科斯定理-對(duì)企業(yè)的解釋

企業(yè)的解釋—科斯定理1可編輯ppt科斯簡(jiǎn)介羅納德·哈利·科斯(RonaldHarryCoase)·英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家；·交易費(fèi)用理論及科斯定理的提出者；·對(duì)產(chǎn)權(quán)理論、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有極大貢獻(xiàn)；·1991年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。2可編輯ppt二、主要著作及文章

⊙《企業(yè)的性質(zhì)》（TheNatureoftheFirm）（1937）⊙《美國(guó)廣播業(yè)：壟斷的研究》（PayolainRadioandTelevisionBroadcasting）（1950)⊙《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》（TheFederalCommunicationsCommission）（1959）⊙《社會(huì)成本問(wèn)題》（TheProblemofSocialCost）（1960）⊙《經(jīng)濟(jì)學(xué)中的燈塔問(wèn)題》（TheLighthouseinEconomics）（1975）⊙《論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》（TheInstitutionalStructureofProduction）（1992）3可編輯ppt

科斯定理（企業(yè)的性質(zhì)）

產(chǎn)權(quán)（界定/制度）交易費(fèi)用外部性契約4可編輯ppt一、交易費(fèi)用理論(一)交易成本的概念科斯教授1937年在《企業(yè)的性質(zhì)》一書(shū)中提出了“交易費(fèi)用”的概念,它所包含的就是交易成本的內(nèi)容?？扑箤?xiě)道:“利用價(jià)格機(jī)制是有成本的。通過(guò)價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)的最明顯的成本就是所有發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的工作,……市場(chǎng)上發(fā)生的每一筆交易的談判簽約的費(fèi)用也必須考慮在內(nèi)”?？扑瓜胝f(shuō)明兩個(gè)問(wèn)題，一是企業(yè)產(chǎn)生的原因，二是企業(yè)的邊界問(wèn)題?？扑箘?chuàng)造性地使用了“交易成本”予以解釋。

科斯于1960年發(fā)表了著名的《社會(huì)成本問(wèn)題》,對(duì)交易成本的內(nèi)容作了進(jìn)一步的界定,科斯把它定義為獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需要付出的費(fèi)用以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。

總之，交易費(fèi)用就是“利用價(jià)格機(jī)制的費(fèi)用”。5可編輯ppt（二）科斯“交易費(fèi)用理論”的誕生1.建立企業(yè)有利可圖的原因：（1）價(jià)格機(jī)制本身是有成本的

A.發(fā)現(xiàn)相關(guān)價(jià)格的成本；

B.談判和簽約成本。

科斯指出了當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)企業(yè)（firm）的觀點(diǎn)。當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)意識(shí)到經(jīng)濟(jì)體制是由價(jià)格機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)的，但同時(shí)也存在一定的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃（組織內(nèi)部）為了對(duì)此進(jìn)行解釋?zhuān)?/p>

☆馬歇爾把組織作為第四種生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論；

☆

J.B.克拉克賦予企業(yè)家以統(tǒng)籌職能；

☆奈特教授則強(qiáng)調(diào)了經(jīng)理的協(xié)調(diào)作用。

他們統(tǒng)一的觀點(diǎn)是認(rèn)為在企業(yè)之外，價(jià)格變動(dòng)決定生產(chǎn)，這是通過(guò)一系列市場(chǎng)交易來(lái)協(xié)調(diào)的。在企業(yè)之內(nèi)，市場(chǎng)交易被取消，伴隨著交易的復(fù)雜的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)。但在企業(yè)之外，價(jià)格變動(dòng)決定生產(chǎn)，這是通過(guò)一系列市場(chǎng)交易來(lái)協(xié)調(diào)的。但科斯認(rèn)為：他們并沒(méi)有解釋?zhuān)热簧a(chǎn)和管理可以通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)，組織為什么還要存在了？并提出了企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替代物這一論斷。相對(duì)價(jià)格的發(fā)現(xiàn)—相對(duì)價(jià)格比絕對(duì)價(jià)格低。6可編輯ppt（2)科斯首先列舉了幾種企業(yè)出現(xiàn)的理由

一是相對(duì)獨(dú)立性或是指揮欲的傾向的存在，造成了企業(yè)的存在，但認(rèn)為這不很真實(shí)。

二是購(gòu)買(mǎi)者較之于以其他方式生產(chǎn)的商品更偏愛(ài)由企業(yè)生產(chǎn)的商品，企業(yè)也可能存在，但這種情況很少。進(jìn)而提出了自己的觀點(diǎn)，市場(chǎng)的運(yùn)行是有成本的，通過(guò)形成一個(gè)組織，并允許某個(gè)權(quán)威（一個(gè)“企業(yè)家”）來(lái)支配資源，就能節(jié)約某些市場(chǎng)運(yùn)行成本。當(dāng)存在企業(yè)時(shí)，某一生產(chǎn)要素（或它的所有者）與企業(yè)內(nèi)部同他合作的其它一些生產(chǎn)要素簽訂一系列的契約的數(shù)目大大減少了，一系列的契約被一個(gè)契約替代了。契約的數(shù)量方面—一系列契約被一個(gè)契約所替代；契約的期限—短期契約成本高，長(zhǎng)期契約成本低；契約的風(fēng)險(xiǎn)方面—人們需要一種組織對(duì)契約提供長(zhǎng)期保障；契約的分類(lèi)方面—?jiǎng)趧?wù)契約比物品契約在保障性上更為迫切。7可編輯ppt（3）市場(chǎng)上的不確定性問(wèn)題。市場(chǎng)信息方面—人們?cè)诮M織生產(chǎn)要素資源的時(shí)候，不僅依靠?jī)r(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)，還依靠市場(chǎng)信息。正因?yàn)橛辛耸袌?chǎng)信息，才能保證利用相對(duì)價(jià)格組織生產(chǎn)要素。市場(chǎng)上的“不確定性”—人們對(duì)市場(chǎng)這種不確定性把握有較大難度，而作為企業(yè)是具備穩(wěn)定和均衡的特點(diǎn)。（4）政府征收的銷(xiāo)售稅的差異--政府只向市場(chǎng)交易征收稅金，而不對(duì)企業(yè)內(nèi)部組織的同樣交易征收同樣的稅金。

8可編輯ppt2.企業(yè)不可能無(wú)限制地?cái)U(kuò)大，以致于完全替代市場(chǎng)的作用科斯認(rèn)為，企業(yè)的擴(kuò)大必須達(dá)到這一點(diǎn)，即在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于在公開(kāi)市場(chǎng)上完成這筆交易所需的成本，或者等于由另一個(gè)企業(yè)家來(lái)組織這筆交易的成本?？偨Y(jié)：交易費(fèi)用理論認(rèn)為，企業(yè)和市場(chǎng)是兩種可以相互替代的資源配置機(jī)制，由于存在有限理性、機(jī)會(huì)主義、不確定性與小數(shù)目條件使得市場(chǎng)交易費(fèi)用高昂，為節(jié)約交易費(fèi)用，企業(yè)作為代替市場(chǎng)的新型交易形式應(yīng)運(yùn)而生。交易費(fèi)用決定了企業(yè)的存在，企業(yè)采取不同的組織方式最終目的也是為了節(jié)約交易費(fèi)用。9可編輯ppt科斯指出：市場(chǎng)和企業(yè)都是兩種不同的組織勞動(dòng)分工的方式（即兩種不同的“交易”方式），企業(yè)產(chǎn)生的原因是企業(yè)組織勞動(dòng)分工的交易費(fèi)用低于市場(chǎng)組織勞動(dòng)分工的費(fèi)用。

（1）企業(yè)作為一種交易形式，可以把若干個(gè)生產(chǎn)要素的所有者和產(chǎn)品的所有者組成一個(gè)單位參加市場(chǎng)交易，從而減少了交易者的數(shù)目和交易中摩擦，因而降低了交易成本；

（2）在企業(yè)之內(nèi)，市場(chǎng)交易被取消，伴隨著市場(chǎng)交易的復(fù)雜結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)，因此，企業(yè)替代了市場(chǎng)。由此可見(jiàn)，無(wú)論是企業(yè)內(nèi)部交易，還是市場(chǎng)交易，都存在著不同的交易費(fèi)用；而企業(yè)替代市場(chǎng)，是因?yàn)橥ㄟ^(guò)企業(yè)交易而形成的交易費(fèi)用比通過(guò)市場(chǎng)交易而形成的交易費(fèi)用低。10可編輯ppt11可編輯ppt（1）交易費(fèi)用這一定義在進(jìn)行理論分析時(shí)出現(xiàn)了以下幾個(gè)問(wèn)題:1.混淆了交易費(fèi)用與信息費(fèi)用在內(nèi)涵上的差異,并導(dǎo)致以下的爭(zhēng)論凱恩斯

如果交易費(fèi)用等同于信息費(fèi)用,那么,交易費(fèi)用將是一個(gè)不能進(jìn)行理性計(jì)算的范疇,因?yàn)橐硇缘赜?jì)算某交易所需的信息費(fèi)用,就必須知道該活動(dòng)信息的邊界,而企圖得知該信息邊界尚需信息,這必然會(huì)陷入“計(jì)算信息費(fèi)用,尚需信息”的無(wú)限倒推的邏輯困境。威廉姆遜

如果不存在資產(chǎn)專(zhuān)用性和機(jī)會(huì)主義等因素,即使在不完全信息的狀態(tài)下,交易費(fèi)用也將不會(huì)存在,而此時(shí)信息費(fèi)用卻很有可能存在。巴塞爾即使不存在生產(chǎn)知識(shí)不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題,交易費(fèi)用也不會(huì)存在,而此時(shí)卻可能存在信息費(fèi)用?；羝孢d、托姆林森僅從節(jié)約信息費(fèi)用這一點(diǎn)是無(wú)法推出企業(yè)存在的原因的,因?yàn)槠髽I(yè)完全可能由“擁有相關(guān)信息的生產(chǎn)者—銷(xiāo)售者聯(lián)盟”所代替。12可編輯ppt2.由于缺乏行為理論基礎(chǔ),沒(méi)有將交易費(fèi)用擴(kuò)展到所有的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)組織之中,科斯定理受到來(lái)自各方面的攻擊。

庫(kù)特指出,科斯定理之所以是錯(cuò)誤的,原因在于:在非競(jìng)爭(zhēng)性相互關(guān)系中,人們之間在謀略上的相互斗爭(zhēng)會(huì)成為資源浪費(fèi)的一種根源,因此,由交易費(fèi)用(即利用市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的成本)為零,無(wú)法推出資源達(dá)到最優(yōu)配置的結(jié)論。

布坎南：只要交易是公開(kāi)的,只要沒(méi)有發(fā)現(xiàn)強(qiáng)制與欺騙的行為,并就這種交易達(dá)成一致協(xié)議,那么,這種資源配置狀態(tài)就是有效的。

科斯在提出交易費(fèi)用的概念后進(jìn)一步指出，不僅市場(chǎng)有交易費(fèi)用，企業(yè)本身產(chǎn)生的如行政管理費(fèi)用、監(jiān)督締約者費(fèi)用、傳輸行政命令費(fèi)用等組織費(fèi)用也可以看成是企業(yè)內(nèi)部的交易費(fèi)用。當(dāng)企業(yè)擴(kuò)大時(shí)，企業(yè)內(nèi)部的交易費(fèi)用也隨之?dāng)U大，當(dāng)其擴(kuò)大到與市場(chǎng)上的交易費(fèi)用相當(dāng)時(shí)，企業(yè)的規(guī)模便不再擴(kuò)大#企業(yè)或其他組織在社會(huì)分工中作為一種參與市場(chǎng)交易的單位，其經(jīng)濟(jì)作用在于把若干要素的所有者組織成一個(gè)單位參與市場(chǎng)交換，以減少市場(chǎng)交易者的數(shù)量，降低信息不對(duì)稱(chēng)的程度，最終減少交易費(fèi)用。因此，交易源于分工，交易費(fèi)用是一種源于分工的制度成本。諾斯在研究交易費(fèi)用的決定因素時(shí)也指出了交易費(fèi)用的產(chǎn)生與分工和專(zhuān)業(yè)化程度的提高有關(guān)。張五常、楊小凱等分別從勞動(dòng)力交易和中間產(chǎn)品交易角度區(qū)分了企業(yè)和市場(chǎng)，指出企業(yè)是勞動(dòng)市場(chǎng)替代中間產(chǎn)品市場(chǎng)，而非市場(chǎng)組織之間的替代；另外，企業(yè)與市場(chǎng)的邊際替代關(guān)系取決于勞動(dòng)力交易效率和中間產(chǎn)品交易效率的比較。13可編輯ppt《企業(yè)的性質(zhì)》的影響新古典企業(yè)理論將廠商視為一種原子研究，不研究其組織效率。新古典企業(yè)理論并沒(méi)有指出企業(yè)存在的原因及企業(yè)的本質(zhì)等，交易費(fèi)用理論產(chǎn)生后企業(yè)理論才得到革命性的發(fā)展?？扑箯墓?jié)約交易費(fèi)用的角度解釋了企業(yè)產(chǎn)生的原因及企業(yè)的邊界問(wèn)題，指出市場(chǎng)和企業(yè)是資源配置的兩種可相互替代的手段，為企業(yè)理論的研究提供了很好的研究思路。關(guān)于企業(yè)，在科斯的開(kāi)創(chuàng)性論文《企業(yè)的性質(zhì)》之后，又提出許多新穎獨(dú)特的觀點(diǎn)。

阿爾奇安和德姆塞茨在對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的分析中提出了協(xié)作群生產(chǎn)假說(shuō)。他們指出，由于一些生產(chǎn)活動(dòng)具有團(tuán)隊(duì)性質(zhì)，即：多人在一起合作生產(chǎn)的效率要高于他們分別生產(chǎn)的總和的效率，因此適宜采取企業(yè)的形式。但由于存在考核難題，即較難按照生產(chǎn)貢獻(xiàn)來(lái)準(zhǔn)確地支付報(bào)酬，因此為了避懶，需要有人監(jiān)督。但問(wèn)題是，誰(shuí)又來(lái)監(jiān)督監(jiān)督者？一個(gè)解決辦法是，讓監(jiān)督者享有企業(yè)的剩余索取權(quán)，即：扣除付給各種要素的報(bào)酬后的剩余部分。這樣，監(jiān)督者就有了監(jiān)督其他要素所有者的行為，消除偷懶行為的動(dòng)力。為了便于監(jiān)督，這個(gè)監(jiān)督者必須在企業(yè)這一合約集合中享有特殊的、處于中心的位置，并且由于這一位置也存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)（由于市場(chǎng)波動(dòng)等原因），所以適宜由能夠承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人（一般是物質(zhì)資產(chǎn)所有者）來(lái)?yè)?dān)當(dāng)監(jiān)督者，這就是所謂“古典企業(yè)模型”。14可編輯ppt以科斯定理為基礎(chǔ)，威廉姆森則側(cè)重于節(jié)約交易費(fèi)用研究，從契約角度來(lái)看待和研究經(jīng)濟(jì)組織，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)組織的主要目的和效果是節(jié)約交易費(fèi)用，從而設(shè)計(jì)出交易費(fèi)用最低的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。關(guān)于企業(yè)的起源和性質(zhì)，威廉姆森從資產(chǎn)的專(zhuān)用性的角度加以解釋。所謂資產(chǎn)的專(zhuān)用性，是指資源在用于特定用途之后，很難再移作他用的性質(zhì)，這種性質(zhì)在不同的資源和不同的用途中有著不同的程度。因此，威廉姆森認(rèn)為，當(dāng)就專(zhuān)用資產(chǎn)的交易次數(shù)增多以后，交易雙方的合作就適宜于采取企業(yè)形式，而不適宜于采取市場(chǎng)合約。因?yàn)樵谄髽I(yè)內(nèi)部，違約風(fēng)險(xiǎn)就消除了。在威廉姆森看來(lái)，資產(chǎn)專(zhuān)用性是企業(yè)存在的重要原因。

威廉姆森還從資產(chǎn)專(zhuān)用性的角度發(fā)展了科斯的交易費(fèi)用理論。威廉姆森從協(xié)約的角度出發(fā)，把交易費(fèi)用分為事前與事后兩種。事前交易費(fèi)用是指起草談判，保證落實(shí)某種協(xié)約的成本；事后交易費(fèi)用指交易已經(jīng)發(fā)生之后的成本，如退出某種契約的成本、改變價(jià)格的成本、續(xù)約的成本等。他將企業(yè)看成是連續(xù)生產(chǎn)過(guò)程之間不完全合約所導(dǎo)致的縱向一體化實(shí)體，認(rèn)為企業(yè)之所以會(huì)出現(xiàn)，是因?yàn)楫?dāng)合約不可能完全時(shí)，縱向一體化能夠消除或至少減少資產(chǎn)專(zhuān)用性所產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義問(wèn)題。15可編輯ppt

哈特的互補(bǔ)性理論是對(duì)企業(yè)性質(zhì)的又一獨(dú)特見(jiàn)解。所謂互補(bǔ)性指的是一種資產(chǎn)的存在增加了另一種資產(chǎn)的邊際收益這種情況。因此，企業(yè)之所以存在是因?yàn)榻M成它的資產(chǎn)之間具有互補(bǔ)性，因此企業(yè)比市場(chǎng)合約的效率高。只有當(dāng)資產(chǎn)———人力資本、物質(zhì)資本、金融資本等等之間具有互補(bǔ)性時(shí)，它們才會(huì)組成一個(gè)企業(yè)。

張五常則在研究租約性質(zhì)方面做出了獨(dú)特貢獻(xiàn)，他在科斯理論的基礎(chǔ)上，把企業(yè)的性質(zhì)理論更向前推進(jìn)一步。他指出，企業(yè)內(nèi)部關(guān)系其實(shí)也是一種、或者說(shuō)是一組合約關(guān)系，與產(chǎn)品市場(chǎng)中的合約關(guān)系的區(qū)別是，企業(yè)內(nèi)的合約關(guān)系多是要素之間的合約關(guān)系。在他看來(lái)，科斯所說(shuō)的企業(yè)的邊界變得模糊了，如果說(shuō)有區(qū)別的話，只是合約形式的不同：是采取產(chǎn)品買(mǎi)賣(mài)合約、分包合約、租賃合約，還是工資合約。但是由于存在交易費(fèi)用，不同合約形式的效果是不同的。張五常認(rèn)為，有三個(gè)原因使得人們要選擇企業(yè)的合約形式：由于許多產(chǎn)品是由多種零部件構(gòu)成的，分別就零部件進(jìn)行談判的成本顯然要高于就一個(gè)完整成品進(jìn)行談判的成本；一般消費(fèi)者對(duì)零部件的功能知之甚少，而更多地了解產(chǎn)成品的性能；對(duì)要素所有者的表現(xiàn)的考核存在著困難，必須采取某些替代的考核方式，如按時(shí)間來(lái)衡量要素所有者的貢獻(xiàn)。盡管張五常對(duì)科斯的某些具體結(jié)論頗有微詞，但他仍遵循了科斯的基本邏輯：在選擇采用何種合約形式時(shí)，以交易費(fèi)用的多寡為標(biāo)準(zhǔn)。16可編輯ppt根據(jù)科斯早期對(duì)企業(yè)性質(zhì)的論述,節(jié)約交易費(fèi)用是企業(yè)存在、擴(kuò)大的根本原因。企業(yè)與市場(chǎng)是可以相互替代的,究竟依靠企業(yè)制度還是依靠市場(chǎng)機(jī)制,決定因素是交易費(fèi)用。近幾十年,由科斯倡導(dǎo)的新制度理論和企業(yè)組織理論有了較大進(jìn)展,但是交易費(fèi)用論仍主導(dǎo)著對(duì)企業(yè)性質(zhì)的解釋。這一現(xiàn)象引起了人們的疑問(wèn)和反思。企業(yè)是否存在著不依賴于交易費(fèi)用論的解釋?企業(yè)為什么必須替代市場(chǎng)?交易費(fèi)用的概念是否太寬了?經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍在不懈努力,希望得到較為完善的解釋?？扑闺[含的判斷是:因?yàn)椤敖?jīng)營(yíng)決策”交易費(fèi)用高昂,把管理者結(jié)合在企業(yè)內(nèi)可節(jié)約交易費(fèi)用。以后,按照科斯的基本觀點(diǎn)闡述企業(yè)性質(zhì)的張五常、楊小凱等人,也都把以要素市場(chǎng)代替中間產(chǎn)品市場(chǎng)能夠節(jié)約交易費(fèi)用看作企業(yè)產(chǎn)生的基本原因。科斯等人把企業(yè)看作市場(chǎng)替代物的觀點(diǎn)中,包含了企業(yè)與市場(chǎng)功能等同的判斷,如果不是因?yàn)楣?jié)約交易費(fèi)用,企業(yè)完全可以退到市場(chǎng)去。科斯設(shè)想了一個(gè)經(jīng)營(yíng)決策的交易市場(chǎng)。

科斯敢為天下先,對(duì)企業(yè)為什么存在,這個(gè)早該研究而人們一直熟視無(wú)睹的問(wèn)題,提出了大膽的假說(shuō)。因其是最初的嘗試,未免粗糙,不完善。他本人在后來(lái)也坦言,從一個(gè)長(zhǎng)期契約代替一系列短期契約可以節(jié)省交易費(fèi)用,來(lái)說(shuō)明企業(yè)之所以存在,是“給出了一個(gè)不完善的企業(yè)形象”?？扑沟慕灰踪M(fèi)用論的確是天才的理論,它給人們以極大的啟示。在交易費(fèi)用論的指引下,人們開(kāi)始對(duì)企業(yè)的性質(zhì)作不懈的探索。如今這場(chǎng)討論取得了豐碩的成果,人們對(duì)企業(yè)的性質(zhì)有了深刻的認(rèn)識(shí)。交易費(fèi)用論的創(chuàng)立者、倡導(dǎo)者應(yīng)該感到欣慰。況且,交易費(fèi)用仍是企業(yè)存在的原因之一,這是無(wú)庸置疑的。交易費(fèi)用論作為企業(yè)性質(zhì)的一種解釋,也是大家都能接受的。17可編輯ppt企業(yè)組織的性質(zhì)、效率和規(guī)模是由什么決定的?這方面的最早開(kāi)拓者是科斯。如果我們將企業(yè)理論定義為一門(mén)解釋企業(yè)為什么會(huì)出現(xiàn)以及企業(yè)內(nèi)部組織的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的學(xué)說(shuō),那么科斯1937年的經(jīng)典論文《企業(yè)的性質(zhì)》則是企業(yè)理論的首創(chuàng)性論文?？扑拐J(rèn)為,“企業(yè)的顯著標(biāo)志是對(duì)價(jià)格機(jī)制的替代”(Coase,1937),企業(yè)的出現(xiàn)一定是企業(yè)的交易費(fèi)用低于市場(chǎng)的交易費(fèi)用,交易費(fèi)用的差別就是企業(yè)出現(xiàn)的原因,企業(yè)的性質(zhì)就是出于交易費(fèi)用的節(jié)省而對(duì)市場(chǎng)的替代物。(一)交易成本的概念及其影響諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、美國(guó)芝加哥大學(xué)羅納德·科斯教授1937年在《企業(yè)的性質(zhì)》一書(shū)中提出了“交易費(fèi)用”的概念,它所包含的就是交易成本的內(nèi)容。科斯寫(xiě)道:“利用價(jià)格機(jī)制是有成本的。通過(guò)價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)的最明顯的成本就是所有發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的工作,……市場(chǎng)上發(fā)生的每一筆交易的談判簽約的費(fèi)用也必須考慮在內(nèi)”?？扑褂?960年發(fā)表了著名的《社會(huì)成本問(wèn)題》,對(duì)交易成本的內(nèi)容作了進(jìn)一步的界定,科斯把它定義為獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需要付出的費(fèi)用以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。我們可以把交易成本理解為“扯皮成本”,在各種可能的情況下,為獲取經(jīng)濟(jì)收益而與人打交道時(shí)發(fā)生的一切時(shí)間、精力和物質(zhì)的支出。那么,研究交易成本有何意義呢?科斯用交易成本完滿地解釋了企業(yè)存在的原因和決定企業(yè)規(guī)模的因素,并用它分析了企業(yè)與市場(chǎng)的差別與聯(lián)系,他認(rèn)為企業(yè)和市場(chǎng)是兩種不同但又可以相互替代的交易制度。市場(chǎng)的交易由價(jià)格機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào),而企業(yè)的存在將許多原屬于市場(chǎng)的交易“內(nèi)部化”了。在企業(yè)內(nèi)部,行政命令取代了價(jià)格機(jī)制成為生產(chǎn)活動(dòng)的協(xié)調(diào)機(jī)制,企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)“內(nèi)部化”可以節(jié)省交易成本。18可編輯ppt科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中首先指出,存在著兩種資源配置手段,一種是市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制,另一種是企業(yè)內(nèi)部的計(jì)劃協(xié)調(diào)機(jī)制,理論不能把二者放在同一分析框架內(nèi)主說(shuō)明二者相互轉(zhuǎn)化的機(jī)制,用科斯的術(shù)語(yǔ),即不能說(shuō)明“在二者之間進(jìn)行選擇的基礎(chǔ)”?？扑乖噲D在新古典主義成本一收益分析的框架內(nèi)解決間題,為此他提出交易成本概念。科斯的結(jié)論是:“當(dāng)追加的交易(它可以是通過(guò)價(jià)格機(jī)制協(xié)調(diào)的交易)由企業(yè)家來(lái)組織時(shí),企業(yè)就變大,當(dāng)企業(yè)家放棄對(duì)這些交易的組織時(shí),企業(yè)就變小。洲企業(yè)將傾向于擴(kuò)展直到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆交易的成本等于通過(guò)在公開(kāi)市場(chǎng)上完成同一筆交易的成本或在另一個(gè)企業(yè)組織同樣交易的成本為止。”

用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)更標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語(yǔ),科斯的結(jié)論就是,市場(chǎng)與企業(yè)的制度均衡在市場(chǎng)的邊際交易成本等于企業(yè)的邊際交易成本這個(gè)均衡點(diǎn)上。奧列佛·威廉姆森等人循著科斯的思路拓展了這方面的研究。威廉姆森以《市場(chǎng)與等級(jí)》(1975)為題撰寫(xiě)了一部經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)著,對(duì)這兩種經(jīng)濟(jì)組織形式進(jìn)行成本一收益比較。在《交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué):合約關(guān)系的調(diào)節(jié)形式》(1979)中,在運(yùn)用不確定性、交易頻度和資產(chǎn)特定性等范疇對(duì)交易種類(lèi)進(jìn)行區(qū)分之后,詳細(xì)討論了市場(chǎng)、科層以及介于二者之間的其它調(diào)節(jié)方式對(duì)于不同交易種類(lèi)的適應(yīng)性。從而在交易成本分析的基礎(chǔ)上,給出了經(jīng)濟(jì)組織分析的全面框架。19可編輯ppt20可編輯ppt阿爾欽和德姆塞茨指出,企業(yè)的生產(chǎn)效率主要來(lái)自被稱(chēng)為“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”的協(xié)作勞動(dòng)的生產(chǎn)率,但由于個(gè)人勞動(dòng)貢獻(xiàn)在計(jì)量上的困難,團(tuán)隊(duì)成員很容易受到逃避責(zé)任的誘惑,為了減少由此造成的效率損失,“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”必須要有監(jiān)控者。但是監(jiān)控者又靠誰(shuí)來(lái)監(jiān)控呢?出路在于構(gòu)造一種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),以刺激監(jiān)控者負(fù)起監(jiān)控責(zé)任,這種產(chǎn)權(quán)就是企業(yè)所有權(quán),它使協(xié)作勞動(dòng)的生產(chǎn)力歸監(jiān)控者所有。格羅斯曼和哈特是從另一個(gè)角度提出內(nèi)題的,他們把注意力放在決定兩個(gè)企業(yè)是否合并的效率標(biāo)準(zhǔn)上,指出為了避免企業(yè)間契約的不完全性造成的效率損失,企業(yè)合并是一種可能的選擇。企業(yè)合并其實(shí)是把契約中未界定清晰也不可能界定清晰的權(quán)利授與交易的一方當(dāng)事人。他們把這種“剩余控制權(quán)”稱(chēng)作企業(yè)所有權(quán)。格羅斯曼和哈特進(jìn)一步指出,企業(yè)合并并不是沒(méi)有效率損失的,合并使一方交易者喪失了所有權(quán)而成為另一方的部門(mén)經(jīng)理,他的工作積極性降低了。因此,企業(yè)合并與否的經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)在于比較兩種情況下成本收益的大小。這是一個(gè)建立在所有權(quán)的成本收益比較基礎(chǔ)上的企業(yè)理論。21可編輯ppt亨利·漢斯曼的“企業(yè)所有制”理論也值得一提,漢斯曼認(rèn)為企業(yè)的所有權(quán)可能歸屬于一與企業(yè)發(fā)生市場(chǎng)交易的任何人,包括企業(yè)的投資者、供貨者、客戶和職工,在他們之間進(jìn)行選擇的機(jī)制主要涉及市場(chǎng)交易成本和所有制成本的替代關(guān)系,選擇依賴于一個(gè)使二者之和最小的公式。這里所有制成本的概念包括:監(jiān)控成本、所有者集團(tuán)的決策協(xié)調(diào)成本以及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的成本。根據(jù)這一分析框架,漢斯曼認(rèn)為:企業(yè)職工所有制之所以不能在多數(shù)行業(yè)普遍推開(kāi),主要原因是職業(yè)與技能的異質(zhì)性造成勞動(dòng)者集體決策的協(xié)調(diào)成本過(guò)高;投資者所有制在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中之所以占有支配地位,則是由于一方面,投資特定性現(xiàn)象的存在使資本市場(chǎng)的交易成本過(guò)高,另一方面,資本的同質(zhì)性決定了投資者集體決策的協(xié)調(diào)成本較低,因此使投資者與企業(yè)的市場(chǎng)交易轉(zhuǎn)變?yōu)樗姓叩膬?nèi)部管理是一種總成本較低的選擇?？上Э扑乖趶?qiáng)調(diào)交易成本的重要性時(shí)產(chǎn)生了另一種片面性,即忽視了組織變動(dòng)對(duì)于直接生產(chǎn)成本的影響?？扑拱呀灰壮杀镜墓?jié)約看作是企業(yè)存在的唯一原因,完全忽視了企業(yè)組織在發(fā)揮協(xié)作勞動(dòng)的社會(huì)生產(chǎn)力方面的不可替代的基本作用。阿爾欽與德姆塞茨使用“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”的概念,恰當(dāng)指出了科斯理論的這一缺憾:“考察團(tuán)隊(duì)生產(chǎn),團(tuán)隊(duì)組織、計(jì)量產(chǎn)出的困難以及逃避責(zé)