投資決策作業(yè)流程

投資決議步驟步驟圖表格1、附件二表一項目立項記錄表項目名稱注冊地址設(shè)置時間所處階段注冊資金所處行業(yè)經(jīng)營范圍主營業(yè)務(wù)財務(wù)概況歷史銷售情況當年估計銷售情況財務(wù)規(guī)范程度目前股權(quán)結(jié)構(gòu)實際控制人情況產(chǎn)品市場產(chǎn)業(yè)鏈及所處階段盈利模式項目責任人：填表日期：年月日項目可行性綜合評價(由投委會委員填寫)贊成□附件三表二（一）項目申請上磋商會資料考評表-VC用項目名稱項目可行性說明序號調(diào)查對象關(guān)鍵內(nèi)容完成情況備注1企業(yè)實地考察商業(yè)計劃書真實性2凈資產(chǎn)、設(shè)備審核和財務(wù)報表3組織架構(gòu)和人事檔案4會見管理團體管理團體人員素質(zhì)5管理團體經(jīng)驗和專長6管理層組員經(jīng)驗和個性7業(yè)務(wù)伙伴和前投資者項目企業(yè)管理者8建立和終止投資原因9潛在用戶和供給商市場空間及市場擁有率10市場銷路11市場潛力大小和增加速度12原材料價格、質(zhì)量和供給渠道13技術(shù)教授、行業(yè)教授產(chǎn)品性能、技術(shù)水準14是否有替換技術(shù)或產(chǎn)品15行業(yè)和技術(shù)發(fā)展趨勢16技術(shù)優(yōu)異性、可行性、可靠性17同類企業(yè)市場價值調(diào)查項目企業(yè)未來價值和盈利前景18投入資金所占股份19競爭對手企業(yè)市場競爭力和擁有率20管理人員素質(zhì)21外部行業(yè)教授對項目標評定六訪談統(tǒng)計實地走訪電話訪談?wù)掌浺魘錄像備注企業(yè)高管團體企業(yè)用戶企業(yè)供給商關(guān)鍵競爭者行業(yè)協(xié)會行業(yè)教授項目責任人：項目組組員：基金管理部：投委會秘書：審核人：填表日期：年月日表二（二）項目申請上磋商會材料考評表-PE用項目名稱：評定項目關(guān)鍵點完成情況備注項目可行性說明企業(yè)基礎(chǔ)情況注冊信息歷史沿革關(guān)聯(lián)企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)組織架構(gòu)管理團體人力資源產(chǎn)品和服務(wù)主營業(yè)務(wù)關(guān)鍵產(chǎn)品業(yè)務(wù)板塊盈利模式技術(shù)和研發(fā)研發(fā)體系研發(fā)實力研發(fā)費用技術(shù)結(jié)果研發(fā)合作研發(fā)方向生產(chǎn)和質(zhì)量生產(chǎn)模式生產(chǎn)能力生產(chǎn)步驟和工藝成本管理和控制生產(chǎn)布局質(zhì)保體系采購體系（含關(guān)鍵供給商）銷售和用戶銷售模式銷售業(yè)績銷售區(qū)域分布關(guān)鍵用戶行業(yè)和市場行業(yè)說明相關(guān)政策行業(yè)發(fā)展情況行業(yè)前景和市場容量推測上、下游分析競爭要素行業(yè)格局（含行業(yè)地位、競爭對手、競爭現(xiàn)實狀況）SWOT分析企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和未來三年計劃六訪談統(tǒng)計實地走訪電話訪談?wù)掌浺魘錄像備注企業(yè)高管團體企業(yè)用戶企業(yè)供給商關(guān)鍵競爭者行業(yè)協(xié)會行業(yè)教授項目責任人：項目組組員：基金管理部：投委會秘書：審核人：填表日期：年月日3、附件四表三項目材料整改提議表簽字：填表日期：年月日附件五表四（一）項目申請上決議會材料考評表-VC用項目名稱：評定項目完成情況備注項目盡職調(diào)查匯報項目投資提議書風(fēng)險評定匯報創(chuàng)業(yè)者陳說□參與□不參與六訪談統(tǒng)計實地走訪電話訪談?wù)掌浺魘錄像備注企業(yè)高管團體企業(yè)用戶企業(yè)供給商關(guān)鍵競爭者行業(yè)協(xié)會行業(yè)教授項目責任人：項目核數(shù)師：項目法務(wù)：填表日期：年月日表四（二）項目申請上決議會材料考評表-PE用項目名稱：評定項目完成情況備注項目盡職調(diào)查匯報項目投資提議書風(fēng)險評定匯報六訪談統(tǒng)計實地走訪電話訪談?wù)掌浺魘錄像備注企業(yè)高管團體企業(yè)用戶企業(yè)供給商關(guān)鍵競爭者行業(yè)協(xié)會行業(yè)教授項目責任人：項目核數(shù)師：項目法務(wù)：填表日期：年月日附件六《項目投資提議書》指導(dǎo)意見第一部分項目分析投資對象概況投資亮點企業(yè)競爭力分析1、企業(yè)主營業(yè)務(wù)關(guān)鍵成功要素2、關(guān)鍵競爭優(yōu)勢和弱勢分析3、企業(yè)獨特能力和資源揭示團體評價創(chuàng)始人及關(guān)鍵團體組員介紹和評價企業(yè)組織架構(gòu)和關(guān)鍵崗位人員覆蓋投資價值分析企業(yè)未來業(yè)務(wù)發(fā)展分析對標分析（基準企業(yè)對比）財務(wù)分析損益表資產(chǎn)負債表現(xiàn)金流量表財務(wù)估計簡明分析估值及回報分析敏感性分析風(fēng)險評定分析系統(tǒng)性風(fēng)險評定經(jīng)營及管理性風(fēng)險評定市場風(fēng)險評定第二部分投資方案融資計劃融資方案項目作價及投資金額融資資金使用方向關(guān)鍵條款法律結(jié)構(gòu)設(shè)計股權(quán)設(shè)計現(xiàn)在法律、股權(quán)結(jié)構(gòu)融資后法律、股權(quán)結(jié)構(gòu)退出設(shè)計退出方案投資收益分析上市計劃（若退出方法為上市退出則適用該部分）上市方案上市進程安排第三部分結(jié)論和投資提議《項目盡職調(diào)查匯報》指導(dǎo)意見——PE用企業(yè)基礎(chǔ)情況注冊信息歷史沿革股權(quán)結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)企業(yè)組織架構(gòu)管理團體人力資源產(chǎn)品和服務(wù)主營業(yè)務(wù)關(guān)鍵產(chǎn)品業(yè)務(wù)板塊商業(yè)模式（盈利模式）技術(shù)和研發(fā)研發(fā)體系研發(fā)實力研發(fā)費用研發(fā)合作技術(shù)結(jié)果研發(fā)方向生產(chǎn)和質(zhì)量生產(chǎn)模式生產(chǎn)能力生產(chǎn)步驟和工藝成本管理和控制生產(chǎn)布局質(zhì)保體系采購體系（含關(guān)鍵供給商）銷售和用戶銷售模式銷售業(yè)績銷售區(qū)域分布關(guān)鍵用戶行業(yè)和市場行業(yè)說明相關(guān)政策行業(yè)發(fā)展情況行業(yè)前景和市場容量推測上、下游分析競爭要素（市場驅(qū)動、抑制原因）行業(yè)格局（含行業(yè)地位、競爭對手、競爭現(xiàn)實狀況）SWOT分析企業(yè)歷史財務(wù)數(shù)據(jù)環(huán)境保護盡職調(diào)查結(jié)論企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及未來三年計劃本輪融資目標及用途《項目盡職調(diào)查匯報》指導(dǎo)意見——VC用一、企業(yè)實地考察1、 商業(yè)計劃書真實性2、凈資產(chǎn)、設(shè)備審核和財務(wù)報表3、組織架構(gòu)和人事檔案二、管理團體考察1、管理團體人員素質(zhì)2、管理團體經(jīng)驗和專長3、管理層組員經(jīng)驗和個性三、業(yè)務(wù)伙伴和前投資者1、項目企業(yè)管理者2、建立和終止投資原因四、潛在用戶和供給商1、市場空間及市場擁有率2、市場銷路3、市場潛力大小和增加速度4、原材料價格、質(zhì)量和供給渠道技術(shù)教授、行業(yè)教授 1、產(chǎn)品性能、技術(shù)水準2、替換技術(shù)或產(chǎn)品3、行業(yè)和技術(shù)發(fā)展趨勢4、技術(shù)優(yōu)異性、可行性、可靠性企業(yè)綜合資信1、企業(yè)銀行資信情況2、專利、案件訴訟同類企業(yè)市場價值調(diào)查 1、項目企業(yè)未來價值和盈利前景2、投入資金所占股份競爭對手 1、企業(yè)市場競爭力和擁有率2、管理人員素質(zhì)外部行業(yè)教授對項目標評定十、創(chuàng)業(yè)者陳說《風(fēng)險評定匯報》指導(dǎo)意見財務(wù)風(fēng)險評定資產(chǎn)質(zhì)量財務(wù)內(nèi)控制度及步驟（財務(wù)管理情況）財務(wù)基礎(chǔ)資料（經(jīng)會計師事務(wù)所審計近二個年度審計匯報）財務(wù)關(guān)鍵數(shù)據(jù)評定（應(yīng)收賬款、存貨真實性、現(xiàn)金流、負債）重大投資、擔保、抵押情況評定重大協(xié)議訂單情況評定稅收情況評定同行業(yè)對比評定法律風(fēng)險評定1、企業(yè)現(xiàn)有法律架構(gòu)及存續(xù)情況評價（企業(yè)歷史沿革）

2、企業(yè)運行和法人治理

3、關(guān)鍵資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬（土地和房產(chǎn)、關(guān)鍵知識產(chǎn)權(quán)、特許經(jīng)營許可及資質(zhì)）

4、關(guān)鍵協(xié)議正當合規(guī)情況

5、納稅正當合規(guī)情況

6、重大訴訟、仲裁和行政方法評定

7、關(guān)聯(lián)交易情況評價

8、同業(yè)競爭評定

9、勞感人事正當合規(guī)情況

10、法律風(fēng)險揭示附件七《項目投資提議書申明》關(guān)鍵點聲明本人作為XXXX股份投資業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、法律事務(wù)人員、風(fēng)險稽核人員，在此向企業(yè)做出承諾和申明:恪守企業(yè)“責任、專業(yè)、合作、價值”經(jīng)營理念，認真負責地完成該項目工作；投資經(jīng)理承諾本著勤勉盡責標準，對擬投資企業(yè)進行了深入細致盡職調(diào)查，并對向投資委員會所提供材料真實性負全部責任，并將對本項目跟隨投資，和投資者共擔風(fēng)險；法律事務(wù)人員承諾做到審慎，專業(yè)，發(fā)表職業(yè)判定，形成匯報相對客觀、真實，正確完整，承諾沒有虛假陳說或誤導(dǎo)、重大遺漏；風(fēng)險稽核人員承諾以客觀、獨立、專業(yè)宗旨，并結(jié)合項目企業(yè)實際情況，實施了包含抽查、詢證、盤點等必需程序，證據(jù)充足、合適，核數(shù)匯報在全部重大方面客觀反應(yīng)了項目企業(yè)財務(wù)情況和經(jīng)營結(jié)果量;和被投資企業(yè)之間不存在任何私下交易和事項；已向投委會披露本人和被投資企業(yè)之間一切關(guān)聯(lián)事項；項目責任人：項目核數(shù)師：項目法務(wù)：附件八表五（一）項目投資決議意見記錄表項目名稱日期項目責任人所屬部門所處階段上市進程中介機構(gòu)券商會計師事務(wù)所律師事務(wù)所項目概況所處行業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)關(guān)鍵產(chǎn)品/服務(wù)及應(yīng)用所處產(chǎn)業(yè)鏈及階段投資方案投資額投資方法企業(yè)估值對賭其它項目責任人意見行業(yè)容量及成長性管理能力營銷能力市場擁有率及行業(yè)地位對標企業(yè)對比評價技術(shù)創(chuàng)新及研發(fā)管理團體評價企業(yè)家評價其它綜合評價簽字：項目核數(shù)師意見資產(chǎn)組成質(zhì)量資產(chǎn)組成（負債、權(quán)益）營收及毛利率現(xiàn)金流質(zhì)量凈利潤財務(wù)規(guī)范性有沒有重大財務(wù)風(fēng)險稅務(wù)評價綜合評價簽字：項目法務(wù)意見出資及股權(quán)重大資產(chǎn)(房\地\知識產(chǎn)權(quán)等)權(quán)屬環(huán)評職員及社保同業(yè)競爭\關(guān)聯(lián)交易企業(yè)治理訴訟\仲裁其它綜合評價簽字：外部行業(yè)教授意見簽字：基金管理部意見簽字：副主任委員意見簽字：主任委員意見簽字:表五（二）投委會委員擬提問題項目名稱日期投委會委員擬提問題簽字：附件九表六投資決議委員會委員意