二零二五年度國際證券承銷合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度國際證券承銷合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方注冊地址1.4合同雙方聯(lián)系方式2.承銷證券的基本信息2.1證券名稱2.2證券代碼2.3證券發(fā)行數(shù)量2.4證券發(fā)行價格2.5證券發(fā)行日期2.6證券到期日3.承銷方式及承銷費用3.1承銷方式3.2承銷費用3.3承銷費用支付方式3.4承銷費用支付期限4.承銷義務與責任4.1承銷商的義務4.2證券發(fā)行人的義務4.3雙方的責任與賠償5.證券發(fā)行過程中的事項5.1證券發(fā)行前的準備工作5.2證券發(fā)行過程中的監(jiān)管與合規(guī)5.3證券發(fā)行過程中的信息披露6.證券發(fā)行結(jié)束后的事項6.1證券上市與掛牌6.2證券發(fā)行后的監(jiān)管與合規(guī)6.3證券發(fā)行后的信息披露7.爭議解決方式7.1爭議解決原則7.2爭議解決方式7.3爭議解決機構8.合同生效與終止8.1合同生效條件8.2合同終止條件8.3合同解除條件9.合同附件9.1附件一：證券發(fā)行說明書9.2附件二：承銷協(xié)議9.3附件三：其他相關文件10.合同簽署與生效日期10.1合同簽署日期10.2合同生效日期11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.2合同解除條件11.3合同變更與解除的程序12.違約責任12.1違約行為12.2違約責任承擔方式12.3違約賠償計算方法13.法律適用與爭議管轄13.1法律適用13.2爭議管轄14.其他約定事項第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2合同雙方法定代表人甲方：[甲方法定代表人姓名]乙方：[乙方法定代表人姓名]1.3合同雙方注冊地址甲方：[甲方注冊地址]乙方：[乙方注冊地址]1.4合同雙方聯(lián)系方式甲方：[甲方聯(lián)系電話]、[甲方電子郵箱]乙方：[乙方聯(lián)系電話]、[乙方電子郵箱]第二條承銷證券的基本信息2.1證券名稱[具體證券名稱]2.2證券代碼[具體證券代碼]2.3證券發(fā)行數(shù)量[具體發(fā)行數(shù)量]2.4證券發(fā)行價格[具體發(fā)行價格]2.5證券發(fā)行日期[具體發(fā)行日期]2.6證券到期日[具體到期日]第三條承銷方式及承銷費用3.1承銷方式[具體承銷方式，如包銷、代銷等]3.2承銷費用[具體承銷費用金額]3.3承銷費用支付方式[具體支付方式，如現(xiàn)金支付、銀行轉(zhuǎn)賬等]3.4承銷費用支付期限[具體支付期限，如發(fā)行結(jié)束后一個月內(nèi)]第四條承銷義務與責任4.1承銷商的義務[詳細列出承銷商的具體義務]4.2證券發(fā)行人的義務[詳細列出證券發(fā)行人的具體義務]4.3雙方的責任與賠償[詳細列出雙方在違約情況下的責任與賠償條款]第五條證券發(fā)行過程中的事項5.1證券發(fā)行前的準備工作[詳細列出發(fā)行前準備工作清單]5.2證券發(fā)行過程中的監(jiān)管與合規(guī)[詳細列出監(jiān)管與合規(guī)要求]5.3證券發(fā)行過程中的信息披露[詳細列出信息披露要求及內(nèi)容]第六條證券發(fā)行結(jié)束后的事項6.1證券上市與掛牌[詳細列出證券上市與掛牌流程及要求]6.2證券發(fā)行后的監(jiān)管與合規(guī)[詳細列出發(fā)行后監(jiān)管與合規(guī)要求]6.3證券發(fā)行后的信息披露[詳細列出發(fā)行后信息披露要求及內(nèi)容]第七條爭議解決方式7.1爭議解決原則[詳細列出爭議解決原則，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁等]7.2爭議解決方式[詳細列出爭議解決的具體方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁等]7.3爭議解決機構[詳細列出爭議解決機構名稱及地址]第八條合同生效與終止8.1合同生效條件[具體生效條件，如雙方簽字蓋章、支付定金等]8.2合同終止條件[具體終止條件，如證券發(fā)行失敗、雙方協(xié)商一致等]8.3合同解除條件[具體解除條件，如一方違約、不可抗力等]第九條合同附件9.1附件一：證券發(fā)行說明書[詳細描述附件一的內(nèi)容，如發(fā)行目的、募集資金用途等]9.2附件二：承銷協(xié)議[詳細描述附件二的內(nèi)容，如承銷方式、費用等]9.3附件三：其他相關文件[詳細描述附件三的內(nèi)容，如法律意見書、監(jiān)管機構批準文件等]第十條合同簽署與生效日期10.1合同簽署日期[具體簽署日期]10.2合同生效日期[具體生效日期，通常為簽署之日起或支付定金后]第十一條合同變更與解除11.1合同變更條件[詳細列出可以變更合同的條件，如市場變化、政策調(diào)整等]11.2合同解除條件[詳細列出可以解除合同的條件，如嚴重違約、不可抗力等]11.3合同變更與解除的程序[詳細描述變更與解除合同的程序，包括通知、確認、文件修改等]第十二條違約責任12.1違約行為[詳細列出可能出現(xiàn)的違約行為，如未按時支付費用、未履行信息披露義務等]12.2違約責任承擔方式[詳細描述違約責任的承擔方式，如賠償損失、繼續(xù)履行合同等]12.3違約賠償計算方法[詳細描述賠償損失的計算方法，如按實際損失計算、按合同約定賠償?shù)萞第十三條法律適用與爭議管轄13.1法律適用[明確合同適用的法律，如中華人民共和國合同法等]13.2爭議管轄[明確爭議解決地點，如合同簽訂地法院、仲裁委員會等]第十四條其他約定事項[列出合同中未涵蓋的其他約定事項，如保密條款、通知方式等]14.1保密條款[詳細描述保密內(nèi)容、保密期限、保密責任等]14.2通知方式[詳細描述通知的送達方式、生效時間等]第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同邀請或由一方邀請，介入合同履行，提供相關服務或協(xié)助的獨立第三方機構或個人。1.2.1中介機構：如證券承銷中介、法律服務機構、審計機構等。1.2.2技術支持方：如信息技術服務商、網(wǎng)絡安全服務商等。1.2.3專業(yè)顧問：如財務顧問、市場顧問等。1.2.4監(jiān)管機構或政府部門。第二條第三方介入的條件與程序2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應的合作協(xié)議或補充協(xié)議。2.2第三方介入前，甲乙雙方應共同評估第三方的資質(zhì)和能力，確保其能夠勝任介入任務。2.3第三方介入的具體程序如下：2.3.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的事項、范圍和期限。2.3.2雙方共同與第三方簽訂合作協(xié)議，明確第三方的權利、義務和責任。2.3.3第三方按照合作協(xié)議的規(guī)定履行職責。第三條第三方的權利與義務3.1第三方的權利：3.1.1在協(xié)議規(guī)定范圍內(nèi)，獨立開展相關工作。3.1.2要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。3.1.3在完成工作后，獲得相應的報酬。3.2第三方的義務：3.2.1按照協(xié)議規(guī)定的時間、質(zhì)量和標準完成工作。3.2.2對工作中獲取的甲乙雙方信息保密。3.2.3遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)標準。第四條第三方的責任限額4.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，最高不超過第三方實際收取的服務費用。4.2若第三方因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失，應按照協(xié)議約定承擔相應的賠償責任。4.3第三方責任限額不影響甲乙雙方根據(jù)本合同應承擔的責任。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方介入合同履行過程中，其行為僅代表第三方，不代表甲乙任何一方。5.2第三方的工作成果歸甲乙雙方共有，除非協(xié)議另有約定。5.3第三方與其他各方的責任劃分如下：5.3.1甲乙雙方對第三方的工作成果負有監(jiān)督和驗收責任。5.3.2第三方對甲乙雙方提供的信息負有保密責任。5.3.3第三方對自身的工作成果承擔直接責任。第六條第三方的退出與替換6.1若第三方無法履行協(xié)議義務，甲乙雙方可協(xié)商替換第三方。6.2第三方退出合同履行時，應提前通知甲乙雙方，并完成交接工作。6.3第三方的退出不影響本合同其他條款的效力。第七條第三方介入對本合同的影響7.1第三方介入不影響本合同的效力，甲乙雙方仍需履行各自的合同義務。7.2第三方介入后，如需對本合同進行修改，甲乙雙方應達成一致意見，并簽訂書面修改協(xié)議。第八條爭議解決8.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，應通過協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，甲乙雙方可向第三方所在地法院提起訴訟或向合同約定的仲裁機構申請仲裁。第九條本附加條款的生效與解釋9.1本附加條款自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2本附加條款與本合同具有同等法律效力，如有不一致之處，以本附加條款為準。9.3本附加條款的解釋權歸甲乙雙方共同所有。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：證券發(fā)行說明書要求：詳細說明證券發(fā)行的基本情況，包括發(fā)行目的、募集資金用途、發(fā)行條件、風險提示等。說明：證券發(fā)行說明書是投資者了解證券發(fā)行的重要文件，必須真實、準確、完整地反映證券發(fā)行的相關信息。2.附件二：承銷協(xié)議要求：明確承銷方式、承銷費用、雙方權利義務、違約責任等內(nèi)容。說明：承銷協(xié)議是甲乙雙方就證券承銷事宜達成的法律文件，對雙方具有約束力。3.附件三：其他相關文件要求：包括但不限于法律意見書、監(jiān)管機構批準文件、審計報告等。說明：其他相關文件是合同履行過程中產(chǎn)生的文件，用于證明合同履行情況和合規(guī)性。4.附件四：第三方合作協(xié)議要求：明確第三方介入的具體事項、權利義務、責任限額等。說明：第三方合作協(xié)議是甲乙雙方與第三方就介入合同履行事宜達成的協(xié)議，對三方具有約束力。5.附件五：保密協(xié)議要求：約定保密內(nèi)容、保密期限、違約責任等。說明：保密協(xié)議是甲乙雙方與第三方就保密事項達成的協(xié)議，保護雙方商業(yè)秘密。6.附件六：通知送達確認函要求：證明通知已經(jīng)送達對方，包括通知內(nèi)容、送達時間、送達方式等。說明：通知送達確認函是證明通知已經(jīng)有效送達對方的文件，對通知的法律效力有重要作用。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按約定履行合同義務；1.2第三方未按協(xié)議履行職責；1.3任何一方泄露對方商業(yè)秘密；1.4任何一方違反保密協(xié)議；1.5任何一方未按照法律法規(guī)和行業(yè)標準履行職責。2.責任認定標準：2.1違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、繼續(xù)履行合同等；2.2違約責任的具體認定標準根據(jù)違約行為和損失情況進行；2.3若違約行為導致合同無法履行，違約方應承擔違約責任。3.違約責任示例：3.1甲方未按時支付承銷費用，乙方有權要求甲方支付違約金，并賠償因違約造成的損失；3.2第三方未按協(xié)議完成工作，甲方有權要求第三方承擔違約責任，并賠償因違約造成的損失；3.3任何一方泄露對方商業(yè)秘密，泄露方應承擔違約責任，并賠償因泄露造成的損失。全文完。二零二四年度國際證券承銷合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方住所地1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同標的2.1證券發(fā)行種類2.2證券發(fā)行數(shù)量2.3證券發(fā)行價格2.4證券發(fā)行時間3.證券承銷方式3.1公開承銷3.2封閉式承銷3.3其他承銷方式4.承銷費用及支付方式4.1承銷費用總額4.2承銷費用支付方式4.3承銷費用支付時間5.承銷期限5.1承銷期限起始時間5.2承銷期限結(jié)束時間6.承銷承諾6.1承銷保證6.2證券銷售保證6.3承銷風險承擔7.證券發(fā)行風險及責任7.1證券發(fā)行風險概述7.2證券發(fā)行風險承擔7.3責任劃分8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責任9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3解除與終止后的處理10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔10.3違約金11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構11.3爭議解決程序12.合同生效及變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序12.3合同解除程序13.合同附件13.1附件一：證券發(fā)行說明書13.2附件二：承銷協(xié)議13.3附件三：其他相關文件14.合同簽署及生效日期14.1合同簽署日期14.2合同生效日期第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）甲方：X證券公司（2）乙方：X企業(yè)1.2合同雙方法定代表人（1）甲方法定代表人：（2）乙方法定代表人：1.3合同雙方住所地（1）甲方住所地：中國北京市朝陽區(qū)X路號（2）乙方住所地：中國上海市浦東新區(qū)X路號1.4合同雙方聯(lián)系方式第二條合同標的2.1證券發(fā)行種類：普通股2.2證券發(fā)行數(shù)量：1000萬股2.3證券發(fā)行價格：每股人民幣10元2.4證券發(fā)行時間：2024年6月1日至2024年6月30日第三條證券承銷方式3.1承銷方式：公開承銷3.2承銷比例：甲方承銷比例不低于70%，乙方承銷比例不超過30%第四條承銷費用及支付方式4.1承銷費用總額：人民幣1000萬元4.2承銷費用支付方式：甲方在證券發(fā)行結(jié)束后15個工作日內(nèi)，向乙方支付承銷費用4.3承銷費用支付時間：2024年7月15日第五條承銷期限5.1承銷期限起始時間：2024年6月1日5.2承銷期限結(jié)束時間：2024年6月30日第六條承銷承諾6.1承銷保證：甲方承諾在承銷期限內(nèi)，按照約定完成證券發(fā)行工作6.2證券銷售保證：甲方承諾在承銷期限內(nèi)，確保證券發(fā)行數(shù)量達到1000萬股6.3承銷風險承擔：甲方承擔因證券發(fā)行而產(chǎn)生的全部風險第七條證券發(fā)行風險及責任7.1證券發(fā)行風險概述：包括但不限于市場風險、政策風險、信用風險等7.2證券發(fā)行風險承擔：甲方承擔因證券發(fā)行而產(chǎn)生的全部風險7.3責任劃分：如因證券發(fā)行產(chǎn)生的糾紛，甲方承擔全部責任，乙方不承擔責任第八條保密條款8.1保密內(nèi)容：本合同中涉及到的商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息、客戶信息等，以及雙方在履行合同過程中知悉的其他商業(yè)信息。8.2保密期限：自本合同簽訂之日起至合同終止后三年內(nèi)。8.3違約責任：任何一方違反保密義務，泄露或擅自使用對方保密信息，應承擔相應的法律責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第九條合同解除與終止（1）一方嚴重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補救措施或補救措施不力的；（2）不可抗力事件導致合同無法履行；（3）法律法規(guī)變更導致合同無法履行或繼續(xù)履行對一方明顯不公平；（4）雙方協(xié)商一致解除合同。9.2合同終止條件：合同履行完畢或達到合同約定的終止條件。9.3解除與終止后的處理：合同解除或終止后，雙方應立即停止履行合同，并按照合同約定或法律規(guī)定處理相關事宜。第十條違約責任（1）一方未按照合同約定履行承銷義務；（2）一方未按照合同約定支付承銷費用；（3）一方泄露保密信息；（4）一方違反合同約定的其他行為。10.2違約責任承擔：違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約金：如合同中未約定違約金，違約方應按照實際損失的一定比例支付違約金。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構：無11.3爭議解決程序：按照我國相關法律法規(guī)和司法解釋執(zhí)行。第十二條合同生效及變更12.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同變更程序：任何一方提出合同變更的，應書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更協(xié)議后，合同內(nèi)容發(fā)生變更。12.3合同解除程序：按照第九條的規(guī)定執(zhí)行。第十三條合同附件13.1附件一：證券發(fā)行說明書13.2附件二：承銷協(xié)議13.3附件三：其他相關文件第十四條合同簽署及生效日期14.1合同簽署日期：2024年5月15日14.2合同生效日期：同合同簽署日期第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與合同相關活動，提供專業(yè)服務、咨詢或其他幫助的自然人、法人或其他組織。1.2第三方不包括但不限于中介方、監(jiān)管機構、評估機構、審計機構等。第二條第三方介入條件2.1甲乙雙方在合同履行過程中，因?qū)I(yè)需求或特殊情況，經(jīng)協(xié)商一致，可以引入第三方參與。2.2第三方的介入應書面通知對方，并獲得對方同意。第三條第三方職責與權利3.1第三方應按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務、咨詢或其他幫助。3.2第三方有權要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以完成其職責。3.3第三方在履行職責過程中，應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。第四條第三方責任限額4.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，未約定或約定不明確的，按照法律規(guī)定執(zhí)行。4.2第三方的責任限額包括但不限于：（1）第三方因自身原因?qū)е碌暮贤男惺茏杌驘o法履行；（2）第三方提供的信息、資料或建議存在錯誤；（3）第三方違反保密義務，泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。第五條第三方與其他各方的關系5.1第三方與甲乙雙方之間的關系為獨立合同關系，第三方不承擔甲乙雙方之間的任何責任。5.2第三方與甲乙雙方之間的爭議，應按照合同約定或法律規(guī)定解決。第六條第三方介入后的合同履行6.1第三方介入后，甲乙雙方應按照合同約定，繼續(xù)履行各自的權利和義務。6.2第三方介入不影響甲乙雙方在合同中的權利和義務。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入的終止條件：（1）合同履行完畢；（2）合同解除；（3）第三方因自身原因退出；（4）甲乙雙方協(xié)商一致。7.2第三方介入終止后，甲乙雙方應按照合同約定處理相關事宜。第八條第三方介入的費用承擔8.1第三方介入的費用由甲乙雙方按照合同約定承擔。8.2若合同未約定，費用承擔方式由甲乙雙方協(xié)商確定。第九條第三方介入的爭議解決9.1第三方介入引發(fā)的爭議，應按照合同約定或法律規(guī)定解決。9.2第三方介入引發(fā)的爭議，不影響甲乙雙方之間的爭議解決方式。第十條第三方介入的其他規(guī)定10.2第三方介入不應影響合同中甲乙雙方的權利和義務。第十一條本合同修正條款的生效11.1本合同修正條款自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2本合同修正條款的生效，不影響合同中其他條款的效力。第十二條本合同修正條款的解釋12.1本合同修正條款的解釋，應按照合同條款的文義進行。12.2若合同條款文義不明確，應按照合同目的和交易習慣進行解釋。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：證券發(fā)行說明書要求：詳細描述證券發(fā)行的基本情況，包括但不限于發(fā)行目的、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、發(fā)行時間等。說明：此說明書應由乙方提供，經(jīng)甲方審核無誤后，作為合同附件。2.附件二：承銷協(xié)議要求：詳細規(guī)定甲乙雙方的權利和義務，包括但不限于承銷方式、承銷期限、承銷費用等。說明：此協(xié)議應由甲乙雙方共同簽署，作為合同附件。3.附件三：證券發(fā)行相關文件要求：包括但不限于證券發(fā)行申請文件、證券發(fā)行監(jiān)管文件等。說明：此附件應由乙方提供，作為證券發(fā)行的法律依據(jù)。4.附件四：承銷費用支付憑證要求：提供甲方向乙方支付承銷費用的銀行轉(zhuǎn)賬憑證或現(xiàn)金支付憑證。說明：此憑證作為承銷費用支付的有效證明。5.附件五：第三方介入?yún)f(xié)議要求：詳細規(guī)定第三方介入的條件、職責、權利和義務等。說明：此協(xié)議應由甲乙雙方與第三方共同簽署，作為合同附件。6.附件六：爭議解決協(xié)議要求：明確約定爭議解決方式、爭議解決機構、爭議解決程序等。說明：此協(xié)議應由甲乙雙方共同簽署，作為合同附件。7.附件七：合同變更協(xié)議要求：詳細規(guī)定合同變更的條件、變更內(nèi)容、變更程序等。說明：此協(xié)議應由甲乙雙方共同簽署，作為合同附件。8.附件八：合同終止協(xié)議要求：詳細規(guī)定合同終止的條件、終止程序、終止后的處理等。說明：此協(xié)議應由甲乙雙方共同簽署，作為合同附件。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲方未按照合同約定履行承銷義務。乙方未按照合同約定支付承銷費用。第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。雙方未按照合同約定履行保密義務。任何一方未按照合同約定履行其他義務。2.責任認定標準：違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。違約金的具體數(shù)額由合同約定，未約定或約定不明確的，按照實際損失的一定比例支付。賠償損失包括直接損失和間接損失，由違約方承擔。3.示例說明：甲方未按照合同約定在承銷期限內(nèi)完成證券發(fā)行工作，乙方有權要求甲方支付違約金，違約金數(shù)額為承銷費用的一定比例。乙方未按照合同約定支付承銷費用，甲方有權要求乙方支付違約金，違約金數(shù)額為承銷費用的一定比例。第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。全文完。二零二四年度國際證券承銷合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方注冊地址1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同標的及范圍2.1證券發(fā)行基本信息2.2承銷方式及比例2.3承銷價格及支付方式2.4證券發(fā)行規(guī)模及時間安排3.承銷費用及支付方式3.1承銷費用總額3.2費用構成及計算方式3.3支付時間及方式3.4違約責任4.證券發(fā)行及承銷過程中的權利與義務4.1證券發(fā)行方的權利與義務4.2承銷方的權利與義務4.3第三方的權利與義務5.證券發(fā)行及承銷過程中的信息披露5.1信息披露的內(nèi)容5.2信息披露的方式5.3信息披露的時間要求5.4違約責任6.證券發(fā)行及承銷過程中的風險控制6.1風險識別及評估6.2風險控制措施6.3違約責任7.證券發(fā)行及承銷過程中的監(jiān)管及合規(guī)7.1監(jiān)管機構的職責7.2合規(guī)要求7.3違約責任8.合同的解除及終止8.1解除合同的條件8.2終止合同的條件8.3解除或終止合同的法律后果9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任的承擔方式9.3違約責任的計算方法10.爭議解決方式10.1爭議解決方式的選擇10.2爭議解決機構的選定10.3爭議解決的法律適用11.合同的生效、變更及解除11.1合同的生效條件11.2合同的變更條件11.3合同的解除條件12.合同的附件12.1附件一：證券發(fā)行說明書12.2附件二：承銷協(xié)議12.3附件三：其他相關文件13.合同的其他約定13.1合同的解除及終止13.2合同的保密條款13.3合同的管轄法院14.合同的簽署及生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：[證券發(fā)行方全稱]乙方：[證券承銷方全稱]1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：[姓名]乙方法定代表人：[姓名]1.3合同雙方注冊地址甲方注冊地址：[詳細地址]乙方注冊地址：[詳細地址]1.4合同雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[電話號碼、電子郵箱等]乙方聯(lián)系方式：[電話號碼、電子郵箱等]2.合同標的及范圍2.1證券發(fā)行基本信息證券名稱：[證券名稱]證券類型：[股票、債券等]2.2承銷方式及比例承銷方式：[包銷、代銷等]承銷比例：[具體比例，如95%]2.3承銷價格及支付方式承銷價格：[每股/面值價格]支付方式：[現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等]2.4證券發(fā)行規(guī)模及時間安排發(fā)行規(guī)模：[發(fā)行總股數(shù)/債券面值]發(fā)行時間：[具體日期]3.承銷費用及支付方式3.1承銷費用總額承銷費用：[具體金額]3.2費用構成及計算方式費用構成：[手續(xù)費、傭金等]計算方式：[按比例、固定金額等]3.3支付時間及方式支付時間：[具體日期]支付方式：[現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等]3.4違約責任如乙方未按時支付承銷費用，應向甲方支付違約金，違約金為應付款項的[具體比例]。4.證券發(fā)行及承銷過程中的權利與義務4.1證券發(fā)行方的權利與義務權利：[獲取承銷費用、監(jiān)督承銷過程等]義務：[提供真實、準確、完整的發(fā)行信息、配合承銷方工作等]4.2承銷方的權利與義務權利：[收取承銷費用、參與證券發(fā)行等]義務：[按照約定承銷證券、及時履行信息披露義務等]4.3第三方的權利與義務權利：[受合同約束、享有合同規(guī)定的權利等]義務：[履行合同約定的義務、不得損害合同雙方的合法權益等]5.證券發(fā)行及承銷過程中的信息披露5.1信息披露的內(nèi)容內(nèi)容：[發(fā)行人基本情況、財務狀況、發(fā)行方案等]5.2信息披露的方式方式：[公告、通知等]5.3信息披露的時間要求時間：[具體日期]5.4違約責任如任何一方未按規(guī)定履行信息披露義務，應向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為[具體金額]。6.證券發(fā)行及承銷過程中的風險控制6.1風險識別及評估風險識別：[市場風險、信用風險等]風險評估：[具體評估方法]6.2風險控制措施措施：[分散投資、設定止損點等]6.3違約責任如任何一方未按規(guī)定采取風險控制措施，應向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為[具體金額]。7.證券發(fā)行及承銷過程中的監(jiān)管及合規(guī)7.1監(jiān)管機構的職責職責：[監(jiān)督證券發(fā)行及承銷活動、查處違法行為等]7.2合規(guī)要求要求：[遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范等]7.3違約責任如任何一方違反監(jiān)管及合規(guī)要求，應向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為[具體金額]。8.合同的解除及終止8.1解除合同的條件條件：[證券發(fā)行失敗、一方違約、不可抗力等]8.2終止合同的條件條件：[證券發(fā)行完成、合同目的實現(xiàn)、雙方協(xié)商一致等]8.3解除或終止合同的法律后果后果：[退還已支付款項、終止雙方權利義務關系等]9.違約責任9.1違約情形情形：[未按時支付承銷費用、未按約定承銷證券、泄露商業(yè)秘密等]9.2違約責任的承擔方式方式：[支付違約金、賠償損失、解除合同等]9.3違約責任的計算方法方法：[根據(jù)違約情形、合同約定、實際損失等計算]10.爭議解決方式10.1爭議解決方式的選擇選擇：[協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等]10.2爭議解決機構的選定選定：[如選擇仲裁，應明確仲裁委員會；如選擇訴訟，應明確管轄法院]10.3爭議解決的法律適用適用：[中華人民共和國法律]11.合同的生效、變更及解除11.1合同的生效條件條件：[雙方簽字蓋章、合同內(nèi)容完整、滿足法律法規(guī)要求等]11.2合同的變更條件條件：[雙方協(xié)商一致、變更內(nèi)容不違反法律法規(guī)等]11.3合同的解除條件條件：[合同約定的解除條件成就、雙方協(xié)商一致等]12.合同的附件12.1附件一：證券發(fā)行說明書12.2附件二：承銷協(xié)議12.3附件三：其他相關文件13.合同的其他約定13.1合同的解除及終止約定：[明確解除及終止的具體程序和條件]13.2合同的保密條款約定：[約定雙方對合同內(nèi)容和商業(yè)秘密的保密義務]13.3合同的管轄法院約定：[約定解決合同爭議的法院及法律適用]14.合同的簽署及生效日期14.1合同簽署日期日期：[具體日期]14.2合同生效日期生效：[自合同簽署之日起生效，或約定其他生效日期]第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義及范圍15.1第三方定義第三方是指在合同履行過程中，除甲乙雙方以外的任何個人或機構，包括但不限于中介機構、顧問、審計機構、評估機構等。15.2第三方介入范圍1.提供專業(yè)意見或服務；2.協(xié)助甲乙雙方進行合同履行；3.對合同履行情況進行監(jiān)督或評估。16.第三方介入的引入及程序16.1引入方式第三方由甲乙雙方協(xié)商一致引入，或根據(jù)合同約定自行選擇。16.2引入程序1.甲乙雙方應與第三方簽訂相應的服務協(xié)議；2.服務協(xié)議應明確第三方的職責、權利和義務；3.第三方應向甲乙雙方提供必要的服務，并遵守相關法律法規(guī)。17.第三方責任限額17.1責任限額定義責任限額是指第三方在履行職責過程中，因自身過錯導致合同履行受阻或造成損失時，應承擔的最高賠償限額。17.2責任限額的確定1.第三方的服務性質(zhì)及收費標準；2.合同約定或行業(yè)慣例；3.第三方的資質(zhì)及信譽。17.3責任限額的約定甲乙雙方應在本合同中明確約定第三方的責任限額，并在服務協(xié)議中予以確認。18.第三方與其他各方的責任劃分18.1責任劃分原則1.明確各方的職責范圍；2.避免責任交叉；3.公平合理。18.2責任劃分內(nèi)容1.甲乙雙方應明確各自的權利義務，并在合同中予以約定；2.第三方應根據(jù)服務協(xié)議履行職責，并對自身過錯承擔責任；3.如第三方存在過錯，甲乙雙方應根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，向第三方追究責任。19.第三方介入的保密義務19.1保密義務定義保密義務是指第三方在履行職責過程中，對甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術秘密等予以保密。19.2保密義務內(nèi)容1.第三方不得泄露甲乙雙方的任何商業(yè)秘密或技術秘密；2.第三方不得利用甲乙雙方的商業(yè)秘密或技術秘密進行不正當競爭；3.第三方應采取必要措施，確保保密義務的履行。20.第三方介入的爭議解決20.1爭議解決方式第三方介入產(chǎn)生的爭議，甲乙雙方應通過協(xié)商解決。20.2爭議解決機構如協(xié)商不成，甲乙雙方可向合同約定的爭議解決機構申請解決。20.3爭議解決的法律適用