青海省基金法律法規(guī)分級(jí)基金概述考試試卷

青海省基金法律法規(guī)：分級(jí)基金概述考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、債券發(fā)行定價(jià)方式以__最為經(jīng)典。A．一般詢價(jià)方式B．公開(kāi)招標(biāo)C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D．協(xié)約定價(jià)方式2、對(duì)基金經(jīng)理投資理念考察要點(diǎn)有__。A．基金經(jīng)理持股集中度狀況B．基金經(jīng)理投資哲學(xué)C．基金經(jīng)理投資措施論D．基金經(jīng)理投資方略3、有關(guān)基金宣傳材料中刊登基金投資業(yè)績(jī)規(guī)定，下列說(shuō)法對(duì)有__。A．基金宣傳推介材料可以刊登該基金、基金管理人管理其他基金過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金協(xié)議生效局限性12個(gè)月除外B．基金宣傳推介材料對(duì)不一樣基金業(yè)績(jī)進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比數(shù)據(jù)來(lái)源、記錄措施和比較期間C．基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格機(jī)構(gòu)提供基金評(píng)價(jià)成果D．基金宣傳推介材料可以通過(guò)之前投資業(yè)績(jī)來(lái)預(yù)期基金未來(lái)投資業(yè)績(jī)4、有關(guān)在交易所掛牌交易封閉式基金，下列說(shuō)法不對(duì)有__。A．封閉式基金交易時(shí)間比股票交易時(shí)間短B．封閉式基金交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、交易量?jī)?yōu)先”原則C．買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000份或其整數(shù)倍D．滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金交易實(shí)行價(jià)格10%漲跌幅限制5、在招募闡明書、認(rèn)股書、企業(yè)、企業(yè)債券募集措施中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者企業(yè)、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)，處____，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五如下罰金。A：三年以上七年如下有期徒刑B：五年如下有期徒刑或者拘役C：三年如下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年如下有期徒刑6、由于封閉式基金在證券交易所交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，因此其注冊(cè)登記業(yè)務(wù)同上市企業(yè)股票同樣，由____辦理。A：基金企業(yè)B：商業(yè)銀行C：基金管理人D：中國(guó)證券登記結(jié)算企業(yè)7、____是基金在一定期期內(nèi)所有損益總和，包括記入當(dāng)期損益公允價(jià)值變動(dòng)損益。A：本期利潤(rùn)B：本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后凈額C：期末可供分派利潤(rùn)D：未分派利潤(rùn)8、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)有__。A．制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者同意權(quán)B．公布證券交易行情C．對(duì)證券市場(chǎng)信息披露狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查D．制定從事證券業(yè)務(wù)人員資格原則和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實(shí)行9、我國(guó)基金信息披露制度體系可分為_(kāi)_等層次。A．國(guó)家法律B．部門規(guī)章C．規(guī)范性文獻(xiàn)D．自律性規(guī)則10、對(duì)基金經(jīng)理分析和評(píng)價(jià)重要是對(duì)其__進(jìn)行考察和評(píng)估。A．投資管理能力B．從業(yè)經(jīng)歷C．基金業(yè)績(jī)D．操作風(fēng)格

11、對(duì)__投資者而言，短期投資波動(dòng)并不會(huì)對(duì)其導(dǎo)致大影響，追求較高回報(bào)是其關(guān)注目。A．積極型B．保守型C．投機(jī)D．穩(wěn)健型12、根據(jù)《證券投資基金銷售管理措施》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起__日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．5B．7C．10D．1513、考察基金經(jīng)理投資哲學(xué)要點(diǎn)有__。A．基金經(jīng)理與否追求中長(zhǎng)期戰(zhàn)略市場(chǎng)B．基金經(jīng)理與否重視企業(yè)調(diào)研C．基金經(jīng)理與否傾向于集中投資D．基金經(jīng)理與否追求絕對(duì)收益14、場(chǎng)外申購(gòu)贖回ETF采用____方式。A：金額申購(gòu)、份額贖回B：份額申購(gòu)、份額贖回C：份額申購(gòu)、金額贖回D：金額申購(gòu)、金額贖回15、根據(jù)《證券投資基金法》，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表__以上基金份額持有人參與，方可召開(kāi)。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/416、截至2月，我國(guó)已經(jīng)有__家境外機(jī)構(gòu)獲得QFII資格，另有__家金融機(jī)構(gòu)成為QFII托管行。A．52，13B．26，5C．63，13D．26，517、一般，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)__。A．上漲B．下降C．不變D．上下波動(dòng)18、下列關(guān)子基金及銀行儲(chǔ)蓄說(shuō)法，不對(duì)有__。A．基金同銀行儲(chǔ)蓄同樣，都對(duì)投資者負(fù)有保本付息責(zé)任B．銀行儲(chǔ)蓄損失本金也許性小，投資相對(duì)比較安全C．基金管理人與銀行都必須定期向投資者公布資金運(yùn)作狀況D．基金是一種受益憑證，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人；銀行儲(chǔ)蓄存款是一種信用憑證，體現(xiàn)為銀行負(fù)債19、根據(jù)《證券投資基金法》，會(huì)導(dǎo)致封閉式基金無(wú)法上市交易狀況包括__。A．上市申請(qǐng)未通過(guò)國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)B．協(xié)議期限為8年C．募集金額為1億元人民幣D．基金份額持有人為1500人20、一般狀況下假設(shè)投資者是____，則投資風(fēng)險(xiǎn)和收益之間存在正有關(guān)關(guān)系，形成無(wú)差異曲線A：風(fēng)險(xiǎn)厭惡B：風(fēng)險(xiǎn)偏好C：風(fēng)險(xiǎn)中性D：其他21、將基金劃分為成長(zhǎng)型、收入型和平衡型根據(jù)是____A：投資標(biāo)不一樣B：投資目不一樣C：組織形式不一樣D：交易方式不一樣22、根據(jù)客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)重要程度，可以把基金銷售潛在客戶劃分為_(kāi)_。A．一般客戶B．次要客戶C．重要客戶D．持續(xù)購(gòu)置客戶23、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)重要包括__。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B．后臺(tái)管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送D．應(yīng)用系統(tǒng)支持系統(tǒng)24、OTC交易衍生工具特點(diǎn)有__。A．不通過(guò)集中交易所B．實(shí)行分散、一對(duì)一交易C．通過(guò)多種通訊方式交易D．實(shí)行集中、一對(duì)一交易25、基金各項(xiàng)資產(chǎn)利息計(jì)提方式為_(kāi)_。A．按周計(jì)提B．按月計(jì)提C．按日計(jì)提D．按季計(jì)提二、多選題（共25題，每題2分，每題備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、在我國(guó)，股票型基金資產(chǎn)投資于股票比例應(yīng)不低于__。A．50%B．60%C．80%D．90%2、下列有關(guān)我國(guó)基金資產(chǎn)估值原則說(shuō)法，對(duì)有__。A．對(duì)存在活躍市場(chǎng)投資品種，如估值日有市價(jià)，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B．對(duì)存在活躍市場(chǎng)投資品種，如估值日無(wú)市價(jià)，但近來(lái)交易后來(lái)經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用近來(lái)交易市價(jià)確定公允價(jià)值C．對(duì)存在活躍市場(chǎng)投資品種，如估值日無(wú)市價(jià)，且近來(lái)交易后來(lái)經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化，應(yīng)采用近來(lái)交易市價(jià)確定公允價(jià)值D．對(duì)不存在活躍市場(chǎng)投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性估值技術(shù)確定公允價(jià)值3、有關(guān)債券特性，下列描述錯(cuò)誤是__。A．安全性是指?jìng)钟腥耸找嫦鄬?duì)固定，并且一定可按期收回投資B．收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定收入，即債權(quán)投資酬勞C．償還性是指?jìng)幸?guī)定償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约盒枰褪袌?chǎng)實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券4、下列關(guān)子有價(jià)證券說(shuō)法，對(duì)有__。A．有價(jià)證券中股票可以視為無(wú)期證券B．有價(jià)證券收益性是指持有證券自身可以獲得一定數(shù)額收益C．證券流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)D．一般而言，有價(jià)證券風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益正有關(guān)5、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)置從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)法人機(jī)構(gòu)，重要包括__。A．證券投資征詢企業(yè)B．律師事務(wù)所C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)6、證券交易所會(huì)員____A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位7、平衡型基金追求資本成長(zhǎng)和當(dāng)期收入，最能體現(xiàn)其特點(diǎn)是____A：將資金分散投資于股票和債券B：獲得現(xiàn)金收益C：資本長(zhǎng)期增值D：將資金分散投資于股票8、一只基金在收益分派前份額凈值是1.3400元，假設(shè)每份基金分派0.0500元收益，不考慮其他原因，在進(jìn)行分派后基金份額凈值__。A．不會(huì)有變化B．將會(huì)上升至1.3900元C．將會(huì)下降至1.2900元D．不確定9、下列有關(guān)我國(guó)開(kāi)放式基金利潤(rùn)分派說(shuō)法中，對(duì)有__。A．按規(guī)定需在基金協(xié)議中約定每年基金收益分派最多次數(shù)和基金收益分派最低比例B．當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年分派C．有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種分紅方式D．基金份額持有人事先沒(méi)有選擇分紅方式，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用紅利再投資進(jìn)行分紅10、封閉式基金是指____A：經(jīng)核準(zhǔn)基金份額總額在基金協(xié)議期限可以自由變動(dòng)，基金份額可以在依法設(shè)置證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金B(yǎng)：經(jīng)核準(zhǔn)基金份額總額在基金協(xié)議期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)置證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金C：經(jīng)核準(zhǔn)基金份額總額在基金協(xié)議期限內(nèi)固定不變，基金份額嚴(yán)禁在依法設(shè)置證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回基金D：經(jīng)核準(zhǔn)基金份額總額在基金協(xié)議期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)置證券交易場(chǎng)所交易，基金份額持有人也可以申請(qǐng)贖回基金

11、__重要是指對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員資格審核，通過(guò)嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入，從源頭上控制基金銷售運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，提高基金銷售服務(wù)水平。A．市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管B．平常持續(xù)監(jiān)管C．現(xiàn)場(chǎng)檢查D．非現(xiàn)場(chǎng)檢查12、根據(jù)客戶購(gòu)置基金行為，可以把基金銷售潛在客戶劃分為_(kāi)_。A．一般客戶B．次要客戶C．潛在購(gòu)置D．更新購(gòu)置13、存續(xù)期募集信息披露重要指開(kāi)放式基金在基金協(xié)議生效后每__個(gè)月披露一次更新招募闡明書。A．1B．3C．6D．1214、下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨外部風(fēng)險(xiǎn)是__。A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B．管理水平風(fēng)險(xiǎn)C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)15、基金運(yùn)作信息披露重要是指在基金協(xié)議生效后至基金協(xié)議終止前，基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金__等信息。A．份額發(fā)售B．上市交易C．投資運(yùn)作D．經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)16、下列有關(guān)滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)說(shuō)法，對(duì)有__。A．滬深300指數(shù)計(jì)算中包括了300個(gè)樣我司股票和債券價(jià)格B．滬深300指數(shù)樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大300只A股C．上證綜合指數(shù)包括了上海證券交易所掛牌所有股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)D．上證綜合指數(shù)基期指數(shù)為1000點(diǎn)17、基金持有人大會(huì)召集、議事及表決程序和規(guī)則在____中出現(xiàn)。A：招募闡明書B(niǎo)：基金協(xié)議C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告18、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指__。A．當(dāng)股份企業(yè)為增長(zhǎng)企業(yè)資本發(fā)行新股時(shí)，原一般股股東享有按其持股比例、以低于市價(jià)某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票權(quán)利B．當(dāng)股份企業(yè)為增長(zhǎng)企業(yè)資本發(fā)行新股時(shí)，原一般股股東享有按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票權(quán)利C．當(dāng)股份企業(yè)為增長(zhǎng)企業(yè)資本發(fā)行新股時(shí)，原一般股股東享有以低于市價(jià)某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)任意數(shù)量新發(fā)行股票權(quán)利D．當(dāng)股份企業(yè)為增長(zhǎng)企業(yè)資本發(fā)行新股時(shí)，原一般股股東享有按其持股比例、以高于市價(jià)某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)任意數(shù)量新發(fā)行股票權(quán)利19、證券投資基金特點(diǎn)包括__。A．集合理財(cái)、專業(yè)管理B．組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D．獨(dú)立托管、保障安全20、基金經(jīng)理任職匯報(bào)材料應(yīng)當(dāng)包括__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職匯報(bào)和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷證明D．近來(lái)3年工作單位出具離任審計(jì)匯報(bào)、離任審查匯報(bào)或者鑒定意見(jiàn)21、封閉式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益__。A．50%B．60%C．80%D．90%22、基金管理企業(yè)和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送匯報(bào)材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A．基金宣傳推介材料形式B．基金宣傳推介材料用途闡明C．基金管理企業(yè)督察長(zhǎng)出具合規(guī)意