集團(tuán)公司－外派監(jiān)事管理制度f(wàn)inal

集團(tuán)公司－外派監(jiān)事管理制度f(wàn)inal?一、總則（一）目的為加強(qiáng)集團(tuán)公司對(duì)外派監(jiān)事的管理，規(guī)范外派監(jiān)事的行為，充分發(fā)揮外派監(jiān)事的監(jiān)督作用，保障集團(tuán)公司和股東的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)及集團(tuán)公司章程，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于集團(tuán)公司外派至各子公司、參股公司的監(jiān)事。（三）基本原則1.依法監(jiān)督原則：外派監(jiān)事依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、集團(tuán)公司章程及本制度規(guī)定，獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)。2.客觀公正原則：外派監(jiān)事應(yīng)秉持客觀、公正的態(tài)度，對(duì)被監(jiān)督企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理等進(jìn)行監(jiān)督，如實(shí)反映情況，不偏袒、不隱瞞。3.獨(dú)立履行職責(zé)原則：外派監(jiān)事獨(dú)立于被監(jiān)督企業(yè)，不受其他部門(mén)、單位和個(gè)人的干涉，獨(dú)立開(kāi)展監(jiān)督工作。二、外派監(jiān)事的任職條件與職責(zé)（一）任職條件1.具有良好的政治素質(zhì)，堅(jiān)持原則，廉潔奉公。2.熟悉國(guó)家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，具備一定的財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律等專(zhuān)業(yè)知識(shí)。3.具有較強(qiáng)的分析判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力和文字表達(dá)能力。4.身體健康，能夠勝任外派監(jiān)事工作。5.集團(tuán)公司規(guī)定的其他條件。（二）職責(zé)1.檢查被監(jiān)督企業(yè)財(cái)務(wù)，查閱被監(jiān)督企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，驗(yàn)證被監(jiān)督企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。2.監(jiān)督被監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度的建立和執(zhí)行情況。3.監(jiān)督被監(jiān)督企業(yè)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、集團(tuán)公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。4.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害被監(jiān)督企業(yè)的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正。5.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議。6.向集團(tuán)公司報(bào)告被監(jiān)督企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況以及監(jiān)督工作情況，提出改進(jìn)建議。7.列席被監(jiān)督企業(yè)的董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議。8.發(fā)現(xiàn)被監(jiān)督企業(yè)存在重大問(wèn)題時(shí)，及時(shí)向集團(tuán)公司報(bào)告，并跟蹤監(jiān)督整改情況。9.集團(tuán)公司賦予的其他職責(zé)。三、外派監(jiān)事的選任與解聘（一）選任1.集團(tuán)公司人力資源部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)根據(jù)本制度規(guī)定的任職條件，提出外派監(jiān)事候選人名單。2.候選人名單經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子研究確定后，按照規(guī)定程序辦理選任手續(xù)。3.外派監(jiān)事任期與被監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營(yíng)期限相同，可連選連任。（二）解聘1.外派監(jiān)事在任期內(nèi)有下列情形之一的，集團(tuán)公司予以解聘：違反法律法規(guī)或本制度規(guī)定，給集團(tuán)公司造成重大損失的。喪失任職條件的。連續(xù)兩次未參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議，也未書(shū)面委托其他監(jiān)事代為行使表決權(quán)的。其他不宜繼續(xù)擔(dān)任外派監(jiān)事的情形。2.解聘外派監(jiān)事應(yīng)按照規(guī)定程序辦理相關(guān)手續(xù)，并及時(shí)向集團(tuán)公司股東通報(bào)。四、外派監(jiān)事的工作程序（一）工作準(zhǔn)備1.外派監(jiān)事在開(kāi)展監(jiān)督工作前，應(yīng)熟悉被監(jiān)督企業(yè)的基本情況，包括企業(yè)組織架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況等。2.了解被監(jiān)督企業(yè)的年度工作計(jì)劃、重大決策事項(xiàng)等信息。3.收集與監(jiān)督工作相關(guān)的法律法規(guī)、集團(tuán)公司制度等文件資料。（二）日常監(jiān)督1.定期查閱被監(jiān)督企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)憑證等財(cái)務(wù)資料，檢查財(cái)務(wù)核算的規(guī)范性和準(zhǔn)確性。2.參與被監(jiān)督企業(yè)的重要會(huì)議，如董事會(huì)會(huì)議、股東會(huì)會(huì)議等，了解企業(yè)重大決策過(guò)程。3.與被監(jiān)督企業(yè)的董事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行溝通交流，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理情況。4.對(duì)被監(jiān)督企業(yè)的內(nèi)部控制制度進(jìn)行檢查，評(píng)估其有效性。（三）專(zhuān)項(xiàng)檢查1.根據(jù)集團(tuán)公司的要求或監(jiān)督工作需要，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，如財(cái)務(wù)收支專(zhuān)項(xiàng)檢查、重大項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)檢查等。2.專(zhuān)項(xiàng)檢查應(yīng)制定詳細(xì)的檢查方案，明確檢查內(nèi)容、方法和步驟。3.在專(zhuān)項(xiàng)檢查過(guò)程中，收集相關(guān)證據(jù)，形成檢查記錄。（四）監(jiān)督報(bào)告1.外派監(jiān)事應(yīng)定期向集團(tuán)公司提交監(jiān)督報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括被監(jiān)督企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況、監(jiān)督工作開(kāi)展情況及發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和建議等。2.對(duì)于重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，并跟蹤問(wèn)題的整改情況，及時(shí)向集團(tuán)公司反饋。3.監(jiān)督報(bào)告應(yīng)經(jīng)外派監(jiān)事簽字確認(rèn)，并加蓋監(jiān)事會(huì)印章。五、外派監(jiān)事的工作保障（一）知情權(quán)保障1.被監(jiān)督企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)向外派監(jiān)事提供財(cái)務(wù)報(bào)表、年度報(bào)告、重大決策文件等資料。2.外派監(jiān)事有權(quán)查閱被監(jiān)督企業(yè)的會(huì)計(jì)賬簿、原始憑證等資料，被監(jiān)督企業(yè)應(yīng)予以配合。3.外派監(jiān)事可要求被監(jiān)督企業(yè)的董事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員就監(jiān)督事項(xiàng)作出說(shuō)明。（二）工作經(jīng)費(fèi)保障1.集團(tuán)公司為外派監(jiān)事開(kāi)展工作提供必要的經(jīng)費(fèi)支持。2.工作經(jīng)費(fèi)主要用于外派監(jiān)事的調(diào)研、培訓(xùn)、會(huì)議等支出。3.外派監(jiān)事應(yīng)合理使用工作經(jīng)費(fèi)，嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)規(guī)定進(jìn)行報(bào)銷(xiāo)。（三）其他保障1.集團(tuán)公司支持外派監(jiān)事依法獨(dú)立履行職責(zé)，對(duì)于干擾、阻礙外派監(jiān)事工作的行為，將依法依規(guī)進(jìn)行處理。2.為外派監(jiān)事提供必要的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和監(jiān)督能力。六、外派監(jiān)事的考核與獎(jiǎng)懲（一）考核1.集團(tuán)公司建立外派監(jiān)事考核制度，對(duì)外派監(jiān)事的工作業(yè)績(jī)、履職情況等進(jìn)行考核。2.考核內(nèi)容包括監(jiān)督工作開(kāi)展情況、監(jiān)督報(bào)告質(zhì)量、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及整改情況等。3.考核方式采取年度考核與任期考核相結(jié)合的方式。（二）獎(jiǎng)勵(lì)1.對(duì)于工作成績(jī)突出、認(rèn)真履行職責(zé)的外派監(jiān)事，集團(tuán)公司給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。2.獎(jiǎng)勵(lì)方式包括榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)、獎(jiǎng)金、晉升等。（三）懲罰1.外派監(jiān)事因工作失誤或