規(guī)章制度的管理標(biāo)準(zhǔn)

中鐵建設(shè)集團(tuán)管理標(biāo)準(zhǔn)

ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

規(guī)章制度管理標(biāo)準(zhǔn)

2017-XX-XX發(fā)布2017-XX-XX實(shí)施

中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司

規(guī)章制度的管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

目次

前言........................................................................III

1范圍...........................................................................1

2規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義....................................................1

3職責(zé)...........................................................................2

4制度管理的目的與風(fēng)險(xiǎn)..........................................................3

5管理內(nèi)容.......................................................................3

5.1分類管理....................................................................3

5.2分層管理.....................................................................3

5.3標(biāo)準(zhǔn)化管理..................................................................4

5.4制度文件要素................................................................4

5.5制度文件格式要求...........................................................4

5.6制度管理周期................................................................5

5.7制度立項(xiàng)....................................................................5

5.8制度起草....................................................................6

5.9制度評審....................................................................8

5.10制度審批....................................................................9

5.11制度發(fā)布....................................................................9

5.12制度培訓(xùn)...................................................................10

5.13制度執(zhí)行...................................................................10

5.14監(jiān)督檢查...................................................................10

5.15評價(jià)與改進(jìn).................................................................11

6報(bào)告和記錄....................................................................11

附錄A.1（規(guī)范性附錄）規(guī)章制度管理流程圖.......................................12

附錄A.2（規(guī)范性附錄）規(guī)章制度管理流程說明表...................................13

附錄A.3（規(guī)范性附錄）規(guī)章制度管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣...............................18

附錄A.4（規(guī)范性附錄）規(guī)章制度管理權(quán)限指引表...................................19

附錄B（規(guī)范性附錄）集團(tuán)公司制度分類表.........................................20

附錄C（規(guī)范性附錄）規(guī)章制度編制模板...........................................21

附錄D（資料性附錄）規(guī)章制度與管理標(biāo)準(zhǔn)的差異說明..............................28

附錄E（規(guī)范性附錄）標(biāo)準(zhǔn)/制度審核過程意見表...................................31

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附錄F（規(guī)范性附錄）標(biāo)準(zhǔn)/制度發(fā)布簽署表........................................32

附錄G（規(guī)范性附錄）制度廢止申請模板...........................................33

II

規(guī)章制度的管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

規(guī)章制度管理標(biāo)準(zhǔn)

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團(tuán)公司規(guī)章制度管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、相關(guān)機(jī)構(gòu)職責(zé)；規(guī)章制度

管理的目的與風(fēng)險(xiǎn)；規(guī)章制度的立項(xiàng)、起草、審咳、審批、發(fā)布、培訓(xùn)、執(zhí)行、

監(jiān)督檢查、評價(jià)與改進(jìn)等工作程序。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)總部及下屬單位規(guī)章制度的管理，包含黨團(tuán)、工會(huì)和紀(jì)檢

監(jiān)察工作相關(guān)規(guī)章制度的管理。

2規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義

2.1規(guī)范性引用文件

無。

2.2術(shù)語與定義

2.2.1規(guī)章制度

規(guī)章制度簡稱制度，有廣義和狹義之分。廣義的制度指企業(yè)內(nèi)各類規(guī)范性文

件的總稱，也包括各種公文。狹義的制度指結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，經(jīng)規(guī)范的程序制

定，以中鐵建設(shè)的名義印發(fā)的有關(guān)企業(yè)經(jīng)營、生產(chǎn)、管理等行為的規(guī)范性文件總

稱。本標(biāo)準(zhǔn)所指的制度使用狹義概念。

集團(tuán)公司的規(guī)章制度主要包括“公司章程”、（委員會(huì)的）“議事規(guī)則/工作制

度”、“管理制度”、“管理規(guī)定”、“管理辦法”、“實(shí)施細(xì)則”、“管理標(biāo)準(zhǔn)”等。其

中，公司章程不在本標(biāo)準(zhǔn)的管理范圍內(nèi)，管理標(biāo)準(zhǔn)的管理辦法見《管理標(biāo)準(zhǔn)的管

理標(biāo)準(zhǔn)》。

2.2.2議事規(guī)則/工作制度

是規(guī)章制度的一種，指對公司決策機(jī)構(gòu)、議事機(jī)構(gòu)的成員構(gòu)成、工作職責(zé)、

工作內(nèi)容、會(huì)議程序及表決機(jī)制等的規(guī)范。

2.2.3管理制度

管理制度是規(guī)章制度中的一種，是對某一專業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的綜合性描述和原則

性要求，是約束組織及其員工在某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理行為的準(zhǔn)則。

2.2.4管理規(guī)定

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管理規(guī)定是規(guī)章制度中的一種，是對管理制度中的某管理事項(xiàng)做出的原則性

要求，是處理問題的強(qiáng)制約束性法則。

2.2.5管理辦法

管理辦法是規(guī)章制度中的一種，是對管理制度或管理規(guī)定的承接和細(xì)化，是

對管理制度或管理規(guī)定中某一項(xiàng)或兒項(xiàng)管理事項(xiàng)的過程作出的比較細(xì)化的管理

要求。

2.2.6實(shí)施細(xì)則

實(shí)施細(xì)則是規(guī)章制度的一種，是對具體的工作事項(xiàng)、業(yè)務(wù)流程所作的用以說

明和指導(dǎo)目的的具體詳盡的規(guī)范。

3職責(zé)

3.1主管領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)

3.1.1貫徹實(shí)施國家法律、法規(guī)、規(guī)章以及上級單位的相關(guān)制度。

3.1.2批準(zhǔn)集團(tuán)公司制度管理工作任務(wù)和目標(biāo)。

3.1.3批準(zhǔn)集團(tuán)公司制度管理機(jī)構(gòu)、人員和職責(zé)。

3.1.4批準(zhǔn)集團(tuán)公司的規(guī)章制度。

3.2標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)職責(zé)

3.2.1貫徹實(shí)施國家法律、法規(guī)、規(guī)章以及上級單位的相關(guān)制度。

3.2,2領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)公司制度體系的建立和完善。

3.2.3審議集團(tuán)公司制度工作任務(wù)與目標(biāo)。

3.2.4審議集團(tuán)公司制度體系的充分性、適宜性與有效性。

3.2.5審議集團(tuán)公司規(guī)章制度。

3.2.6領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)集團(tuán)公司制度體系的監(jiān)督檢查、評價(jià)與考核。

3.2.7指導(dǎo)集團(tuán)公司各部門和下屬單位的制度管理工作。

3.3標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室職責(zé)

3.3.1組織建立和完善集團(tuán)公司制度體系。

3.3.2組織制定并落實(shí)集團(tuán)公司制度工作目標(biāo)與任務(wù)，組織編制制度的制定、

修訂工作計(jì)劃。

3.3.3組織評價(jià)集團(tuán)公司制度體系的充分性、適宜性與有效性。

3.3.4對集團(tuán)公司規(guī)章制度進(jìn)行初審。

3.3.5組織開展集團(tuán)公司制度體系的監(jiān)督檢查、評價(jià)與考核“

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3.3.6協(xié)調(diào)集團(tuán)公司各部門和下屬單位的制度管理工作。

3.3.7標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)授權(quán)的其他事宜。

3.4各部門職責(zé)

3.4.1負(fù)責(zé)對部門職責(zé)范圍內(nèi)的制度子體系進(jìn)行規(guī)劃，編制并實(shí)施本部門職責(zé)

范圍內(nèi)的制度工作計(jì)劃。

3.4.2負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)制度的立項(xiàng)、起草、修訂、報(bào)批、培訓(xùn)、執(zhí)行、

監(jiān)督檢查、評價(jià)與改進(jìn)。

3.4.3對其他部門涉及本部門管理事項(xiàng)的制度，提出專業(yè)意見。

3.4.4組織實(shí)施與本部門有關(guān)的制度。

3.4.5按制度對員工進(jìn)行考核、獎(jiǎng)懲。

3.4.6負(fù)責(zé)本部門歸口管理制度的信息化工作。

4制度管理的目的與風(fēng)險(xiǎn)

4.1集團(tuán)公司制度管理的目的是提高各項(xiàng)工作的規(guī)范性，健全內(nèi)部控制體系，

合理保證企'也合法合規(guī)，促進(jìn)企業(yè)文化理念的落地。

4.2集團(tuán)公司規(guī)章制度管理的關(guān)鍵績效指標(biāo)包括：

一一制度體系的充分性；

一一制度體系的適應(yīng)性；

一一制度體系的有效性。

4.3集團(tuán)公司規(guī)章制度管理需應(yīng)對的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：

一一管理體系建設(shè)缺少有效的頂層設(shè)計(jì)，可能產(chǎn)生系統(tǒng)性設(shè)計(jì)缺陷；

——未經(jīng)分析論證即用規(guī)章制度代替管理標(biāo)準(zhǔn)，對相關(guān)工作指導(dǎo)性不足；

——制度發(fā)布后培訓(xùn)宣貫不及時(shí)，導(dǎo)致制度的作用發(fā)揮不及時(shí)；

——制度體系的評價(jià)與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制不健全，導(dǎo)致制度無法持續(xù)滿足企業(yè)發(fā)

展需要C

5管理內(nèi)容

5.1分類管理

集團(tuán)公司總部共設(shè)立29個(gè)制度類別（見附錄B）,各部門根據(jù)制度的核心

管理內(nèi)容確定歸屬的制度類別。

5.2分層管理

5.2.1制度分層管理包括管理組織分層和制度體系分層.管理組織分層是指各

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級組織都應(yīng)根據(jù)管理需求建立相應(yīng)制度，下級組織建立的制度需承接和遵照上級

組織的制度要求。制度體系分層是指根據(jù)管理內(nèi)容和制度性質(zhì)確定制度層級，制

度層級從高到低分為公司章程、管理制度、管理規(guī)定、管理辦法四個(gè)層級。

5.2.2不同層級制度管理效力不同：

一一集團(tuán)公司所有規(guī)章制度都應(yīng)符合公司章程的要求；

一一同一制度類別內(nèi)高層級制度管理效力高于低層級制度；

一一不同制度類別間的制度管理效力不具可比性；

——跨越專業(yè)管理事項(xiàng)的制度，需遵從相應(yīng)制度類別中各層級制度的要求。

5.3標(biāo)準(zhǔn)化管理

建立標(biāo)準(zhǔn)化制度模板，利用制度模板編寫制度，保障制度格式的標(biāo)準(zhǔn)化。

5.4制度文件要素

5.4.1制度文件包含以下要素（按照在制度中出現(xiàn)的順序）：封面，目次，而言,

范圍，規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義，職責(zé)，目的，管理原則，主要風(fēng)險(xiǎn)（可選）,

規(guī)定要求內(nèi)容，信息與溝通管理，監(jiān)督檢查與獎(jiǎng)懲機(jī)制，報(bào)告和記錄及必要的附

錄。

5.4.2“主要風(fēng)險(xiǎn)”是可選要素，但在制度制定時(shí)應(yīng)充分考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并

符合內(nèi)部控制基本規(guī)范及其應(yīng)用指引的相關(guān)要求。

5.4.3“信息與溝通管理”部分要求明確本制度主要管理事項(xiàng)相關(guān)信息收集、處

理和傳遞程序，確保信息及時(shí)在相關(guān)管理層級、責(zé)任單位、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)以及外部利

益相關(guān)方之間進(jìn)行有效的溝通和反饋，促進(jìn)問題的及時(shí)發(fā)現(xiàn)與解決。

5.4.4"監(jiān)督檢查與獎(jiǎng)罰機(jī)制”部分要求明確監(jiān)督檢查的一般程序、方法、要

求、頻率，對問題等級的界定與獎(jiǎng)懲措施等。

5.4.5規(guī)章制度與管理標(biāo)準(zhǔn)在文件要素方面的區(qū)別主要包括：規(guī)章制度對關(guān)鍵

績效指標(biāo)、主要風(fēng)險(xiǎn)、流程圖及流程配套文件的編寫不做強(qiáng)制性規(guī)定c

5.5制度文件格式要求

5.5.1制度可根據(jù)內(nèi)容需要設(shè)章、節(jié)、條、款、項(xiàng)，即首先分章，章下可設(shè)節(jié),

節(jié)下設(shè)條，條下設(shè)款，款下設(shè)項(xiàng)，可以順序編號(hào)形式編寫，也可直接以條（款、

項(xiàng)）順序編寫。制度的編寫模板見附錄C。

5.5.2制度的名稱應(yīng)簡短明確，確切反映管理活動(dòng)的主題，一般采用管理活動(dòng)

的主題與“管理制度”，“管理規(guī)定”、“管理辦法”、“管理標(biāo)準(zhǔn)”等詞匯的組合，

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如財(cái)務(wù)管理制度、干部管理規(guī)定、合同管理辦法、檔案管理標(biāo)準(zhǔn)等。

5.5.3制度的文本格式及編號(hào)規(guī)則按《管理標(biāo)準(zhǔn)的管理標(biāo)準(zhǔn)》第6章6.2、6.3

節(jié)的規(guī)范執(zhí)行。

5.5.4（委員會(huì)的）“議事規(guī)則/工作制度”的文件格式不做統(tǒng)一要求，一般參照

董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)議事規(guī)則的格式編寫。

5.6制度管理周期

制度全周期管理包括制度的立項(xiàng)、起草、評審、審批、發(fā)布、培訓(xùn)、執(zhí)行、

監(jiān)督檢查、評價(jià)與改進(jìn)等九個(gè)環(huán)節(jié)。

5.7制度立項(xiàng)

5.7.1每年12月10三前，各部門在制度體系年度自查、內(nèi)審、外審的基礎(chǔ)上,

根據(jù)集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略、集團(tuán)下一年度總體工作重點(diǎn)、部門職責(zé)、制度體系的問

題和缺陷整改要求，向標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室申報(bào)卜.一年度制定、修訂制

度的計(jì)劃需求及說明，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室審核后，形成集團(tuán)公司年

度制度制定、修訂計(jì)戈!。集團(tuán)公司年度制度制定、修訂計(jì)劃由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委

員會(huì)在標(biāo)準(zhǔn)與制度管理年度會(huì)議上進(jìn)行審議，由集團(tuán)公司董事長審批后由標(biāo)準(zhǔn)與

制度管理委員會(huì)辦公室下發(fā)。

5.7.2制度的制定、修訂計(jì)劃應(yīng)與管理標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂計(jì)劃同時(shí)立項(xiàng)、評審、

發(fā)布，以保證管理體系的協(xié)調(diào)一致。

5.7.3在集團(tuán)整個(gè)企業(yè)管理體系中，管理標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章制度是并存的，管理標(biāo)準(zhǔn)

屬于集團(tuán)公司規(guī)章制度的一個(gè)重要類別和組成部分。規(guī)章制度與管理標(biāo)準(zhǔn)的差異

分析見資料性附錄D。

但在企業(yè)同一管理領(lǐng)域中，管理標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章制度一般不重復(fù)制訂、同時(shí)存在:

——凡是能制定管理標(biāo)準(zhǔn)的管理事項(xiàng)就應(yīng)制定管理標(biāo)準(zhǔn)，否則應(yīng)以規(guī)章制度

進(jìn)行規(guī)定.各部門應(yīng)推進(jìn)制度的標(biāo)準(zhǔn)化,避免隨意用規(guī)章制度代替管理標(biāo)準(zhǔn).

——當(dāng)規(guī)章制度對某管理領(lǐng)域/事項(xiàng)進(jìn)行宏觀性、要求性規(guī)范時(shí)，管理標(biāo)準(zhǔn)

可作為支撐規(guī)章制度具體落實(shí)的操作性、支撐性文件。此種情況下，規(guī)章制度和

管理標(biāo)準(zhǔn)可共同組成某管理領(lǐng)域/事項(xiàng)的管理規(guī)范。

——應(yīng)制定管理標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)，如因集團(tuán)公司相關(guān)管理尚不成熟、經(jīng)驗(yàn)不足而

無法制定管理標(biāo)準(zhǔn)的，可先制定規(guī)章制度，但應(yīng)在制度立項(xiàng)時(shí)予以說明。

5.7.4未列入年度制度制定、修訂計(jì)劃而又需要及時(shí)制定或修訂的制度，或已

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列入年度計(jì)劃但因情況變化或條件不成熟而需要調(diào)整的，相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)向

標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室提出計(jì)劃調(diào)整申請，經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公

室市核、集團(tuán)公司董事長審批后，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室更新發(fā)布年度

制度制定、修訂計(jì)劃。

5.7.5當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，相關(guān)部門可通過制度類通知或指導(dǎo)意見對相關(guān)領(lǐng)域/

事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)范，暫不調(diào)整制度/標(biāo)準(zhǔn)的制定/修訂計(jì)劃：

——對制度/標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)充說明或進(jìn)一步解釋時(shí)；

——對某管理領(lǐng)域/事項(xiàng)的管理成熟度較低或經(jīng)驗(yàn)不足，從而不具備制定規(guī)

范的制度/標(biāo)準(zhǔn)的條件時(shí)；

——對某項(xiàng)管理領(lǐng)域/事項(xiàng)的部分管理要求與已發(fā)布的制度/標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)了微

調(diào)，但又不違反違背已發(fā)布制度/標(biāo)準(zhǔn)的；

——上級單位或集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)提出了具有階段性、臨時(shí)性特征的工作要求，從要

求的范圍或時(shí)效性的角度不適合制定制度/標(biāo)準(zhǔn)的。

注：

1）本標(biāo)準(zhǔn)中的“制度類通知”屬于公文一一“通知”的一-種，專指帶有工作指導(dǎo)、要

求性的且需要執(zhí)行較長一段時(shí)間（一年以上）的通知。

2）本標(biāo)準(zhǔn)中的“指導(dǎo)意見”屬于公文一一“意見”的一種，是指對集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營

管理重要問題提出見解或處理辦法的規(guī)定。

5.7.6各部門應(yīng)將本部門職責(zé)范圍內(nèi)適用的新夕頂布或發(fā)生變化的主要法律、法

規(guī)、規(guī)章以及上級單位的相關(guān)制度等外來文件及時(shí)向標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公

室提交，經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室審核后，作為外來規(guī)范納入集團(tuán)公司規(guī)

章制度體系，直接進(jìn)入制度發(fā)布環(huán)節(jié)（具體見5.11.1）。

5.8制度起草

5.8.1各部門在制定規(guī)章制度前，應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門深入調(diào)研，研究規(guī)章制度內(nèi)

容涉及的國家法律法規(guī)、行業(yè)政策、上級單位的要求、國內(nèi)外管理現(xiàn)狀及內(nèi)部控

制規(guī)范的要求，掌握集團(tuán)公司及所屬單位的管理現(xiàn)狀和現(xiàn)行有關(guān)制度運(yùn)行情況，

并對擬制定的規(guī)章制度進(jìn)行應(yīng)用效果預(yù)評估，確保規(guī)章制度實(shí)施后的針對性和有

效性。

制度起草時(shí)還應(yīng)梳理、評估是否有仍在運(yùn)行的相關(guān)制度類通知或指導(dǎo)意見，

如已發(fā)布的制度類通知或指導(dǎo)意見屬于擬起草制度規(guī)定的內(nèi)容范疇，在制度起草

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規(guī)章制度的管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

時(shí)應(yīng)將相關(guān)制度類通知或指導(dǎo)意見的內(nèi)容納入制度中，以制度替代制度類通知或

指導(dǎo)意見。

如符合本標(biāo)準(zhǔn)5.7.5中的條件需要起草制度類通知或指導(dǎo)意見的，制度類通

知和指導(dǎo)意見的相關(guān)起草、審核、簽發(fā)等程序和要求按照集團(tuán)公司辦公室制定的

《公文處理管理標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。

5.8.2制度應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)化模板，用語準(zhǔn)確、簡潔，內(nèi)容明確、具體，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)

正確。

5.8.3制度中的職責(zé)部分應(yīng)明確所規(guī)定管理事項(xiàng)涉及的部門與集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及其在

此制度中的職責(zé)權(quán)限，涉及多部門、多層級的，應(yīng)注意主辦部門與配合部門、上

下層級的職責(zé)對應(yīng)與銜接。

5.8.4如新的制度擬取代現(xiàn)有制度，或取代制度類通知、指導(dǎo)意見，應(yīng)明確本

制度生效后需要廢止的原制度/制度類通知/指導(dǎo)意見名稱及編號(hào)。制度的編號(hào)與

制度綁定，當(dāng)制度作廢時(shí)，制度對應(yīng)的編號(hào)也一起作廢。

5.8.5各部門起草規(guī)章制度，內(nèi)容涉及兩個(gè)及以上部門的，歸口責(zé)任部門應(yīng)組

織相關(guān)部門討論并提出意見，確保其內(nèi)容與相關(guān)專業(yè)規(guī)章制度不相矛盾或重疊。

5.8.6制度起草完成后經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核通過后，將制度的征求意見稿提交至

制度內(nèi)容涉及到的相關(guān)部門征求意見。除此之外，制度起草部門還應(yīng)向制度的三

個(gè)常設(shè)評審部門：發(fā)展規(guī)劃部、辦公室和法律合規(guī)部征求意見。對于制度中需要

特殊說明的重要事項(xiàng)，制度起草部門應(yīng)附文字說明。

5.8.7對各相關(guān)部門提出的意見應(yīng)記錄在“標(biāo)準(zhǔn)/制度審核過程意見表”內(nèi)（格

式見附錄E）。征求意見收集齊全后由制度起草部門對各部門提出的意見進(jìn)行逐

條分析，完全采納的應(yīng)立即對制度進(jìn)行修改完善，部分采納或不采納的應(yīng)說明原

因，并與相關(guān)意見提出部門進(jìn)行溝通協(xié)商，確實(shí)無法達(dá)成一致的，應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)與制

度管理委員會(huì)召開評審會(huì)議前在“標(biāo)準(zhǔn)/制度審核過程意見表”中對評審部門與

起草部門主要的意見分歧進(jìn)行說明，最終形成“制度送審稿”交制度與標(biāo)準(zhǔn)管理

委員會(huì)辦公室。“制度送審稿”須附“標(biāo)準(zhǔn)/制度審核過程意見表”，作為標(biāo)準(zhǔn)與

制度管理委員會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)的輸入性資料。

5.8.8如果起草的新制度與現(xiàn)有的制度或標(biāo)準(zhǔn)某方面的規(guī)定內(nèi)容相矛盾，制度

起草部門應(yīng)進(jìn)行書面說明并提出處理意見，報(bào)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室協(xié)調(diào)

解決；確有必要的，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室提交標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)

7

規(guī)章制度的管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

研究決定。

5.8.9規(guī)章制度制定部門應(yīng)在制度中明確下屬單位應(yīng)當(dāng)直接執(zhí)行此制度，還是

應(yīng)據(jù)此制定具體的下位制度。

5.9制度評審

5.9.1規(guī)章制度原則上都應(yīng)經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)采用會(huì)議評審的方式進(jìn)

行評審。評審會(huì)上由制度起草部門負(fù)責(zé)記錄整理本部門起草制度的會(huì)議紀(jì)要，并

在會(huì)議結(jié)束前完成紀(jì)要的簽字手續(xù)，作為制度進(jìn)一步完善或發(fā)布的依據(jù)。制度的

評審紀(jì)要由制度起草部門和標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室各執(zhí)一份進(jìn)行存檔。

5.9.2對于評審無異議、直接通過的制度，直接進(jìn)入制度審批程序（具體見

5.10）＜,

5.9.3對于評審有條件通過或需要修改完善后才能通過的制度，制度制定部門

應(yīng)根據(jù)評審意見修改制度，形成“制度報(bào)批稿”，提交法律合規(guī)部、辦公室和發(fā)

展規(guī)劃部審核。發(fā)展規(guī)劃部根據(jù)“制度評審會(huì)議紀(jì)要”、責(zé)任部門的修改情況和

法律合規(guī)部與辦公室的審核意見，提出是否要再次會(huì)議評審的建議，由標(biāo)準(zhǔn)與制

度管理委員會(huì)主任確定是否要再次進(jìn)行會(huì)議評審：如需要再次會(huì)議評審，按照

5.9.1執(zhí)行；如不需要再次會(huì)議評審，進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的審批程序（具體見5.10）o

制度報(bào)批時(shí)需呈交“標(biāo)準(zhǔn)/制度審核過程意見表”、“制度評審會(huì)議紀(jì)要”、“標(biāo)準(zhǔn)/

制度發(fā)布簽署表"（見附錄F）等資料。

5.9.4制度評審的內(nèi)容一般包括但不限于：

一一是否符合國家有關(guān)法律法規(guī)和方針政策；

——是否符合上級單位有關(guān)規(guī)定；

——是否與集團(tuán)公司現(xiàn)行有效的制度或標(biāo)準(zhǔn)重復(fù)或者矛盾；

——制度要求的兀實(shí)施性，以及可預(yù)見的正面和負(fù)面效果；

——是否與公司的發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況相符合：

——制定的名稱和層級定位是否合適：

——管理范圍是否合適；

——管理內(nèi)容涉及的相關(guān)部門與集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及其職責(zé)是否合適；

——是否有效控制了潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，是否符合內(nèi)部控制規(guī)范；

一一結(jié)構(gòu)、條款格式是否規(guī)范，文字表述是否嚴(yán)謹(jǐn)。

5.9.5涉及集團(tuán)“三重一大”事項(xiàng)、職工切身利益的重大事項(xiàng)，應(yīng)按照集團(tuán)公

8

規(guī)章制度的管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

司的相關(guān)規(guī)定，由集II董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、黨委（常委）會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)和職工代表

大會(huì)等機(jī)構(gòu)進(jìn)行進(jìn)一步?jīng)Q策。

5.10制度審批

5.10.1集團(tuán)公司所有制度原則上都應(yīng)經(jīng)過集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

5.10.2符合下列條件的制度，應(yīng)由董事長審批：

——集團(tuán)公司董事長工作制度中規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)的制度；

——董事會(huì)專門委員會(huì)審議事項(xiàng)的相關(guān)制度；

——公司法及集團(tuán)公司章程所規(guī)定的基本管理制度，即對集團(tuán)公司經(jīng)營管理

各個(gè)方面一些原則性強(qiáng)、意義重大、覆蓋面廣的制度，一般為“管理制度”層級

的制度；

——制度的正文中涉及到董事長職責(zé)說明的制度。

5.10.3符合下列條件的制度，應(yīng)由總經(jīng)理審批：

——符合集團(tuán)公司總經(jīng)理工作制度中規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)的制度；

——總經(jīng)理辦公會(huì)、專題辦公會(huì)審議事項(xiàng)的相關(guān)制度；

——公司法及集團(tuán)公司章程所規(guī)定的具體規(guī)章制度，即在基本管理制度為基

礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化的制度，一般為“管理規(guī)定”、“管理辦法”層級的業(yè)務(wù)層面、崗

位層面的較具體的日常事務(wù)性管理制度。

5.10.4標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)基于上述原則在制度評審過程中進(jìn)一步確定制

度的審批層級。特殊情況下，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室向主管領(lǐng)導(dǎo)請示確

定審批層級。

5.11制度發(fā)布

5.11.1標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)制度〔包括納入集團(tuán)公司制度體系的

外來規(guī)范性文件）統(tǒng)一編號(hào)，并將新制度進(jìn)行登史備案。

5.11.2新制度由起草部門按照集團(tuán)公司公文管理的相關(guān)規(guī)定履行發(fā)布程序.制

度發(fā)文時(shí)由制度起草部門提交集團(tuán)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽后，由集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)簽

發(fā)。制度簽發(fā)的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)與制度審批的領(lǐng)導(dǎo)一致。

5.11.3如果是暫行或試行制度，應(yīng)在制度名稱后標(biāo)注“（暫行）”和“（試

行）”，暫行或試行規(guī)章制度的效力一般不超過1年。

5.11.4凡涉密事項(xiàng)，按照集團(tuán)公司有關(guān)保密管理制度執(zhí)行。

9

規(guī)章制度的管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

5.12制度培訓(xùn)

5.12.1集團(tuán)公司制度的發(fā)布日期和實(shí)施日期間隔10天，為培訓(xùn)期。由制度制

定部門負(fù)責(zé)制度發(fā)布后的培訓(xùn)組織實(shí)施。具體參照《管理標(biāo)準(zhǔn)的管理標(biāo)準(zhǔn)》第7

章7.4節(jié)的相關(guān)規(guī)范。

5.13制度執(zhí)行

5.13.1制度一經(jīng)印發(fā)實(shí)施，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。

5.13.2集團(tuán)各部門及下屬單位在執(zhí)行集團(tuán)公司制度過程中如有疑義，應(yīng)及時(shí)向

制度制定部門反饋，相關(guān)部門應(yīng)在接到反饋意見后5個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)；在處

理期間，不影響制度的執(zhí)行效力，制度制定部門對制度的解釋不得違背該制度內(nèi)

容并應(yīng)采用書面形式；如對制度制定部門的解釋依然有疑義，可向標(biāo)準(zhǔn)與制度管

理委員會(huì)辦公室提出。

7.13.3各部門負(fù)責(zé)本部門制定制度的信息化工作，通過信息化固化制度的執(zhí)

行。集團(tuán)信息部根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的制度開展信息化建設(shè)和維護(hù)工作。

5.14監(jiān)督檢查

5.14.1集團(tuán)公司應(yīng)對制度體系充分性、適宜性、有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢

查的方式包括部門自查、內(nèi)審、外審、管理評審等。

5.14.2制度自查、內(nèi)審、外審、管理評審應(yīng)與管理標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督檢查同時(shí)開展，

具體參照《管理標(biāo)準(zhǔn)的管理標(biāo)準(zhǔn)》第7章7.6.2-7.6.6條的相關(guān)規(guī)范。

5.14.3制度的責(zé)任部門對制度的有效性負(fù)責(zé)。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行

制度的修訂或廢止：

——國家法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或上級制度發(fā)生變化，使得制度原有的依

據(jù)變化時(shí)；

——公司發(fā)展戰(zhàn)略、管控模式、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等發(fā)生變化調(diào)整致使制

度不能適應(yīng)時(shí)：

——制度實(shí)施過程中暴露出制度本身不合理或不完善的，制度要求與實(shí)際情

況不符時(shí)；

——具有時(shí)限的制度執(zhí)行完畢時(shí)。

5.14.4對于不適應(yīng)管理需要的制度，需及時(shí)廢止。制度制定部門提出制度的廢

止申請，制度廢止的審批層級應(yīng)與制度發(fā)布的審批層級一致。制度廢止申請表模

板見附錄已

10

規(guī)章制度的管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

5.14.5對于發(fā)布已滿1年的“暫行”或“試行”制度，制定部門應(yīng)對其進(jìn)行評

估，修訂完善制度相關(guān)內(nèi)容，并根據(jù)具體情況，正式發(fā)布或廢止。

5.15評價(jià)與改進(jìn)

5.15.1制度體系的評價(jià)與改進(jìn)參照《管理標(biāo)準(zhǔn)的管理標(biāo)準(zhǔn)》第7章7.7條的相

關(guān)規(guī)范，與管理標(biāo)準(zhǔn)的評價(jià)與改進(jìn)同時(shí)進(jìn)行。

6報(bào)告和記錄

6.1報(bào)告和記錄

表1給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報(bào)告和記錄。

6.2支持性文件

《管理標(biāo)準(zhǔn)的管理標(biāo)準(zhǔn)》

表1報(bào)告和記錄

序號(hào)對應(yīng)附錄報(bào)告和記錄編號(hào)名稱保存期限

1附錄BZTJSFZGH021B1集團(tuán)公司制度分類表長期

2附錄CZTJSFZGH021B2規(guī)章制度編制模板長期

3附錄DZTJSFZGH021B3規(guī)章制度與管理標(biāo)準(zhǔn)的差異說明長期

4附錄EZTJSFZGH021B4規(guī)章制度修改簽署表長期

5附錄FZTJSFZGH021B5制度廢止申請模板長期

H

規(guī)章制度的管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

附錄A.1（規(guī)范性附錄）規(guī)章制度管理流程圖

規(guī)章制度管理流程圖

ZTJSFZGH021L1-1

規(guī)章制度管理工作流程圖

標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦

集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)辦公室制度制定部門輸用文檔

協(xié)會(huì)公室

-4iFM?dW

5.下枇”W

區(qū)征求窟處形

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9,討山

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11JX或記件.

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M.對“3號(hào)15，工發(fā)布

井登記為宗

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21.MJK

給

12

規(guī)章制度的管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

附錄A.2（規(guī)范性附錄）規(guī)章制度管理流程說明表

規(guī)章制度管理流程說明表

ZTJSFZGH021L1-2

序主責(zé)

流程步驟步驟說明時(shí)限鰻皓重要輸出

號(hào)部門

⑴企業(yè)惻0?殿域

1、在以下情況，集團(tuán)公司將啟動(dòng)規(guī)章制

專刎務(wù)艘服告：

度管理流程：

（2）董事長、的經(jīng)理

（1）國家法學(xué)、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)

工作報(bào)告：

或上級制度發(fā)生變化，使得制度失去

（3）集團(tuán)公司重

原有的依據(jù)時(shí)：

點(diǎn)工作、專項(xiàng)工作部

（2）公司發(fā)展戰(zhàn)略、管控模式、組

署,經(jīng)營例會(huì)等相關(guān)

織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等發(fā)生變化調(diào)整致

會(huì)議要求：

1開始使制度不能適應(yīng)時(shí)；即時(shí)集團(tuán)各部門

（4）國家、行業(yè)、地

（3）制度實(shí)施過程中暴露出制度本

區(qū)的政策，上級標(biāo)準(zhǔn)

身不合理或不完善時(shí)，制度要求與城

颯翱岐：

際情況不符時(shí)：

（5）集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、

（4）具有時(shí)限的制度執(zhí)行完畢時(shí)。

管理標(biāo)準(zhǔn)管理部門的

2、當(dāng)出現(xiàn)以上情況時(shí)，各部門依據(jù)

要求；

集團(tuán)公司規(guī)卓制度管埋辦法啟動(dòng)規(guī)

（6）內(nèi)部控制缺陷

章制度管理流程。

等。

每年12月10日前,各部門在制度體

集團(tuán)公司發(fā)展故

系年度自直、內(nèi)審、外審的基礎(chǔ)匕

略、年度重點(diǎn)工

根據(jù)集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略、集團(tuán)下一年

作、部門年度重點(diǎn)

編制并申報(bào)年度總體工作重點(diǎn)、部門職責(zé)、制度體年度制度制定/修訂

25天集團(tuán)各部門工作計(jì)劃、部門職

度制度計(jì)劃系的問題和缺陷整改要求，向標(biāo)準(zhǔn)與計(jì)劃評審稿

責(zé)以及上一年度

制度管理委員會(huì)辦公室申報(bào)下一年

內(nèi)部控制檢直評

度制定、修訂制度的計(jì)劃需求及說

價(jià)發(fā)現(xiàn)的缺陷

明。

標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室對作

標(biāo)準(zhǔn)與制度管

審核并形成年部門年度制度制定、修訂計(jì)劃進(jìn)行收年度制度制定/修訂制度年度制定/修訂

35大理委員會(huì)辦公

度計(jì)劃集和匯總，審核通過后，形成集團(tuán)公計(jì)劃1平審稿

室i+MU

司年度制度制定、修訂計(jì)劃初稿。

標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室將審

評市年度制度

核后的年度制段制定、修"計(jì)劃報(bào)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與制度年度制段制定/修"年度制蝴足/修“

4制定/修訂計(jì)2天

準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)，在標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)計(jì)劃評審稿計(jì)劃審議稿

劃

管理年度會(huì)議上進(jìn)行審議。

申批年度制度標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)將審議后的

集團(tuán)公司主管年度制度制定/修訂

5制定/修訂計(jì)年度制度制定/修訂計(jì)劃報(bào)集團(tuán)主管2天

領(lǐng)導(dǎo)計(jì)劃審議稿

劃領(lǐng)導(dǎo)審批。

集團(tuán)公司董事長批準(zhǔn)后由標(biāo)準(zhǔn)與制標(biāo)準(zhǔn)與制度管年度制度制定/修訂

年度制度制定/修訂

6下發(fā)年度計(jì)劃度管理委員會(huì)辦公室下發(fā)年度制度3大理委員會(huì)辦公計(jì)劃削喻及審」魄

計(jì)戈帥議稿

制定/修訂計(jì)劃。室見

1、各部門依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員⑴制吸?泡嫻象

會(huì)卜發(fā)的審批意見起草/修訂本部門在企1皿國內(nèi)外現(xiàn)狀

的規(guī)章制度。各部門在起草/修訂規(guī)和發(fā)展方向：

常制度時(shí)應(yīng)注意以下情況：⑵相知練潁樹支

（1）在制定規(guī)畢制度前，各部門應(yīng)成果與段佳賓段：

會(huì)同相關(guān)部門深入調(diào)研，研究規(guī)章制（3）客戶的要求和期

度內(nèi)容涉及的國家法律法規(guī)、行業(yè)政望：

策、國內(nèi)外管理現(xiàn)狀及內(nèi)部控制規(guī)范（4）生產(chǎn)實(shí)踐和管理

起草/修訂規(guī)的要求，學(xué)樨集團(tuán)公司及所屬單位的實(shí)踐中積累的數(shù)據(jù)、

715天集團(tuán)各部門規(guī)弱W磬球意蝌

章制度管理現(xiàn)狀和現(xiàn)行不?關(guān)制度運(yùn)行情況：統(tǒng)計(jì)資料；

<2）各部門應(yīng)當(dāng)對擬制定的規(guī)章制（5）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及上級

度進(jìn)行應(yīng)用效果預(yù)評估，確保規(guī)章制單位的要求：

度實(shí)施后的針對性和有效性；⑹企Ik內(nèi)磁M與

<3）制度制定應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)化模板，風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)要

用語準(zhǔn)確、簡潔，內(nèi)容明隔、具體，求；

標(biāo)點(diǎn)符號(hào)正確。（7）編硼坡所需依

<4）各部門起草規(guī)章制度，內(nèi)容涉據(jù)的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)：

及兩個(gè)及以上部門或業(yè)務(wù)工作范圍⑶與此制度相關(guān)的

規(guī)章制度的管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

序主責(zé)

步驟說明時(shí)限重要輸入重要輸出

號(hào)部門

的，歸口責(zé)任部門應(yīng)組織相關(guān)部門討業(yè)務(wù)流程及與其他

論并提出意見，確保其內(nèi)容與相關(guān)專度的接口關(guān)系。

業(yè)規(guī)章制度不相矛盾或重疊。

<5）如新的制度擬取代現(xiàn)有制度，

應(yīng)明確本制度生效后需要廢止的原

制度名稱及編號(hào)。制度的編號(hào)與制度

綁定，當(dāng)制度作廢時(shí)，制度對應(yīng)的編

號(hào)也一起作廢。

（6）如果擬發(fā)布的新制度與現(xiàn)有的

制度在某方面的規(guī)范內(nèi)容相矛盾，制

度起草部門應(yīng)進(jìn)行書面說明并提出

處理意見，報(bào)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)

辦公室協(xié)調(diào)解決：確有必要的，提交

標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)研究決定。

<7）制度應(yīng)明確下屬單位應(yīng)當(dāng)直接

執(zhí)行此制度，還是需要據(jù)此制定具體

的下位制度。

（8）制度制定部門完成制度起草工作

后，對于制度草案中的重點(diǎn)事項(xiàng)，需

附文字說明。

（9）規(guī)章制度具備條件的應(yīng)上升為

管理標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步規(guī)范此類規(guī)章制度

的對