2024債轉(zhuǎn)股投資合作協(xié)議范本與操作指南3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024債轉(zhuǎn)股投資合作協(xié)議范本與操作指南本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.投資方與融資方2.1投資方信息2.2融資方信息3.投資標(biāo)的與額度3.1投資標(biāo)的概述3.2投資額度4.投資方式與期限4.1投資方式4.2投資期限5.轉(zhuǎn)股條件與程序5.1轉(zhuǎn)股條件5.2轉(zhuǎn)股程序6.利息與回報6.1利息計算6.2股息分配7.保密條款7.1保密義務(wù)7.2保密信息8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任10.合同生效與解除10.1合同生效10.2合同解除11.通知與送達11.1通知方式11.2送達地址12.合同附件12.1附件一：投資協(xié)議12.2附件二：轉(zhuǎn)股協(xié)議13.其他約定13.1法律適用13.2不可抗力13.3合同解釋14.合同簽署與生效日期14.1簽署日期14.2生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1本合同中，“債轉(zhuǎn)股”指融資方將其持有的對投資方的債權(quán)轉(zhuǎn)為投資方對融資方的股權(quán)。1.1.2本合同中，“投資方”指進行債轉(zhuǎn)股投資的主體。1.1.3本合同中，“融資方”指接受債轉(zhuǎn)股投資的主體。1.1.4本合同中，“投資標(biāo)的”指融資方提供的可用于債轉(zhuǎn)股的債權(quán)。1.1.5本合同中，“投資額度”指投資方對融資方債轉(zhuǎn)股投資的金額。1.2解釋1.2.1本合同中所有術(shù)語的含義均以本合同及附件中的定義為準(zhǔn)。2.投資方與融資方2.1投資方信息2.1.1投資方全稱：____________________2.1.2投資方法定代表人：____________________2.1.3投資方注冊地址：____________________2.2融資方信息2.2.1融資方全稱：____________________2.2.2融資方法定代表人：____________________2.2.3融資方注冊地址：____________________3.投資標(biāo)的與額度3.1投資標(biāo)的概述3.1.1投資標(biāo)的：____________________3.1.2投資標(biāo)的詳細信息：____________________3.2投資額度3.2.1投資額度：人民幣____________________元整4.投資方式與期限4.1投資方式4.1.1投資方對融資方的債權(quán)轉(zhuǎn)為融資方對投資方的股權(quán)。4.2投資期限4.2.1投資期限：自本合同生效之日起__年5.轉(zhuǎn)股條件與程序5.1轉(zhuǎn)股條件5.1.1.1融資方無任何重大違法違規(guī)行為；5.1.1.2融資方具備持續(xù)經(jīng)營能力；5.1.1.3融資方同意按照本合同約定的條件進行債轉(zhuǎn)股。5.2轉(zhuǎn)股程序5.2.1轉(zhuǎn)股程序如下：5.2.1.1投資方與融資方協(xié)商確定轉(zhuǎn)股的具體方案；5.2.1.2投資方與融資方簽訂轉(zhuǎn)股協(xié)議；5.2.1.3投資方按照轉(zhuǎn)股協(xié)議約定向融資方支付投資款；5.2.1.4融資方將債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)。6.利息與回報6.1利息計算6.1.1投資方在投資期限內(nèi)，對融資方債權(quán)的利息按照中國人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率計算。6.2股息分配6.2.1投資方轉(zhuǎn)為融資方股權(quán)后，享有融資方分紅權(quán)，股息分配按照融資方章程或股東會決議執(zhí)行。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向投資方或融資方所在地的人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機構(gòu)8.2.1本合同的爭議解決機構(gòu)為投資方或融資方所在地的人民法院。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1任何一方未按本合同約定履行其義務(wù)，均構(gòu)成違約。9.1.2違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2違約責(zé)任9.2.1違約金計算方式：按未履行部分金額的__%計算。9.2.2賠償損失：違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的直接損失和合理費用。10.合同生效與解除10.1合同生效10.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同解除10.2.1.1雙方協(xié)商一致；10.2.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；10.2.1.3一方嚴(yán)重違約，另一方提出解除。11.通知與送達11.1通知方式11.1.1通知應(yīng)以書面形式進行，可通過快遞、掛號信、電子郵件等方式發(fā)送。11.2送達地址11.2.1投資方送達地址：____________________11.2.2融資方送達地址：____________________12.合同附件12.1附件一：投資協(xié)議12.1.1投資協(xié)議為本合同附件之一，與本合同具有同等法律效力。12.2附件二：轉(zhuǎn)股協(xié)議12.2.1轉(zhuǎn)股協(xié)議為本合同附件之二，與本合同具有同等法律效力。13.其他約定13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2不可抗力13.2.1不可抗力指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況。13.3合同解釋13.3.1本合同的解釋以本合同為準(zhǔn)，如有歧義，雙方應(yīng)協(xié)商解決。14.合同簽署與生效日期14.1簽署日期14.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2生效日期14.2.1本合同自簽署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同事務(wù)的任何個人或法人實體。15.1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入的目的是協(xié)助甲乙雙方完成本合同的履行，包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督合同履行、調(diào)解爭議等。15.3第三方選擇與指定15.3.1第三方的選擇與指定由甲乙雙方協(xié)商確定，并書面通知對方。15.3.2第三方應(yīng)具備完成其指定任務(wù)所需的專業(yè)能力和資質(zhì)。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方在本合同項下的責(zé)任，除非另有約定，否則不超過其接受委托時甲乙雙方約定的責(zé)任限額。16.1.2責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中明確約定，并在第三方接受委托時書面確認(rèn)。16.2第三方責(zé)任范圍16.2.1第三方僅就其自身行為承擔(dān)責(zé)任，對甲乙雙方之間因本合同產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系不承擔(dān)責(zé)任。16.2.2第三方在執(zhí)行任務(wù)過程中，若因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助。17.1.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，提出對本合同履行過程的建議或意見。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系18.1.1第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由雙方另行簽訂的委托合同約定。18.1.2第三方應(yīng)遵守本合同的相關(guān)約定，確保其行為不損害甲方的合法權(quán)益。18.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系18.2.1第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由雙方另行簽訂的委托合同約定。18.2.2第三方應(yīng)遵守本合同的相關(guān)約定，確保其行為不損害乙方的合法權(quán)益。19.第三方介入的程序19.1第三方介入的申請19.1.1第三方介入前，需向甲乙雙方提交書面申請，詳細說明介入的目的、理由及預(yù)期效果。19.2第三方介入的批準(zhǔn)19.2.1甲乙雙方應(yīng)在收到第三方介入申請后__個工作日內(nèi)，書面回復(fù)是否同意第三方介入。19.3第三方介入的實施19.3.1第三方介入后，應(yīng)按照本合同約定和甲乙雙方的要求，開展相關(guān)工作。20.第三方介入的終止20.1第三方介入的終止條件20.1.1第三方介入任務(wù)完成后；20.1.2甲乙雙方協(xié)商一致同意終止第三方介入；20.1.3出現(xiàn)不可抗力導(dǎo)致第三方無法繼續(xù)執(zhí)行任務(wù)。20.2第三方介入的終止程序20.2.2甲乙雙方應(yīng)在收到第三方報告后__個工作日內(nèi)，書面確認(rèn)第三方介入的終止。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資協(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)包括投資方和融資方的基本信息、投資標(biāo)的、投資額度、投資方式、期限、轉(zhuǎn)股條件、利息與回報等條款。附件說明：本協(xié)議為本合同的主要附件，詳細規(guī)定了雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.轉(zhuǎn)股協(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)包括轉(zhuǎn)股的具體條件、程序、股權(quán)分配、股東權(quán)利義務(wù)等條款。附件說明：本協(xié)議為本合同的主要附件之一，規(guī)定了債轉(zhuǎn)股的具體實施細節(jié)。3.第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)包括第三方的詳細信息、介入目的、任務(wù)范圍、責(zé)任限額、權(quán)利義務(wù)等條款。附件說明：本協(xié)議為本合同的補充附件，規(guī)定了第三方介入的具體事宜。4.保密協(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)包括保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等條款。附件說明：本協(xié)議為本合同的補充附件，規(guī)定了雙方在合同履行過程中的保密義務(wù)。5.爭議解決協(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)包括爭議解決的方式、機構(gòu)、程序等條款。附件說明：本協(xié)議為本合同的補充附件，規(guī)定了雙方在發(fā)生爭議時的解決方式。6.附件清單詳細要求：清單應(yīng)詳細列明所有附件的名稱、編號、版本號等。附件說明：本清單為本合同的補充附件，用于確認(rèn)附件的完整性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為投資方未按時支付投資款融資方未按時償還債務(wù)第三方未履行其合同義務(wù)任何一方未遵守保密協(xié)議任何一方未按照合同約定進行通知或送達2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)根據(jù)其違約行為對受損方造成的直接經(jīng)濟損失進行賠償。違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為導(dǎo)致的合同無法履行的違約金。若違約行為造成對方重大損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。3.示例說明示例一：投資方未按時支付投資款，導(dǎo)致融資方無法按時償還債務(wù)，融資方應(yīng)向投資方支付違約金，并賠償因其違約行為造成的損失。示例二：第三方未履行其合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行，第三方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，并賠償因違約行為造成的損失。全文完。2024債轉(zhuǎn)股投資合作協(xié)議范本與操作指南1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.2專有名詞解釋2.投資方與被投資方2.1投資方基本信息2.2被投資方基本信息2.3投資方與被投資方關(guān)系3.投資標(biāo)的與投資方式3.1投資標(biāo)的概述3.2投資方式說明3.3投資比例與股份數(shù)量4.投資金額與支付方式4.1投資金額確定4.2支付方式與時間安排5.投資期限與退出機制5.1投資期限約定5.2退出機制說明6.業(yè)績目標(biāo)與考核指標(biāo)6.1業(yè)績目標(biāo)設(shè)定6.2考核指標(biāo)體系7.投資收益與分紅7.1投資收益分配7.2分紅政策與比例8.權(quán)益與責(zé)任8.1投資方權(quán)益8.2被投資方責(zé)任8.3雙方權(quán)利與義務(wù)9.信息披露與保密9.1信息披露要求9.2保密義務(wù)與責(zé)任10.爭議解決與仲裁10.1爭議解決方式10.2仲裁機構(gòu)與程序11.合同生效、變更與終止11.1合同生效條件11.2合同變更程序11.3合同終止條件12.違約責(zé)任與賠償12.1違約責(zé)任承擔(dān)12.2賠償方式與標(biāo)準(zhǔn)13.不可抗力與免責(zé)13.1不可抗力定義13.2免責(zé)條款14.其他約定事項14.1合同附件14.2合同解釋與補充第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.1.1“債轉(zhuǎn)股”指債務(wù)人將其對債權(quán)人的債權(quán)轉(zhuǎn)換為對債務(wù)人的股權(quán)。1.1.2“投資方”指在本合同中出資購買被投資方股權(quán)的一方。1.1.3“被投資方”指在本合同中接受投資方出資并成為其股東的一方。1.1.4“投資標(biāo)的”指被投資方所擁有的資產(chǎn)、股權(quán)或其他權(quán)益。1.1.5“投資協(xié)議”指本合同及其附件。1.2專有名詞解釋1.2.1“投資金額”指投資方根據(jù)本合同約定投入被投資方的資金總額。1.2.2“投資期限”指投資方對被投資方進行投資的時間范圍。1.2.3“退出機制”指投資方在投資期限屆滿或提前退出時所采取的方式。2.投資方與被投資方2.1投資方基本信息2.1.1投資方名稱：[投資方全稱]2.1.2投資方法定代表人：[法定代表人姓名]2.1.3投資方住所：[投資方地址]2.2被投資方基本信息2.2.1被投資方名稱：[被投資方全稱]2.2.2被投資方法定代表人：[法定代表人姓名]2.2.3被投資方住所：[被投資方地址]2.3投資方與被投資方關(guān)系2.3.1投資方與被投資方之間不存在任何利益沖突或關(guān)聯(lián)關(guān)系。2.3.2投資方承諾按照公平、公正的原則進行投資。3.投資標(biāo)的與投資方式3.1投資標(biāo)的概述3.1.1投資標(biāo)的為被投資方所持有的[具體資產(chǎn)類型]。3.1.2投資標(biāo)的的具體內(nèi)容詳見附件一。3.2投資方式說明3.2.1投資方將以債轉(zhuǎn)股的方式對被投資方進行投資。3.2.2投資方將按照本合同約定向被投資方支付投資金額。3.3投資比例與股份數(shù)量3.3.1投資方將獲得被投資方[具體比例]%的股權(quán)。3.3.2投資方獲得的具體股份數(shù)量根據(jù)被投資方股權(quán)結(jié)構(gòu)計算確定。4.投資金額與支付方式4.1投資金額確定4.1.1投資金額為人民幣[具體金額]萬元。4.1.2投資金額根據(jù)雙方協(xié)商一致的原則確定。4.2支付方式與時間安排4.2.1投資金額分[具體次數(shù)]期支付。4.2.2每期支付的具體時間及金額詳見附件二。5.投資期限與退出機制5.1投資期限約定5.1.1投資期限為[具體期限]年。5.1.2投資期限自本合同生效之日起計算。5.2退出機制說明5.2.1投資方可以在投資期限屆滿后選擇退出。5.2.2投資方可以提前[具體期限]天書面通知被投資方，提前退出。6.業(yè)績目標(biāo)與考核指標(biāo)6.1業(yè)績目標(biāo)設(shè)定6.1.1被投資方承諾在投資期限內(nèi)實現(xiàn)[具體業(yè)績目標(biāo)]。6.1.2業(yè)績目標(biāo)的具體內(nèi)容詳見附件三。6.2考核指標(biāo)體系6.2.1考核指標(biāo)包括但不限于：營業(yè)收入、凈利潤、資產(chǎn)收益率等。6.2.2考核指標(biāo)的具體內(nèi)容詳見附件四。8.權(quán)益與責(zé)任8.1投資方權(quán)益8.1.1投資方有權(quán)按照本合同約定，享有被投資方分紅權(quán)、投票權(quán)等股東權(quán)益。8.1.2投資方有權(quán)參與被投資方的經(jīng)營管理，但具體參與方式需根據(jù)雙方協(xié)商確定。8.2被投資方責(zé)任8.2.1被投資方應(yīng)按照本合同約定，向投資方支付投資金額及相應(yīng)利息。8.2.2被投資方應(yīng)確保投資標(biāo)的的真實性、合法性和有效性，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。8.3雙方權(quán)利與義務(wù)8.3.1投資方有義務(wù)按照本合同約定，按時足額支付投資款項。8.3.2被投資方有義務(wù)配合投資方進行投資相關(guān)的各項工作。9.信息披露與保密9.1信息披露要求9.1.1被投資方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，及時、準(zhǔn)確、完整地向投資方披露相關(guān)信息。9.1.2投資方有權(quán)要求被投資方提供相關(guān)信息，被投資方應(yīng)及時提供。9.2保密義務(wù)與責(zé)任9.2.1雙方對本合同內(nèi)容以及在進行投資合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。9.2.2違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.爭議解決與仲裁10.1爭議解決方式10.1.1雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)友好協(xié)商解決。10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2仲裁機構(gòu)與程序10.2.1任何一方對爭議解決方式有異議的，可向[具體仲裁機構(gòu)]申請仲裁。10.2.2仲裁程序按照[具體仲裁規(guī)則]執(zhí)行。11.合同生效、變更與終止11.1合同生效條件11.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.1.2本合同生效前，雙方應(yīng)完成所有必要的審批和登記手續(xù)。11.2合同變更程序11.2.1合同變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。11.3合同終止條件11.3.1投資期限屆滿或雙方協(xié)商一致終止本合同。11.3.2發(fā)生合同約定的解除條件時，本合同終止。12.違約責(zé)任與賠償12.1違約責(zé)任承擔(dān)12.1.1違約方應(yīng)按照本合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。12.1.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。12.2賠償方式與標(biāo)準(zhǔn)12.2.1賠償方式包括但不限于貨幣賠償、恢復(fù)原狀等。12.2.2賠償標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)實際情況和法律法規(guī)確定。13.不可抗力與免責(zé)13.1不可抗力定義13.1.1不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。13.2免責(zé)條款13.2.1因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或履行不符合約定的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。13.2.2因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。14.其他約定事項14.1合同附件14.1.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.2合同解釋與補充14.2.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2.2本合同解釋權(quán)歸投資方所有。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與介入目的1.1第三方定義1.1.1“第三方”指在本合同中，除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織。1.1.2第三方包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所等。1.2介入目的1.2.1第三方的介入旨在確保本合同的履行，提高合同履行的效率和質(zhì)量。1.2.2第三方介入的具體目的和職責(zé)由本合同相應(yīng)條款規(guī)定。2.第三方責(zé)任限額2.1責(zé)任限額定義2.1.1責(zé)任限額指第三方在履行本合同過程中因違約或侵權(quán)行為所應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。2.2責(zé)任限額確定2.2.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在合同附件中詳細列明。2.2.2責(zé)任限額應(yīng)考慮第三方業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)能力、風(fēng)險承受能力等因素。3.第三方介入的條款及說明3.1第三方介入條款a.投資標(biāo)的評估；b.投資標(biāo)的盡職調(diào)查；c.投資協(xié)議的起草與審核；d.投資標(biāo)的運營管理；e.合同履行的監(jiān)督與協(xié)調(diào)。3.2第三方介入說明3.2.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)書面同意并簽訂第三方介入?yún)f(xié)議。3.2.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任限額。3.2.3第三方介入?yún)f(xié)議的簽訂應(yīng)遵循公平、公正、自愿的原則。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分4.1.1第三方應(yīng)遵守本合同約定，積極配合甲方履行合同義務(wù)。4.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方違約行為，應(yīng)及時通知甲方，并采取必要措施。4.2第三方與乙方的劃分4.2.1第三方應(yīng)遵守本合同約定，積極配合乙方履行合同義務(wù)。4.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方違約行為，應(yīng)及時通知乙方，并采取必要措施。4.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系4.3.1第三方與甲乙雙方之間不存在利益沖突或關(guān)聯(lián)關(guān)系。4.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持中立，公正處理甲乙雙方之間的爭議。5.第三方介入的具體條款5.1評估機構(gòu)5.1.1評估機構(gòu)負(fù)責(zé)對投資標(biāo)的進行評估，并提供評估報告。5.1.2評估機構(gòu)應(yīng)保證評估報告的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。5.2盡職調(diào)查機構(gòu)5.2.1盡職調(diào)查機構(gòu)負(fù)責(zé)對投資標(biāo)的進行盡職調(diào)查，并提供盡職調(diào)查報告。5.2.2盡職調(diào)查機構(gòu)應(yīng)保證盡職調(diào)查報告的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。5.3起草與審核機構(gòu)5.3.1起草與審核機構(gòu)負(fù)責(zé)起草投資協(xié)議，并協(xié)助甲乙雙方進行協(xié)議審核。5.3.2起草與審核機構(gòu)應(yīng)保證協(xié)議內(nèi)容的合法性、合規(guī)性。5.4運營管理機構(gòu)5.4.1運營管理機構(gòu)負(fù)責(zé)被投資標(biāo)的的運營管理，確保投資標(biāo)的的正常運營。5.4.2運營管理機構(gòu)應(yīng)定期向甲乙雙方報告運營情況，并接受甲乙雙方的監(jiān)督。6.第三方介入的監(jiān)督與協(xié)調(diào)6.1監(jiān)督與協(xié)調(diào)機構(gòu)6.1.1監(jiān)督與協(xié)調(diào)機構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督第三方介入過程中的各項工作，確保第三方履行職責(zé)。6.1.2監(jiān)督與協(xié)調(diào)機構(gòu)應(yīng)定期向甲乙雙方報告監(jiān)督與協(xié)調(diào)情況。6.2監(jiān)督與協(xié)調(diào)程序6.2.1監(jiān)督與協(xié)調(diào)機構(gòu)應(yīng)按照本合同約定，制定監(jiān)督與協(xié)調(diào)程序。6.2.2甲乙雙方有權(quán)對監(jiān)督與協(xié)調(diào)程序提出意見和建議。7.第三方介入的終止與責(zé)任7.1終止條件a.第三方違反本合同約定；b.第三方無法履行職責(zé)；c.第三方因自身原因無法繼續(xù)履行職責(zé)。7.2責(zé)任承擔(dān)7.2.1第三方在介入過程中因違約或侵權(quán)行為造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。7.2.2第三方責(zé)任限額按照本合同約定執(zhí)行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資標(biāo)的評估報告要求：評估報告應(yīng)由具有資質(zhì)的評估機構(gòu)出具，詳細評估投資標(biāo)的的價值。說明：評估報告應(yīng)包括評估方法、評估過程、評估結(jié)果等。2.附件二：盡職調(diào)查報告要求：盡職調(diào)查報告應(yīng)由專業(yè)的盡職調(diào)查機構(gòu)出具，全面調(diào)查投資標(biāo)的的法律、財務(wù)、經(jīng)營等方面的情況。說明：盡職調(diào)查報告應(yīng)包括調(diào)查方法、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查結(jié)果等。3.附件三：投資協(xié)議要求：投資協(xié)議應(yīng)由起草與審核機構(gòu)根據(jù)雙方協(xié)商一致的原則起草，并經(jīng)雙方簽字蓋章。說明：投資協(xié)議應(yīng)包括投資金額、投資期限、退出機制、權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。4.附件四：考核指標(biāo)體系要求：考核指標(biāo)體系應(yīng)由甲乙雙方共同制定，明確被投資方的業(yè)績目標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)。說明：考核指標(biāo)體系應(yīng)包括財務(wù)指標(biāo)、經(jīng)營指標(biāo)、管理指標(biāo)等。5.附件五：第三方介入?yún)f(xié)議要求：第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)由甲乙雙方與第三方共同簽訂，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任限額。說明：第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)包括介入目的、介入范圍、費用承擔(dān)、保密條款等內(nèi)容。6.附件六：監(jiān)督與協(xié)調(diào)報告要求：監(jiān)督與協(xié)調(diào)報告應(yīng)由監(jiān)督與協(xié)調(diào)機構(gòu)定期向甲乙雙方報告，包括監(jiān)督與協(xié)調(diào)情況、存在問題及改進措施。說明：監(jiān)督與協(xié)調(diào)報告應(yīng)包括報告時間、報告內(nèi)容、報告結(jié)論等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1投資方未按時足額支付投資款項。1.2被投資方未實現(xiàn)約定的業(yè)績目標(biāo)。1.3第三方未按照合同約定履行職責(zé)。1.4甲乙雙方未按照合同約定進行信息披露。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約行為發(fā)生后，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。2.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等。2.3違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式由本合同約定或法律法規(guī)規(guī)定。3.違約責(zé)任示例3.1投資方未按時足額支付投資款項，應(yīng)向被投資方支付違約金，違約金按未支付金額的[具體比例]%計算。3.2被投資方未實現(xiàn)約定的業(yè)績目標(biāo)，應(yīng)向投資方支付賠償金，賠償金按未實現(xiàn)業(yè)績目標(biāo)金額的[具體比例]%計算。3.3第三方未按照合同約定履行職責(zé)，應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金按未履行職責(zé)部分金額的[具體比例]%計算。3.4甲乙雙方未按照合同約定進行信息披露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024債轉(zhuǎn)股投資合作協(xié)議范本與操作指南2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.投資雙方基本信息2.1投資方信息2.2被投資方信息3.投資標(biāo)的3.1投資標(biāo)的概述3.2投資標(biāo)的權(quán)屬4.投資金額與方式4.1投資金額4.2投資方式5.債轉(zhuǎn)股比例與條件5.1債轉(zhuǎn)股比例5.2債轉(zhuǎn)股條件6.投資期限與退出機制6.1投資期限6.2退出機制7.股權(quán)結(jié)構(gòu)與治理7.1股權(quán)結(jié)構(gòu)7.2治理機制8.利息與分紅8.1利息支付8.2分紅政策9.費用與稅務(wù)9.1費用承擔(dān)9.2稅務(wù)處理10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序13.通知與送達13.1通知方式13.2送達地址14.其他約定14.1不可抗力14.2合同解除14.3合同終止14.4合同附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋（1）“債轉(zhuǎn)股”指乙方將其對甲方所欠債務(wù)轉(zhuǎn)換為甲方對乙方的股權(quán)；（2）“投資金額”指甲方根據(jù)本合同約定向乙方投資的人民幣金額；（3）“投資方式”指甲方通過債轉(zhuǎn)股方式對乙方進行投資；（4）“投資期限”指本合同約定的甲方對乙方投資的有效期限；（5）“退出機制”指甲方在投資期限屆滿或提前退出時，乙方對甲方股權(quán)的回購或轉(zhuǎn)讓安排。第二條投資雙方基本信息2.1投資方信息甲方全稱：____________________甲方住所：____________________甲方法定代表人：________________2.2被投資方信息乙方全稱：____________________乙方住所：____________________乙方法定代表人：________________第三條投資標(biāo)的3.1投資標(biāo)的概述本合同約定的投資標(biāo)的為乙方所擁有的____________________（具體資產(chǎn)或項目名稱）。3.2投資標(biāo)的權(quán)屬乙方保證其擁有的投資標(biāo)的權(quán)屬清晰，不存在任何權(quán)屬糾紛，且乙方對該投資標(biāo)的享有完全的處置權(quán)。第四條投資金額與方式4.1投資金額甲方同意向乙方投資人民幣____________________元（大寫：____________________）。4.2投資方式甲方將通過債轉(zhuǎn)股方式對乙方進行投資，具體轉(zhuǎn)換比例及條件詳見本合同第五條。第五條債轉(zhuǎn)股比例與條件5.1債轉(zhuǎn)股比例本合同約定的債轉(zhuǎn)股比例為____________________%，即甲方對乙方投資的人民幣____________________元將轉(zhuǎn)換為乙方____________________%的股權(quán)。5.2債轉(zhuǎn)股條件（1）乙方應(yīng)確保其債務(wù)合法、合規(guī)；（2）乙方應(yīng)提供相關(guān)財務(wù)報表和審計報告，證明其債務(wù)真實、準(zhǔn)確；（3）債轉(zhuǎn)股的具體實施時間、程序和文件由雙方另行協(xié)商確定。第六條投資期限與退出機制6.1投資期限本合同約定的投資期限為____________________年，自雙方簽署本合同之日起計算。6.2退出機制（1）在投資期限屆滿后，甲方可以選擇繼續(xù)持有乙方股權(quán)或要求乙方回購甲方所持股權(quán)；（2）若甲方要求乙方回購，乙方應(yīng)在本合同約定的投資期限屆滿后____________________日內(nèi)完成回購；（3）若甲方在投資期限屆滿前要求退出，乙方應(yīng)在本合同約定的投資期限屆滿前____________________日內(nèi)完成股權(quán)的轉(zhuǎn)讓或回購。第七條股權(quán)結(jié)構(gòu)與治理7.1股權(quán)結(jié)構(gòu)本合同約定的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：甲方持有乙方____________________%的股權(quán)，乙方持有剩余股權(quán)。7.2治理機制（1）乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，建立健全公司治理結(jié)構(gòu)；（2）甲方有權(quán)參與乙方的重大決策，包括但不限于：公司章程的修改、公司經(jīng)營范圍的變更、公司重大投資決策等；（3）甲方有權(quán)派駐代表參加乙方董事會，并享有相應(yīng)的表決權(quán)。第八條利息與分紅8.1利息支付甲方投資期間，乙方應(yīng)按照中國人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率向甲方支付利息，利息支付方式為每季度支付一次，具體支付日期由雙方另行約定。8.2分紅政策乙方實現(xiàn)盈利后，應(yīng)按照約定的分紅政策向甲方分配利潤。分紅比例由雙方根據(jù)實際情況協(xié)商確定，并在本合同中明確。第九條費用與稅務(wù)9.1費用承擔(dān)本合同項下產(chǎn)生的相關(guān)費用，包括但不限于律師費、審計費、評估費等，由各自承擔(dān)。9.2稅務(wù)處理甲方和乙方應(yīng)按照中國稅法規(guī)定，自行承擔(dān)因本合同產(chǎn)生的稅務(wù)責(zé)任。第十條違約責(zé)任10.1違約情形（1）任何一方未按本合同約定履行其義務(wù)；（2）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實；（3）任何一方違反保密義務(wù)；（4）任何一方違反法律法規(guī)或本合同約定造成對方損失。10.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償對方因此遭受的損失；（3）承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的其他法律責(zé)任。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交____________________仲裁委員會仲裁。11.2爭議解決機構(gòu)仲裁委員會應(yīng)按照其仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方具有約束力。第十二條合同生效與變更12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同變更程序任何對本合同的變更，必須以書面形式經(jīng)雙方同意，并由雙方簽字蓋章后方可生效。第十三條通知與送達13.1通知方式（1）專人送達；（2）郵寄；（3）傳真；（4）電子郵件。13.2送達地址甲方送達地址：____________________乙方送達地址：____________________第十四條其他約定14.1不可抗力因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或履行困難的，受影響方應(yīng)及時通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失。不可抗力事件持續(xù)超過____________________日，雙方有權(quán)解除本合同。14.2合同解除（1）對方嚴(yán)重違約；（2）出現(xiàn)本合同約定的其他解除條件；（3）法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行。14.3合同終止（1）投資期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除本合同；（3）本合同約定的其他終止條件。14.4合同附件本合同附件包括：（1）投資協(xié)議書；（2）股權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議；（3）其他與本合同相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方之外的任何個人或組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所、咨詢機構(gòu)等，以及任何甲乙雙方同意的第三方。15.2第三方介入情形（1）需要第三方提供專業(yè)服務(wù)，如評估、審計、法律咨詢等；（2）雙方協(xié)商一致認(rèn)為需要第三方參與，以保障合同履行或提高合同效率；（3）法律法規(guī)或政策要求必須引入第三方。15.3第三方責(zé)任15.3.1責(zé)任限額第三方的責(zé)任限于其提供的服務(wù)范圍內(nèi)，且責(zé)任限額為本合同投資金額的____________________%。15.3.2責(zé)任免除（1）第三方在提供專業(yè)服務(wù)時，已盡合理注意義務(wù)，但無法預(yù)見或避免的情形；（2）第三方依據(jù)甲乙雙方提供的資料或指令提供服務(wù)，且該資料或指令存在錯誤或遺漏；（3）因不可抗力導(dǎo)致第三方無法履行其義務(wù)。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方權(quán)利概述（1）根據(jù)本合同約定，要求甲乙雙方提供必要的信息和文件；（2）根據(jù)專業(yè)判斷，提出合理建議或要求；（3）根據(jù)法律法規(guī)或政策要求，向甲乙雙方提出警告或建議。15.5第三方與其他各方的關(guān)系15.5.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系基于甲乙雙方之間的委托或授權(quán)，第三方應(yīng)維護甲方的合法權(quán)