企業(yè)治理與法規(guī)合規(guī)管理制度

企業(yè)整治與法規(guī)合規(guī)管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范企業(yè)整治行為，保障企業(yè)的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，維護(hù)企業(yè)的聲譽(yù)與利益，遵從國(guó)家法律法規(guī)，建立和完善企業(yè)整治與法規(guī)合規(guī)管理制度。第二條本制度的適用范圍包含我司全部經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)、子公司及合資企業(yè)等。第二章企業(yè)整治第三條企業(yè)整治是指企業(yè)內(nèi)部對(duì)權(quán)力、責(zé)任、利益進(jìn)行行使和調(diào)配的過(guò)程。我司提出以下整治原則：依法整治，遵守國(guó)家法律法規(guī)，敬重合同精神，保障各方合法權(quán)益。建立健全的決策機(jī)制和執(zhí)行機(jī)制，使企業(yè)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相分別，相互制約。強(qiáng)化信息公開(kāi)，及時(shí)披露經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)情形、整治結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理等信息，保持對(duì)內(nèi)外的信息透亮度。依法設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、職工代表大會(huì)等整治機(jī)構(gòu)，形成權(quán)力平衡的格局。建立監(jiān)督機(jī)制，通過(guò)內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)等方式監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和資金使用情況。第四條企業(yè)整治結(jié)構(gòu)包含：董事會(huì)：負(fù)責(zé)企業(yè)決策和監(jiān)督，由股東選舉產(chǎn)生，職權(quán)包含訂立企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、決策重點(diǎn)事項(xiàng)等。監(jiān)事會(huì)：負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理人員的行為，保護(hù)股東利益?？偨?jīng)理：負(fù)責(zé)企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)管理。內(nèi)部審計(jì)部門(mén)：負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)掌控和內(nèi)部掌控進(jìn)行審計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)：負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、預(yù)警和管理。第五條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)遵守以下行為準(zhǔn)則：忠誠(chéng)義務(wù)：履行職責(zé)，依法、勤勉、忠誠(chéng)地執(zhí)行職務(wù)，維護(hù)企業(yè)和股東權(quán)益。懈怠禁止：維護(hù)企業(yè)利益，不得有意或重點(diǎn)過(guò)失地?fù)p害企業(yè)利益。自律準(zhǔn)則：不得利用職務(wù)之便謀取私利，不得利用企業(yè)資源從事非法或不正當(dāng)活動(dòng)。保密義務(wù)：遵守企業(yè)的商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)定，不得泄露企業(yè)機(jī)密。第六條企業(yè)應(yīng)建立健全的內(nèi)部掌控制度，確保企業(yè)決策的科學(xué)性、合法性和合理性。內(nèi)部掌控重要包含以下方面：財(cái)務(wù)管理掌控。人力資源管理掌控。經(jīng)營(yíng)活動(dòng)管理掌控。風(fēng)險(xiǎn)管理掌控。信息技術(shù)管理掌控。第三章法規(guī)合規(guī)管理第七條為確保企業(yè)的發(fā)展與穩(wěn)定，建立與法規(guī)合規(guī)的管理制度，我司提出以下原則：依法合規(guī)，遵守國(guó)家法律法規(guī)，嚴(yán)禁從事非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。建立健全的法律法規(guī)合規(guī)體系，明確相關(guān)職責(zé)和義務(wù)。完善法律法規(guī)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)法律法規(guī)培訓(xùn)，提高員工法律法規(guī)意識(shí)和合規(guī)本領(lǐng)。設(shè)立內(nèi)部法務(wù)部門(mén)，負(fù)責(zé)處理法律事務(wù)和合規(guī)問(wèn)題。第八條企業(yè)的法規(guī)合規(guī)管理重要包含以下內(nèi)容：合法經(jīng)營(yíng)：企業(yè)應(yīng)合法獲得經(jīng)營(yíng)許可證，不得從事未取得相應(yīng)許可的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。稅務(wù)合規(guī)：企業(yè)應(yīng)依法繳納稅款，定時(shí)報(bào)送各類稅務(wù)申報(bào)表。勞動(dòng)法規(guī)合規(guī)：企業(yè)應(yīng)遵守勞動(dòng)法律法規(guī)，保障員工合法權(quán)益，不得有違法用工行為。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：企業(yè)應(yīng)敬重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，依法合理使用他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)。環(huán)境保護(hù)：企業(yè)應(yīng)符合環(huán)保法律法規(guī)的要求，減少對(duì)環(huán)境的污染。第九條企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部的合規(guī)機(jī)制：設(shè)立合規(guī)部門(mén)：負(fù)責(zé)訂立和完善公司合規(guī)政策及相關(guān)制度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警：對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部合規(guī)審查：定期開(kāi)展內(nèi)部合規(guī)審查，核查各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。建立舉報(bào)機(jī)制：設(shè)立舉報(bào)渠道，鼓舞員工舉報(bào)涉嫌違法違規(guī)行為。外部合規(guī)監(jiān)測(cè)：及時(shí)關(guān)注國(guó)家法律法規(guī)的變動(dòng)和行業(yè)的合規(guī)動(dòng)態(tài)。第四章監(jiān)督與懲罰第十條監(jiān)督與懲罰是保證企業(yè)整治和法規(guī)合規(guī)的緊要手段。我司采取以下措施進(jìn)行監(jiān)督與懲罰：內(nèi)部監(jiān)督：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、內(nèi)部審計(jì)等部門(mén)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。外部監(jiān)督：接受政府監(jiān)管部門(mén)、股東等的監(jiān)督。懲罰措施：對(duì)違規(guī)行為，依法進(jìn)行懲罰，包含警告、罰款、降職、處分等。案件處理：依法處理與企業(yè)整治和法規(guī)合規(guī)相關(guān)的案件，維護(hù)正常經(jīng)營(yíng)秩序。第五章附則第十一條本規(guī)章制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行訂立，適用于我司各類企業(yè)及其相關(guān)機(jī)構(gòu)。第十二條本規(guī)章制度的解釋權(quán)歸我司全部，如有需要修改，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)討論并報(bào)批后實(shí)施。第十三條本規(guī)章制度自下發(fā)之日起生效，廢止原有相關(guān)制度。該企業(yè)整治與法規(guī)合規(guī)管理制度旨在規(guī)范