二零二五年度民營企業(yè)獨(dú)立董事聘用與風(fēng)險(xiǎn)防控協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度民營企業(yè)獨(dú)立董事聘用與風(fēng)險(xiǎn)防控協(xié)議本合同目錄一覽1.聘用范圍與對象1.1聘用對象1.2聘用條件2.獨(dú)立董事的職責(zé)與義務(wù)2.1職責(zé)2.2義務(wù)3.獨(dú)立董事的任職期限3.1任職期限3.2任職期限的延長4.獨(dú)立董事的薪酬與待遇4.1薪酬標(biāo)準(zhǔn)4.2津貼與福利5.獨(dú)立董事的選舉與罷免5.1選舉程序5.2罷免程序6.獨(dú)立董事的信息披露6.1信息披露要求6.2信息披露方式7.獨(dú)立董事的保密義務(wù)7.1保密范圍7.2保密措施8.獨(dú)立董事的風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任8.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估8.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施9.獨(dú)立董事的考核與評價(jià)9.1考核指標(biāo)9.2評價(jià)方式10.獨(dú)立董事的培訓(xùn)與進(jìn)修10.1培訓(xùn)內(nèi)容10.2進(jìn)修機(jī)會11.獨(dú)立董事的離職與交接11.1離職程序11.2交接事宜12.獨(dú)立董事的爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)13.合同的生效、變更與解除13.1合同生效條件13.2合同變更程序13.3合同解除條件14.其他約定事項(xiàng)14.1合同附件14.2合同解釋與適用14.3合同簽訂日期與地點(diǎn)第一部分：合同如下：1.聘用范圍與對象1.1聘用對象本合同適用于聘用具備相關(guān)專業(yè)知識、良好職業(yè)道德和豐富管理經(jīng)驗(yàn)的自然人擔(dān)任本公司的獨(dú)立董事。1.2聘用條件（1）具有高等教育學(xué)歷，具備相關(guān)專業(yè)背景或工作經(jīng)歷；（2）無犯罪記錄，無不良信用記錄；（3）熟悉公司法、證券法等相關(guān)法律法規(guī)；（4）能夠全職或兼職履行獨(dú)立董事職責(zé)。2.獨(dú)立董事的職責(zé)與義務(wù)2.1職責(zé)（1）參與公司重大決策，提出合理化建議；（2）監(jiān)督公司董事會及管理層的工作；（3）維護(hù)公司及股東的利益；（4）參與公司審計(jì)委員會、薪酬委員會等專門委員會的工作。2.2義務(wù)（1）保守公司秘密，不得泄露公司商業(yè)秘密；（2）公正、客觀地履行職責(zé)，不得利用職務(wù)之便謀取私利；（3）參加公司組織的各項(xiàng)會議，按時(shí)提交獨(dú)立董事工作報(bào)告；（4）接受公司對獨(dú)立董事工作的監(jiān)督和檢查。3.獨(dú)立董事的任職期限3.1任職期限獨(dú)立董事的任期為三年，自公司股東大會通過之日起生效。3.2任職期限的延長經(jīng)公司股東大會同意，獨(dú)立董事的任職期限可適當(dāng)延長。4.獨(dú)立董事的薪酬與待遇4.1薪酬標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立董事的年度薪酬為人民幣十萬元，分四次支付。4.2津貼與福利（1）獨(dú)立董事每月享有交通補(bǔ)貼人民幣五千元；（2）獨(dú)立董事享有公司提供的年度體檢、健康保險(xiǎn)等福利。5.獨(dú)立董事的選舉與罷免5.1選舉程序（1）獨(dú)立董事由公司股東大會選舉產(chǎn)生；（2）選舉時(shí)，股東可提名候選人，經(jīng)股東大會表決通過。5.2罷免程序（1）獨(dú)立董事如有嚴(yán)重違紀(jì)違法、不能勝任工作等情況，由公司股東大會罷免；6.獨(dú)立董事的信息披露6.1信息披露要求（1）獨(dú)立董事應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露其持股情況、關(guān)聯(lián)交易等信息；（2）獨(dú)立董事應(yīng)參加公司定期信息披露工作。6.2信息披露方式（1）獨(dú)立董事通過公司信息披露平臺公開披露信息；（2）獨(dú)立董事應(yīng)按照公司要求，及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)送相關(guān)材料。7.獨(dú)立董事的保密義務(wù)7.1保密范圍獨(dú)立董事應(yīng)對公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)狀況等信息保密。7.2保密措施（1）獨(dú)立董事應(yīng)遵守公司保密制度，不得泄露公司秘密；（2）獨(dú)立董事應(yīng)采取必要措施，防止他人獲取公司秘密。8.獨(dú)立董事的風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任8.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估獨(dú)立董事應(yīng)定期對公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估，包括但不限于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等，并形成風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。8.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施針對識別出的風(fēng)險(xiǎn)，獨(dú)立董事應(yīng)提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，包括但不限于內(nèi)部控制措施、風(fēng)險(xiǎn)管理策略等，并監(jiān)督這些措施的執(zhí)行。9.獨(dú)立董事的考核與評價(jià)9.1考核指標(biāo)獨(dú)立董事的考核指標(biāo)應(yīng)包括但不限于履職情況、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、對公司決策的貢獻(xiàn)等。9.2評價(jià)方式公司應(yīng)建立獨(dú)立董事的評價(jià)機(jī)制，通過定期考核、年度評價(jià)、專項(xiàng)審計(jì)等方式對獨(dú)立董事的工作進(jìn)行評價(jià)。10.獨(dú)立董事的培訓(xùn)與進(jìn)修10.1培訓(xùn)內(nèi)容獨(dú)立董事培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于公司法、證券法、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、公司治理等方面的知識。10.2進(jìn)修機(jī)會公司應(yīng)提供獨(dú)立董事進(jìn)修的機(jī)會，包括但不限于參加行業(yè)會議、研討會、專業(yè)培訓(xùn)等。11.獨(dú)立董事的離職與交接11.1離職程序獨(dú)立董事因故離職，應(yīng)提前一個(gè)月向公司董事會提出書面申請，并完成工作交接。11.2交接事宜離職獨(dú)立董事應(yīng)將所負(fù)責(zé)的工作、文件、資料等完整移交給接任者或公司指定人員。12.獨(dú)立董事的爭議解決12.1爭議解決方式獨(dú)立董事與公司之間發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)具有相應(yīng)的專業(yè)性和權(quán)威性，具體機(jī)構(gòu)由雙方協(xié)商確定。13.合同的生效、變更與解除13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同變更程序合同內(nèi)容的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。13.3合同解除條件（1）合同到期；（2）雙方協(xié)商一致；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。14.其他約定事項(xiàng)14.1合同附件本合同附件包括但不限于獨(dú)立董事簡歷、薪酬協(xié)議、保密協(xié)議等。14.2合同解釋與適用本合同的解釋與適用應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，如對本合同條款有爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。14.3合同簽訂日期與地點(diǎn)本合同于二零二四年月日簽訂，簽訂地點(diǎn)為。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念本合同所稱第三方，是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方一致同意，介入合同履行、提供專業(yè)服務(wù)或進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、咨詢等活動的獨(dú)立法人或其他組織。15.2第三方職責(zé)（1）提供專業(yè)服務(wù)，如法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評估等；（2）協(xié)助甲乙雙方解決合同履行過程中的爭議；（3）協(xié)助甲乙雙方執(zhí)行合同條款，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。16.第三方介入程序16.1介入同意甲乙雙方一致同意第三方介入本合同，需書面通知對方，并明確第三方的職責(zé)、權(quán)限及責(zé)任。16.2第三方選擇第三方由甲乙雙方協(xié)商確定，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。17.第三方權(quán)利17.1第三方在履行職責(zé)過程中，有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。17.2第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議，對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評估。18.第三方義務(wù)18.1第三方應(yīng)按照合作協(xié)議，忠實(shí)履行職責(zé)，保證服務(wù)質(zhì)量。18.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露。19.第三方責(zé)任限額19.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議確定，并在合同中明確。19.2如第三方在履行職責(zé)過程中因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但不超過約定的責(zé)任限額。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨(dú)立合同關(guān)系，第三方不對甲乙雙方承擔(dān)連帶責(zé)任。20.2第三方在履行職責(zé)過程中，如需與公司內(nèi)部人員合作，應(yīng)遵守公司內(nèi)部規(guī)定，不得違反公司利益。20.3第三方與其他各方（如供應(yīng)商、客戶等）的關(guān)系，應(yīng)根據(jù)第三方與甲乙雙方簽訂的合作協(xié)議確定。21.第三方介入的終止21.1如第三方在履行職責(zé)過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，甲乙雙方有權(quán)終止其介入。22.合同的變更與補(bǔ)充22.1本合同涉及第三方介入的條款，如需變更或補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方及第三方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。22.2本合同涉及第三方介入的條款變更或補(bǔ)充，自雙方簽字蓋章之日起生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.獨(dú)立董事聘用合同要求：獨(dú)立董事聘用合同應(yīng)包含聘用范圍、職責(zé)、義務(wù)、任職期限、薪酬待遇、選舉與罷免等條款，并由雙方簽字蓋章。2.第三方合作協(xié)議要求：第三方合作協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額、保密條款等，并由甲乙雙方及第三方簽字蓋章。3.保密協(xié)議要求：保密協(xié)議應(yīng)包含保密范圍、保密措施、違約責(zé)任等條款，并由甲乙雙方及第三方簽字蓋章。4.考核評價(jià)報(bào)告要求：考核評價(jià)報(bào)告應(yīng)包含獨(dú)立董事的履職情況、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、對公司決策的貢獻(xiàn)等，并由考核機(jī)構(gòu)簽字蓋章。5.工作交接清單要求：工作交接清單應(yīng)詳細(xì)列明離職獨(dú)立董事所負(fù)責(zé)的工作、文件、資料等，并由雙方簽字確認(rèn)。6.爭議解決協(xié)議要求：爭議解決協(xié)議應(yīng)明確爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、仲裁或訴訟程序等，并由雙方簽字蓋章。7.合同變更補(bǔ)充協(xié)議要求：合同變更補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)包含變更內(nèi)容、變更生效日期等，并由雙方簽字蓋章。8.第三方介入通知要求：第三方介入通知應(yīng)明確第三方介入的原因、職責(zé)、權(quán)限等，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）獨(dú)立董事未履行職責(zé)或違反義務(wù)；（2）第三方未履行合作協(xié)議或違反保密協(xié)議；（3）甲乙雙方未履行合同條款；（4）合同變更或解除未按約定程序進(jìn)行。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）獨(dú)立董事違約：根據(jù)違約情節(jié)，可要求賠償損失或解除聘用合同；（2）第三方違約：根據(jù)違約情節(jié)，可要求賠償損失或終止合作協(xié)議；（3）甲乙雙方違約：根據(jù)違約情節(jié)，可要求賠償損失或解除合同；（4）合同變更或解除違約：根據(jù)違約情節(jié)，可要求賠償損失或重新簽訂合同。3.示例說明（1）獨(dú)立董事未參加董事會會議，違反了職責(zé)，公司可要求其賠償因缺席造成的損失；（2）第三方泄露公司商業(yè)秘密，違反了保密協(xié)議，公司可要求其承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（3）甲乙雙方未按約定支付獨(dú)立董事薪酬，違反了合同條款，違約方應(yīng)支付違約金；（4）合同變更未經(jīng)雙方協(xié)商一致，違反了變更程序，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。二零二四年度民營企業(yè)獨(dú)立董事聘用與風(fēng)險(xiǎn)防控協(xié)議1本合同目錄一覽1.聘用雙方基本信息1.1聘用方名稱及注冊信息1.2獨(dú)立董事姓名及注冊信息2.聘用目的與職責(zé)2.1獨(dú)立董事職責(zé)范圍2.2職責(zé)履行方式3.聘用期限與續(xù)聘3.1聘用起始日期3.2聘用終止條件3.3續(xù)聘程序4.薪酬與福利4.1薪酬標(biāo)準(zhǔn)4.2福利待遇4.3薪酬支付方式5.獨(dú)立董事的權(quán)利5.1參與公司決策的權(quán)利5.2信息獲取的權(quán)利5.3提出建議和意見的權(quán)利6.風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制6.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.3應(yīng)急預(yù)案7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3違約責(zé)任8.溝通與協(xié)調(diào)8.1溝通方式8.2協(xié)調(diào)機(jī)制9.信息披露與報(bào)告9.1信息披露要求9.2報(bào)告內(nèi)容與格式9.3報(bào)告提交時(shí)間10.違約責(zé)任與爭議解決10.1違約責(zé)任承擔(dān)10.2爭議解決方式11.合同的變更與解除11.1變更程序11.2解除條件11.3解除程序12.合同的終止與生效12.1終止條件12.2生效日期13.法律適用與管轄13.1法律適用13.2管轄法院14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.聘用雙方基本信息1.1聘用方名稱及注冊信息1.1.1聘用方全稱為：____________________1.1.2聘用方注冊地為：____________________1.1.3聘用方注冊號為：____________________1.1.4聘用方法定代表人：____________________1.1.5聘用方聯(lián)系方式：____________________1.2獨(dú)立董事姓名及注冊信息1.2.1獨(dú)立董事姓名：____________________1.2.2獨(dú)立董事性別：____________________1.2.3獨(dú)立董事身份證號碼：____________________1.2.4獨(dú)立董事注冊地為：____________________1.2.5獨(dú)立董事聯(lián)系方式：____________________2.聘用目的與職責(zé)2.1獨(dú)立董事職責(zé)范圍2.1.1參與公司重大決策的審議2.1.2監(jiān)督公司董事、高級管理人員履行職責(zé)2.1.3提出改進(jìn)公司治理的建議2.1.4審查公司財(cái)務(wù)報(bào)告2.1.5協(xié)助公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理2.2職責(zé)履行方式2.2.1獨(dú)立董事應(yīng)出席公司董事會會議，對會議議題發(fā)表意見2.2.2獨(dú)立董事應(yīng)定期與公司管理層進(jìn)行溝通，了解公司運(yùn)營情況2.2.3獨(dú)立董事應(yīng)參與公司審計(jì)委員會、提名委員會等專門委員會的工作2.2.4獨(dú)立董事應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的要求，獨(dú)立行使職權(quán)3.聘用期限與續(xù)聘3.1聘用起始日期3.1.1本合同自雙方簽字之日起生效，期限為一年3.2聘用終止條件3.2.1本合同期滿后，雙方無異議，可以續(xù)簽3.2.2獨(dú)立董事因故辭職或被免職，本合同終止3.2.3聘用方出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，本合同終止3.3續(xù)聘程序3.3.1雙方同意續(xù)聘時(shí)，應(yīng)在合同期滿前一個(gè)月內(nèi)簽署續(xù)聘協(xié)議3.3.2續(xù)聘協(xié)議的內(nèi)容與原合同一致，但需明確續(xù)聘期限4.薪酬與福利4.1薪酬標(biāo)準(zhǔn)4.1.1獨(dú)立董事年度薪酬為人民幣_________元4.2福利待遇4.2.1獨(dú)立董事享有國家法定節(jié)假日及年假4.2.2獨(dú)立董事享有公司提供的相關(guān)培訓(xùn)機(jī)會4.2.3獨(dú)立董事享有公司提供的差旅補(bǔ)貼4.3薪酬支付方式4.3.1獨(dú)立董事薪酬按年度支付，于每年第一個(gè)月的十五日前支付5.獨(dú)立董事的權(quán)利5.1參與公司決策的權(quán)利5.1.1獨(dú)立董事有權(quán)參加公司董事會會議，對議題發(fā)表意見5.1.2獨(dú)立董事有權(quán)對董事會決議提出異議5.2信息獲取的權(quán)利5.2.1獨(dú)立董事有權(quán)要求公司提供與其職責(zé)相關(guān)的信息5.2.2獨(dú)立董事有權(quán)要求公司提供財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等文件5.3提出建議和意見的權(quán)利5.3.1獨(dú)立董事有權(quán)就公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面提出建議和意見5.3.2獨(dú)立董事的建議和意見應(yīng)提交公司董事會審議6.風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制6.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估6.1.1獨(dú)立董事應(yīng)參與公司風(fēng)險(xiǎn)識別與評估工作6.1.2獨(dú)立董事應(yīng)關(guān)注公司業(yè)務(wù)運(yùn)營中的潛在風(fēng)險(xiǎn)6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.2.1獨(dú)立董事應(yīng)參與制定公司風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.2.2獨(dú)立董事應(yīng)監(jiān)督公司執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.3應(yīng)急預(yù)案6.3.1獨(dú)立董事應(yīng)參與制定公司應(yīng)急預(yù)案6.3.2獨(dú)立董事應(yīng)監(jiān)督公司執(zhí)行應(yīng)急預(yù)案8.溝通與協(xié)調(diào)8.1溝通方式8.1.1雙方應(yīng)通過正式書面文件或電子郵件進(jìn)行溝通8.1.2聘用方應(yīng)保證獨(dú)立董事在合理的時(shí)間內(nèi)獲得所需信息8.1.3獨(dú)立董事應(yīng)在接到通知后及時(shí)回復(fù)8.2協(xié)調(diào)機(jī)制8.2.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，至少每季度召開一次溝通會議8.2.2雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)工作8.2.3若溝通中出現(xiàn)分歧，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決9.信息披露與報(bào)告9.1信息披露要求9.1.1聘用方應(yīng)及時(shí)向獨(dú)立董事披露公司重大事項(xiàng)9.1.2獨(dú)立董事有權(quán)要求聘用方提供相關(guān)信息9.1.3獨(dú)立董事應(yīng)確保其獲得的信息符合法律法規(guī)要求9.2報(bào)告內(nèi)容與格式9.2.1獨(dú)立董事應(yīng)定期向聘用方提交工作報(bào)告9.2.2工作報(bào)告應(yīng)包括獨(dú)立董事履行職責(zé)的情況、發(fā)現(xiàn)的問題及建議等9.2.3報(bào)告格式應(yīng)符合聘用方的要求9.3報(bào)告提交時(shí)間9.3.1獨(dú)立董事應(yīng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的三十日內(nèi)提交工作報(bào)告9.3.2如有特殊情況，經(jīng)聘用方同意，提交時(shí)間可適當(dāng)延長10.違約責(zé)任與爭議解決10.1違約責(zé)任承擔(dān)10.1.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任10.1.2違約責(zé)任包括但不限于賠償對方因此遭受的損失10.2爭議解決方式10.2.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決10.2.2協(xié)商不成的，任何一方均可向聘用方所在地人民法院提起訴訟11.合同的變更與解除11.1變更程序11.1.1變更合同應(yīng)經(jīng)雙方書面同意11.1.2變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式明確約定11.2解除條件11.2.1出現(xiàn)合同約定的解除條件時(shí)，任何一方均可解除合同11.2.2合同解除應(yīng)以書面形式通知對方11.3解除程序11.3.1解除合同應(yīng)提前三十日通知對方11.3.2解除合同后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)事宜12.合同的終止與生效12.1終止條件12.1.1本合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止12.1.2出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止情形，合同終止12.2生效日期12.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效13.法律適用與管轄13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國法律13.2管轄法院13.2.1本合同爭議由聘用方所在地人民法院管轄14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義15.1.1第三方指本合同簽訂后，經(jīng)甲乙雙方一致同意，介入本合同執(zhí)行過程中的獨(dú)立第三方。15.1.2第三方可以包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2范圍15.2.1第三方介入本合同的目的在于協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)，提高合同執(zhí)行效率，確保合同條款的準(zhǔn)確理解和執(zhí)行。16.第三方介入的程序16.1介入申請16.1.1甲乙雙方協(xié)商一致后，由一方提出書面申請，說明第三方介入的具體事宜。16.2介入同意16.2.1另一方收到申請后，應(yīng)在七個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)是否同意第三方介入。16.3第三方選定16.3.1若雙方同意第三方介入，應(yīng)在十日內(nèi)共同選定第三方。17.第三方的責(zé)任與權(quán)利17.1責(zé)任17.1.1第三方應(yīng)根據(jù)本合同和甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)，確保其提供的服務(wù)符合合同約定。17.1.2第三方對因其疏忽或故意造成的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。17.2權(quán)利17.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助，以便其履行職責(zé)。17.2.2第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬。18.第三方的責(zé)任限額18.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的服務(wù)性質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容以及合同約定的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)比例確定。18.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中予以確認(rèn)。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系19.1.1第三方與甲乙雙方之間是服務(wù)提供與接受的關(guān)系，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)。19.1.2第三方不應(yīng)介入甲乙雙方的內(nèi)部事務(wù)，除非甲乙雙方一致同意。19.2第三方與合同其他方的責(zé)任劃分19.2.1第三方對合同其他方的責(zé)任僅限于因其自身行為造成的損失。19.2.2第三方不承擔(dān)因甲乙雙方或其他合同方行為造成的損失。20.第三方介入的終止20.1第三方介入的終止條件20.1.1本合同終止或甲乙雙方協(xié)商一致解除第三方介入?yún)f(xié)議。20.1.2第三方因故無法繼續(xù)履行職責(zé)，經(jīng)甲乙雙方同意后終止。20.2第三方介入的終止程序20.2.1第三方介入終止前，應(yīng)向甲乙雙方提交終止報(bào)告。20.2.2甲乙雙方應(yīng)在收到終止報(bào)告后七個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)終止。21.第三方介入的保密條款21.1第三方在介入本合同過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。21.2保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年止。22.第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)22.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)合同約定和實(shí)際服務(wù)內(nèi)容分擔(dān)。22.2若合同未約定費(fèi)用分擔(dān)方式，由提出第三方介入的一方承擔(dān)。23.第三方介入的法律適用23.1第三方介入?yún)f(xié)議適用中華人民共和國法律。23.2第三方介入?yún)f(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：聘用方營業(yè)執(zhí)照副本1.1要求：提供最新年度的營業(yè)執(zhí)照副本，復(fù)印件需加蓋公章。1.2說明：用于證明聘用方的合法注冊及經(jīng)營范圍。2.附件二：獨(dú)立董事個(gè)人簡歷2.1要求：包括個(gè)人基本信息、教育背景、工作經(jīng)歷、專業(yè)資格等。2.2說明：用于評估獨(dú)立董事的資格和能力。3.附件三：獨(dú)立董事授權(quán)委托書3.1要求：由獨(dú)立董事本人簽署，授權(quán)其代表本人履行合同義務(wù)。3.2說明：用于明確獨(dú)立董事的代理權(quán)限。4.附件四：獨(dú)立董事薪酬支付憑證4.1要求：包括銀行轉(zhuǎn)賬記錄、工資發(fā)放清單等。4.2說明：用于證明獨(dú)立董事已收到約定的薪酬。5.附件五：第三方介入?yún)f(xié)議5.1要求：包括第三方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、保密條款等。5.2說明：用于明確第三方介入的具體事宜和雙方的權(quán)利義務(wù)。6.附件六：風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告6.1要求：包括風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、控制措施等內(nèi)容。6.2說明：用于評估公司運(yùn)營中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。7.附件七：應(yīng)急預(yù)案7.1要求：包括應(yīng)急響應(yīng)流程、應(yīng)急資源、應(yīng)急演練等。7.2說明：用于應(yīng)對突發(fā)事件，確保公司運(yùn)營安全。8.附件八：信息披露報(bào)告8.1要求：包括公司重大事項(xiàng)、財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等。8.2說明：用于確保獨(dú)立董事及時(shí)了解公司運(yùn)營情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：聘用方未按約定支付獨(dú)立董事薪酬。責(zé)任認(rèn)定：聘用方應(yīng)立即支付欠款，并按每日萬分之五支付違約金。2.違約行為：獨(dú)立董事未按時(shí)提交工作報(bào)告。責(zé)任認(rèn)定：獨(dú)立董事應(yīng)在接到通知后三個(gè)工作日內(nèi)提交工作報(bào)告，逾期未提交的，每逾期一天，支付相當(dāng)于每日薪酬千分之二的違約金。3.違約行為：第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)立即停止泄露行為，并賠償因此造成的損失。4.違約行為：第三方未按約定履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)立即糾正錯(cuò)誤，并賠償因此造成的損失。5.違約行為：甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)立即履行合同義務(wù)，并賠償對方因此遭受的損失。示例說明：若聘用方在合同約定支付薪酬的日期后30日內(nèi)仍未支付，則每日應(yīng)支付相當(dāng)于獨(dú)立董事年度薪酬萬分之五的違約金。若獨(dú)立董事在接到提交工作報(bào)告的通知后7日內(nèi)未提交，則每日應(yīng)支付相當(dāng)于其每日薪酬千分之二的違約金。全文完。二零二四年度民營企業(yè)獨(dú)立董事聘用與風(fēng)險(xiǎn)防控協(xié)議2本合同目錄一覽1.聘用獨(dú)立董事的基本原則1.1獨(dú)立董事的資格要求1.2獨(dú)立董事的職責(zé)范圍1.3獨(dú)立董事的聘用程序2.獨(dú)立董事的任期與續(xù)聘2.1獨(dú)立董事的任期2.2獨(dú)立董事的續(xù)聘條件2.3獨(dú)立董事的辭職程序3.獨(dú)立董事的薪酬與福利3.1獨(dú)立董事的薪酬標(biāo)準(zhǔn)3.2獨(dú)立董事的福利待遇3.3薪酬與福利的支付方式4.獨(dú)立董事的保密義務(wù)4.1保密內(nèi)容的范圍4.2保密期限4.3違約責(zé)任5.獨(dú)立董事的履職風(fēng)險(xiǎn)防控5.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施5.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)6.獨(dú)立董事的溝通與協(xié)調(diào)6.1溝通方式與頻率6.2協(xié)調(diào)機(jī)制與責(zé)任6.3溝通記錄與存檔7.獨(dú)立董事的會議制度7.1會議召開頻率7.2會議通知與出席7.3會議記錄與報(bào)告8.獨(dú)立董事的決策權(quán)與建議權(quán)8.1決策權(quán)的范圍8.2建議權(quán)的范圍8.3決策與建議的實(shí)施9.獨(dú)立董事的監(jiān)督與考核9.1監(jiān)督內(nèi)容與方法9.2考核標(biāo)準(zhǔn)與程序9.3監(jiān)督與考核結(jié)果的運(yùn)用10.獨(dú)立董事的離職與交接10.1離職原因與程序10.2交接程序與要求10.3離職后的責(zé)任與義務(wù)11.獨(dú)立董事的爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.獨(dú)立董事的法律責(zé)任12.1違約責(zé)任12.2刑事責(zé)任12.3民事責(zé)任13.合同的生效、變更與解除13.1合同生效條件13.2合同變更程序13.3合同解除條件14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.聘用獨(dú)立董事的基本原則1.1獨(dú)立董事的資格要求1.1.2獨(dú)立董事應(yīng)具有相關(guān)專業(yè)背景或工作經(jīng)驗(yàn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識和能力。1.1.3獨(dú)立董事不得擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的董事、監(jiān)事或高級管理人員。1.1.4獨(dú)立董事不得與公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)存在直接或間接的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。1.2獨(dú)立董事的職責(zé)范圍1.2.1參與公司重大決策，對公司的經(jīng)營管理和風(fēng)險(xiǎn)防控提出意見和建議。1.2.2對公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行監(jiān)督。1.2.3對公司內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行評估。1.2.4對公司關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審查。1.3獨(dú)立董事的聘用程序1.3.1公司董事會根據(jù)獨(dú)立董事的資格要求和職責(zé)范圍，提出聘用建議。1.3.2公司股東大會審議通過聘用獨(dú)立董事的決議。1.3.3公司與獨(dú)立董事簽訂聘用合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.獨(dú)立董事的任期與續(xù)聘2.1獨(dú)立董事的任期2.1.1獨(dú)立董事的任期為三年，自股東大會通過聘用決議之日起計(jì)算。2.1.2任期屆滿前，公司董事會可提出續(xù)聘建議。2.2獨(dú)立董事的續(xù)聘條件2.2.1獨(dú)立董事在任期內(nèi)履行職責(zé)良好，無重大違法違規(guī)行為。2.2.2獨(dú)立董事同意繼續(xù)擔(dān)任公司獨(dú)立董事。2.3獨(dú)立董事的辭職程序2.3.1獨(dú)立董事因故需要辭職時(shí)，應(yīng)提前三十日向公司董事會提交書面辭職報(bào)告。2.3.2公司董事會應(yīng)在收到辭職報(bào)告后十五日內(nèi)召開股東大會審議辭職事宜。3.獨(dú)立董事的薪酬與福利3.1獨(dú)立董事的薪酬標(biāo)準(zhǔn)3.1.1獨(dú)立董事的年度薪酬為人民幣十萬元。3.1.2獨(dú)立董事的年度薪酬在年度股東大會結(jié)束后支付。3.2獨(dú)立董事的福利待遇3.2.1獨(dú)立董事享有公司提供的年度體檢服務(wù)。3.2.2獨(dú)立董事享有公司提供的年度旅游補(bǔ)貼。3.3薪酬與福利的支付方式3.3.1獨(dú)立董事的薪酬和福利通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至其指定的銀行賬戶。4.獨(dú)立董事的保密義務(wù)4.1保密內(nèi)容的范圍4.1.1獨(dú)立董事在任職期間接觸到的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他非公開信息。4.2保密期限4.2.1獨(dú)立董事的保密期限自其離職之日起計(jì)算，不少于五年。4.3違約責(zé)任4.3.1獨(dú)立董事違反保密義務(wù)，泄露公司秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.獨(dú)立董事的履職風(fēng)險(xiǎn)防控5.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估5.1.1公司董事會負(fù)責(zé)識別和評估獨(dú)立董事履職過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。5.1.2公司董事會制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施5.2.1公司董事會根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。5.2.2獨(dú)立董事應(yīng)積極配合公司董事會實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控措施。5.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)5.3.1獨(dú)立董事在履職過程中因故意或重大過失導(dǎo)致公司遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.獨(dú)立董事的溝通與協(xié)調(diào)6.1溝通方式與頻率6.1.1獨(dú)立董事與公司董事會、監(jiān)事會和其他董事的溝通方式為定期會議和個(gè)別溝通。6.1.2獨(dú)立董事與公司董事會的溝通頻率為每月一次。6.2協(xié)調(diào)機(jī)制與責(zé)任6.2.1公司董事會負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)獨(dú)立董事與其他董事的關(guān)系。6.2.2獨(dú)立董事應(yīng)積極參與公司治理，與其他董事共同維護(hù)公司利益。6.3溝通記錄與存檔6.3.1獨(dú)立董事的溝通記錄應(yīng)完整保存，并定期向公司董事會報(bào)告。7.獨(dú)立董事的會議制度7.1會議召開頻率7.1.1獨(dú)立董事會議每年至少召開四次，必要時(shí)可臨時(shí)召開。7.2會議通知與出席7.2.1公司董事會應(yīng)提前通知獨(dú)立董事會議的時(shí)間、地點(diǎn)和議題。7.2.2獨(dú)立董事應(yīng)按時(shí)出席董事會會議，如因故不能出席，應(yīng)提前通知公司董事會。7.3會議記錄與報(bào)告7.3.1獨(dú)立董事會議的記錄應(yīng)完整保存，并定期向公司董事會報(bào)告。8.獨(dú)立董事的決策權(quán)與建議權(quán)8.1決策權(quán)的范圍8.1.1獨(dú)立董事有權(quán)參加公司董事會會議，并對會議議題進(jìn)行討論和表決。8.1.2獨(dú)立董事在董事會會議上對公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資、財(cái)務(wù)報(bào)告等事項(xiàng)具有表決權(quán)。8.2建議權(quán)的范圍8.2.1獨(dú)立董事有權(quán)就公司的經(jīng)營管理、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面提出建議。8.2.2獨(dú)立董事的建議應(yīng)通過董事會會議或書面形式提交給公司管理層。8.3決策與建議的實(shí)施8.3.1公司管理層應(yīng)充分考慮獨(dú)立董事的建議，并在決策過程中予以體現(xiàn)。8.3.2公司管理層應(yīng)向獨(dú)立董事通報(bào)決策結(jié)果和建議的采納情況。9.獨(dú)立董事的監(jiān)督與考核9.1監(jiān)督內(nèi)容與方法9.1.1獨(dú)立董事應(yīng)監(jiān)督公司董事會的決策程序和決策內(nèi)容。9.1.2獨(dú)立董事應(yīng)通過參加董事會會議、查閱公司文件等方式進(jìn)行監(jiān)督。9.2考核標(biāo)準(zhǔn)與程序9.2.1獨(dú)立董事的考核標(biāo)準(zhǔn)包括履職情況、專業(yè)知識、職業(yè)道德等方面。9.2.2公司董事會負(fù)責(zé)對獨(dú)立董事進(jìn)行年度考核，考核結(jié)果應(yīng)向股東大會報(bào)告。9.3監(jiān)督與考核結(jié)果的運(yùn)用9.3.1監(jiān)督與考核結(jié)果作為獨(dú)立董事續(xù)聘、激勵(lì)和獎(jiǎng)懲的依據(jù)。10.獨(dú)立董事的離職與交接10.1離職原因與程序10.1.1獨(dú)立董事因個(gè)人原因、健康原因或其他合理原因需要離職。10.1.2獨(dú)立董事離職應(yīng)提前向公司董事會提交書面辭職報(bào)告。10.2交接程序與要求10.2.1獨(dú)立董事離職前應(yīng)完成所有未了事項(xiàng)，并確保工作交接的順利進(jìn)行。10.2.2公司應(yīng)安排專人協(xié)助獨(dú)立董事完成交接工作。10.3離職后的責(zé)任與義務(wù)10.3.1獨(dú)立董事離職后仍需履行保密義務(wù)，不得泄露公司秘密。10.3.2獨(dú)立董事離職后不得利用其在公司任職期間獲取的信息進(jìn)行不正當(dāng)競爭。11.獨(dú)立董事的爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1爭議雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。11.1.2如協(xié)商不成，爭議雙方可向公司所在地的人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為公司所在地的人民法院。11.3爭議解決程序11.3.1爭議雙方應(yīng)按照法定程序向人民法院提起訴訟。11.3.2人民法院應(yīng)依法公正審理爭議案件。12.獨(dú)立董事的法律責(zé)任12.1違約責(zé)任12.1.1獨(dú)立董事違反本合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。12.2刑事責(zé)任12.2.1獨(dú)立董事在履職過程中觸犯刑律的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。12.3民事責(zé)任12.3.1獨(dú)立董事因故意或重大過失給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。13.合同的生效、變更與解除13.1合同生效條件13.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2合同變更程序13.2.1合同的任何變更均需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。13.3合同解除條件13.3.1合同解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。13.3.2如一方違約，另一方有權(quán)解除合同。14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與定義1.1第三方是指在本合同執(zhí)行過程中，由甲乙雙方邀請或授權(quán)參與合同相關(guān)事務(wù)的個(gè)人、機(jī)構(gòu)或企業(yè)。1.2第三方介入的目的包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助合同履行、監(jiān)督合同執(zhí)行等。2.第三方介入的類型與職責(zé)2.1第三方介入的類型包括但不限于中介方、咨詢顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。2.2中介方的職責(zé)包括但不限于協(xié)助甲乙雙方達(dá)成交易、提供信息、協(xié)調(diào)雙方關(guān)系等。2.3咨詢顧問的職責(zé)包括但不限于提供專業(yè)意見、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、協(xié)助合同制定等。2.4審計(jì)機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括但不限于對合同執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)、確保合同條款得到遵守等。2.5律師事務(wù)所的職責(zé)包括但不限于提供法律意見、協(xié)助合同糾紛解決等。3.第三方介入的引入程序3.1甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，決定引入第三方介入合同事務(wù)。3.2雙方應(yīng)簽訂《第三方介入?yún)f(xié)議》，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任限額。3.3第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)作為本合同的附件。4.甲乙雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲乙雙方應(yīng)尊重第三方的獨(dú)立性和專業(yè)性，不得干涉第三方的正常工作。4.2甲乙雙方應(yīng)提供第三方履行職責(zé)所需的信息和資源。4.3甲乙雙方應(yīng)按照《第三方介入?yún)f(xié)議》的約定支付第三方費(fèi)用。5.第三方的責(zé)任與權(quán)利5.1第三方應(yīng)按照《第三方介入?yún)f(xié)議》的約定履行職責(zé)，并對自己的工作負(fù)責(zé)。5.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資源，以完成其職責(zé)。5.3第三方有權(quán)根據(jù)自己的專業(yè)判斷，對合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)。6.第三方的責(zé)任限額6.1第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失給甲乙雙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.2第三方的責(zé)任限額由《第三方介入?yún)f(xié)議》約定，原則上不超過其接受委托的報(bào)酬總額。6.3如第三方在履行職責(zé)過程中出現(xiàn)違約行為，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。7.第三方與其他各方的劃分說明7.1第三方與甲乙雙方是獨(dú)立的合同關(guān)系，第三方不參與甲乙雙方的股權(quán)、管理或決策。7.2第三方在合同執(zhí)行過程中的行為