專利信息分析課件.ppt

1、1,國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局 專利文獻部,專利信息分析,2,專利信息分析,內(nèi)容 專利信息分析概述 專利信息分析方法 專利信息分析內(nèi)容 專利信息分析流程,專 利 文 獻 部,3,第一節(jié) 專利信息分析概述,一、相關(guān)概念 信息分析（information analysis）又稱情報研究（intelligence analysis或intelligence analysis & synthesis），是通過系統(tǒng)化的程序?qū)⑿畔⑥D(zhuǎn)化為知識、情報和謀略的一類科學(xué)勞動的集合，從數(shù)據(jù)挖掘到軟科學(xué)研究，形成了一條很寬的研究譜帶 專利信息分析是從專利文獻中采集專利信息，通過科學(xué)的方法對專利信息進行加工、整理和分析，最終

2、形成專利情報和謀略的一類科學(xué)勞動的集合,專 利 文 獻 部,4,第一節(jié) 專利信息分析概述,一、相關(guān)概念 專利信息分析的本質(zhì)是對專利信息的內(nèi)容、專利數(shù)量以及數(shù)量的變化或不同范圍內(nèi)各種量的比值（如百分比、增長率等）的研究，對專利文獻中包含的各種信息進行定向選擇和科學(xué)抽象的研究，是情報信息工作和科技工作結(jié)合的產(chǎn)物，是一種科學(xué)勞動的集合,專 利 文 獻 部,5,第一節(jié) 專利信息分析概述,一、相關(guān)概念 專利信息分析過程，是具有增值價值信息的再生產(chǎn)過程 它是通過對大量雜亂的、孤立的專利信息，使用各種定量或定性的分析方法，研究它們之間的相互關(guān)聯(lián)性，挖掘深藏在大量信息中的真相，從而對特定技術(shù)做出趨勢預(yù)測、對競

3、爭對手做跟蹤研究等，從而產(chǎn)生指導(dǎo)國家、行業(yè)、企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營決策的重要情報,專 利 文 獻 部,6,第一節(jié) 專利信息分析概述,一、相關(guān)概念 專利信息分析的研究歷史 專利信息分析的戰(zhàn)略價值,專 利 文 獻 部,7,第一節(jié) 專利信息分析概述,二、專利技術(shù)層次劃分 基本技術(shù)：指技術(shù)上主要是對新的科學(xué)原理的發(fā)明和發(fā)現(xiàn) 改進技術(shù)：指在對現(xiàn)有技術(shù)進行分析研究的基礎(chǔ)上，找出現(xiàn)有技術(shù)的不足與缺陷，并對其進行實質(zhì)性改進，使改進后的新技術(shù)比現(xiàn)有技術(shù)具有顯著的新穎性、創(chuàng)造性和實用性 組合技術(shù)：指對現(xiàn)有技術(shù)進行研究的基礎(chǔ)上，選擇現(xiàn)有技術(shù)的不同特征進行組合，形成具有新性能的新技術(shù)，并具有顯著的技術(shù)優(yōu)點,專 利 文 獻 部

4、,8,第一節(jié) 專利信息分析概述,三、專利信息分析的應(yīng)用范圍 技術(shù)分析 技術(shù)發(fā)展趨勢分析 、技術(shù)分布分析 、核心專利分析 經(jīng)營環(huán)境分析 經(jīng)濟價值分析、市場分析、合作伙伴分析、發(fā)明人分析 權(quán)利分析,專 利 文 獻 部,9,第一節(jié) 專利信息分析概述,四、影響專利信息分析的因素 專利制度差異 專利分類 專利申請局限性 專利信息計數(shù)方法 本國優(yōu)勢 著錄項目變更 其他,專 利 文 獻 部,10,第二節(jié) 專利信息分析方法,一、定量分析方法 二、定性分析方法 三、擬定量分析方法 四、圖表分析方法,專 利 文 獻 部,11,第二節(jié) 專利信息分析方法,一、定量分析方法 指利用數(shù)理統(tǒng)計、科學(xué)計量等方法對研究對象的相

5、關(guān)信息進行加工整理和統(tǒng)計分析，從而對研究對象的發(fā)展趨勢做出預(yù)測和推斷的一種基礎(chǔ)信息分析方法 對專利文獻的外部特征（專利分類、申請人、發(fā)明人、申請人所在國家、專利引文等）進行統(tǒng)計 從不同角度體現(xiàn)專利信息的本質(zhì),專 利 文 獻 部,12,第二節(jié) 專利信息分析方法,一、定量分析方法 （一）技術(shù)生命周期分析法 （二）統(tǒng)計頻次排序法 （三）布拉福德定律應(yīng)用法 （四）時間序列法,專 利 文 獻 部,13,第二節(jié) 專利信息分析方法,一、定量分析方法 （一）技術(shù)生命周期分析法 1、專利技術(shù)的4個發(fā)展階段 技術(shù)引入期 技術(shù)發(fā)展期 技術(shù)成熟期 技術(shù)淘汰期,專 利 文 獻 部,14,第二節(jié) 專利信息分析方法,一、定

6、量分析方法 2.專利技術(shù)生命周期計算方法 （1）專利數(shù)量測算法 （2）圖示法 （3）TCT計算法,專 利 文 獻 部,15,圖示法,專 利 文 獻 部,16,TCT計算法,專 利 文 獻 部,17,第二節(jié) 專利信息分析方法,一、定量分析方法 （二）統(tǒng)計頻次排序法 頻次排序分布模型主要用來探討不同計量元素頻度值隨其排序位次而變化的規(guī)律 1.專利申請量或授權(quán)量統(tǒng)計 2.分類號統(tǒng)計排序 3.國別統(tǒng)計排序 4.申請人統(tǒng)計排序 5.主題詞頻次統(tǒng)計,專 利 文 獻 部,18,第二節(jié) 專利信息分析方法,1.專利申請量或授權(quán)量統(tǒng)計,專 利 文 獻 部,19,第二節(jié) 專利信息分析方法,2.分類號統(tǒng)計排序,專 利

7、 文 獻 部,20,第二節(jié) 專利信息分析方法,3.國別統(tǒng)計排序 國別統(tǒng)計分析是指按專利申請人或?qū)＠麅?yōu)先權(quán)國別統(tǒng)計其專利申請量或授權(quán)量，研究相關(guān)國家的科技發(fā)展戰(zhàn)略及其在各個技術(shù)領(lǐng)域所處的地位,專 利 文 獻 部,21,第二節(jié) 專利信息分析方法,4.申請人統(tǒng)計排序 申請人統(tǒng)計排序是指按申請人或權(quán)利人的專利申請量或?qū)＠跈?quán)量進行統(tǒng)計和排序，研究相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的主要競爭對手,專 利 文 獻 部,22,第二節(jié) 專利信息分析方法,5.主題詞頻次統(tǒng)計 主題詞頻次排序分析是通過對所采集的分析樣本中技術(shù)主題詞對應(yīng)的專利數(shù)量或占總量的比例進行統(tǒng)計和頻次排序，其中排名靠前、所占份額較大的技術(shù)主題詞對應(yīng)的技術(shù)內(nèi)容為重點

8、技術(shù),專 利 文 獻 部,23,第二節(jié) 專利信息分析方法,一、定量分析方法 （三）布拉福德定律應(yīng)用法 1、布拉德福定律 2、布拉德福定律在專利分析中的應(yīng)用,專 利 文 獻 部,24,第二節(jié) 專利信息分析方法,一、定量分析方法 （四）時間序列法 時間序列分析或回歸趨勢分析等信息分析方法，是基于通過對歷史數(shù)據(jù)變化規(guī)律的分析，有效地找出數(shù)據(jù)變化規(guī)律與時間的關(guān)系，揭示事物發(fā)展的軌跡，并對事物的未來發(fā)展?fàn)顩r進行預(yù)測 所謂時間序列法，就是在均勻時間間隔中對研究對象的同一變量進行統(tǒng)計分析的方法 目的在于掌握統(tǒng)計數(shù)據(jù)依時間變化的規(guī)律,專 利 文 獻 部,25,專 利 文 獻 部,26,專 利 文 獻 部,27

9、,第二節(jié) 專利信息分析方法,二、定性分析方法 指運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對獲得的各種材料進行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達到認(rèn)識事物本質(zhì)、揭示內(nèi)在規(guī)律 本質(zhì)：對研究對象（專利信息）進行“質(zhì)”的方面的分析 專利技術(shù)功效矩陣分析、技術(shù)角度分析法 、技術(shù)發(fā)展圖,專 利 文 獻 部,28,第二節(jié) 專利信息分析方法,二、定性分析方法 1、專利技術(shù)功效矩陣分析 指通過對專利文獻反映的主題技術(shù)內(nèi)容和技術(shù)方案的主要技術(shù)功能之間的特征研究，揭示它們之間的相互關(guān)系,專 利 文 獻 部,29,第二節(jié) 專利信息分析方法,二、定性分析方法 2、技術(shù)角度分析法 從技術(shù)分

10、類入手，將研究對象進行分群來揭示被研究的技術(shù)領(lǐng)域的專利特征,專 利 文 獻 部,30,第二節(jié) 專利信息分析方法,二、定性分析方法 3、技術(shù)發(fā)展圖 按照技術(shù)發(fā)展的時間先后，將分析結(jié)果中專利文獻的簡要內(nèi)容用圖示的方式直接展示,專 利 文 獻 部,31,專 利 文 獻 部,32,第二節(jié) 專利信息分析方法,三、擬定量分析方法 定量與定性相結(jié)合的分析方法 通常由數(shù)理統(tǒng)計入手，然后進行全面、系統(tǒng)的技術(shù)分類和比較研究，再進行有針對性的量化分析，最后進行高度科學(xué)抽象的定性描述，使整個分析過程由宏觀到微觀，逐步深入進行 （一）專利引文分析 （二）專利數(shù)據(jù)挖掘,專 利 文 獻 部,33,第二節(jié) 專利信息分析方法,

11、三、擬定量分析方法 （一）專利引文分析 指利用各種數(shù)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)的方法以及比較、歸納、抽象、概括等邏輯方法，對專利文獻的引用或被引用現(xiàn)象進行分析，以揭示專利文獻之間、專利文獻與科學(xué)論文之間相互關(guān)聯(lián)的數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律的一種文獻計量研究方法,專 利 文 獻 部,34,第二節(jié) 專利信息分析方法,名詞：引文、引文數(shù)、平均引用數(shù)、平均引用比率、引文耦、同被引、施引文獻、受引文獻、自引率、被引用率、引文索引 數(shù)據(jù)類型：審查對比文件、引用參考文獻 專利引證模型：,專 利 文 獻 部,35,第二節(jié) 專利信息分析方法,三、擬定量分析方法 功能 提高專利信息檢索質(zhì)量 進行專利技術(shù)評估 分析競爭對手 預(yù)測競爭者的主

12、要新產(chǎn)品 尋找技術(shù)空白點 挖掘技術(shù)開發(fā)人員 為企業(yè)提供戰(zhàn)略定位服務(wù),專 利 文 獻 部,36,第二節(jié) 專利信息分析方法,三、擬定量分析方法 分析方法 （1）前向和后向引證分析 （2）專利引證次數(shù)的統(tǒng)計排序 （3）專利引證與專利權(quán)人關(guān)系研究 （4）專利引證率分析 （5）引證時差分析,專 利 文 獻 部,37,第二節(jié) 專利信息分析方法,三、擬定量分析方法 (1)前向和后向引證分析 前向引證：是指研究對象被在后申請的專利所引用 后向引證：是指研究對象引用在先專利,專 利 文 獻 部,38,39,專 利 文 獻 部,40,第二節(jié) 專利信息分析方法,平行專利研究,專 利 文 獻 部,41,第二節(jié) 專利信

13、息分析方法,專利引文樹顯示,專 利 文 獻 部,42,單件專利被引證次數(shù)排序,43,第二節(jié) 專利信息分析方法,三、擬定量分析方法 （二）專利數(shù)據(jù)挖掘 是指從大量的、不完全的、有噪聲的、模糊的、隨機的實際應(yīng)用數(shù)據(jù)中，提取出隱含在其中的、人們事先不知道的、但又具有潛在價值的信息和知識（模型或規(guī)則）的過程 信息分析方法：分類、預(yù)言、估值、關(guān)聯(lián)或相關(guān)分析、聚類分析等 應(yīng)用：關(guān)聯(lián)分析、聚類分析,專 利 文 獻 部,44,第二節(jié) 專利信息分析方法,三、擬定量分析方法 1.關(guān)聯(lián)分析（Association Analysis） 若兩項或多項變量的取值之間存在某種規(guī)律性，那么其中一項變量的屬性值就可以依據(jù)其他變

14、量的屬性值進行預(yù)測 實質(zhì)：尋找在同一個事件中出現(xiàn)的不同數(shù)據(jù)項的相關(guān)性，從而找出數(shù)據(jù)庫中隱藏的關(guān)聯(lián)網(wǎng)，獲得一個數(shù)據(jù)項和其他數(shù)據(jù)項之間依賴或關(guān)聯(lián)的知識，從而指導(dǎo)決策戰(zhàn)略的制定,專 利 文 獻 部,45,專 利 文 獻 部,46,第二節(jié) 專利信息分析方法,三、擬定量分析方法 2.聚類分析（Cluster Analysis） 又稱數(shù)值分類學(xué)，是以大量對象的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，把具有相似性的一些數(shù)據(jù)組合為類群的方法總稱 劃分形式:逐步聚類法、系統(tǒng)聚類法、圖示聚類、模糊聚類等,專 利 文 獻 部,47,專 利 文 獻 部,48,第二節(jié) 專利信息分析方法,四、專利圖表分析 是信息加工、整理的一種處理方法和信息分

15、析結(jié)果的表達形式 特點：直觀生動、簡潔明了、通俗易懂和便于比較等 按圖形的形狀劃分：餅圖、柱狀圖、散點圖、動態(tài)曲線圖、樹形圖、雷達圖等 按空間緯度劃分：二維圖形、三維圖形等 按處理數(shù)據(jù)的手段劃分：定性分析圖、定量分析圖,專 利 文 獻 部,49,第二節(jié) 專利信息分析方法,四、專利圖表分析 常見的定性分析圖表：清單圖、矩陣表、組分圖、技術(shù)發(fā)展圖、問題與解決方案圖等 常見的定量分析圖表：排序表、散點圖、數(shù)量圖、技術(shù)趨勢圖、關(guān)聯(lián)圖、雷達圖以及引文樹等,專 利 文 獻 部,50,51,第三節(jié) 專利信息分析內(nèi)容,一、技術(shù)發(fā)展趨勢的分析 二、地域性分析 三、競爭者分析 四、技術(shù)領(lǐng)域分析 五、重點技術(shù)發(fā)展線

16、路分析 六、技術(shù)空白點分析 七、研發(fā)團隊分析,專 利 文 獻 部,52,第三節(jié) 專利信息分析內(nèi)容,一、技術(shù)發(fā)展趨勢的分析 是指在所采集的分析樣本數(shù)據(jù)庫中，利用時序分析方法，研究專利申請量（或授權(quán)量）、或排名靠前的專利技術(shù)（專利分類號或技術(shù)主題）隨時間逐年變化情況，從而分析相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)的發(fā)展趨勢或技術(shù)領(lǐng)域中重點技術(shù)的發(fā)展趨勢,專 利 文 獻 部,53,專 利 文 獻 部,54,第三節(jié) 專利信息分析內(nèi)容,二、地域性分析 是指在專利分析樣本中按照專利申請人（或權(quán)利人）專利優(yōu)先權(quán)國家、或一定區(qū)域（如國內(nèi)省市代碼等）對專利量（申請量或授權(quán)量）進行統(tǒng)計和分析 ，了解不同國家或地區(qū)對專利技術(shù)的擁有量，從

17、而研判國家或地區(qū)間的技術(shù)實力,專 利 文 獻 部,55,區(qū)域?qū)＠夹g(shù)特征分析,專 利 文 獻 部,56,第三節(jié) 專利信息分析內(nèi)容,三、競爭者分析 是指在分析樣本數(shù)據(jù)庫中，按專利申請人或?qū)＠麢?quán)利人的申請量或授權(quán)量進行統(tǒng)計和排序，以此研究相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中活躍的企事業(yè)單位和個人，他們是相關(guān)領(lǐng)域的主要競爭者 競爭對手專利總量、競爭對手研發(fā)團隊、競爭對手專利量增長比率、競爭對手重點技術(shù)領(lǐng)域、競爭對手專利量時間序列、競爭對手專利區(qū)域布局、競爭對手特定技術(shù)領(lǐng)域、共同申請人、競爭對手競爭地位評價,專 利 文 獻 部,57,競爭對手特定技術(shù)領(lǐng)域分析,專 利 文 獻 部,58,第三節(jié) 專利信息分析內(nèi)容,四、技術(shù)領(lǐng)域

18、分析 是指在分析樣本中，通過多種信息分析方法對相關(guān)數(shù)據(jù)進行加工和處理，來研判相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的核心技術(shù)或基礎(chǔ)專利 主要應(yīng)用到確定技術(shù)領(lǐng)域中的核心技術(shù)或基礎(chǔ)專利分析 包括專利引證分析、同族專利規(guī)模分析、技術(shù)關(guān)聯(lián)與聚類分析和布拉德福文獻離散定律德應(yīng)用,專 利 文 獻 部,59,專利引證分析,專 利 文 獻 部,60,第三節(jié) 專利信息分析內(nèi)容,五、重點技術(shù)發(fā)展線路分析 重點技術(shù)發(fā)展線路分析是指在分析樣本中，通過專利引證率分析或技術(shù)內(nèi)容變化研究，在此基礎(chǔ)上繪制專利引證樹、或技術(shù)發(fā)展時間序列圖等，來研判相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域重點技術(shù)發(fā)展線路 包括：專利引證樹線路圖分析、技術(shù)發(fā)展時間序列圖、技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域變化分析,專 利 文 獻 部,61,專利引證樹線路圖分析,專 利 文 獻 部,62,第三節(jié) 專利信息分析內(nèi)容,六、技術(shù)空白點分析 是指對分析樣本中專利數(shù)據(jù)進行專利技術(shù)功效矩陣分析，即對專利反映的主題技術(shù)內(nèi)容和技術(shù)方案的主要技術(shù)功能、效果、材料、結(jié)構(gòu)等因素之間的特征進行研究，揭示它們之間的相互關(guān)系，