全省非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)管工作方案

全省非煤礦山

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)管工作方案

為強(qiáng)化非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理，提升安全監(jiān)管效能，有

效遏制重特大生產(chǎn)安全事故，根據(jù)國(guó)家安全監(jiān)管總局《關(guān)于全面

開(kāi)展非煤礦山“三項(xiàng)監(jiān)管”工作的通知》(安監(jiān)總管一(2015)

22號(hào))和《非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》(安監(jiān)

總管一(2015)91號(hào))要求，結(jié)合我省實(shí)際，制定全省非煤礦

山安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)管工作方案。

一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的重要指示

批示精神為指針，認(rèn)真貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院、國(guó)家安全監(jiān)管總局

和省委、省政府關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決策部署，推動(dòng)加強(qiáng)創(chuàng)

新型、學(xué)習(xí)型、服務(wù)型非煤礦山安全監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)，努力解決非

煤礦山安全監(jiān)管人員總量偏少、專業(yè)人員匱乏和監(jiān)管方法落后三

重疊加的突出矛盾和問(wèn)題，不斷提高非煤礦山安全監(jiān)管效能。

二、目標(biāo)任務(wù)

工作目標(biāo)：通過(guò)推行非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)管，強(qiáng)化

企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任和政府部門安全監(jiān)管責(zé)任的落實(shí)，提高隱

患治理的質(zhì)量和效果，不斷提升非煤礦山企業(yè)規(guī)?；?、機(jī)械化生

產(chǎn)水平和企業(yè)安全生產(chǎn)保障能力，促進(jìn)全省非煤礦山安全生產(chǎn)形

勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。

任務(wù)區(qū)分：省安監(jiān)局負(fù)責(zé)中央駐晉、省屬重點(diǎn)企業(yè)所屬金屬

非金屬礦山、尾礦庫(kù)和全省大、中型金屬非金屬礦山（不含設(shè)區(qū)

的市級(jí)國(guó)土資源部門頒發(fā)采礦許可證的其它非金屬礦山）及一、

二等尾礦庫(kù)。設(shè)區(qū)的市級(jí)安監(jiān)部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)小型金屬非金屬

礦山（含設(shè)區(qū)的市級(jí)國(guó)土資源部門頒發(fā)采礦許可證的其它非金屬

礦山）及三等（含三等）以下尾礦庫(kù)?？h級(jí)安監(jiān)部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)

內(nèi)小型采石場(chǎng)和磚瓦粘土開(kāi)采企業(yè)。

三、評(píng)定方法

綜合評(píng)估企業(yè)固有風(fēng)險(xiǎn)、管理水平、人員素質(zhì)和安全業(yè)績(jī)等

方面的風(fēng)險(xiǎn)因素，吸收安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)級(jí)和專家“會(huì)診”結(jié)果,

按照關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)、突出重點(diǎn)，定性分析、定量評(píng)估，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)、就

高定級(jí)，動(dòng)態(tài)分級(jí)、差異監(jiān)管，因地制宜、講究實(shí)效的原則，將

企業(yè)按照風(fēng)險(xiǎn)程度由低到高劃分為A、B、C、D四個(gè)級(jí)別。具體

評(píng)定方法見(jiàn)附件lo

四、監(jiān)管方法

各級(jí)安全監(jiān)管部門要結(jié)合自身監(jiān)管力量，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別

的企業(yè)制定科學(xué)合理的執(zhí)法檢查計(jì)劃，在執(zhí)法檢查頻次、執(zhí)法檢

查重點(diǎn)等方面體現(xiàn)差異化。鼓勵(lì)A(yù)級(jí)企業(yè)強(qiáng)化自我管理，促進(jìn)B

級(jí)企業(yè)提升安全管理水平，推動(dòng)C級(jí)企業(yè)改進(jìn)安全生產(chǎn)條件，督

促D級(jí)企業(yè)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制和消減措施，努力降低風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)。

原則上A級(jí)企業(yè)每年檢查不少于一次，B級(jí)企業(yè)每半年檢查

不少于一次，C級(jí)企業(yè)每季度檢查不少于一次，D級(jí)企業(yè)要加大

檢查頻次，適時(shí)隨機(jī)進(jìn)行檢查。

五、工作要求

（一）高度重視，嚴(yán)密組織。各級(jí)安全監(jiān)管部門要把非煤礦

山安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)管工作作為強(qiáng)化企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任

落實(shí)，提高政府部門安全監(jiān)管效能的有效手段，切實(shí)抓好組織實(shí)

施。要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，制定本地區(qū)非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)

管實(shí)施方案，明確目標(biāo)任務(wù)，明確檢查重點(diǎn)，明確責(zé)任區(qū)分，明

確分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，明確工作措施，確保落實(shí)到位。各市非煤礦山安全

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)管工作實(shí)施方案務(wù)于2015年9月20日前報(bào)省安

監(jiān)局監(jiān)管一處備案。

（-）科學(xué)評(píng)估，就高定級(jí)。各級(jí)安全監(jiān)管部門對(duì)于井下同

期作業(yè)人數(shù)超過(guò)30人（含30人）、開(kāi)采深度超過(guò)800米、“三下

開(kāi)采”以及水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件或者周邊環(huán)境復(fù)雜、井

下存在獨(dú)立規(guī)模大于3萬(wàn)立方米或者總規(guī)模大于50萬(wàn)立方米采

空區(qū)的地下礦山，邊坡高度超過(guò)200米以及水文地質(zhì)條件、工程

地質(zhì)條件或者周邊環(huán)境復(fù)雜的露天礦山和尾礦庫(kù)下游3公里范

圍內(nèi)有居民區(qū)或重要工業(yè)設(shè)施、庫(kù)容超過(guò)1億立方米、壩高超過(guò)

200米以及庫(kù)址地質(zhì)條件或者周邊環(huán)境復(fù)雜的尾礦庫(kù)，結(jié)合其管

理水平、人員素質(zhì)知安全業(yè)績(jī)等方面的情況，原則上將其納入高

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管。

（三）及時(shí)評(píng)估，動(dòng)態(tài)調(diào)整。各級(jí)安全監(jiān)管部門要根據(jù)企業(yè)

風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，實(shí)施動(dòng)態(tài)化評(píng)估分級(jí)。對(duì)

于存在重大事故隱患或發(fā)生致人死亡生產(chǎn)安全事故的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)

立即將其調(diào)整為C級(jí)或D級(jí)；對(duì)于發(fā)生較大以上事故的企上，應(yīng)

當(dāng)立即將其調(diào)整為D級(jí)；企業(yè)安全生產(chǎn)條件有較大改善或整改完

成后，應(yīng)根據(jù)情況重新評(píng)估并確定其風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。

（四）強(qiáng)化監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)法。各級(jí)安全監(jiān)管部門對(duì)于存在未

按規(guī)定形成完善的機(jī)械通風(fēng)系統(tǒng)、提升設(shè)備未按規(guī)定檢測(cè)檢驗(yàn)合

格、未按規(guī)定為井下作業(yè)人員配備符合要求的自救器和便攜式氣

體檢測(cè)報(bào)警儀或雖已配備但未隨身攜帶、未配備相關(guān)工程技術(shù)人

員、圖紙與實(shí)際情況嚴(yán)重不符、井下存在獨(dú)立規(guī)模大于3萬(wàn)立方

米或者總規(guī)模大于50萬(wàn)立方米采空區(qū)未進(jìn)行治理、未配備探放

水設(shè)備或未進(jìn)行有效探測(cè)和采取治理措施的地下礦山，未進(jìn)行自

上而下、分臺(tái)階（分層）開(kāi)采、未建立邊坡管理和檢查制度、未

采用機(jī)械鏟裝和機(jī)械二次破碎、未采用中深孔爆破、排土場(chǎng)無(wú)正

規(guī)設(shè)計(jì)、排土場(chǎng)為病級(jí)或者危險(xiǎn)級(jí)、未配備相關(guān)工程技術(shù)人員的

露天礦山，安全度為危級(jí)或者險(xiǎn)級(jí)、防排洪系統(tǒng)缺失或者失效、

調(diào)洪庫(kù)容不足、安全超高或者最小干灘長(zhǎng)度均不滿足要求、排滲

設(shè)施失效、浸潤(rùn)線埋深小于控制浸潤(rùn)線埋深、壩體出現(xiàn)貫穿性橫

向裂縫的尾礦庫(kù)應(yīng)當(dāng)將其評(píng)定為D類企業(yè)，責(zé)令其限期整改；逾

期不整改或整改不到位的，要堅(jiān)決提請(qǐng)當(dāng)?shù)卣婪▽?shí)施關(guān)閉。

（五）及時(shí)更新，如期上報(bào)。各市安全監(jiān)管部門要結(jié)合安全

生產(chǎn)專家“會(huì)診”工作，認(rèn)真組織開(kāi)展好非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)監(jiān)管評(píng)定工作，請(qǐng)各市安全監(jiān)管部門務(wù)于2015年11月30

日前將本轄區(qū)內(nèi)所有非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)定情況按《山西省

非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)情況統(tǒng)計(jì)表》（見(jiàn)附件2）規(guī)定的內(nèi)容如

實(shí)填寫(xiě)上報(bào)。從2016年1月1日開(kāi)始，每季度進(jìn)行一次更新填

報(bào)。

附件：1.山西省非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)定辦法

2.山西省非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)情況統(tǒng)計(jì)表

山西省非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)定辦法

一、檢查項(xiàng)目設(shè)置原則

1,定性定量相結(jié)合。根據(jù)我省非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)管理

和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，對(duì)金屬非金屬礦山采取定性、定量相結(jié)合

的評(píng)定方式，對(duì)尾礦庫(kù)只采取定性評(píng)定方式。

2.關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)、突出重點(diǎn)。根據(jù)近年來(lái)容易引發(fā)安全生產(chǎn)事

故的危險(xiǎn)有害因素的重要程度將金屬非金屬礦山安全檢查項(xiàng)目

設(shè)為三類，尾礦庫(kù)檢查項(xiàng)目設(shè)為兩類。其中，I類檢查項(xiàng)目為可

能形成重大安全隱患且容易直接導(dǎo)致事故發(fā)生的重點(diǎn)檢查項(xiàng)目，

作為檢查重點(diǎn)，實(shí)行定性檢查，若有一項(xiàng)不符合，則直接評(píng)定為

風(fēng)險(xiǎn)最高等級(jí)；II類檢查項(xiàng)目為企業(yè)安全管理和資料歸檔方面的

相關(guān)內(nèi)容，不便定量化打分檢查，適于符合定性檢查，以符合率

的方式反映檢查結(jié)果；III類檢查項(xiàng)目為企業(yè)生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理方

面的相關(guān)內(nèi)容，適于量化打分檢查，以得分率的方式反映檢查結(jié)

果。

二、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

將非煤礦山企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)由低到高分為A、B、C、D四級(jí)。

A級(jí)最安全，D級(jí)最危險(xiǎn)。評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表1?表2。

表1金屬非金屬礦山安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表

評(píng)審

I類檢查項(xiàng)目II類檢查項(xiàng)目in類檢查項(xiàng)目備注

等級(jí)

判定此級(jí)需同時(shí)滿

A級(jí)全部符合符合率290舟得分率290用

足三項(xiàng)條件

判定此級(jí)需同時(shí)滿

級(jí)全部符合符合率＞得分率

B280%903280%足三項(xiàng)條件

判定此級(jí)需同時(shí)滿

級(jí)全部符合＞符合率＞得分率

C80%260%80%260%足三項(xiàng)條件

判定此級(jí)僅需其中

級(jí)符合率得分率

D有不符合項(xiàng)＜60%＜60%一項(xiàng)滿足

表2尾礦庫(kù)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表

評(píng)審等級(jí)I類檢查項(xiàng)目II類檢查項(xiàng)目備注

A級(jí)全部符合符合率290%判定此級(jí)需同時(shí)滿足二項(xiàng)條件

B級(jí)全部符合90%＞符合率280%判定此級(jí)需同時(shí)滿足二項(xiàng)條件

C級(jí)全部符合80%＞符合率260%判定此級(jí)需同時(shí)滿足二項(xiàng)條件

D級(jí)有不符合項(xiàng)符合率V60%判定此級(jí)僅需其中一項(xiàng)滿足

金屬非金屬礦山、尾礦庫(kù)II類檢查項(xiàng)目中企業(yè)不涉及項(xiàng)目視

作符合項(xiàng)目，檢查結(jié)果最終換算成符合率。換算公式如下：

n類檢查項(xiàng)目符合率=（企業(yè)n類檢查項(xiàng)目符合項(xiàng)數(shù)十不涉

及項(xiàng)數(shù)）+11類檢查項(xiàng)目總項(xiàng)數(shù)義100凱

金屬非金屬露天、地下礦山HI類檢查項(xiàng)目總分分別為500分

和800分，在HI類檢查項(xiàng)目中企業(yè)不涉及項(xiàng)目視作符合項(xiàng)目，最

終檢查得分換算成得分率。換算公式如下：

露天礦山iii類檢查項(xiàng)目得分率=（露天礦山ni類檢查項(xiàng)目實(shí)

際得分十不涉及項(xiàng)分值）總數(shù)+500X100%。

地下礦山ni類檢查項(xiàng)目得分率=（地下礦山ni類檢查項(xiàng)目實(shí)

際得分+不涉及項(xiàng)分值）總數(shù)+800X100%。

三、分級(jí)評(píng)定程序

1.各非煤礦山企業(yè)依照各專項(xiàng)檢查表（見(jiàn)目錄表1、2、3）

檢查診斷打分后，結(jié)合企業(yè)固有風(fēng)險(xiǎn)要素（見(jiàn)目錄表4、5、6）

的辨識(shí)結(jié)果，填寫(xiě)《山西省非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)定表》（見(jiàn)

目錄表7）,報(bào)負(fù)有安全監(jiān)管責(zé)任的安全監(jiān)管部門。

2.負(fù)有安全監(jiān)管責(zé)任的安全監(jiān)管部門接到企業(yè)報(bào)送的《山西

省非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)定表》后，組織有關(guān)人員和專家進(jìn)行

現(xiàn)場(chǎng)“會(huì)診”檢查，填寫(xiě)《山西省非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)定表》,

提出企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定等級(jí)的意見(jiàn)和建議。

3.負(fù)有安全監(jiān)管責(zé)任的安全監(jiān)管部門召開(kāi)處（科、股）務(wù)會(huì)

集體討論，形成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)定意見(jiàn)，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審定。

附表：1.金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查表

2.金屬非金屬地下礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查表

3.尾礦庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查表

4.金屬非金屬露天礦山固有風(fēng)險(xiǎn)程度分級(jí)表

5.金屬非金屬地下礦山固有風(fēng)險(xiǎn)程度分級(jí)表

6.尾礦庫(kù)固有風(fēng)險(xiǎn)程度分級(jí)表

7.山西省非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)定表

金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查表

礦山企業(yè)名稱

檢查日期年月日

（卷章）

礦山（系采礦證證載規(guī)模

安全生產(chǎn)證號(hào)

統(tǒng)）

許可證

有效期牛?產(chǎn)規(guī)模設(shè)計(jì)開(kāi)采規(guī)模

序號(hào)檢查項(xiàng)目楂查內(nèi)容檢查方法檢查情況檢查結(jié)果備注

1類檢查項(xiàng)目（檢查結(jié)果為符合或不符合）

持有有效工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、

相關(guān)證照查閱資料。

1爆破作業(yè)單位許可證（外包作業(yè)單位須具有相應(yīng)資質(zhì)）。

礦山的生產(chǎn)生活設(shè)施與露天采場(chǎng)和周邊相鄰礦山（或采

查閱開(kāi)采設(shè)計(jì)

2安全距離石場(chǎng)）之間和安全距離符合相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)生產(chǎn)生

和現(xiàn)場(chǎng)檢任。

活設(shè)施的安全要求，應(yīng)符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。

按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求自上而下分臺(tái)階開(kāi)采或按設(shè)計(jì)分層開(kāi)查閱開(kāi)采設(shè)計(jì)

開(kāi)采方式

3采。和現(xiàn)場(chǎng)檢杳。

查閱開(kāi)采設(shè)計(jì)

4開(kāi)采位置開(kāi)采作業(yè)面位置與應(yīng)符合開(kāi)采設(shè)計(jì)和安全要求。

和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

5開(kāi)采作業(yè)不得采用掏底崩落、掏挖開(kāi)采和“一面墻”開(kāi)采?，F(xiàn)場(chǎng)檢查。

礦區(qū)內(nèi)有與巖層傾向?致邊坡的，邊坡角和坡面角均不

順向坡現(xiàn)場(chǎng)檢查。

6得大于巖層的內(nèi)摩擦角。

內(nèi)部運(yùn)輸查閱開(kāi)采設(shè)計(jì)

7實(shí)際內(nèi)部運(yùn)輸方式應(yīng)與設(shè)計(jì)相同，符合安全要求。

方式和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查情況檢查結(jié)果備注

8附屬設(shè)施破碎機(jī)臺(tái)、料倉(cāng)等附屬設(shè)施的安全防護(hù)措施齊全有效。現(xiàn)場(chǎng)檢查。

不得違規(guī)設(shè)置排土場(chǎng)，不得對(duì)下游生產(chǎn)生活設(shè)施構(gòu)成安

排土場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

9全威脅。

對(duì)生產(chǎn)作業(yè)范圍及周邊的高陡邊坡須采取有效安全防

邊坡現(xiàn)場(chǎng)檢查。

10控措施。

II類檢查項(xiàng)目（檢查結(jié)果為符合或不符合）

按規(guī)定要求配備注冊(cè)安全工程師或委托中介技術(shù)服務(wù)

查閱相關(guān)文件。

1機(jī)構(gòu)開(kāi)展技術(shù)服務(wù)。

安全技術(shù)

2管理體系建立和完善安全技術(shù)管理制度及技術(shù)資料檔案。查閱相關(guān)文件。

3建立技術(shù)管理體系運(yùn)行及管理機(jī)制。查閱相關(guān)文件。

落實(shí)“黨政同責(zé)”要求，董事長(zhǎng)、黨組織書(shū)記、總經(jīng)理

4查閱相關(guān)文件。

對(duì)木企業(yè)安全生產(chǎn)工件共同承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任.

落實(shí)安全管理力量，依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配齊

杳閱相關(guān)文件。

5專業(yè)技術(shù)安全管理人員。

落實(shí)安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”，所有領(lǐng)導(dǎo)班子成員對(duì)分管范

6查閱相關(guān)文件。

安全生產(chǎn)圍內(nèi)安全生產(chǎn)工作承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。

責(zé)任體系落實(shí)安全生產(chǎn)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，成立安全生產(chǎn)委員會(huì)，由

查閱相關(guān)文件。

7董事長(zhǎng)或總經(jīng)理?yè)?dān)任主任。

8落實(shí)安全生產(chǎn)報(bào)告制度，定期向董事會(huì)、業(yè)績(jī)考核部門

杳閱相關(guān)文件。

報(bào)告安全生產(chǎn)情況，并向社會(huì)公示。

安全責(zé)任到位、安全投入到位、安全培訓(xùn)到位、安全管查閱相關(guān)文件

9

理到位、應(yīng)急救援到位。和資料。

主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)考核合格。按規(guī)定要現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn),查閱

10

人員能力求配備礦長(zhǎng)、分管安全和技術(shù)的副礦長(zhǎng)。相關(guān)文件。

11特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格，取得有效現(xiàn)場(chǎng)檢查。

序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查情況檢查結(jié)果備注

特種作業(yè)操作資格證。

應(yīng)按照新《安全生產(chǎn)法》修訂主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)貢人、

12責(zé)任制安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制，現(xiàn)場(chǎng)檢查。

并上墻。

安全管理按規(guī)定要求建立企業(yè)主要負(fù)貨人、各類安全管理人員管現(xiàn)場(chǎng)檢查和查

13責(zé)任清單理責(zé)任清單和崗位操作人員責(zé)任清單閱資料。

應(yīng)建立并及時(shí)修訂以下安全管理制度且有相應(yīng)的記錄

管理規(guī)章臺(tái)帳：（1）安全檢查制度：（2）安全教育培訓(xùn)制度；

現(xiàn)場(chǎng)檢查和查

14制度及）安全隱患排查與治理制度：（安全投入制度：

<34）閱資料。

臺(tái)帳

（5）安全辦公會(huì)議制度。其余制度及臺(tái)帳也應(yīng)齊全完

善并歸檔管理.

15操作規(guī)程制定并執(zhí)行作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程。現(xiàn)場(chǎng)檢查。

隱患排查按規(guī)定開(kāi)展安全隱患自查與治理工作，并按“五到位”

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

16與治理要求如實(shí)完整填寫(xiě)相關(guān)記錄。

按規(guī)定組織開(kāi)展相應(yīng)的企業(yè)內(nèi)部安全教育培訓(xùn)，并如實(shí)

17教育培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

填寫(xiě)記錄。

礦領(lǐng)導(dǎo)

18建立領(lǐng)導(dǎo)值班制度和記錄臺(tái)賬。現(xiàn)場(chǎng)檢查。

值班

安全投入符合安全生產(chǎn)要求，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定足額提

19安全投入取安全生產(chǎn)費(fèi)用，嚴(yán)格專項(xiàng)使用管理，建立月度安全費(fèi)查閱相關(guān)憑證。

用提取使用臺(tái)賬。

20工傷保險(xiǎn)依法參加工傷保險(xiǎn)，為從業(yè)人員定期足額繳納保險(xiǎn)費(fèi)。查閱相關(guān)憑證。

魚(yú)山現(xiàn)狀耳山企業(yè)應(yīng)育。山總平國(guó)的置圖、采場(chǎng)工程現(xiàn)狀圖、采

21現(xiàn)場(chǎng)檢杳。

圖紙場(chǎng)工程平面布置圖、采場(chǎng)剖面圖，防排洪系統(tǒng)工程、并

序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查情況檢查結(jié)果備注

上墻管埋。

礦山企業(yè)必須為從業(yè)人員提供符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)

22查閱相關(guān)憑證。

標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品，防護(hù)用品須有相關(guān)合格證。

個(gè)體防護(hù)

現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員必須按要求佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品（包括安全

23現(xiàn)場(chǎng)檢查。

帽、安全繩、防塵口罩等）。

有下列情形之?則此項(xiàng)判定為不符合：上下臺(tái)階同時(shí)作

業(yè)的超前安全距離不夠：惡劣天氣條件下作業(yè)：爆破警

現(xiàn)場(chǎng)安全

24戒未設(shè)置或設(shè)置距離不足：爆破無(wú)警戒信號(hào)：無(wú)關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)檢查。

管理

進(jìn)入礦山現(xiàn)場(chǎng)；危險(xiǎn)區(qū)域有人員逗留；其他冒險(xiǎn)違章作

業(yè)。

采礦許可證核定的開(kāi)采范圍改變、開(kāi)采方式改變、生產(chǎn)

“三同時(shí)”

規(guī)模改變、開(kāi)采深度改變等須重新履行礦山建設(shè)項(xiàng)目安查閱相關(guān)資料。

25管理

全設(shè)施“三同時(shí)”審批手續(xù)。

26按要求制定事故應(yīng)急救援預(yù)案并按規(guī)定評(píng)審和備案。查閱相關(guān)資料。

27按要求對(duì)礦工進(jìn)行應(yīng)急逃生教育培訓(xùn)。查閱相關(guān)資料。

應(yīng)急管理

28按要求對(duì)事故應(yīng)急救援預(yù)案進(jìn)行演練。查閱相關(guān)資料。

29按要求及時(shí)對(duì)事故應(yīng)急救援預(yù)案進(jìn)行修訂。查閱相關(guān)資料。

企業(yè)外包工程的安全管理工作應(yīng)嚴(yán)格按照煤礦山外

外包工程查看現(xiàn)場(chǎng)

30包工程安全管理暫行辦法》（國(guó)家安監(jiān)總局62號(hào)令）的

管理和相關(guān)資料。

具體規(guī)定全面落實(shí)。

危險(xiǎn)性較大的設(shè)備、設(shè)施按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期檢

31設(shè)備檢測(cè)查看資料。

測(cè)檢驗(yàn)。

建設(shè)符合本礦實(shí)際的安全文化，以深入人心的安全理念現(xiàn)場(chǎng)檢查和詢

32

方針指導(dǎo)礦山生產(chǎn)與管理。問(wèn)。

安全文化

現(xiàn)場(chǎng)檢查和詢

33將非煤礦山“雙十條”規(guī)定告知牌苴F礦山醒目位置。

問(wèn)。

序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查情況檢查結(jié)果備注

在.企業(yè)醒目位置設(shè)置公告欄，仕存仕女全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的崗

現(xiàn)場(chǎng)檢查和詢

34位設(shè)置告知卡，分別標(biāo)帙本企業(yè)、本崗位主要危險(xiǎn)危害

問(wèn)。

因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報(bào)告電話等內(nèi)容。

在重大危險(xiǎn)源、存在嚴(yán)重職業(yè)病危害的場(chǎng)所設(shè)置明顯標(biāo)

現(xiàn)場(chǎng)檢查和詢

35志，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、危險(xiǎn)程度、安全距離、防控辦法、

問(wèn)。

應(yīng)急措施等內(nèi)容。

任有重大事故隱患和較大危險(xiǎn)的場(chǎng)所和設(shè)施設(shè)備上設(shè)現(xiàn)場(chǎng)檢查和泡

36

置明顯標(biāo)志，標(biāo)明治理責(zé)任、期限及應(yīng)急措施。問(wèn)。

現(xiàn)場(chǎng)檢查和詢

37在工作崗位標(biāo)明安全操作要點(diǎn)。

問(wèn)。

及時(shí)向員工公開(kāi)安全生產(chǎn)行政處罰決定、執(zhí)行情況和整現(xiàn)場(chǎng)檢查和詢

38

改結(jié)果。問(wèn)

淘汰落后設(shè)嚴(yán)格按安監(jiān)總管一［201引101號(hào)和［2015］13號(hào)文件要對(duì)照文件查看

39

備及工藝求按期淘汰落后設(shè)備及工藝。現(xiàn)場(chǎng)。

微信助力礦山企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員應(yīng)按要求加入國(guó)家

40現(xiàn)場(chǎng)檢查。

平臺(tái)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總同的“微信助力平臺(tái)”。

川類檢查項(xiàng)目

表土剝離采面上方的不穩(wěn)固表土、零亂巖石、樹(shù)木等應(yīng)按規(guī)定每項(xiàng)剝離不符合要

130

（3。分）超前剝離，嚴(yán)禁不剝離開(kāi)采。求扣10分。

未分層或分臺(tái)階不

得分，高度超過(guò)設(shè)計(jì)

2開(kāi)采作業(yè)分層高度或臺(tái)階高度應(yīng)符合開(kāi)采設(shè)計(jì)要求。30要求1倍的扣20分，

（no分）超高但不足1倍的扣

10分.

3安全平臺(tái)寬度應(yīng)符合設(shè)i要求。20無(wú)安全平臺(tái)不得分，

序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查情況檢查結(jié)果備注

寬度不符合設(shè)計(jì)要

求扣10分。

4坡面角應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求。10不符合不得分。

5終了邊坡角應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求。30不符合不得分。

有一處不符合扣5

6作業(yè)面的懸石、危石、浮石應(yīng)及時(shí)清理。20

分，扣完為止。

未編制、未審查、未

是否有經(jīng)公安部門審查并備案的爆破方案。

710備案不得分。

無(wú)協(xié)議或未執(zhí)行協(xié)議

爆破施工單位資質(zhì)應(yīng)符合要求

不得分；協(xié)議不完善

8爆破管理（委托其他機(jī)構(gòu)爆破的應(yīng)提供相關(guān)協(xié)議）。10

扣3分。

（50分）

無(wú)記錄或記錄不全

9單次爆破最大用藥量應(yīng)符合爆破方案的要求。20

不得分。

10爆破作業(yè)安全警戒符合相關(guān)要求。10不符合不得分。

采用溜礦槽運(yùn)輸?shù)?，溜礦槽位置,、傾角、尺寸、安全防

一項(xiàng)不符合扣分。

11護(hù)設(shè)施等應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求。155

采用內(nèi)轉(zhuǎn)汽車運(yùn)輸?shù)?，運(yùn)輸?shù)缆返膶挾?、坡度、平整度?/p>

一項(xiàng)不符合扣分。

12內(nèi)部運(yùn)輸安全設(shè)施等應(yīng)符合開(kāi)采設(shè)計(jì)要求。105

（分）實(shí)施機(jī)械鏟裝作業(yè)的裝載、運(yùn)輸車輛應(yīng)進(jìn)行定期維修保

40不符合不得分。

13養(yǎng)。10

實(shí)施機(jī)械鏟裝作業(yè)的應(yīng)有專人指揮，作業(yè)機(jī)具安全間距

不符合不得分。

14滿足規(guī)范要求。5

15機(jī)電設(shè)備距工作分階坡底線50米范圍內(nèi)不得從事碎石加工作業(yè)。20不符合不得分。

序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查情況檢查結(jié)果備注

碎石機(jī)、紿料機(jī)、皮帶機(jī)、空壓機(jī)等機(jī)械設(shè)備傳動(dòng)軸、

16（40分）5不符合不得分。

皮帶輪應(yīng)設(shè)保護(hù)里或柵欄隔離。

17電機(jī)應(yīng)具有短路、過(guò)載、漏電保護(hù)裝置。5不符合不得分。

電氣設(shè)備和裝置的外殼或框架、電纜和金屬包皮應(yīng)按規(guī)

185不符合不得分。

定進(jìn)行保護(hù)接地。

19機(jī)電設(shè)備應(yīng)定期檢修、俁養(yǎng)，并做好維修、保養(yǎng)記錄。5不符合不得分。

20供電負(fù)荷等級(jí)應(yīng)符合規(guī)定。5不符合不得分。

21供配電線路敷設(shè)應(yīng)符合規(guī)定。5不符合不得分。

22供電變壓器安裝、保護(hù)裝置應(yīng)符合規(guī)定。5不符合不得分。

（30分）

23開(kāi)關(guān)、插座應(yīng)符合規(guī)定。5不符合不得分。

變電所應(yīng)有獨(dú)立的防擊系統(tǒng)和防火.防潮及防止小動(dòng)物

2410不符合不得分。

竄入帶電部位的措施，四周應(yīng)設(shè)圍墻或柵欄。

25排土場(chǎng)設(shè)置應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求。20不符合不得分。

2630一項(xiàng)不符合扣10

排土場(chǎng)排土場(chǎng)安全設(shè)施應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求。

分。

27（90分）排土場(chǎng)堆置高度符合設(shè)i-要求。20

不符合不得分。

28排土場(chǎng)下方不布?撿礦現(xiàn)象。10

三級(jí)以上排土場(chǎng)應(yīng)有定躬穩(wěn)定性分析報(bào)告不符合不得分。

2910不符合不得分。

設(shè)立水池、防塵控制等設(shè)施，破碎篩、粉碎機(jī)等易產(chǎn)生

3020一項(xiàng)不符合扣5分.

防塵管理粉塵部位配備防塵裝備。

（40分）打眼、鉆孔、裝巖、破碎、篩選等作業(yè)時(shí)應(yīng)采取防塵措

3120一項(xiàng)不符合扣5分。

施。

32防水管理開(kāi)采范圍上方匯水影響安全的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置被水溝。10不符合不得分。

序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查情況檢查結(jié)果備注

33（20分）深凹露天礦山應(yīng)設(shè)置專用的防洪、排水設(shè)施。10不符合不得分。

34防火防爆維修設(shè)備時(shí)應(yīng)建立動(dòng)火作業(yè)審批制度，并有記錄。10不符合不得分。

油料庫(kù)、炸藥庫(kù)等地點(diǎn)應(yīng)采取防火措施，并備足消防器

35（20分）10不符合不得分。

材。

安全標(biāo)志礦山邊界、邊坡危險(xiǎn)地帶、變電所、機(jī)械電氣設(shè)備可能

36被人觸及部位、炸藥庫(kù)、運(yùn)輸?shù)缆?、排上?chǎng)等應(yīng)設(shè)立相30缺一處扣5分。

（30分）

應(yīng)警示標(biāo)識(shí)。

合計(jì)500

會(huì)診檢查發(fā)現(xiàn)的其

他情況

礦山企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)負(fù)費(fèi)

時(shí)間：年月H

人簽字

會(huì)診檢查人員簽字時(shí)間：年月日

金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查表

礦山企業(yè)名稱（簽章）檢查日期年月日

安全生產(chǎn)證號(hào)開(kāi)采采礦證核定規(guī)模：

生產(chǎn)規(guī)模

許可證有效期礦種設(shè)計(jì)規(guī)模：

序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查情況檢查結(jié)果備注

1類檢查項(xiàng)目（檢查結(jié)果為符合或不符合）

持有有效工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、爆

相關(guān)證照查閱相關(guān)資料。

1破作業(yè)中位許可證（外包作業(yè)單位須具有相應(yīng)資質(zhì)）。

現(xiàn)場(chǎng)與

開(kāi)采方式、開(kāi)拓系統(tǒng)、采礦方法、運(yùn)輸方式等與設(shè)計(jì)相符，

設(shè)計(jì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查和查閱設(shè)計(jì)資料。

2滿足國(guó)家法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和安全要求。

符合性

“六大

按規(guī)定安裝安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”，并確保正常運(yùn)行。系統(tǒng)正常。

3系統(tǒng)”

年個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)至少應(yīng)有2個(gè)獨(dú)立的直達(dá)地面的安全出n,

4現(xiàn)場(chǎng)檢查。

安全出口的間距應(yīng)不小于30m。

每個(gè)生產(chǎn)水平（中段），均應(yīng)有兩個(gè)便于行人的安全出口，

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

5安全并應(yīng)同通往地面的安全出口用通?

出口天井作為安全出口的，應(yīng)安裝符合規(guī)程要求的安全梯并有安

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

6全防護(hù)設(shè)施。

7井口周邊有地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的獷山應(yīng)采取可靠的技術(shù)措施。現(xiàn)場(chǎng)檢查。

機(jī)械每個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)必須按規(guī)定建；/：機(jī)械通風(fēng)系統(tǒng)，且能正常運(yùn)

8現(xiàn)場(chǎng)檢查和查閱設(shè)計(jì)資料。

通風(fēng)行。獨(dú)頭工作面必須按規(guī)定采取局部通風(fēng)措施。

9斜井提升有斜井提升的礦井，必須設(shè)置有效的“-?坡三擋”?，F(xiàn)場(chǎng)檢查。

10豎井提升有豎井提升的礦井，提升設(shè)冬必須有安全可靠的保護(hù)裝置。現(xiàn)場(chǎng)檢查。

礦井水文地質(zhì)條件復(fù):雜且存在下山開(kāi)采的礦井,建M有效的防排

現(xiàn)場(chǎng)檢查和查閱相關(guān)資料。

11防排水水措施。

序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查情況檢查結(jié)果備注

采空區(qū)及仃嚴(yán)重威脅生產(chǎn)安全的頂板破碎帶或采空區(qū)的，必須采取仃

12現(xiàn)場(chǎng)檢件。

頂板管理效措施。

13排土場(chǎng)違規(guī)設(shè)置排土場(chǎng)且對(duì)卜游生產(chǎn)生活設(shè)施構(gòu)成重大安全威脅?，F(xiàn)場(chǎng)檢查。

檢測(cè)及嚴(yán)格按要求配備并使用檢測(cè)儀器及設(shè)備（如井下多參數(shù)氣體

14現(xiàn)場(chǎng)檢查.

應(yīng)急設(shè)備檢測(cè)儀）。每名下井人員須配備自救器。

15保安電源地下開(kāi)采的礦井必須有可隼的保安電源?，F(xiàn)場(chǎng)檢查。

特殊礦井含瓦斯、硫化氫等有毒有害氣體的礦井應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案

查閱檢查和談話提問(wèn)。

16管理并定期演練。

II類檢查項(xiàng)目（檢查結(jié)果為招F合或不符合）

按規(guī)定要求配備注冊(cè)安全工程師或委托中介技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)

查閱文件。

1開(kāi)展技術(shù)服分。

安全技術(shù)

2管理體系建立和完善安全技術(shù)管理制度及技術(shù)資料檔案。查閱資料。

3建立技術(shù)管理體系運(yùn)行及管理機(jī)制。查閱運(yùn)行記錄資料。

落實(shí)“黨政同責(zé)”要求，董事長(zhǎng)、黨組織書(shū)記、總經(jīng)理對(duì)本

4查閱相關(guān)文件。

安全生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)工作共同承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

賁任體系落實(shí)安全管理力量，依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配齊專業(yè)

查閱相關(guān)文件。

5技術(shù)安全管理人員。

落實(shí)安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”，所有領(lǐng)導(dǎo)班子成員對(duì)分管范圍內(nèi)

查閱相關(guān)文件。

6安全生產(chǎn)工作承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。

落實(shí)安全生產(chǎn)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，成立安全生產(chǎn)委員會(huì)，由董事

7杳閱相關(guān)文件。

長(zhǎng)或總經(jīng)理?yè)?dān)任主任。

落實(shí)安全生產(chǎn)報(bào)告制度.定期向革事會(huì)、'W績(jī)考核部門報(bào)告

查閱相關(guān)文件。

8安全生產(chǎn)情況，并向社會(huì)公示。

序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查情況檢查結(jié)果備注

安全責(zé)任到位、安全投入到位、安全培訓(xùn)到位、安全管理到

合閱相關(guān)文件和資料。

9位、應(yīng)急救援到位。

主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)考核合格。按規(guī)定要求配

查閱資料和談話提問(wèn)。

10備礦長(zhǎng)和分