非法集資行為處罰辦法

非法集資行為處罰辦法合同編號：__________甲方：（全稱）地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：乙方：（全稱）地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：鑒于：1.甲方為從事非法集資行為的單位或個人；2.乙方為負(fù)責(zé)對甲方非法集資行為進(jìn)行處罰的部門；3.雙方為了維護金融市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，達(dá)成如下協(xié)議：第一條處罰原則1.1甲方承認(rèn)其非法集資行為，并愿意接受乙方的處罰；1.2乙方對甲方的處罰應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則；1.3乙方在處罰過程中，應(yīng)充分聽取甲方的陳述和申辯；1.4乙方對甲方的處罰決定，應(yīng)及時通知甲方，并告知甲方依法享有的申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的權(quán)利。第二條處罰內(nèi)容（1）未經(jīng)有關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機構(gòu)或者以不正當(dāng)手段吸收公眾存款；（2）以發(fā)行股票、債券、基金份額等證券形式，向社會公眾籌集資金；（3）通過向社會公眾提供理財產(chǎn)品、投資計劃等方式，吸收資金；（4）其他依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為非法集資的行為。（1）沒收非法所得；（2）罰款；（3）吊銷相關(guān)許可證件；（4）市場禁入；（5）刑事責(zé)任追究。第三條處罰程序3.1乙方對甲方的非法集資行為進(jìn)行調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)；3.2乙方依法對甲方進(jìn)行聽證，聽取甲方的陳述和申辯；3.3乙方根據(jù)聽證結(jié)果，作出處罰決定；3.4乙方將處罰決定書面通知甲方，并告知甲方依法享有的申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的權(quán)利；3.5甲方對處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟；3.6乙方依法申請人民法院強制執(zhí)行處罰決定。第四條違約責(zé)任4.1甲方違反本辦法規(guī)定的，乙方有權(quán)依法對其進(jìn)行處罰；4.2乙方未按照本辦法規(guī)定程序進(jìn)行處罰的，甲方有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟；4.3乙方在處罰過程中，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，甲方有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟；4.4甲方在收到處罰決定后，逾期不履行處罰決定的，乙方有權(quán)依法申請人民法院強制執(zhí)行。第五條爭議解決5.1雙方在履行本辦法過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；5.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。第六條其他規(guī)定6.1本辦法自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；6.2本辦法一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；6.3本辦法未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本辦法具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：______年______月______日。一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.甲方法定代表人身份證明3.乙方授權(quán)委托書4.非法集資行為證據(jù)材料5.處罰決定書6.行政復(fù)議申請書7.行政訴訟起訴狀8.強制執(zhí)行申請書二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違反本辦法規(guī)定的非法集資行為；2.乙方未按照本辦法規(guī)定程序進(jìn)行處罰；3.乙方濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊；4.甲方逾期不履行處罰決定。三、法律名詞及解釋：1.非法集資：未經(jīng)有關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機構(gòu)或者以不正當(dāng)手段吸收公眾存款，以及依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為非法集資的行為；2.處罰決定：乙方根據(jù)甲方的非法集資行為，作出的沒收非法所得、罰款、吊銷相關(guān)許可證件、市場禁入、刑事責(zé)任追究等決定；3.行政復(fù)議：甲方對乙方作出的處罰決定不服，依法申請行政復(fù)議機關(guān)重新審查的行為；4.行政訴訟：甲方對乙方作出的處罰決定不服，依法向人民法院提起的訴訟行為；5.強制執(zhí)行：乙方依法申請人民法院對甲方的財產(chǎn)進(jìn)行查封、扣押、凍結(jié)、拍賣等強制措施，以實現(xiàn)處罰決定的內(nèi)容。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方不配合調(diào)查：乙方可以依法采取強制措施，要求甲方提供相關(guān)資料和信息；2.甲方對處罰決定不服：甲方可以依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟，乙方應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)材料，配合行政復(fù)議機關(guān)或人民法院的審查和審理；3.甲方逾期不履行處罰決定：乙方可以依法申請人民法院強制執(zhí)行，采取拍賣、扣押等手段，實現(xiàn)處罰決定的內(nèi)容；4.雙方發(fā)生爭議：雙方可以通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為非法集資行為單位或個人；2.乙方為負(fù)責(zé)對甲方非法集資行為進(jìn)行處罰的部門；3.甲方承認(rèn)其非法