信息披露與公司治理管理制度

信息披露與公司整治管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的目的是規(guī)范企業(yè)的信息披露行為，加強(qiáng)公司整治，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)及其全資及控股子公司的信息披露與公司整治行為。有關(guān)涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密以及其他法律法規(guī)規(guī)定不宜公開(kāi)的信息，不受本制度的管束。第二章公司整治第三條公司整治結(jié)構(gòu)本企業(yè)建立健全的公司整治結(jié)構(gòu)，包含股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和相關(guān)職能部門。公司整治結(jié)構(gòu)的具體設(shè)置、職能和權(quán)限依照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定執(zhí)行。第四條董事會(huì)職責(zé)董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)訂立公司的發(fā)展戰(zhàn)略和重點(diǎn)決策，保障公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依照法定程序召開(kāi)會(huì)議，出席人員應(yīng)符合相關(guān)資格條件，確保決策的合法性。董事會(huì)應(yīng)及時(shí)向股東、監(jiān)事會(huì)和社會(huì)公眾披露公司的經(jīng)營(yíng)情況，確保信息披露的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。董事會(huì)成員應(yīng)嚴(yán)格遵守公司章程和法律法規(guī)，忠實(shí)履行職責(zé)，充分發(fā)揮監(jiān)督和決策作用。第五條監(jiān)事會(huì)職責(zé)監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，對(duì)公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部掌控制度和合規(guī)管理情況進(jìn)行審查。監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)嚴(yán)格履行職責(zé)，依法監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并及時(shí)向股東大會(huì)和有關(guān)部門報(bào)告。第三章信息披露第六條信息披露原則本企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定公開(kāi)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確地披露緊要信息，以維護(hù)投資者的合法權(quán)益。本企業(yè)的信息披露應(yīng)當(dāng)包含財(cái)務(wù)信息、重點(diǎn)事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易、公司整治、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。第七條信息披露方式本企業(yè)應(yīng)充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，選擇包含但不限于公司官網(wǎng)、證券交易所披露系統(tǒng)、報(bào)紙媒體等方式進(jìn)行信息披露。本企業(yè)應(yīng)定期發(fā)布年度報(bào)告、中報(bào)、季報(bào)、投資者關(guān)系活動(dòng)報(bào)告等緊要信息。第八條信息披露內(nèi)容財(cái)務(wù)信息披露應(yīng)包含收入情形、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、利潤(rùn)表和財(cái)務(wù)報(bào)告附注等內(nèi)容。重點(diǎn)事項(xiàng)披露應(yīng)包含并購(gòu)重組、股票發(fā)行、股權(quán)更改、重點(diǎn)合同、訴訟仲裁等緊要事項(xiàng)。關(guān)聯(lián)交易披露應(yīng)包含關(guān)聯(lián)方及其關(guān)聯(lián)關(guān)系、交易內(nèi)容、交易價(jià)格、交易對(duì)公司的影響等信息。公司整治披露應(yīng)包含董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員情況、內(nèi)部掌控和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等相關(guān)信息。風(fēng)險(xiǎn)管理披露應(yīng)包含市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情況。第九條信息披露時(shí)限本企業(yè)應(yīng)及時(shí)將信息披露，確保投資者能夠及時(shí)取得到相關(guān)信息。本企業(yè)應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定定期進(jìn)行信息披露，包含但不限于年度報(bào)告、中報(bào)、季報(bào)等。第十條信息披露責(zé)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。信息披露相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)本領(lǐng)，確保信息披露符合法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。第十一條信息披露違規(guī)懲罰對(duì)于有意虛假披露、未披露緊要信息或披露不準(zhǔn)確、不完整的行為，本企業(yè)將依法追究責(zé)任，并承當(dāng)相應(yīng)的法律后果。監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者有權(quán)要求本企業(yè)增補(bǔ)、更正披露信息，對(duì)不符合法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的行為，依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政懲罰。第四章監(jiān)督與反饋第十二條監(jiān)督機(jī)制本企業(yè)通過(guò)設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)或聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)信息披露和公司整治進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。監(jiān)督機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)信息披露和公司整治情況進(jìn)行定期評(píng)估，并向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)提出建議和看法。第十三條投資者反饋渠道本企業(yè)應(yīng)向投資者供應(yīng)便捷的投訴和舉報(bào)渠道，及時(shí)受理并處理投資者的投訴和舉報(bào)。本企業(yè)應(yīng)建立健全投資者關(guān)系管理制度，供應(yīng)投資者咨詢和溝通服務(wù)，回答投資者關(guān)切和供應(yīng)相關(guān)信息。第十四條內(nèi)部監(jiān)督本企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部掌控制度，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)情況和內(nèi)部掌控制度進(jìn)行評(píng)估和審查，并向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。第五章法律責(zé)任第十五條法律責(zé)任本企業(yè)及其相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。對(duì)于違反法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的行為，本企業(yè)將依法追究相應(yīng)的法律責(zé)任，并承當(dāng)相應(yīng)的法律后果。第十六條宣傳和培訓(xùn)本企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)員工的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定宣傳和培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。本企業(yè)應(yīng)定期組織公司整治和信息披露專題培訓(xùn)，提升相關(guān)人員的業(yè)務(wù)水平和專業(yè)本領(lǐng)。第六章附則第十七條其他規(guī)定本制度未盡事宜，由董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)商定，并依照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度解釋權(quán)歸本企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)全部。第十八條生效日期本制度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效，并在本企業(yè)的官方網(wǎng)站等合適的平臺(tái)上發(fā)布。第十九條