案例研究-廣西大學(xué)文化素質(zhì)教育基地

大學(xué)生科研方法創(chuàng)新

——案例研究新進(jìn)展與質(zhì)性分析標(biāo)準(zhǔn)化王朝輝教授廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院教授香港浸會(huì)大學(xué)市場(chǎng)學(xué)系客座教授華南理工大學(xué)市場(chǎng)營銷博士后關(guān)鍵詞提綱一、創(chuàng)新的緣起：一個(gè)由饅頭引發(fā)的“學(xué)〞案本科生科研工程大學(xué)生研究方法創(chuàng)新的必然——“科學(xué)的種子〞當(dāng)代社會(huì)開展的全球化、信息化及其整體性、有機(jī)性特征，對(duì)研究方法提出協(xié)同和綜合應(yīng)用新要求；復(fù)雜現(xiàn)象的分析和預(yù)測(cè)呼喚著新的方法論范式和跨學(xué)科研究；傳統(tǒng)方法在社會(huì)科學(xué)研究中的功能與局限；大學(xué)生科研方法創(chuàng)新三種途徑：并非單純的“無中生有〞方法原始創(chuàng)新。在原有方法啟發(fā)下，提供前人或他人沒有使用過方法，是狹義的方法創(chuàng)新，創(chuàng)新層次最高；首次將其他學(xué)科的研究方法應(yīng)用到本學(xué)科或領(lǐng)域或工程中；綜合集成幾種方法形成新的方法。多學(xué)科解決實(shí)際問題；〔二〕一個(gè)由饅頭引發(fā)的“學(xué)〞案師友中大人類學(xué)系張應(yīng)強(qiáng)教授七年之“隱〞啟示張教授研究貴州清水江木材貿(mào)易做七年實(shí)地研究〔13〕中大管院曾專門請(qǐng)張教授講“田野調(diào)查〞方法人類學(xué)界施堅(jiān)雅〔1978〕等用模型研究農(nóng)村市場(chǎng)體系二、創(chuàng)新的趨勢(shì)：案例研究是“日落西山〞，還是“養(yǎng)在深閨〞？1、定量研究是萬能的嗎？關(guān)于計(jì)量研究的一那么笑話：慶賀生日是一項(xiàng)有益健康的活動(dòng)。計(jì)量研究說明，一個(gè)人歡度生日的次數(shù)越多，他的壽命就越長。目前學(xué)界已經(jīng)出現(xiàn)過度定量研究的傾向。一方面，定量研究方法將過多的精力放在數(shù)據(jù)的處理、統(tǒng)計(jì)方法的使用上，而忽略數(shù)據(jù)獲得的運(yùn)行環(huán)境和數(shù)據(jù)背后所隱含的行為動(dòng)機(jī)；另一方面，定量研究方法在研究中一般是對(duì)宏觀變量的處理，即數(shù)據(jù)在統(tǒng)計(jì)學(xué)上的處理，它可以反映整體特征卻無法反映個(gè)體的行為模式。第三，忽略行為決策的“情境〞。2、管理學(xué)的老祖宗就是從“泰勒實(shí)驗(yàn)〞、“霍桑實(shí)驗(yàn)〞這些管理案例研究起步的泰勒實(shí)驗(yàn)。在1898～1901年期間，在賓夕法尼亞的貝瑟利恩鋼鐵公司進(jìn)行了大量的實(shí)驗(yàn)研究。在泰勒大大小小的實(shí)驗(yàn)中，工人搬運(yùn)鐵塊實(shí)驗(yàn)、鐵砂和煤炭的挖掘?qū)嶒?yàn)以及金屬切削實(shí)驗(yàn)最為著名。例如彎腰搬運(yùn)、直腰搬運(yùn)、行走速度、握持鐵塊的位置等因素，通過精細(xì)的觀察試驗(yàn)?；羯Ｐ?yīng)(HawthorneEffect)。1924—1932年美國哈佛大學(xué)教授梅奧(Mayo,GeorgeElton,1880—1949)主持的在美國芝加哥郊外的西方電器公司霍桑工廠所進(jìn)行的一系列實(shí)驗(yàn)。實(shí)驗(yàn)分為實(shí)驗(yàn)室研究、訪問研究和觀察研究三個(gè)階段。他們對(duì)工廠的照明、產(chǎn)品組裝、工資、工作時(shí)間等情況分別進(jìn)行了觀察和研究,并與兩萬多名工人進(jìn)行了面談。案例研究等質(zhì)性方法有著自己無可替代的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。適合于研究社會(huì)學(xué)科的重要命題，一般關(guān)注現(xiàn)實(shí)問題〔歐陽桃花，2004〕：是對(duì)客觀事件全面而真實(shí)反映和深度分析。對(duì)現(xiàn)象進(jìn)行詳實(shí)描述，有助于研究者把握事件的來龍去脈，YIN〔1994〕認(rèn)為案例研究特別適合于答復(fù)“怎么樣？〞“為什么？〞的問題；包含了真實(shí)“情境〞中的各種要素及特殊現(xiàn)象、突發(fā)現(xiàn)象，在“現(xiàn)場(chǎng)〞可能發(fā)現(xiàn)前人沒有覺察到的變量，尤其是定量研究所無視實(shí)踐當(dāng)中的特殊現(xiàn)象。案例研究善于發(fā)現(xiàn)問題，案例的研究是要產(chǎn)生理論框架(Framework)的，而不是數(shù)學(xué)模型(Model)，許多管理理論源于實(shí)踐，是通過案例總結(jié)出來的。如1990年P(guān)rahalad與Hamel，通過對(duì)日本NEC與美國通用電報(bào)公司(GTE)的案例比較研究提出企業(yè)核心能力的新理論。其他如公司重組(ReengineeringtheCorporation)和平衡計(jì)分法(BalancedScoring)等理論創(chuàng)新。10月14日，2021年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)揭曉4、結(jié)論：案例研究為代表的質(zhì)性研究是“養(yǎng)在深閨人未識(shí)〞，潛質(zhì)巨大！刻板印象：案例以記錄為目的，以記敘為主。也就是說，案例就是講一個(gè)故事。問題：看不出前面所講的故事與后面研究結(jié)論間的“證據(jù)鏈〞和直接對(duì)應(yīng)關(guān)系。三、創(chuàng)新的途徑：案例研究不只是“講故事〞1、重新認(rèn)識(shí)案例研究定義一：1984年羅伯特K.尹〔RobertK.Yin〕：案例研究是一種經(jīng)驗(yàn)主義的探究〔EmpiricalInquiry〕，它研究現(xiàn)實(shí)生活背景中的暫時(shí)現(xiàn)象〔ContemporaryPhenomenon〕；在這樣一種研究情境中，現(xiàn)象本身與其背景之間的界限不明顯，〔研究者只能〕大量運(yùn)用事例證據(jù)〔Evidence〕來展開研究。定義二：2004李懷祖：案例研究方法就是通過對(duì)一個(gè)個(gè)案例(case)進(jìn)行調(diào)查、研究、分析、概括、總結(jié)而發(fā)現(xiàn)新知的過程。從哲學(xué)范疇上說，人們通過對(duì)相對(duì)小的樣本進(jìn)行深度調(diào)查，歸納、總結(jié)現(xiàn)象背后的意義和根本規(guī)律，案例研究方法屬于解釋主義的范疇;從論證方法角度看，案例研究又屬于實(shí)地研究方法(fieldresearch)，是一種實(shí)證研究。案例研究法與計(jì)量方法存在本質(zhì)的差異，即是建構(gòu)理論Eisenhardt〔1989〕。徐淑英〔2006〕倡導(dǎo)案例研究為依托的“歸納式、理論構(gòu)建型研究〞，構(gòu)建有中國情境化的外鄉(xiāng)理論。2、海外已形成完整的研究模式：案例研究的歐式案例研究思想與美式研究思想歐式：傾向于闡釋主義〔Walsham,1995)，其目的不是為了產(chǎn)生真理和社會(huì)規(guī)那么，而是創(chuàng)造一個(gè)可被咨詢的“原始記錄〞；強(qiáng)調(diào)“深度描寫〞〔Geertz,1973〕；研究結(jié)果獨(dú)立不易類化；美式：傾向于實(shí)證主義，主要針對(duì)建立普遍規(guī)律和因果關(guān)系，通過建立可靠性和合法性來證明研究〔Yin,204)；研究結(jié)果可類化但限于現(xiàn)有理論支持。4、創(chuàng)新的方向：三篇AMJ最正確論文標(biāo)準(zhǔn)化案例創(chuàng)新的方向：范文〞分析發(fā)現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)化案例研究特點(diǎn)突出研究奉獻(xiàn)、清晰且有說服力地展示研究發(fā)現(xiàn)。特別是案例分析的組織方式和證據(jù)展示；根據(jù)構(gòu)建中的理論的核心概念來展示對(duì)案例的分析，而不是單純地表達(dá)在研究情境中發(fā)生了什么需要向讀者展示一些來自現(xiàn)場(chǎng)的證據(jù)通過與現(xiàn)有研究進(jìn)行比較來清晰地展示新理論。其中兩篇也同時(shí)使用圖形方式來圖示化他們所構(gòu)建的理論路徑選擇：整合是最有效率的創(chuàng)新創(chuàng)新有兩種，第一種是從無到有的原始創(chuàng)新，另一種我們稱之為從無序到有序的整合創(chuàng)新無序到有序的整合是一種對(duì)大學(xué)生更為適合的創(chuàng)新四、數(shù)據(jù)收集創(chuàng)新：到“實(shí)地〞去我國管理案例研究的主要問題是，研究方法不標(biāo)準(zhǔn)〔張麗華，2005〕。徐淑英認(rèn)為通過案例歸納管理理論要：“有一個(gè)審慎的抽樣方案、恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)收集程序、嚴(yán)格的數(shù)據(jù)分析和概括〞。汪壽陽院士、黃海軍教授批評(píng)國內(nèi)管理學(xué)院至少1/2博導(dǎo)“不懂得科學(xué)地做標(biāo)準(zhǔn)的研究〞〔2021〕。即指研究的不標(biāo)準(zhǔn)和缺少有效的工具支持。2021年開始我和香港浸會(huì)大學(xué)市場(chǎng)學(xué)系及陳潔光教授主持的“華人案例研究中心〞展開系列合作研究，研習(xí)標(biāo)準(zhǔn)化的案例研究方法——開展田野調(diào)查。1、案例研究流程的創(chuàng)新計(jì)量研究的一般思路為：首先根據(jù)文獻(xiàn)回憶、理論的邏輯推導(dǎo)，提出先驗(yàn)的假設(shè)，然后再通過收集數(shù)據(jù)來證明先前提出的假設(shè)。這種思路正是屬于演繹法的一般思路。案例研究法〔Eisenhardt，1989〕的研究思路：通過選擇適當(dāng)?shù)陌咐?，運(yùn)用訪談、觀察和閱讀檔案文件等方式進(jìn)行資料搜集的工作；然后在對(duì)資料進(jìn)行整理、編碼和分析的根底上，形成假設(shè)；最后將研究結(jié)果與既有的理論或概念進(jìn)行比較，以促進(jìn)理論或構(gòu)念的演化〔鄭伯塤，黃敏萍，2021〕。這是屬于歸納法的思路。前者的思路中，收集的數(shù)據(jù)是檢驗(yàn)先驗(yàn)理論的證據(jù)，后者理論的構(gòu)建是來源于對(duì)現(xiàn)象〔收集的資料〕的總結(jié)和歸納?！?〕傳統(tǒng)單向式案例研究流程確定研究的問題：現(xiàn)象概念化過程〔潘善琳，2021〕選擇案例：單個(gè)案例、多案例數(shù)據(jù)收集：檔案調(diào)查、訪談、觀察、“三角測(cè)量〞分析資料：編碼、分類等方式分析形成理論〔命題〕與明確今前方向：形成理論或命題或者是驗(yàn)證先前的模糊理論模型〔2〕參與循環(huán)式案例研究流程創(chuàng)新實(shí)地研究〔Eisenhardt，1989〕：對(duì)現(xiàn)象〔收集的資料〕的總結(jié)和歸納來構(gòu)建理論。這是屬于歸納法的思路。羅伯特·F.墨菲概括田野步驟：一是開始田野工作的物質(zhì)和精神準(zhǔn)備；二是語言學(xué)習(xí)；三是參與性觀察；四是采訪；五是以復(fù)雜的眼光看待田野；六是解釋。不同時(shí)代、不同人類學(xué)家在具體的步驟和做法上可能會(huì)有差異。支配這些方法背后的目的是一致的：是進(jìn)行參與性觀察的過程，是收集資料和解釋資料的過程。循環(huán)式：我們?cè)O(shè)計(jì)的實(shí)地研究流程2、實(shí)地研究與原始數(shù)據(jù)收集渠道創(chuàng)新“田野〞(field)的原意是“一塊有寶可挖的野外之地〞。人類學(xué)的田野工作(fieldwork)是人類學(xué)研究最主要、最根本的方法，開創(chuàng)了一種有別于書齋式的研究思路。用在管理學(xué)中成為管理學(xué)實(shí)地研究；實(shí)地研究基于自然主義，考察自然情境下的行為及其意義。人類學(xué)“實(shí)地研究〞有助于管理學(xué)研究方法正本清源〔2021〕。管理問題“人類學(xué)分析〞的優(yōu)勢(shì)：注重“真實(shí)性〞與情境；3、到“實(shí)地〞去：個(gè)人研究實(shí)例實(shí)地1：廣州南沙區(qū)東涌鎮(zhèn)實(shí)地2：廣東連山縣小山江鎮(zhèn)實(shí)地3：貴陽白云區(qū)牛場(chǎng)鄉(xiāng)實(shí)地工作是一種自然敘事，是客觀的采集，本身也是一種研究方式；現(xiàn)場(chǎng)記錄是實(shí)地調(diào)查中最根底的資料；實(shí)地工作中困難：“被調(diào)查者完全拒絕采訪；勉強(qiáng)讓你進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，但是敷衍你。〞進(jìn)入實(shí)地，直接與被研究對(duì)象接觸，成為“局內(nèi)人〞，通過各種“近距體驗(yàn)〞式觀察、訪談等，獲取研究對(duì)象第一手整體性資料和“隱秘的知識(shí)〞；實(shí)地研究的核心分析單位是企業(yè)和消費(fèi)者，根本指向是人的管理行為；因此，“必須找到一個(gè)可靠的聯(lián)絡(luò)人。〞數(shù)據(jù)全部是文本數(shù)據(jù)流程嚴(yán)格按照扎根理論的三步編碼法進(jìn)行〔社會(huì)學(xué)〕。采用質(zhì)性分析軟件ATLAS.TI完成數(shù)據(jù)的編碼和分析，以防止主觀因素對(duì)案例研究的影響〔這也是案例研究一直被認(rèn)為不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牡胤健?，確保研究的客觀性。熟悉各種Atlas.ti、NVIVO和MAXQDA等優(yōu)秀質(zhì)性分析軟件。分析結(jié)果由軟件導(dǎo)出，形成表格之1分析結(jié)果由軟件導(dǎo)出，形