證券從業(yè)資格考試歷年真題-考試試題-題庫及答案

2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

（一）單項選擇題（每題0.5分，共30分）

1.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）.

A.交易量較大，交易手續(xù)簡單

B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜

C.交易量較小，交易手續(xù)簡單

D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

2.對于各種（）,設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。

A.開放式基金

B.債券基金

C.封閉式基金

D.股票基金

3.結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請開立的資金交

收賬戶，就是其（）.

A.結(jié)算支票賬戶

B.儲蓄賬戶

C.證券賬戶

D.結(jié)算備付金賬戶

4.賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（）。

A.買入期權(quán)

B.賣出期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.外匯期權(quán)

5.證券經(jīng)紀商在證券交易中承擔一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（）。

A.為委托人服務(wù)和公平買賣的原則

B.為受托人服務(wù)的原則

C.擴大交易量的原則

D.利益至上的原則

6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和

基金管理公司等機構(gòu)證券賬戶。

A.特殊機構(gòu)證券賬戶

B.交易所證券賬戶

C.一般機構(gòu)證券賬戶

D.國有企業(yè)證券賬戶

7.我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于

（）。

A.發(fā)行之后

B.發(fā)行之中

C.發(fā)行之前

D.議價過程

8.證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證

券（）分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算的

處理過程。

A.種類與價款

B.數(shù)量與種類

C.數(shù)量與價款

D.數(shù)量與投資者

9.關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下面表述()是不正確的。

A.證券公司可接受客戶的委托

B.證券公司不賺差價

C.證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

10.()要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相

同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

A.發(fā)行日交收

B.會計日交收

C.隨時交收

D.滾動交收

11.證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的()。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的

()為明細核算單位。

A.帳號

B.會員資格

C.交易席位

D.交易密碼

13.在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內(nèi)容有

疑問或者歧義，則以()為準。

A.參與者認同

B.交易系統(tǒng)成交記錄

C.仲裁機構(gòu)裁決書

D.成交無效

14.對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司將按中國

人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的

()向結(jié)算參與人收取罰息。

A.0.l%o

B.0.5%o

C.1%0

D.1.5%o

15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定

的核準程序核準后，必須成為結(jié)算公司的().

A.基本結(jié)算會員

B.普通結(jié)算會員

C.一般結(jié)算會員

D.特殊結(jié)算會員

16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬

戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是

()。

A.見券付款

B.券款對付

C.見款付券

D.遲付券款

17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購日后的（），主承銷

商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解

凍，并按規(guī)定進行新股認購款劃付。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+4日

18.對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司

在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數(shù)據(jù)庫。

A.送股登記日前一日

B.送股登記日

C.送股登記日后一日

D.送股登記日后兩日

19.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金

數(shù)額不得低于人民幣（）.

A.8萬元

B.5萬元

C.3萬元

D.2萬元

20.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備的條件之一是：經(jīng)營

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（）,且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證

券公司。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年21.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存

管業(yè)務(wù)的（）或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)。

A.基金管理公司

B.信托公司

C.商業(yè)銀行

D.證券公司

22.深圳證券交易所配股認購于R+1日開始，認購期為（）工作日。

逾期不認購，視同放棄。

A.5個

B.10個

C.15個

D.30個

23.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點

有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意

見。其中，（）代表反對。

A.1股

B.2股

C.3股

D.4股

24.在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在

深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價

模式，但無（）環(huán)節(jié)。

A.申購

B.配號及中簽

C.結(jié)算

D.登記

25.在證券自營業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為有（）。

A.用以自己名義開設(shè)的賬戶進行交易

B.委托其他證券公司代為買賣證券

C.假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)

D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存

的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級帳戶。

A.客戶信用交易擔保資金賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

27.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，應(yīng)對直接負責的主管人

員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上（）以下的罰

款。

A.50萬元

B.60萬元

C.80萬元

D.100萬元

28293031題目沒有下載成功，請諒解！

32.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計

劃最多可開立（）證券賬戶，經(jīng)中國證監(jiān)會與勞動和社會保障部另

行批準的除外。

A.1個

B.5個

C.10個

D.15個

33.（）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)

移，并相應(yīng)更改股東名冊或債權(quán)人名冊。

A.發(fā)行登記

B.送股登記

C.變更登記

D.退出登記

34.辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易的交易參與

人提出撤銷指定交易的申請，并由（）完成向證券交易所交易系統(tǒng)

撤銷指定交易的指令申報。

A.投資者

B.證券發(fā)行人

C.登記結(jié)算公司

D.原交易參與人

35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出基金時，余額不足

()的部分，應(yīng)當一次性申報賣出。

A.1份

B.10份

C.100份

D.1000份

36.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取()方式。

A.雙邊凈額清算

B.多邊凈額清算

C.雙邊全額清算

D.多邊全額清算

37.()是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交

易。

A.全價交易

B.凈價交易

C.差價交易

D.市場價交易

38.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為()。

A.當日有效

B.約定日有效

C.第二日有效

D.一周有效

39.融券賣出的申報價格（）。

A.不得低于該證券的最新成交價

B.不得高于該證券的最新成交價

C.不得低于該證券前一交易日收盤價

D.不得高于該證券前一交易日收盤價

40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日（），交易主機只接受申報,

但不對買賣申報或撤銷申報作處理。

A.9:15至9:30

B.9:30至11:30

C.9:25至9:30

D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤價為15.40元，則次一交

易日該股票交易的價格上限和下限分別為（）。

A.16.94元和13.86元

B.16.17元和14.63元

C.16.17元和13.86元

D.16.94元和14.63元

42.

證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合

同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)

銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管，通過專門賬

戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

43.上海證券交易所規(guī)定，1個集合資產(chǎn)管理計劃使用（）專用交

易單元。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

44.債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的

信用行為。

A.債券B.資金

C.信用

D.財產(chǎn)

45.維持擔保比例超過規(guī)定時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)

金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于（）。

A.150%

B.200%

C.250%

D.300%

46.對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位

為賣出（S）.

A.以券融資

B.以資融券

C.以券融券

D.以資融資

47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下

浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金

額的（）。

A.1%0

B.2%o

C.3%o

D.5%o

48.在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履

約金交（）所有。

A.守約方

B.證券結(jié)算風(fēng)險基金

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券交易所

49.資產(chǎn)托管機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除（）

外的處罰。

A.記過

B.罰款

C.單處或者并處警告

D.責令改正

50.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時,

多只債券合計單向買入或賣出的交易金額（）。

A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬

張

B.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2

萬張

C.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5

萬張

D.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2

萬張

51.證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與證券交

易所的各項業(yè)務(wù)往來。

A.1名

B.2名

C.3名

D.4名

52.上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購

交易最小報價變動為（）或其整數(shù)倍。

A.0.01

B.0.001

C.0.005

D.0.05

53.我國證券交易所證券開盤價產(chǎn)生的方式一般是（）。

A.集合競價方式

B.做市商撮合方式

C.連續(xù)競價方式

D.交易所決定

54.連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)

容包括：實時最高（）買入申報價格和數(shù)量。

A.5個

B.6個

C.7個

D.8個

55.合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有境外投資者對單

個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

56.深圳證券交易所質(zhì)押式國債回購共有（）回購品種。

A.4個

B.5個

C.9個

D.11個

57.在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。

A.A股

B.國債

C.B股

D.封閉式基金

58.我國證券交易所總經(jīng)理由（）任免。

A.證券交易所理事長

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C.所在地人民代表大會

D.全國人民代表大會

59.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（）方式。

A.口頭報價

B.書面報價

C.電腦報價

D.間接報價

60.會員可向深圳證券交易所申請（）的標準流速，并可將所擁有

的總流速配置到1個或1個以上的網(wǎng)關(guān)上。

A.1個或1個以上

B.2個或2個以上

C.3個或3個以上

D.4個或4個以上

（二）多項選擇題（每題1分，共40分）

1.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特性。

A.回購

B.債權(quán)

C.期權(quán)

D.貼現(xiàn)

2.我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（）。

A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

D.三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

3.投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，如

由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。

A.本人身份證件

B.本人同名證券賬戶卡

C.經(jīng)公證的授權(quán)委托書

D.代理人有效身份證件

4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（）.

A.集合資產(chǎn)管理計劃份額

B.央行票據(jù)

C.短期融資券

D.資產(chǎn)支持證券

5.證券結(jié)算包括（）。

A.登記

B.清算

C.注冊

D.交收

6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。

A.清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計算

B.清算證券時，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計算

C.清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

D.清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

7.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素有（）。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀商

C.證券交易所

D.證券交易的對象

8.上海市場B股交收實行（）相結(jié)合的制度。

A.總額交收

B.逐項交收

C.凈額交收

D.全額交收

9.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。

A.按規(guī)定分享投資收益

B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

C.承擔委托投資的損失

D.知情的權(quán)利

10.證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（）。

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣

B.不得散布非公開披露的信息

C.不得在非交易時間進行客戶證券交易的清算與交收

D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

11.目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個人外，還包括（）。

A.外國法人、自然人和其他組織

B.我國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織

C.定居在國外的中國公民

D.符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人

12.證券初始登記包括（）等。

A.首次公開發(fā)行登記

B.配股登記

C.增發(fā)登記

D.基金擴募登記

13.新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。

A.網(wǎng)上競價發(fā)行

B.網(wǎng)上定價發(fā)行

C.網(wǎng)上拍賣

D.網(wǎng)上申購

14.在債券質(zhì)押式回購交易中，（）暫時放棄資金的使用權(quán)，從而獲

得債券抵押權(quán)，期滿時歸還抵押的債券，收回資金和利息。

A.債券的持有方

B.資金的貸出方

C.融券方

D.融資方

15.關(guān)于上海市場A股等品種的結(jié)算程序，以下說法（）是正確的。

A.交易日閉市后，交易所將當日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至

中國結(jié)算上海分公司

B.結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時應(yīng)確認該賬戶核算的席位名

單

C.中國結(jié)算上海分公司根據(jù)各會員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實際收

付金額，在T+1日規(guī)定的時間進行T日交易的資金交收

D.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的

T+3日交收時點前補足頭寸

16.全國銀行間債券市場回購交易參與者有（）。

A.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行

B.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)

C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)

D.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

17.根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定,若設(shè)公告刊登日為

T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（）。

A.向證券交易所提交公告申請日（T-1日前）

B.權(quán)益登記日（T+3日）

C.除息日（T+4日）

D.發(fā)放日（T+8日）

18.關(guān)于上海證券交易所開放式基金認購業(yè)務(wù)，以下選項正確的有

（）。

A.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購，都應(yīng)使用上海證券交易所

證券投資基金賬戶

B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易

日的撮合交易時間和大宗交易時間

C.投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量

申請，買賣方向只能為“買”

D.在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，

但認購申報已被受理除外

19.權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（）。

A.權(quán)證存續(xù)期滿

B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)

C.標的股票價格大于執(zhí)行價格

D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)

20.關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有（）。

A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當與證券公司簽訂委托協(xié)議

C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流

通股份

D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當由證券公司依照公司

章程規(guī)定的程序做出決定21.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制

度，以下表述是正確的有（）.

A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶

B.證券公司為投資者設(shè)立一個客戶證券資金臺賬

C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進行

D.證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利

息

22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象。

A.人民幣普通股

B.證券投資基金

C.權(quán)證

D.國債

23.以下選項符合證券自營業(yè)務(wù)運作管理要求的是（）。

A.建立健全自營業(yè)務(wù)運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與

實效評估應(yīng)當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄

B.應(yīng)重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的

控制

C.由自營業(yè)務(wù)部門負責自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

D.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

24.常見的內(nèi)幕交易包括（）。

A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進行交

易

D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司

申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備的條件包括（）.

A.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證

監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排

B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺

留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標識并集中監(jiān)控

C.已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度

D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和

證券

26.證券公司應(yīng)當按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的

具體標準，其中包括（）。

A.從事證券交易時間

B.從事證券交易地點

C.賬戶狀態(tài)

D.信譽狀況

27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信

息。

A.公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化

B.公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

C.上市公司收購的有關(guān)方案

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其

他重要信息

28.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（）。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

29.根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法（）地向社會

發(fā)布自己的有關(guān)信息。

A.及時

B.真實

B.準確

D.完整

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的基本原則包括（）。

A.應(yīng)當與自營業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場風(fēng)險

B.應(yīng)當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同,

并設(shè)立專門的部門負責客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.應(yīng)當建立健全風(fēng)險控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他

業(yè)務(wù)嚴格分開

D.應(yīng)當依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的

約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作

31.深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受市價申報的類型包括（）。

A.對手方最優(yōu)價格申報

B.本方最優(yōu)價格申報

C.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

D.即時成交剩余撤銷申報

32.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,我國證券交易所債券質(zhì)押式

回購交易的條件主要涉及（）.

A.證券回購的券種

B.證券回購的交易時間

C.以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量

D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

33.我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行

價格漲跌幅限制：（）。

A.首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）

B.增發(fā)上市的股票

C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D.證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他情形

34.個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司

提交下列（）等材料。

A.本人身份證明原件及復(fù)印件

B.本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及

復(fù)印件

C.填妥并由本人當面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資

金賬戶開戶申請表》

D.專用于信用交易的銀行卡

35.證券營業(yè)部在接受投資者委托、進行申報時應(yīng)該做到：（）。

A.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

B.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他

規(guī)定的因素

C.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、

價格相同時，不得自行對沖完成交易

D.在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報

36.關(guān)于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：（）。

A.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%

B.融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量x買入價格）x

100%

C.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%

D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量x賣出價格）x

100%

37.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其

他特別處理：（）.

A.最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負

B.最近1個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意

見或否定意見的審計報告

C.

上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風(fēng)險警示，以后虧損情形消除,

于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險警示并獲準，但其最近一個會計年度的

審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤

為負值

D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司

生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在1個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

38.我國證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（）等。

A.結(jié)算賬戶的設(shè)立

B.證券的存管和過戶

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)

39.證券市場流動性包含兩方面的要求（）.

A.成交速度

B.成交價格

C.波動性

D.持續(xù)性

40.證券交易所會員應(yīng)承擔相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)

則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（）

紀律處分措施。

A.在會員范圍內(nèi)通報批評

B.在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責

C.暫?；蛘呦拗平灰?/p>

D.取消交易權(quán)限或取消會員資格

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1.取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還

應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。

2.證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以

及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員。

3.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和

其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。

4.證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益。

5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處

通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場

的交易品種。

7.我國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承

銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購的發(fā)行方式。

8.融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公

司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形。

9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，

每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。

10.現(xiàn)階段我國規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

11.上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代

碼和投票簡稱。

12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。

13.證券投資者是買賣證券的客體。

14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易

結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。

15.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，不享有權(quán)利。

16.人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規(guī)和行

政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者開立。

17.登記結(jié)算公司及其代理機構(gòu)辦理投資者申請查詢開戶資料免收

費。

18.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)

設(shè)或注銷申報和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。

19.

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法

規(guī)及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)

管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客

戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服

務(wù)的行為。

20.所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一

個證券營業(yè)部，并進而并入哪一個結(jié)算會員進行清算。

21.

《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交

易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元

人民幣，B股交易為0.01港元。

22.法人投資者的經(jīng)辦人如果更換,必須要有法人代表更換授權(quán)人的

合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。

23.價格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價格較高的申報優(yōu)先于價格莪低的申報。

24.在證券公司自營業(yè)務(wù)中，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最

高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

25.“假回購”業(yè)務(wù)是指雙方交易時，并沒育真實的、足額的證券用

于抵押的行為。

26.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的

收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。

27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購

回價進行申報價格。

28.單邊報價是參與者為表明自身對資金或者債券的供給或者需求

而面向市場做出的公開報價。

29.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集

合競價階段的有效申報價格應(yīng)不高于前收盤價格的300%,并且不低

于前收盤價格的80%。

30.證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬

戶買賣有價證券的行為。

31.清算是交收的基礎(chǔ)和保證。

32.我國B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。

33.與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。

34.在我國證券交易所市場，證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。

35.關(guān)于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后

一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。

36.在ETF二級市場交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購、

贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的

組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。

37.自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反《證券法》

和《刑法》的有關(guān)規(guī)定，使證券公司受到處罰而導(dǎo)致?lián)p失。

38.

《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或

轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任：單獨或者合謀,

集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,

操縱證券交易價格的。

39.深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。

40.我國的稅制規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機關(guān)應(yīng)向成交雙方分別

收取印花稅。

41.

中小企業(yè)板上市公司最近半個會計年度被注冊會計師出具否定意見

的審計報告,或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交

易所認為情形嚴重的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警

不。

42.標的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價格=原

行權(quán)價格x（除權(quán)前一日標的證券收盤價+標的證券除權(quán)日參考價）。

43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當

符合的要求之一是:最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資

產(chǎn)的情形。

44.上海證券交易所一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當對選

定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價,每交易日雙邊報價中

斷時間累計不得超過30分鐘。

45.所有的經(jīng)紀類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。

46.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條

款。

47.證券公司自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當由稽核部門進行審

計。

48.

采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為

辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個交易日提醒未行

權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。

49.

證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件之

一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)

的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

50.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包

括：應(yīng)建立對錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機

制。

51.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券

公司償還融入資金。

52.根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，客戶通過人工電話或傳

真委托進行的交易，不論成交與否，其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于

營業(yè)網(wǎng)點。

53.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。

54.

單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易

所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券

的融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資

買入，并向市場公布。

55.集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的

特點、投資目標、投資范圍、投資組合設(shè)計等內(nèi)容。

56.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照

《證券法》第208條的規(guī)定處罰，即“責令改正，處以1萬元以上

10萬元以下的罰款”。

57.證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，不進行

證券的買賣，但要決定證券交易的價格。

58.銀行間債券市場的公開報價可分為單邊報價和雙邊報價兩種。

59.境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，可以申請成為我國上海證

券交易所和深圳證券交易所的特別會員。

60.在深圳證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席

位三類

2009年證券從業(yè)考試證券交易真題（卷二）答案

（一）單項選擇題

1.C2.A3.D4.B5.A6.C7.C8.C9.C10.D11.D12.

C13.B14.C15.A16.C17.C18.B19.B20.C21.C22.

A23.B24.B25.A26.A27.B28.D

29.D30.B31.B32.C33.C34.D35.C36.B37.A38.A

39.A40.C41.B42.B43.A.44A45D46B47C48A49A50C

51A52C53A54A55C56D57C58B59C60A

（-）多項選擇題

1BC2ABC3ABCD4ABCD5BD6CD7ABCD8BC9ABD10ABD

11ABCD12ABCD

13AB14BC15ABC16ABCD17ABCD18BCD19AB20ABC

21ABD22ABCD3ABD24ABCD25ABCD26ACD27ABCD28ACD29

ABCD30BCD31ABCD32ACD33ABC34ABCD35ABC36ABCD37ABC

38ABCD39AB40ABCD

（三）判斷題

1.是2.是3非4非5是6非7非8非9非10是11是12

是13非14非15非16是17是18非19非20是21是22

是23非24是25是26非27是28是29非30非31是32

非33非34是35非36非37非38是39是40是41非42

非43是44非45是46是47是48是49是50是51.是52.

是53.非54.非55.是56.非57.非58.是59.是60.是

2008年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案1

一.單選題：

1.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）年和（）年正式開

業(yè)。

A.19901991

B.19911990

C.19911992

D.19921991

2.公開原則的核心要求是（）。

A.上市公司的信息披露及時

B.證券公司公開業(yè)務(wù)

C.實現(xiàn)市場信息公開化

D.證券交易實現(xiàn)社會化

3.目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是（）。

A.均在交易所交易

B.有一部分是在場外市場交易

C.上市公司退市后在場外交易市場交易

D.在特殊條件下可以在場外交易市場交易

4.從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有的性質(zhì)是（）。

A.債券

B.股權(quán)

C.期貨

D.期權(quán)

5.在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國紀委

C.全國人民代表大會

D.國務(wù)院

6.在證券交易市場發(fā)展的早期，（）是場外交易市場的主要形式。

A.交易所市場

B.柜臺市場

C.第三市場

D.第四市場

7.在場外交易市場，證券公司的作用是（）。

A.交易的組織者

B.交易的直接參加者

C.兩者都是

D.兩者都不是

8.關(guān)于證券交易所的會員，說法正確的是（）。

A.只能是證券公司

B.包括有資金實力的個人

C.包括其它金融機構(gòu)

D.無嚴格限制

9.證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門

初審后，應(yīng)將合格者上報（）審核批準。

A.交易所股東大會

B.交易所理事會

C.交易所董事會

D.交易所會員大會

10.對于交易所無形席位說法正確的是（）。

A.雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤

B.交易速度要慢于有形席位報盤

C.不易成交

D.屬于場外報盤

11.一般規(guī)定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓

席位。

A.一個

B.兩個

C.三個

D.四個

12.從我國目前的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)容來看（）。

A.股票的柜臺交易逐漸增加

B.債券交易主要形式是柜臺代理買賣

C.我揮泄善鎖墓根血？

D.我國沒出有任何證券的柜臺交易

13.證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)是（）。

A.為客戶的一切交易保密

B.堅持了解客戶原則

C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D.嚴格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

14.在我國，股票賬戶可以買賣的對象有（）。

A.股票

B.債券

C.基金

D.以上都可以

15.開立證券賬戶的基本原則是（）。

A.合法性和公正性

B.合法性和真實性

C.真實性和公開性

D.公正性和公平性

16.股份公司發(fā)行新股進行股權(quán)登記申請時，其審計報告必須由（）

名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師及其所在的事務(wù)所簽字、

蓋章。

A.2

B.3

C.4

D.5

17.采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的（）,

按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

A.股票市值總和

B.股票和證券投資基金市值總和

C.股票和債券市值總和

D.所有證券市值總和

18.證券存管按（）以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。

A.證券公司賬戶

B.證券營業(yè)部賬戶

C.證券服務(wù)部賬戶

D.股東證券賬戶

19.從（）年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

20.下列對于市價委托，不正確的說法是（）。

A.沒有價格上的限制

B.成交迅速

C.成交率高

D.我國目前采用此種委托方式較多

21.下列不屬于非柜臺委托的是（）。

A.書面委托

B.電話委托

C.傳真委托

D.自助委托

22.中國證券監(jiān)督管理委員會于（）年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托

暫行管理辦法》。

A.1997

B.1998

C.1999

D.2000

23.下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是（）。

A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原

則進行申報競價

B.證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C.證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、

價格及其他規(guī)定的因素

D.證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、

數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

24.對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是（）。

A.無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個交易日

內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%

B.如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭

示價格上下一定百分比為限

C.如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的

基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準

D.國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過

10%

25.關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是（）。

A.當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量

認購股票

B.當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量

認購股票后，余額部分由承銷商認購

C.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機自動按

每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽

D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000

股的整數(shù)倍

26.在新股配售操作程序中，收繳股款日是（）。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+0日

27.對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是（）。

A.由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準后在證券交易所上市

交易

B.權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個權(quán)證為一手

C.權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股

D.權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費、清算過戶及印花稅均同于A股

28.深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是（）。

A.股權(quán)登記日為R日

B.股息到賬日為R+1日

C.除權(quán)除息日為R+2日

D.可流通股份紅股交易起始日為R+1日

29.發(fā)行.上市的證券投資基金在滬.深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一

為成交額的（）。

A.0.2%

B.0.25%

C.0.35%

D.0.5%

30.當上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司（）以上股份時，該證券

公司不得自營買賣該上市公司的股票。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

31.證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是（）.

A.具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元

人民幣的凈證券營運資金

B.具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元

人民幣的凈證券營運資金

C.具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元

人民幣的凈證券營運資金

D.具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元

人民幣的凈證券營運資金

32.關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是（）。

A.從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算

B.從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項

C.從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

D.證券公司之間可以互相交割

33.如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借

方余額，則其含義是（）。

A.證券公司透支

B.證券公司有頭寸余額

C.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

D.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

34.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是

（）。

A.T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請

B.資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本.異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C.資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記

結(jié)算公司銀行賬戶

D.上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司

資金交收賬戶

35.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清

算方式最大的特點是（）。

A.證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付.送解銀行或去銀行提款等事務(wù)

B.證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精

力辦自身的證券業(yè)務(wù)

C.可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率

D.證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)

36.下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（）。

A.上市公司發(fā)起設(shè)立

B.上市公司進行定向募集資金

C.上市公司增資發(fā)行新股

D.上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行

37.在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券

明細賬戶后，應(yīng)于（）將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司

用于變更登記。

A.當日閉市前

B.當日閉市后

C.次日開市前

D.次日開市后

38.證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、

報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。

A.7

B.10

C.15

D.20

39.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是（）。

A.自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務(wù)等部門嚴格分開

B.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細記錄每日

交易情況

C.建立定期報告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送自營情況統(tǒng)計表

D.明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及

投資規(guī)模，自營庫存變動的控制

40.根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公

司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以公司名義建立證券自營賬戶，并報（）

備案。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.中國證監(jiān)會

D.交易所董事會

41.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按（）計算的總市值不

得超過該公司已流通股總市值的20%。

A.當日開盤價

B.當日收盤價

C.當日按成交量的加權(quán)平均價

D.當日開盤價與收盤價的均價

42.證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（）。

A.上市證券

B.非上市證券

C.兩者都有

D.所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

43.對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是（）。

A.證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所

列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進行自我審核

B.證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定,

制作并向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件

C.中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行

審查

D.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請

44.申請證券業(yè)務(wù)資格證書時，正式開業(yè)時間未超過（）的證券公司,

應(yīng)報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

45.已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)

在資格證書失效前（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事

證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表等報

表。

A.兩個月

B.三個月

C.六個月

D.一年

46.下列不屬于非交易性過戶的是（）。

A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更

B.因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更

C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更

D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

47.上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦

了以（）為主要品種的回購交易。

A.股票

B.基金

C.國債

D.利率

48.我國證券回購的核心內(nèi)容為（）。

A.股票回購

B.債券回購

C.基金回購

D.以上都是

49.投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險應(yīng)由（）承擔。

A.投資者本人

B.證券公司

C.雙方各承擔一部分

D.視具體情況而定

50.關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是（）。

A.在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出

B.成交后由證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進行清算、

交割

C.到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一

條反向成交記錄

D.在回購到期時，反向交易中心處于買入地位

51.回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的

（）將用于平倉交割。

A.債券

B.標準券

C.股票

D.所有有價證券

52.從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過（）。

A.六個月

B.九個月

C.一年

D.十八個月

53.從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以（）

作為證券回購交易的報價方式。

A.年收益率

B.百元面值債券的到期回購價

C.到期收益率

D.持有期收益率

54.不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是（）。

A.3天回購

B.7天回購

C.14天回購

D.21天回購

55.一投資者在上海證券交易所進行債券回購交易，購回價為110

元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為（）。

A.20.05%

B.19.78%

C.20.33%

D.15.04%

56.國債回購交易中標準券的折算率是根據(jù)同券種（）來加以確定的。

A.現(xiàn)貨市場價格

B.期貨市場價格

C.供求關(guān)系

D.年收益率

57.對折算率的公布，錯誤的說法是（）。

A.上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券

品種折算標準券的比率

B.上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各

會員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標準券數(shù)額

C.深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定

期予以調(diào)整公布

D.上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標準

券的比率

58.證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)部

的營運資金不得超過公司注冊資本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

59.證券營業(yè)部應(yīng)當自注冊之日起（）內(nèi)開業(yè)。

A.一個月

B.二個月

C.三個月

D.六個月

60.對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是（）。

A.證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣

B.證券營業(yè)部應(yīng)當將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著

位置

C.證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可

證”

D.證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營

61.中國證監(jiān)會對申請設(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時間為申請文件送達日

起（）個工作日。

A.15

B.20

C.25

D.30

62.證券營業(yè)部會計核算制度應(yīng)執(zhí)行（）統(tǒng)一制定的《證券公司會計

制度》.

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國會計協(xié)會

D.中國審計協(xié)會

63.下列事項中證券營業(yè)部不能做的是（）。

A.代理還本付息、分紅派息

B.證券代保管、鑒證

C.代理登記開戶

D.代理資金賬戶存取

64.如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠程終端中斷，應(yīng)采取的措施是（）。

A.啟動柜臺委托

B.改用電話自動委托

C.改用書面委托

D.改用電報委托

65.證券交易的基本風(fēng)險是指（）。

A.經(jīng)營風(fēng)險

B.政策風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.管理風(fēng)險

66.下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（）。

A.利率風(fēng)險

B.購買力風(fēng)險

C.政治風(fēng)險

D.政策法律風(fēng)險

67.1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券

公司應(yīng)從每年的（）中提取交易風(fēng)險準備金。

A.總利潤

B.累計利潤

C.稅后利潤

D.稅前利潤

68.1999年財政部頒布的《證券公司財務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可

根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準

備，長期投資可按年末余額的（）差額提取投資風(fēng)險準備。

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

69.1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》

中的有關(guān)規(guī)定正確的是（）。

A.證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5:1

B.證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比

不得超過5:1

C.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運

資金的比例不得低于50%

D.證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的

總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%

70.證券交易的風(fēng)險防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷?，以達到消除或減

緩風(fēng)險發(fā)生的目的。

A.制度、監(jiān)察和自律管理

B.足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險準備金制度和壞賬準備

C.事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察

D.制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

二、多選題：

1.股票交易中的競價方式主要有（）。

A.口頭競價

B.書面競價

C.集中競價

D.連續(xù)競價

E.電腦競價

2.債券的種類主要有（）。

A.政府債券

B.公司債券

C.金融債券

D.地方政府債券

E.福利債券

3.關(guān)于基金交易的說法正確的是（）。

A.基金有封閉式基金和開放式基金之分

B.封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交

易所上市

C.開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券

公司進行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓

D.基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手

續(xù)費

E.封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣

4.在實踐中，金融期貨主要種類有（）。

A.國債期貨

B.利率期貨

C.股票價格指數(shù)期貨

D.商品期貨

E.外匯期貨

5.證券交易場所的作用在于（）。

A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B.為各種證券交易提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理

的交易價格

C.實施公開、公正和及時的信息披露

D.為各種證券提高流動性

E.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

6.下列屬于交易所會員義務(wù)的是（）。

A.遵守證券交易所章程.各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議

B.派遣合格代表入場從事證券交易活動

C.維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定與發(fā)

展

D.按規(guī)定繳納各項經(jīng)費

E.提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊

7.證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部

門的有關(guān)材料包括（）。

A.申請報告

B.中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

C.機構(gòu)章程

D.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

E.部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊

8.在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為（）。

A.有形席位

B.無形席位

C.普通席位

D.特別席位

E.代理席位

9.我國證券交易所取得普通席位的條件有（）。

A.遵守交易所章程

B.維護投資者和交易所的合法權(quán)益

C.接受證券交易所的監(jiān)督

D.具有會員資格

E.繳納席位費

10.我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件

（）。

A.必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人

B.必須具有獨立的法人地位，并具有承擔從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險的

能力

C.有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

D.有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施

E.有健全的組織機構(gòu)和管理制度

15.關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有（）。

A.在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫

B.辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易

所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出

配股權(quán)

C.認股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機構(gòu)主動為認購繳款的股東在

相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)

D.未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)

定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記

E.送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

16.投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序為

（）。

A.投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指

定交易協(xié)議書”

B.證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定

交易指令

C.交易所電腦主機接受申報

D.交易所電腦主機當日收市后發(fā)出指定交易確認回報并附確認編號

E.交易所當天收市后即處理到賬，同時將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券

營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部

17.證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括（）。

A.交易過戶

B.發(fā)放現(xiàn)金紅利

C.非交易過戶

D.證券賬戶掛失

E.證券賬戶查詢

18.關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是（）。

A.市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高

B.證券經(jīng)紀商執(zhí)行市價委托比較容易

C.市價委托可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交

D.采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交

E.限價委托成交速度慢，有時無法成交

19.投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀商處開設(shè)委托

專戶，其條件為（）。

A.投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件

B.投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券

C.投資者和證券經(jīng)紀商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議

D.投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒

E.投資者無重大違法行為

20.網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有（）。

A.市場性

B.連續(xù)性

C.安全性

D.經(jīng)濟性

E.高效性

21.新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有（）。

A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交

易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶

B.申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理

C.申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機構(gòu)將申購資金凍結(jié)

在申購專戶中

D.申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機構(gòu)配合主承銷商和會

計師事務(wù)所對申購資金進行驗資

E.申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽

22.下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有（）。

A.交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個股東賬

戶中的持股量自動增加相應(yīng)的股數(shù)

B.在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為

買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證

C.證券公司的營業(yè)網(wǎng)點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者

的配股認購繳款業(yè)務(wù)

D.每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)

E.在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市

公司

23.上海證券交易所傭金規(guī)定有（）。

A.A股的傭金為成交金額的0.35%

B.B股的傭金為成交額的0.6%

C.債券的傭金為成交額的0.2%

D.基金的傭金為成交額的0.35%

E.三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%

24.證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有（）。

A.制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

B.確定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況

C