2024年度企業(yè)金融策略顧問(wèn)協(xié)議版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企業(yè)金融策略顧問(wèn)協(xié)議版本合同目錄一覽第一條顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容1.1金融服務(wù)策略規(guī)劃1.2市場(chǎng)分析與研究1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理1.4投資建議與方案設(shè)計(jì)1.5定期報(bào)告與業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估第二條顧問(wèn)服務(wù)期限2.1合同有效期限為2024年度2.2服務(wù)起止日期以雙方約定為準(zhǔn)第三條顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)3.2費(fèi)用支付方式與時(shí)間3.3額外服務(wù)的費(fèi)用及計(jì)算方式第四條雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1客戶的權(quán)益4.2顧問(wèn)方的權(quán)益4.3保密義務(wù)與信息披露4.4違約責(zé)任與賠償?shù)谖鍡l合同的變更與解除5.1合同變更的條件與程序5.2合同解除的條件與程序第六條爭(zhēng)議解決方式6.1雙方協(xié)商解決6.2提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁6.3向人民法院提起訴訟第七條合同的生效、終止與續(xù)約7.1合同生效條件7.2合同終止條件7.3合同續(xù)約程序與條件第八條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)8.1顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬8.2未經(jīng)授權(quán)使用對(duì)方商標(biāo)、專利等權(quán)益的禁止第九條保密協(xié)議9.1保密信息的定義與范圍9.2保密期限與解密條件9.3違反保密協(xié)議的責(zé)任與賠償?shù)谑畻l合同的轉(zhuǎn)讓與分包10.1合同轉(zhuǎn)讓的條件與程序10.2禁止分包與第三方服務(wù)第十一條法律適用與管轄11.1合同適用的法律法規(guī)11.2合同爭(zhēng)議解決的管轄法院第十二條合同的附件12.1附件清單12.2附件的有效性與解釋權(quán)第十三條其他條款13.1雙方約定的其他事項(xiàng)13.2補(bǔ)充協(xié)議的制定與生效第十四條簽署與生效14.1合同簽署日期與地點(diǎn)14.2合同生效條件與時(shí)間第一部分：合同如下：第一條顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容1.1金融服務(wù)策略規(guī)劃1.1.1為客戶提供企業(yè)金融戰(zhàn)略規(guī)劃，包括但不限于資金管理、資本運(yùn)作、投資策略等方面的發(fā)展規(guī)劃。1.1.2根據(jù)客戶需求，進(jìn)行市場(chǎng)分析，提供市場(chǎng)趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及行業(yè)發(fā)展的研究，為客戶提供決策依據(jù)。1.2市場(chǎng)分析與研究1.2.1對(duì)客戶所在行業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境、市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等進(jìn)行詳細(xì)分析。1.2.2根據(jù)分析結(jié)果，為客戶提供市場(chǎng)進(jìn)入、市場(chǎng)擴(kuò)張或市場(chǎng)細(xì)分等戰(zhàn)略建議。1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理1.3.1對(duì)客戶企業(yè)金融活動(dòng)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析。1.3.2根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)措施，幫助客戶降低風(fēng)險(xiǎn)影響。1.4投資建議與方案設(shè)計(jì)1.4.1根據(jù)客戶的企業(yè)金融需求，提供投資項(xiàng)目篩選、評(píng)估、談判等投資建議。1.4.2設(shè)計(jì)具體的投資方案，包括投資金額、投資期限、預(yù)期收益等。1.5定期報(bào)告與業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估1.5.1定期向客戶提供企業(yè)金融策略實(shí)施情況的報(bào)告，包括但不限于策略執(zhí)行情況、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。1.5.2對(duì)客戶企業(yè)金融策略的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)和優(yōu)化建議。第二條顧問(wèn)服務(wù)期限2.1合同有效期限為2024年度，自合同簽署之日起至2024年12月31日止。2.2服務(wù)起止日期以雙方簽訂的《服務(wù)起止日期確認(rèn)書(shū)》為準(zhǔn)。第三條顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)3.1.1顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用為人民幣萬(wàn)元整，其中包括金融服務(wù)策略規(guī)劃、市場(chǎng)分析與研究、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理、投資建議與方案設(shè)計(jì)、定期報(bào)告與業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等服務(wù)。3.1.2額外服務(wù)的費(fèi)用，按照雙方約定的費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)另行計(jì)算。3.2費(fèi)用支付方式與時(shí)間3.2.1客戶應(yīng)按照本合同約定的費(fèi)用支付方式，分階段支付顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。3.2.2客戶應(yīng)在本合同簽署后七個(gè)工作日內(nèi)支付首期顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用，后續(xù)費(fèi)用根據(jù)雙方約定的支付時(shí)間支付。3.3額外服務(wù)的費(fèi)用及計(jì)算方式3.3.1額外服務(wù)包括但不限于超出合同約定范圍的服務(wù)、客戶特殊要求的服務(wù)等。3.3.2額外服務(wù)的費(fèi)用計(jì)算方式，由雙方另行協(xié)商確定。第四條雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1客戶的權(quán)益4.1.1客戶有權(quán)要求顧問(wèn)方按照合同約定提供服務(wù)。4.1.2客戶有權(quán)對(duì)顧問(wèn)服務(wù)提出意見(jiàn)和建議，要求顧問(wèn)方進(jìn)行改進(jìn)。4.2顧問(wèn)方的權(quán)益4.2.1顧問(wèn)方有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。4.2.2顧問(wèn)方有權(quán)要求客戶提供必要的企業(yè)金融信息和資料，以便更好地提供服務(wù)。4.3保密義務(wù)與信息披露4.3.1雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方泄露。4.3.2除法律要求披露外，雙方同意不得將合同內(nèi)容及與合同有關(guān)的信息公開(kāi)披露。4.4違約責(zé)任與賠償4.4.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。4.4.2如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。第五條合同的變更與解除5.1合同變更的條件與程序5.1.1合同變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。5.1.2合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、范圍、期限等。5.2合同解除的條件與程序5.2.1合同解除應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面解除協(xié)議。5.2.2合同解除協(xié)議應(yīng)明確解除的原因、解除日期、解除后的處理事項(xiàng)等。第八條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)8.1顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬8.1.1顧問(wèn)方在提供服務(wù)過(guò)程中所形成的智力成果，包括但不限于研究報(bào)告、策略方案、建議書(shū)等，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸顧問(wèn)方所有。8.1.2客戶在使用顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中所形成的智力成果，包括但不限于根據(jù)顧問(wèn)建議進(jìn)行的企業(yè)金融操作、投資決策等，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸客戶所有。8.2未經(jīng)授權(quán)使用對(duì)方商標(biāo)、專利等權(quán)益的禁止8.2.1雙方同意，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得使用對(duì)方的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。8.2.2如有違反，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，向守約方支付賠償金。第九條保密協(xié)議9.1保密信息的定義與范圍9.1.1保密信息是指合同履行過(guò)程中雙方交換的、未公開(kāi)的、具有商業(yè)價(jià)值的信息，包括但不限于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、策略方案等。9.1.2雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方泄露。9.2保密期限與解密條件9.2.1保密期限自合同簽署之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。(1)保密信息已為公眾所知；(2)保密信息已通過(guò)合法途徑公開(kāi)；(3)保密信息的保密義務(wù)因法律規(guī)定而解除。9.3違反保密協(xié)議的責(zé)任與賠償9.3.1如一方違反保密協(xié)議，導(dǎo)致保密信息泄露，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。9.3.2違約金的計(jì)算方式為：泄露的信息涉及的單項(xiàng)秘密的最高商業(yè)價(jià)值乘以泄露人數(shù)。第十條合同的轉(zhuǎn)讓與分包10.1合同轉(zhuǎn)讓的條件與程序10.1.1合同轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)得到對(duì)方的書(shū)面同意。10.1.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向受讓方提供與合同履行相關(guān)的全部信息和技術(shù)資料。10.2禁止分包與第三方服務(wù)10.2.1顧問(wèn)方不得將合同約定的服務(wù)內(nèi)容全部或部分分包給第三方。10.2.2顧問(wèn)方在提供服務(wù)過(guò)程中，如需引入第三方服務(wù)，應(yīng)事先取得客戶的書(shū)面同意。第十一條法律適用與管轄11.1合同適用的法律法規(guī)11.1.1本合同受中華人民共和國(guó)法律法規(guī)的管轄。11.1.2本合同的解釋和適用，應(yīng)符合中華人民共和國(guó)的法律法規(guī)。11.2合同爭(zhēng)議解決的管轄法院11.2.1雙方同意，如發(fā)生合同爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。11.2.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十二條合同的附件12.1附件清單12.1.1附件清單應(yīng)列明合同附件的名稱、份數(shù)、版本等信息。12.1.2附件清單應(yīng)作為本合同的組成部分，與合同具有同等法律效力。12.2附件的有效性與解釋權(quán)12.2.1附件應(yīng)符合合同的約定，與相互補(bǔ)充。12.2.2附件的解釋權(quán)歸合同簽訂方所有。第十三條其他條款13.1雙方約定的其他事項(xiàng)13.1.1雙方在其他事項(xiàng)上的約定，應(yīng)以書(shū)面形式附加于本合同。13.1.2附加條款應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，與本合同具有同等法律效力。13.2補(bǔ)充協(xié)議的制定與生效13.2.1如需對(duì)合同進(jìn)行補(bǔ)充或修改，應(yīng)由雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議。13.2.2補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，成為本合同的一部分。第十四條簽署與生效14.1合同簽署日期與地點(diǎn)14.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.1.2合同簽署地點(diǎn)為合同簽訂地。14.2合同終止條件與時(shí)間(1)合同期限屆滿；(2)雙方協(xié)商一致解除合同；(3)一方違約導(dǎo)致合同無(wú)法履行，另一方解除合同；(4)法律規(guī)定的其他終止條件。14.2.2合同終止時(shí)間以雙方簽訂的《合同終止確認(rèn)書(shū)》為準(zhǔn)。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：《金融服務(wù)策略規(guī)劃報(bào)告》附件二：《市場(chǎng)分析與研究報(bào)告》附件三：《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理方案》附件四：《投資建議與方案設(shè)計(jì)》附件五：《定期報(bào)告與業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告》附件六：《服務(wù)起止日期確認(rèn)書(shū)》附件七：《費(fèi)用支付確認(rèn)書(shū)》附件八：《額外服務(wù)費(fèi)用計(jì)算確認(rèn)書(shū)》附件九：《保密協(xié)議》附件十：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)聲明》附件十一：《合同轉(zhuǎn)讓與分包同意書(shū)》附件十二：《法律適用與管轄同意書(shū)》附件十三：《附件清單》附件十四：《合同終止確認(rèn)書(shū)》說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未能按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量、數(shù)量完成服務(wù)。2.未經(jīng)對(duì)方同意，擅自將合同約定的服務(wù)內(nèi)容全部或部分分包給第三方。3.泄露合同中涉及的保密信息。4.未經(jīng)對(duì)方同意，使用對(duì)方的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。5.違反法律法規(guī)的規(guī)定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.對(duì)于未能按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量、數(shù)量完成服務(wù)的情況，違約方應(yīng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。2.對(duì)于未經(jīng)對(duì)方同意，擅自將合同約定的服務(wù)內(nèi)容全部或部分分包給第三方的情況，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。3.對(duì)于泄露合同中涉及的保密信息的情況，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。4.對(duì)于未經(jīng)對(duì)方同意，使用對(duì)方的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，向守約方支付賠償金。5.對(duì)于違反法律法規(guī)的規(guī)定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行的情況，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。示例說(shuō)明：假設(shè)顧問(wèn)方未能按照合同約定的時(shí)間提交金融服務(wù)策略規(guī)劃報(bào)告，客戶可以要求顧問(wèn)方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)交報(bào)告，并有權(quán)要求顧問(wèn)方支付逾期違約金。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.金融服務(wù)策略規(guī)劃：指顧問(wèn)方為客戶提供資金管理、資本運(yùn)作、投資策略等方面的規(guī)劃服務(wù)。2.市場(chǎng)分析與研究：指顧問(wèn)方對(duì)客戶所在行業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境、市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等進(jìn)行詳細(xì)分析的研究服務(wù)。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理：指顧問(wèn)