大型上市集團(tuán)公司戰(zhàn)略管理部職能工作流程與規(guī)章制度匯編【強(qiáng)烈推薦，非常經(jīng)典】

1大型上市集團(tuán)公司大型上市集團(tuán)公司大型上市集團(tuán)公司大型上市集團(tuán)公司戰(zhàn)略管理部職能戰(zhàn)略管理部職能戰(zhàn)略管理部職能戰(zhàn)略管理部職能工作流程工作流程工作流程工作流程與規(guī)章制度匯編與規(guī)章制度匯編與規(guī)章制度匯編與規(guī)章制度匯編（第二版） （第二版） （第二版） （第二版）2011年 年 年 年 3月 月 月 月2目錄 目錄 目錄 目錄一、 一、 一、 一、 戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與管理制度 戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與管理制度 戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與管理制度 戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與管理制度1.戰(zhàn)略管理部定位與職能2.戰(zhàn)略管理部組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé)3.戰(zhàn)略管理部管理制度二、 二、 二、 二、 戰(zhàn)略管理部職能工作流程 戰(zhàn)略管理部職能工作流程 戰(zhàn)略管理部職能工作流程 戰(zhàn)略管理部職能工作流程1.研究管理指導(dǎo)流程2.集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程3.SBU戰(zhàn)略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程4.SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃編制指導(dǎo)流程5.SBU偏差分析指導(dǎo)流程6.SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力管理指導(dǎo)流程7.SBU并購(gòu)整合監(jiān)督流程8.SBU非收購(gòu)重大投資管理流程9.SBU咨詢?cè)\斷服務(wù)指導(dǎo)流程10.SBU信息管理與工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)流程三、相關(guān)文本與格式附件 三、相關(guān)文本與格式附件 三、相關(guān)文本與格式附件 三、相關(guān)文本與格式附件1.相關(guān)文本清單2.格式附件3一、戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部管理制度 一、戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部管理制度 一、戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部管理制度 一、戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部管理制度1.戰(zhàn)略管理部的職能定位與工作范圍1.1戰(zhàn)略 管理部的 定位1.1.1集團(tuán) 戰(zhàn)略管理 與決策支 持1.1.2SBU戰(zhàn)略 管理 支持 、監(jiān)督1.2戰(zhàn)略 管理部的 職能1.2.1戰(zhàn)略 規(guī)劃1.2.2SBU偏差 分析1.2.3SBU核心 競(jìng)爭(zhēng)力管 理1.2.4SBU并購(gòu) 整合監(jiān)督1.2.5SBU咨詢 診斷服務(wù)戰(zhàn)略管理部執(zhí)委會(huì)SBU五項(xiàng)職能決策支持戰(zhàn)略管理42.戰(zhàn)略管理部的組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé)2.1組織 結(jié)構(gòu)和崗 位劃分2.1.1戰(zhàn)略 管理部設(shè) 8個(gè)崗 位 ： 總經(jīng) 理 ， 副總 經(jīng)理， 總經(jīng)理助 理，行業(yè) 分析師， 戰(zhàn)略控制 員 ， 咨詢?cè)\ 斷師，并 購(gòu)整合師 ，信息管 理員2.1.2戰(zhàn)略 管理部的 內(nèi)部組織 結(jié)構(gòu)見(jiàn)左 圖：2.2崗位 職責(zé)：見(jiàn)總經(jīng)理/副總經(jīng)理/總經(jīng)理助理戰(zhàn)略規(guī)劃（行業(yè)分析師）咨詢?cè)\斷（咨詢?cè)\斷師）并購(gòu)整合（并購(gòu)整合師）戰(zhàn)略控制(戰(zhàn)略控制員)項(xiàng)目組項(xiàng)目組項(xiàng)目組信息管理（信息管理員）53.戰(zhàn)略管理部管理制度3.1戰(zhàn)略 管理部會(huì) 議制度3.1.1戰(zhàn)略 管理部?jī)?nèi) 部會(huì)議制 度3.1.1.1戰(zhàn)略 管理部?jī)?nèi) 部會(huì)議包 括：臨時(shí) 會(huì)議 、周例 會(huì)、 月度 工作例會(huì) 和年度總 結(jié)會(huì)議3.1.1.2內(nèi)部 會(huì)議由主 管戰(zhàn)略的 執(zhí)行總裁 或戰(zhàn)略管理 部總經(jīng)理 召集 ， 戰(zhàn)略 管理部成 員部分或 全部參加 ， 重要 會(huì)議須作 會(huì)議記錄 ， 會(huì)后 整理成會(huì) 議紀(jì)要 ，由總經(jīng) 理簽發(fā)并 存檔3.1.1.3戰(zhàn)略 管理部成 員根據(jù)工 作需要 ， 可以 提請(qǐng)總 經(jīng)理召開(kāi) 某項(xiàng)專題 緊急會(huì)議3.1.2戰(zhàn)略 管理部的 對(duì)外會(huì)議 制度3.1.2.1戰(zhàn) 略 管 理 部 負(fù) 責(zé) 的 集 團(tuán) /SBU重 大 項(xiàng) 目調(diào)研 結(jié)束后 ， 由戰(zhàn) 略管理部 負(fù)責(zé)會(huì)議 落實(shí) ， 由執(zhí)委 會(huì) 組 織 SBU和 集 團(tuán) 有 關(guān) 人 員 聽(tīng) 取 項(xiàng) 目 調(diào) 研 匯報(bào)和 論證。 3.1.2.2每年 一次由執(zhí) 委會(huì)召集 ， 戰(zhàn)略 管理部組織的 SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃研討 會(huì)，如在 德隆總部 召開(kāi) ，由戰(zhàn) 略管理部 負(fù)責(zé)會(huì)議 組織 ， 行政 部負(fù)責(zé)會(huì) 議接待和 食宿安排 。 3.1.2.3戰(zhàn)略 管理部組 織，報(bào)請(qǐng) 執(zhí)委會(huì)批 準(zhǔn) ， 每年召 開(kāi)一次有 SBU董事 長(zhǎng) 、 總經(jīng) 理和對(duì)口 部門參加 的 SBU年 度 經(jīng) 營(yíng) 分 析 例 會(huì) ， 如 在 德 隆 總 部 召開(kāi) ， 由戰(zhàn) 略管理部 負(fù)責(zé)會(huì)議 組織 ， 行政 部負(fù)責(zé)會(huì)議接 待和食宿 安排。3.1.2.4 戰(zhàn) 略 管 理 部 戰(zhàn) 略 控 制 員 參 加 SBU每 季度（ 或月度） 召開(kāi)的經(jīng) 營(yíng)分析例 會(huì)。3.2戰(zhàn)略 管理部信 息管理制 度內(nèi)部會(huì)議臨時(shí)會(huì)議年度總結(jié)會(huì)議月度工作例會(huì)周例會(huì)對(duì)外會(huì)議重大項(xiàng)目研討會(huì)SBU季度/月度經(jīng)營(yíng)分析例會(huì)SBU年度經(jīng)營(yíng)分析例會(huì)SBU戰(zhàn)略規(guī)劃研討會(huì)63.2.1戰(zhàn)略 管理部信 息收集和 數(shù)據(jù)庫(kù)的 建立：3.2.1.1戰(zhàn)略 管理部負(fù) 責(zé)對(duì) SBU的行 業(yè) 、 項(xiàng)目 管理和 研究中信 息的收集 、匯總、 整理、上 報(bào) 、 備案和 存檔 3.2.1.2戰(zhàn)略 管理部信 息數(shù)據(jù)庫(kù) 管理的責(zé) 任人是信息 管理員 ， 數(shù)據(jù) 庫(kù)是一種 自動(dòng)可查 閱可生成 報(bào)表的 電子信息 系統(tǒng)和書 面的文字 檔案系統(tǒng) ， 其信息來(lái) 源是戰(zhàn)略 部收集、 整理的全 部文檔和 資料 。3.2.2戰(zhàn)略 管理部信 息傳遞：3.2.2.1戰(zhàn) 略 管 理 部 所 有 人 員 都 要 傳 遞 信 息 給信息 管理員 ， 以輸 入數(shù)據(jù)庫(kù) ， 信息 管理員同 時(shí)為資料 保管人員 ，應(yīng)建立 文件資料 庫(kù)和電子 索引 ，以便 資料快速 查取，同 時(shí)建立借 閱登記制 度3.2.2.2戰(zhàn)略 管理部員 工的各類 請(qǐng)示 、 報(bào)告 等書面匯 報(bào)材料， 必須首先 報(bào)戰(zhàn)略管 理部總經(jīng) 理 ， 由總經(jīng) 理決定是 否上報(bào)執(zhí) 委會(huì) 、 是否 在其他部 門間傳遞 或本部門 內(nèi)傳閱 ， 戰(zhàn)略 管理部向 SBU發(fā)送 的文件 必須經(jīng)總 經(jīng)理核準(zhǔn) 以 股東 意見(jiàn)書 名義 交流 。3.2.3戰(zhàn)略 管理部案 例編寫和 經(jīng)驗(yàn)共享 ：3.2.3.1戰(zhàn)略 部全體成 員均應(yīng)及 時(shí)準(zhǔn)確地 記錄工作和 項(xiàng)目進(jìn)展 過(guò)程，以 便于案例 編寫和總 結(jié) 。 并購(gòu) 、 整合 、 核心 競(jìng)爭(zhēng)力培 育等工作 在一個(gè)周 期結(jié)束后 經(jīng)總 經(jīng)理批準(zhǔn) 由相 應(yīng)責(zé)任人 編寫案例 。3.2.3.2編寫 好的案例 由戰(zhàn)略管 理部統(tǒng)一 修訂審核、 印制、存 檔，分密 級(jí)供內(nèi)部 查閱。原 則上 ，案例 均應(yīng)送人 力資源部 一份。3.2.3.3特 殊 的 案 例 經(jīng) 執(zhí) 委 會(huì) 批 準(zhǔn) 后 可 作 為 修訂流 程的依據(jù) 。信息管理員SBU相關(guān)行業(yè)/項(xiàng)目研究資料SBU管理資料項(xiàng)目管理資料內(nèi)部管理資料戰(zhàn)略管理部數(shù)據(jù)庫(kù)執(zhí)委會(huì)信息管理員總經(jīng)理SBU各崗位報(bào)告股東意見(jiàn)書數(shù)據(jù)庫(kù)案例編寫總經(jīng)理并購(gòu)整合核心競(jìng)爭(zhēng)力培育等印制分級(jí)存檔人力資源部特殊案例彌補(bǔ)流程批準(zhǔn)73.3戰(zhàn)略 管理部預(yù) 算與費(fèi)用 管理制度3.3.1戰(zhàn) 略 管 理 部 每 年 11-12月 編 制 下 年 度 部門費(fèi) 用預(yù)算， 報(bào)財(cái)務(wù)部 根據(jù)集團(tuán) 總體預(yù)算 平衡 、審核 、調(diào)整并 批準(zhǔn)后執(zhí) 行 3.3.2戰(zhàn) 略 管 理 部 員 工 發(fā) 生 的 所 有 費(fèi) 用 均 根 據(jù)預(yù)算 科目分類 登記 ， 報(bào)銷 前經(jīng)部門 登記 ， 統(tǒng)一 報(bào)總經(jīng) 理 （ 特殊 情況報(bào)副 總經(jīng)理 ） 簽字 認(rèn)可 ， 并由財(cái)務(wù) 部預(yù)審， 財(cái)務(wù)部總 經(jīng)理確認(rèn) 后方可報(bào) 銷。審批財(cái)務(wù)部集團(tuán)預(yù)算戰(zhàn)略部預(yù)算各崗位總經(jīng)理報(bào)銷單部門分類登記確認(rèn)財(cái)務(wù)部程序8二、戰(zhàn)略管理部職能工作流程 二、戰(zhàn)略管理部職能工作流程 二、戰(zhàn)略管理部職能工作流程 二、戰(zhàn)略管理部職能工作流程1.研究管理指導(dǎo)流程1.1由 戰(zhàn) 略 管 理 部 進(jìn) 行 的 相 關(guān) 研 究 的 目 的 在 于為 集 團(tuán) 戰(zhàn) 略投 資 提 供 決 策 支 持， 為 集 團(tuán) /SBU戰(zhàn)略規(guī) 劃提供支 持和為 SBU發(fā)展 尋找機(jī)會(huì)1.2研究 的范圍包 括 ： 與 SBU相關(guān) 的項(xiàng)目或 行業(yè)的研 究和即將 轉(zhuǎn)入戰(zhàn)略 投資的項(xiàng) 目或行業(yè) 研究 1.3研究 管理指導(dǎo) 流程1.3.1服 務(wù)于 戰(zhàn)略 投資 的機(jī) 會(huì)判 斷性 行業(yè) /項(xiàng) 目研究 程序1.3.1.1課 題 提 出 /來(lái) 源 ： 執(zhí) 委 會(huì) 指 派 ， SBU提出， 部門自己 提出1.3.1.2計(jì)劃 與審批 ： 執(zhí)委 會(huì)指派和 SBU提出 的研究 課題 ， 由研 究員編制 研究 計(jì)劃書 報(bào)部 門總經(jīng) 理審核 、 執(zhí)行 總裁批準(zhǔn) ； 部門 自己提出 的研究 課題 ，由 研究 員編 制 研究 計(jì)劃 書 ， 計(jì)劃 不牽涉 外委研究 的直接報(bào) 部門總經(jīng) 理批準(zhǔn) ， 牽涉 外委研 究的報(bào)部 門總經(jīng)理 審核、執(zhí) 行總裁批 準(zhǔn)1.3.1.3組 織 實(shí) 施 ： 對(duì) 簡(jiǎn) 單 行 業(yè) /項(xiàng) 目 的 研 究 /評(píng)估 ， 采用 研究員個(gè) 人單獨(dú)承 擔(dān)的方式 ； 對(duì)較 大行 業(yè) /項(xiàng) 目的 研究 ，采 用項(xiàng) 目組 承擔(dān) 的方 式， 研究員 作為項(xiàng)目 經(jīng)理聯(lián) 合 SBU/其它 部門 /外部 咨詢機(jī)構(gòu) 等 ， 組成 項(xiàng)目組實(shí) 施研究 ； 作為 項(xiàng)目經(jīng)理 的研究 員的主要 職責(zé)是 ： 進(jìn)行 項(xiàng)目計(jì)劃 ， 組織 和協(xié)調(diào)資 源 ， 監(jiān)督 項(xiàng)目進(jìn)程 和質(zhì)量 ， 匯總 、 評(píng)估 和提交報(bào) 告1.3.1.4報(bào)告 與結(jié)果輸 出 ： 由研 究員單獨(dú) 承擔(dān)的簡(jiǎn)單 研究 ， 由研 究員負(fù)責(zé) 編制報(bào)告 ， 經(jīng)部 門審核后 提交 執(zhí)委 會(huì) /SBU/相 關(guān)部 門； 由項(xiàng) 目組 承擔(dān) 的較重 要的研究 ， 由研 究員組織 項(xiàng)目組人 員共同編制報(bào) 告 ， 提交 部門討論 評(píng)審 ， 評(píng)審 通過(guò)后向 執(zhí)委會(huì) 提 交 報(bào) 告 ， 必 要 時(shí) 向 總 裁 辦 公 會(huì) 議 做 演 示 報(bào)告。 根據(jù)評(píng)估 決策情況 ，一般有 四個(gè)輸出 方向 ：（ 1） 研 究已 充分 證明 項(xiàng)目 具備 投資 價(jià)值 ，經(jīng) 執(zhí)委會(huì) 批準(zhǔn)進(jìn)入 投資立項(xiàng) 階段 ， 研究 資料移交 SBU（ 2） 研 究證 明項(xiàng) 目具 備投 資價(jià) 值， 但尚 不足 以支持 決策，決 定進(jìn)入下 階段做進(jìn) 一步深入 研究 （ 3） 研 究證 明項(xiàng) 目具 備投 資價(jià) 值， 但不 適宜 納不足以支持決策輸出報(bào)告提交/外委研究執(zhí)委會(huì)SBU戰(zhàn)略部課題研究計(jì)劃書研究員執(zhí)行總裁總經(jīng)理實(shí)施研究員報(bào)告評(píng)審SBU投委會(huì)秘書處備案9入戰(zhàn) 略投資范 疇 ， 決定 轉(zhuǎn)交投委 會(huì)秘書處 繼續(xù)研究（ 4） 研究 證明項(xiàng)目 不具備投 資價(jià)值 ， 研究 中止 ，研究 資料部門 存檔1.3.2服務(wù) 于戰(zhàn)略投 資的行業(yè) 進(jìn)入研究 程序1.3.2.1課題 提出 /來(lái)源 ：同 1.3.1.11.3.2.2計(jì)劃 與審批 ： 對(duì)已 完成機(jī)會(huì) 判斷性研 究的行 業(yè) ， 由研 究員編制 研究 計(jì)劃書 報(bào)部 門總經(jīng)理 審核 、 執(zhí)行 總裁批準(zhǔn) ； 對(duì)已 由投委會(huì) 完成深入研 究的行業(yè) ， 由研 究員編制 戰(zhàn)略 評(píng)估研究 計(jì)劃書 報(bào)部門 總經(jīng)理審 批 1.3.2.3組織 實(shí)施 ： 同 1.3.1.3； 對(duì)已 由投委會(huì)秘書 處完成深 入研究的 行業(yè) ， 由研 究員根據(jù) 投委會(huì)秘 書處的研 究資料作 戰(zhàn)略評(píng)估 研究 ， 必要 時(shí)作適當(dāng) 的獨(dú)立調(diào) 查 1.3.2.4報(bào)告 與結(jié)果輸 出 ： 對(duì)已 完成機(jī)會(huì) 判斷性研究 的行業(yè) ， 由研 究員組織 項(xiàng)目組人 員共同編 制報(bào)告 ， 提交 部門討論 評(píng)審 ， 評(píng)審 通過(guò)后向 執(zhí)委會(huì)提交 報(bào)告 ， 并向 總裁辦公 會(huì)議做演 示報(bào)告 。 戰(zhàn)略投資 進(jìn)入研究 的結(jié)果根 據(jù)評(píng)估決 策情況 ， 有三 個(gè)輸出 方向： （ 1） 研 究已 充分 證明 項(xiàng)目 具備 戰(zhàn)略 投資 價(jià)值 ，經(jīng)執(zhí) 委會(huì)批準(zhǔn) 進(jìn)入投資 立項(xiàng)階段 ，與 SBU對(duì)接（ 2） 研 究證 明項(xiàng) 目具 備戰(zhàn) 略投 資價(jià) 值， 但尚 不足以 支持決策 ， 決定 進(jìn)入下階 段做進(jìn)一 步深入研究（ 3） 研 究證 明項(xiàng) 目不 具備 戰(zhàn)略 投資 價(jià)值 ，研 究中止 ，研究資 料部門備 案對(duì)已 由投委會(huì) 秘書處完 成深入研 究的行業(yè) ， 由研究 員 根 據(jù) 評(píng) 估 結(jié) 果 編 制 評(píng) 估 報(bào) 告 報(bào) 部 門 討 論 評(píng)審 ， 評(píng)審 通過(guò)后向 執(zhí)委會(huì)提 交報(bào)告 ， 并向 總裁辦公會(huì) 議做演示 報(bào)告。結(jié) 果輸出：（ 4） 若 執(zhí) 委 會(huì) 做出 肯 定 決 策 ， 與 投資 部 及 SBU業(yè)務(wù) 對(duì)接（ 5） 若 執(zhí)委 會(huì)做 出否 定決 策， 研究 中止 ，評(píng) 估報(bào)告 存檔1.3.3服務(wù) 于戰(zhàn)略投 資的目標(biāo) 企業(yè)研究 程序1.3.3.1課題 提出 /來(lái)源 ：同 1.3.1.11.3.3.2計(jì)劃 與審批 ： 執(zhí)委 會(huì)指派和 SBU提出 的報(bào)告提交/戰(zhàn)略評(píng)估不足以支持決策執(zhí)委會(huì)SBU戰(zhàn)略部課題研究計(jì)劃書研究員執(zhí)行總裁總經(jīng)理實(shí)施研究員報(bào)告評(píng)審輸出SBU投資部備案報(bào)告提交外部提出執(zhí)委會(huì)SBU戰(zhàn)略部課題研究計(jì)劃書研究員執(zhí)行總裁總經(jīng)理實(shí)施研究員報(bào)告評(píng)審輸出SBU投資部備案10研究 課題 ， 由研 究員編制 研究 計(jì)劃書 報(bào)部 門總經(jīng) 理審核 、 執(zhí)行 總裁批準(zhǔn) ； 部門 自己提出 的研究課 題 ， 由研 究員編制 研究 計(jì)劃書 部門 總經(jīng)理批 準(zhǔn)1.3.3.3組 織實(shí) 施： 對(duì)簡(jiǎn) 單項(xiàng) 目的 研究 /評(píng) 估，采用 研究員個(gè) 人單獨(dú)承 擔(dān)的方式 ； 對(duì)較 大項(xiàng)目的研 究 /評(píng) 估， 采用 項(xiàng)目 組承 擔(dān)的 方式 ，研 究員 作為 項(xiàng) 目 經(jīng) 理 聯(lián) 合 SBU/其 它 部 門 /外 部 咨 詢 機(jī) 構(gòu)等， 組成項(xiàng)目 組實(shí)施研 究 1.3.3.4報(bào) 告與 結(jié)果 輸出 ：由 研究 員根 據(jù)研 究 /評(píng)估 結(jié)果編制 評(píng)估報(bào)告 報(bào)部門討 論評(píng)審 ， 評(píng)審 通過(guò)后 向執(zhí)委會(huì) 提交報(bào)告 ， 并向 總裁辦公 會(huì)議做演示報(bào) 告。結(jié)果 輸出： （ 1） 若 執(zhí) 委 會(huì) 做出 肯 定 決 策 ， 與 投資 部 及 SBU業(yè)務(wù) 對(duì)接 （ 2） 若 執(zhí)委 會(huì)做 出否 定決 策， 研究 中止 ，評(píng) 估報(bào)告 存檔 1.3.4服務(wù) 于集團(tuán)戰(zhàn) 略規(guī)劃的 宏觀環(huán)境 及 非 SBU行業(yè) 研究 1.3.4.1課 題提 出 /來(lái) 源： 由集 團(tuán)執(zhí) 委會(huì) 指派 ，部門 總經(jīng)理下 達(dá) ， 負(fù)責(zé) 集團(tuán)戰(zhàn)略 規(guī)劃的研 究員提出， 非 SBU提出1.3.4.2計(jì)劃 與審批 ： 由研 究員編制 研究 計(jì)劃書 報(bào)部門總 經(jīng)理審核 、執(zhí)行總 裁批準(zhǔn)1.3.4.3組織 實(shí)施 ： 集團(tuán) 宏觀環(huán)境 研究 ， 由負(fù) 責(zé)集團(tuán) 戰(zhàn)略規(guī)劃 的研究員 作為項(xiàng)目 經(jīng)理 ， 委托 外部咨詢 /專門 機(jī)構(gòu)研究 ； 集團(tuán) 非 SBU所在 行業(yè)研究 ，主 要 由 負(fù) 責(zé) 集 團(tuán) 戰(zhàn) 略 規(guī) 劃 的 研 究 員 作 為 項(xiàng) 目 經(jīng)理 ， 按 研究 計(jì)劃書 由投 資部組織 落實(shí)非 SBU研究1.3.4.4報(bào)告 與結(jié)果輸 出 ： 由負(fù) 責(zé)集團(tuán)戰(zhàn) 略規(guī)劃的研 究員組織 的集團(tuán)宏 觀環(huán)境研 究 ， 由研 究員組織 項(xiàng) 目 組 人 員 共 同 編 制 報(bào) 告 ， 提 交 部 門 討 論 評(píng)審 ， 評(píng)審 通過(guò)后向 執(zhí)委會(huì)提 交報(bào)告 ， 必要 時(shí)向總裁辦 公會(huì)議做 演示報(bào)告 ； 由投 資部落實(shí) 非 SBU承擔(dān)的 行業(yè)研究 ， 由投 資部編制 報(bào)告 ， 與戰(zhàn) 略管理部聯(lián) 合評(píng)審 ， 通過(guò) 后提交執(zhí) 委會(huì) 。 研究 結(jié)果的輸出：（ 1） 支 持集 團(tuán)戰(zhàn) 略規(guī) 劃的 宏觀 環(huán)境 及非 SBU行業(yè)研 究 ， 研究 報(bào)告提供 集團(tuán)戰(zhàn)略 規(guī)劃小組 和執(zhí)委會(huì)， 作為集團(tuán) 戰(zhàn)略規(guī)劃 編制和決 策的參考 1.3.5服 務(wù) 于 戰(zhàn) 略 規(guī) 劃 的 SBU所 在 行 業(yè) 持 續(xù) 跟蹤研 究程序研究員報(bào)告提交課題研究計(jì)劃書輸出外部提出執(zhí)委會(huì)非SBU戰(zhàn)略部研究員執(zhí)行總裁總經(jīng)理實(shí)施報(bào)告評(píng)審SBU投資部備案非SBU投資部111.3.5.1課 題提 出 /來(lái) 源： 由部 門總 經(jīng)理 下達(dá) ，負(fù)責(zé) 跟蹤對(duì)口 SBU的戰(zhàn) 略控制員 提出1.3.5.2計(jì)劃 與審批 ： 由戰(zhàn) 略控制員 編制 研究計(jì)劃 書報(bào)部 門總經(jīng)理 審批1.3.5.3組織 實(shí)施 ： 由對(duì) 口 SBU的戰(zhàn) 略管理員 指導(dǎo) SBU相關(guān) 部門實(shí)施 研究1.3.5.4報(bào) 告 與 結(jié) 果 輸 出 ： 由 戰(zhàn) 略 控 制 員 會(huì) 同SBU相關(guān) 部門編制 報(bào)告 ， 經(jīng)戰(zhàn) 略管理部 審核后提交執(zhí) 委會(huì)。研 究結(jié)果的 輸出： （ 1） 研 究 報(bào) 告 提供 SBU， 作 為 SBU戰(zhàn) 略 規(guī) 劃 的參考 （ 2） 研 究報(bào) 告提 供集 團(tuán)戰(zhàn) 略規(guī) 劃小 組， 作為 制定集 團(tuán)戰(zhàn)略規(guī) 劃的參考1.3.6服 務(wù) 于 戰(zhàn) 略 規(guī) 劃 的 集 團(tuán) /SBU能 力 分 析 程序1.3.6.1課 題提 出 /來(lái) 源： 由部 門總 經(jīng)理 下達(dá) ，負(fù)責(zé) 集團(tuán)戰(zhàn)略 規(guī)劃的研 究員 ， 負(fù)責(zé) 跟蹤對(duì)口 SBU的戰(zhàn) 略控制員 提出 1.3.6.2計(jì)劃 與審批 ： 由負(fù) 責(zé)集團(tuán)戰(zhàn) 略規(guī)劃的 研究 員 /負(fù) 責(zé)跟 蹤對(duì) 口 SBU的 戰(zhàn)略 控制 員編 制 研究計(jì) 劃書報(bào) 部門總經(jīng) 理審批1.3.6.3組織 實(shí)施 ： 集團(tuán) 能力分析 由負(fù)責(zé)集 團(tuán)戰(zhàn)略規(guī) 劃的研究 員作為項(xiàng) 目經(jīng)理會(huì) 同咨詢?cè)\ 斷師 ，必要 時(shí)邀請(qǐng)外 部咨詢專 家參加 ， 組成 項(xiàng)目小組 實(shí)施研 究 ； SBU能力 分析由對(duì) 口戰(zhàn)略控 制員會(huì)同 咨詢?cè)\ 斷師指導(dǎo) SBU實(shí)施1.3.6.4報(bào)告 與結(jié)果輸 出 ： 由負(fù) 責(zé)集團(tuán)戰(zhàn) 略規(guī)劃的研 究員編制 報(bào)告，經(jīng) 部門審核 后提交執(zhí) 委會(huì) ；戰(zhàn)略 控制員會(huì) 同 SBU戰(zhàn)略 部編制報(bào) 告 ， 經(jīng)戰(zhàn) 略管理部 審核后提 交執(zhí)委會(huì) 。研究結(jié) 果的輸出 ： （ 1） 研 究報(bào) 告提 供集 團(tuán)戰(zhàn) 略規(guī) 劃小 組， 作為 制定集 團(tuán)戰(zhàn)略規(guī) 劃的參考 （ 2） 研 究 報(bào) 告 提供 SBU， 作 為 SBU戰(zhàn) 略 規(guī) 劃 的參考 1.4各種 類型研究 的內(nèi)容和 報(bào)告格式 ：見(jiàn)報(bào)告提交戰(zhàn)控員會(huì)同SBU相關(guān)部門課題研究計(jì)劃書輸出SBU戰(zhàn)略部研究員總經(jīng)理實(shí)施報(bào)告評(píng)審SBU戰(zhàn)略部備案報(bào)告提交研究/戰(zhàn)控員課題研究計(jì)劃書輸出SBU戰(zhàn)略部總經(jīng)理實(shí)施研究/戰(zhàn)控員報(bào)告評(píng)審SBU戰(zhàn)略部備案122.集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程2.1集 團(tuán) 戰(zhàn) 略 規(guī) 劃 是 依 照 集 團(tuán) 董 事 局 提 出 的 發(fā)展愿 景 ， 經(jīng)過(guò) 科學(xué)和充 分的分析 論證程序 而提出的 包 括 可 量 化 的 戰(zhàn) 略 目 標(biāo) 及 相 應(yīng) 的 實(shí) 施 規(guī) 劃 的文本 文件 。 規(guī)劃 包含集團(tuán) 未來(lái)三至 五年的全 面工作， 是 指導(dǎo) 集團(tuán) 經(jīng)營(yíng)行為 和方向的 基本依據(jù) 。2.2每年 8月 10日前 ， 戰(zhàn)略 管理部收 集各 SBU，非 SBU的戰(zhàn) 略規(guī)劃草 案 （ 非 SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃草案 由投資 管理部牽 頭在 8月 10日前 完成 ） ， 結(jié)合 行業(yè)分析 資料 ， 組織 投資管理 部 、 財(cái)務(wù) 部和其他 相關(guān)單位 研究提出 集團(tuán)戰(zhàn)略 目標(biāo)草案 ，報(bào)交執(zhí) 委會(huì) 。執(zhí)委 會(huì)據(jù)此并 綜合考慮 集團(tuán)的投 資結(jié)構(gòu) 、 新的 投資方 向等因素 在 8月 31日前 明確 /調(diào)整 集團(tuán) 的愿景 、 使命 和發(fā)展目 標(biāo) ， 以 集團(tuán) 愿景 、 目標(biāo) 指引書 方式 下達(dá)戰(zhàn)略 管理部。2.3戰(zhàn) 略 管 理 部 依 照 執(zhí) 委 會(huì) 下 達(dá) 的 文 件 修 正 戰(zhàn)略目 標(biāo)并編制 正式的 集團(tuán)戰(zhàn)略 規(guī)劃草案 ， 在9月 10日前 報(bào)集團(tuán)執(zhí) 委會(huì)。2.4自 9月 10日起 至 11月底 ，執(zhí)委會(huì) 組織 ， 在總裁 辦公會(huì) （ 例會(huì) ） 或?qū)?題會(huì)議上 ， 對(duì)集 團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃 草案 和 SBU、 非 SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃草案 進(jìn)行討論 。涉 及 戰(zhàn) 略 規(guī) 劃 研 討 的 總 裁 辦 公 會(huì) 應(yīng) 通 知 相 關(guān) 的SBU、 非 SBU董 事長(zhǎng) 、總 經(jīng)理 和規(guī) 劃編 制人 員參加。 經(jīng)過(guò)討論 ，達(dá)成各 方都能接 受的一致 意見(jiàn) ，由 戰(zhàn) 略 管 理 部 整 理 成 書 面 文 件 及 時(shí) 發(fā) 至 各 SBU（ 股 東 意 見(jiàn)書 ） 、 經(jīng) 投 資 管理 部 發(fā) 至 各 非 SBU。文件 同時(shí)送財(cái) 務(wù)部供其 組織編制 財(cái)務(wù)預(yù)算 參照 。2.5每 年 12月 15日 前， 各 SBU、 非 SBU（ 由投戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃預(yù)案集團(tuán)董事局集團(tuán)愿景戰(zhàn)略部SBU非SBU規(guī)劃草案分析資料投資部規(guī)劃草案執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略目標(biāo)草案戰(zhàn)略部執(zhí)委會(huì)集團(tuán)愿景、目標(biāo)指引書研討戰(zhàn)略部SBU非SBU股東意見(jiàn)書SBU非SBU評(píng)審意見(jiàn)投資部戰(zhàn)略部執(zhí)委會(huì)集團(tuán)董事局批準(zhǔn)戰(zhàn)略部投資部財(cái)務(wù)部分發(fā)、備案集團(tuán)、SBU、非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案對(duì)集團(tuán)、SBU、非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案研討意見(jiàn)13資管 理部組織 ）向戰(zhàn)略 管理部提 交正式的 SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃 、 非 SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃 文本 和下年度 的 SBU年度 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 、 非 SBU年度 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 。戰(zhàn)略 管理部會(huì) 同投資管 理部 、 財(cái)務(wù) 部在 12月 20日前 編制出正 式的 集團(tuán) 戰(zhàn)略規(guī)劃 預(yù)案 和下 年度 集團(tuán)年度 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 預(yù)案報(bào) 集團(tuán)執(zhí)委 會(huì) 。 集團(tuán)執(zhí) 委會(huì)在 12月 30日前 報(bào)集團(tuán)董 事局審批 。 預(yù)案一 經(jīng)批準(zhǔn)即 為正式的 規(guī)劃和計(jì) 劃。 2.6每 年 12月 31日由 集團(tuán)董事 局主席或 總裁簽發(fā) 集團(tuán)戰(zhàn)略 規(guī)劃 。143.SBU戰(zhàn)略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程3.1SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃編制 程序3.1.1戰(zhàn) 略 管 理 部 通 過(guò) 戰(zhàn) 略 控 制 員 每 年 2月 份與 SBU對(duì) 口 部 門 一 起 落 實(shí) 服 務(wù) 于 戰(zhàn) 略 規(guī) 劃 的 有關(guān)研 究工作 ； 每年 6月初 向 SBU提出 制訂或滾 動(dòng)修訂 戰(zhàn)略規(guī)劃 的股東 意見(jiàn)書 。3.1.2SBU由 董事 長(zhǎng) 牽頭 ，負(fù) 責(zé) 編制 SBU戰(zhàn) 略規(guī)劃 草案 ， 8月 10日前 提交給戰(zhàn) 略管理部 。3.1.3在 編 制 過(guò) 程 中 ， 戰(zhàn) 略 管 理 部 的 戰(zhàn) 略 控 制員 ， 與 SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo) 小組溝通 ， 參與 、 指導(dǎo) 、監(jiān)督 SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃的起 草過(guò)程 ， 必要 時(shí)以聯(lián)席 會(huì)議 形式 ， 協(xié)調(diào) 、 解決 戰(zhàn)略規(guī)劃 制定過(guò)程 中難于確定的 重點(diǎn)戰(zhàn)略 問(wèn)題。3.2SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃論證 與審批程 序3.2.1SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃的論 證、修訂 和形成文 本的程序 見(jiàn) 2.4、 2.53.2.2SBU在 12月 15日前 向戰(zhàn)略管 理部提交 的 SBU戰(zhàn) 略規(guī) 劃 文本 和下 年度 SBU年 度經(jīng) 營(yíng)計(jì) 劃 必 須 是 經(jīng) SBU董 事 會(huì) 正 式 審 議 批 準(zhǔn) 的 文件 。 SBU董事 會(huì)審議意 見(jiàn)與 股東 意見(jiàn)書 意見(jiàn)不 一 致 時(shí) ， 集 團(tuán) 執(zhí) 委 會(huì) 應(yīng) 及 時(shí) 召 集 專 門 會(huì) 議 與SBU董事 會(huì)協(xié)商解 決分歧。3.3SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃效果 評(píng)估程序3.3.1戰(zhàn)略 管理部組 織 SBU在每 年 5月份 對(duì) SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃效果 進(jìn)行評(píng)估3.3.2評(píng)估 的依據(jù)主 要有：（ 1） 上年 度 SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃（ 2） SBU所在 行業(yè)研究 報(bào)告SBU戰(zhàn)略管理部/發(fā)展部規(guī)劃編制參與、指導(dǎo)、監(jiān)督戰(zhàn)略部股東意見(jiàn)書SBU董事會(huì)戰(zhàn)略控制員內(nèi)外研究研究報(bào)告成立戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組規(guī)劃草案戰(zhàn)略部SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、審批流程見(jiàn)集團(tuán)規(guī)劃流程圖15（ 3） SBU內(nèi)部 分析報(bào)告 （ 4） SBU偏差 分析報(bào)告 （ 5） SBU核心 競(jìng)爭(zhēng)力評(píng) 價(jià)報(bào)告（ 6） SBU年度 經(jīng)營(yíng)分析 報(bào)告（ 7） SBU并購(gòu) 評(píng)估報(bào)告 （ 8） 整 合效果評(píng) 估報(bào)告3.3.3評(píng)估 的內(nèi)容包 括：（ 1） 戰(zhàn)略 目標(biāo)偏差（ 2） 主要 戰(zhàn)略的適 宜性檢討 （ 包括 ： 業(yè)務(wù) 戰(zhàn)略 ，核心 競(jìng)爭(zhēng)力發(fā) 展戰(zhàn)略， 并購(gòu)整合 戰(zhàn)略，國(guó) 際化 /國(guó)際 營(yíng)銷戰(zhàn)略 ，合作 /聯(lián)盟 戰(zhàn)略等）（ 3） SBU競(jìng)爭(zhēng) 地位評(píng)價(jià)3.3.4 SBU戰(zhàn) 略 規(guī)劃 評(píng) 估 報(bào)告 ， 經(jīng) 部門 審 核后 一 份 提 交 執(zhí) 委 會(huì) 作 為 對(duì) SBU評(píng) 價(jià) 及 相 關(guān) 決 策參考 ， 一分 遞交 SBU作為 SBU下階 段戰(zhàn)略規(guī) 劃編制參 考 3.4SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃格式 ：見(jiàn)戰(zhàn)略部戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估上年戰(zhàn)略規(guī)劃行研報(bào)告內(nèi)部分析報(bào)告偏差分析報(bào)告核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告年度經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告并購(gòu)評(píng)估報(bào)告整合效果評(píng)估報(bào)告戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估報(bào)告執(zhí)委會(huì)SBUSBU164.SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃編制指導(dǎo)流程4.1戰(zhàn)略 管理部和 投資管理 部負(fù)責(zé) 集團(tuán) 戰(zhàn)略規(guī)劃 的實(shí) 施監(jiān)督 ， 依據(jù) 是集團(tuán)戰(zhàn) 略規(guī)劃分 解后各 SBU年度 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 和 非 SBU年度 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 ，其 中 SBU戰(zhàn) 略規(guī) 劃 和 SBU年 度經(jīng) 營(yíng)計(jì) 劃的 實(shí)施 監(jiān)督 由戰(zhàn) 略管 理部 負(fù)責(zé) ， 非 SBU戰(zhàn) 略規(guī)劃 和 非 SBU年度 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 由投 資管理部 負(fù)責(zé)。 4.2戰(zhàn)略 管理部協(xié) 助 SBU根據(jù) SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃 ，在每 年 11月底 前 完成 SBU年度 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 。4.3 SBU年度 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 報(bào)戰(zhàn) 略管理部 組織審核 。 審核 通過(guò)后 ， 戰(zhàn)略 管理部將 批準(zhǔn)的 SBU年度 經(jīng) 營(yíng) 計(jì) 劃 用 股 東 意 見(jiàn) 書 的 方 式 提 供 給SBU董事 會(huì)，由 SBU董事 會(huì)批準(zhǔn)后 下達(dá)執(zhí)行 。4.4SBU年度 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 格式：見(jiàn)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃SBU戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略部審批執(zhí)委會(huì)股東意見(jiàn)書SBU董事會(huì)批準(zhǔn)執(zhí)行17戰(zhàn)略 規(guī)劃編制 進(jìn)度匯總 表 時(shí)間 工作 內(nèi)容 執(zhí)行 部門 參與 部門6月初 向 SBU發(fā)出 編制戰(zhàn) 略規(guī)劃草 案的 股 東意見(jiàn)書 戰(zhàn)略 管理部 行政 部發(fā)文 SBU向投 資管理部 提出編制 非 SBU戰(zhàn) 略規(guī)劃 草案的 建議 戰(zhàn)略 管理部 投資 管理部6-7月 SBU編制 戰(zhàn)略規(guī) 劃草案 SBU 戰(zhàn)略 管理部編制 非 SBU戰(zhàn) 略規(guī)劃草 案 投資 管理部非 SBU 戰(zhàn)略 管理部 （必 要時(shí)）8月 10日前 收集 SBU戰(zhàn) 略規(guī)劃草 案 戰(zhàn)略 管理部 SBU收集 非 SBU戰(zhàn) 略規(guī)劃草 案 戰(zhàn)略 管理部 投資 管理部8月 20日前 編制 戰(zhàn)略目標(biāo) 草案報(bào)執(zhí) 委會(huì) 戰(zhàn)略 管理部投資 管理部 財(cái)務(wù) 部 SBU非 SBU8月 31日前 明確 集團(tuán) 愿景 、使命、 發(fā)展目標(biāo) 執(zhí)委 會(huì) 戰(zhàn)略 管理部9月 10日前 編制 集團(tuán)戰(zhàn) 略規(guī)劃草 案 戰(zhàn)略 管理部 SBU、投 資管理部 、財(cái)務(wù) 部9月 10日-11月 30日 研究 、 論證 集團(tuán) 戰(zhàn)略規(guī)劃 草案 、 SBU戰(zhàn) 略規(guī)劃草 案 、 非 SBU 戰(zhàn)略 規(guī)劃草案 ， 開(kāi)始 編制 SBU年度 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 總裁 辦公會(huì) 或?qū)?題會(huì)議 戰(zhàn)略 管理部 、 投資 管理部 、 財(cái)務(wù) 部 、 SBU、非 SBU12月 15日前 上報(bào) 修訂過(guò)的 SBU 戰(zhàn)略 規(guī)劃 ， 審 議SBU年度 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 SBU戰(zhàn)略 管理部 戰(zhàn)略 管理部 財(cái)務(wù) 部上報(bào) 修訂過(guò)的 非 SBU戰(zhàn) 略規(guī)劃 ， 審核 SBU年度 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 投資 管理部 非 SBU、 戰(zhàn)略 管理部12月 20日前 編制 集團(tuán)戰(zhàn) 略規(guī)劃預(yù) 案和 集團(tuán) 年度 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 戰(zhàn)略 管理部 投資 管理部財(cái)務(wù) 部SBU、相 關(guān)非 SBU12月 31日前 董事 局審批 集團(tuán)戰(zhàn)略 規(guī)劃預(yù)案 和 集 團(tuán)年度經(jīng) 營(yíng)計(jì)劃 執(zhí)委 會(huì) 戰(zhàn)略 管理部 投資 管理部簽發(fā) 集團(tuán)戰(zhàn) 略規(guī)劃 和非 SBU戰(zhàn)略規(guī) 劃和 非 SBU年度 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 ，下發(fā) SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃 和 SBU年度 經(jīng)營(yíng)計(jì) 劃的 股東意見(jiàn) 書執(zhí)委 會(huì) 戰(zhàn)略 管理部 、 投資 管理部 、財(cái)務(wù)部185.SBU偏差分析指導(dǎo)流程5.1SBU經(jīng)營(yíng) 偏差分析 和糾正程 序5.1.1偏差 分析指標(biāo) 體系的確 立程序5.1.1.1戰(zhàn)略 管理部 與 SBU根據(jù) SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃 和 SBU年 度經(jīng) 營(yíng)計(jì) 劃 共同 確立 SBU偏 差分析 指 標(biāo) 體 系 中 的 每 一 項(xiàng) 監(jiān) 測(cè)指 標(biāo) ， SBU偏 差分析 指標(biāo)體系 的指 標(biāo)包括定 量財(cái)務(wù)指 標(biāo)和關(guān)鍵因 素 指 標(biāo) （權(quán) 重 比 例 不 同 ） ， SBU偏 差 分 析 指標(biāo)重點(diǎn) 是年度經(jīng) 營(yíng)計(jì)劃中 的關(guān)鍵因 素。5.1.1.2偏 差分 析 指標(biāo) 應(yīng)在 每 年 11月 底前 在 討論 戰(zhàn) 略 規(guī) 劃 的 總 裁 辦 公 會(huì) 或 專 項(xiàng) 會(huì) 議 中 完 成 確定 或年 度審定。5.1.2偏差 分析指標(biāo) 的收集程 序5.1.2.1戰(zhàn) 略 管 理 部 參 加 SBU定 期 舉 行 的 經(jīng) 營(yíng)例會(huì) ， 收集 各項(xiàng)指標(biāo) 的信息 ， 要求 各 SBU每季 度至少 召開(kāi)一次 經(jīng)營(yíng)分析 例會(huì)。 5.1.2.2SBU指 定 專 人 負(fù) 責(zé) 按 季 度 收 集 各 項(xiàng) 指標(biāo) ， 該指 標(biāo)經(jīng) SBU與戰(zhàn) 略管理部 對(duì)口戰(zhàn)略 控制員雙方 簽字后， 在次月 10日之 前報(bào)戰(zhàn)略 管理部。5.1.2.3集團(tuán) 財(cái)務(wù)部每 月向戰(zhàn)略 管理部提 供 SBU財(cái)務(wù) 指標(biāo)分析 結(jié)論 。5.1.2.4每 年 6月 和 12月 ， SBU應(yīng) 對(duì) 其 半 年 和年度 經(jīng)營(yíng)和財(cái) 務(wù)情況做 全面詳細(xì) 的專題報(bào) 告。SBU戰(zhàn)略部偏差分析指標(biāo)體系戰(zhàn)略規(guī)劃年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃總裁辦公會(huì)議確定/審定偏差分析指標(biāo)確認(rèn)SBU戰(zhàn)略部戰(zhàn)略控制員財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)指標(biāo)分析結(jié)論SBU財(cái)務(wù)報(bào)表SBU195.1.3偏差 分析和糾 正程序。5.1.3.1戰(zhàn)略 管理部負(fù) 責(zé) SBU經(jīng)營(yíng) 偏差的動(dòng) 態(tài)監(jiān)控， 對(duì)從 SBU收集 到的信息 和數(shù)據(jù)進(jìn) 行分析 ， 出 SBU季 度偏 差分 析報(bào) 告 、 SBU半 年、 年 度偏差分 析報(bào)告 ，上 報(bào)執(zhí)委會(huì) 。5.1.3.2每季 度經(jīng)營(yíng)結(jié) 果相對(duì)于 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 如出現(xiàn)利潤(rùn) 10%以內(nèi) （ 待成 熟后 ， 利潤(rùn) 指標(biāo)改為 綜合經(jīng)營(yíng)指 標(biāo) ） 的偏 差 ， 由戰(zhàn) 略部將偏 差糾正的 意見(jiàn)以股 東意見(jiàn)書 的方 式提供給 SBU董事 會(huì) ； 如出現(xiàn) 10%-20%的偏 差 ， 由戰(zhàn) 略管理部 組織投資 管理部 、 財(cái)務(wù) 部共同分 析原因 ， 提出 糾正偏差 的 股東 意 見(jiàn) 書 ； 如 出 現(xiàn) 20%以 上 的 偏 差， 則 要 報(bào) 執(zhí)委會(huì) 組織研究 解決方案 。5.1.3.3SBU董事 會(huì)組織經(jīng) 營(yíng)班子討 論偏差糾 正的 股 東意 見(jiàn)書 ， 落實(shí) 偏差 糾正 的具 體措 施和解決 方案 ， 并將 此 落實(shí) 偏差糾正 具體措施 的會(huì)議紀(jì) 要 及擬 訂的 偏差 解決方案 報(bào)戰(zhàn) 略管理部 。 戰(zhàn)略 管理部繼 續(xù)對(duì)此偏 差解決方 案的實(shí)施 進(jìn)行跟 蹤 ， 以不 定期的 偏差 糾正專項(xiàng) 報(bào)告 形式報(bào)執(zhí) 委會(huì)審閱 。 5.1.3.4對(duì)于 重大經(jīng)營(yíng) 偏差 、 整合 偏差以及 造成的損 失 ， 戰(zhàn)略 管理部向 執(zhí)委會(huì)專 題報(bào)告并 解決偏差 ， 建議 SBU董事 會(huì)作出處 罰 ， 并將 有關(guān)材料 送人力 資源部備 案，作為 考核依據(jù) 。偏差分析偏差糾正措施和解決方案重大經(jīng)營(yíng)、整合偏差20%10-20%1000萬(wàn)500-1000萬(wàn)500萬(wàn)戰(zhàn)略部批準(zhǔn)批準(zhǔn)正式并購(gòu)議案執(zhí)委會(huì)審批戰(zhàn)略部股東意見(jiàn)書SBUSBU董事會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施SBU并購(gòu)議案審批執(zhí)行總裁評(píng)審批準(zhǔn)審批247.1.3.4經(jīng)執(zhí) 委會(huì)批準(zhǔn) 的 SBU的 并購(gòu)議案 須經(jīng) SBU董事 會(huì)審議批 準(zhǔn)方可實(shí) 施。7.1.4并購(gòu) 實(shí)施管理 程序7.1.4.1SBU是其 相關(guān)并購(gòu) 案的執(zhí)行 主體，但 經(jīng)SBU授權(quán) 或執(zhí)委會(huì) 認(rèn)為必要 時(shí)可委托 投資管理 部組織 實(shí)施 ， 戰(zhàn)略 管理部向 投資管理 部轉(zhuǎn)發(fā) 并購(gòu)任務(wù) 通知書7.1.4.2在此 情況下 ， 戰(zhàn)略 管理部是 與并購(gòu)目 標(biāo)公司 談判的主 責(zé)任部門 ， 并購(gòu) 實(shí)施前由 戰(zhàn)略管理部 確 定 并 購(gòu) 項(xiàng) 目 組 成 員 和 協(xié) 調(diào) SBU派 人 參 加 并購(gòu) 項(xiàng)目 組（ 并購(gòu) 項(xiàng)目 組必 須有 法律 顧問(wèn) 參加 ） ，并 決定 談判 組長(zhǎng) ,同 時(shí)， 戰(zhàn)略 管理 部開(kāi) 始 監(jiān) 控實(shí)施過(guò) 程，組織 研究重組 過(guò)程和 整合方案 。7.1.4.3并購(gòu) 實(shí)施結(jié)束 后 ， 并購(gòu) 項(xiàng)目組向 SBU董事 會(huì)和 戰(zhàn)略 管理 部提 交 并購(gòu) 工作 總結(jié) 報(bào)告 ，之后 項(xiàng)目進(jìn)入 整合重組 程序。 7.1.5并購(gòu) 效果的評(píng) 估程序7.1.5.1戰(zhàn)略 管理部負(fù) 責(zé)對(duì)并購(gòu) 效果進(jìn)行 評(píng)估 ，撰寫 并購(gòu) 效果評(píng)估 報(bào)告 ， 報(bào)執(zhí) 委會(huì)并送 SBU。7.1.5.2評(píng)估 的主要內(nèi) 容是對(duì)項(xiàng) 目前期調(diào) 查的充分程 度和準(zhǔn)確 程度的評(píng) 價(jià) 、 對(duì)并 購(gòu)方案合 理性的評(píng)價(jià) 。 7.2整合 管理指導(dǎo) 流程7.2.1整合 方案制訂 和實(shí)施程 序7.2.1.1SBU負(fù)責(zé) 與其相關(guān) 并購(gòu)的整 合工作 。 SBU的 所 有 整 合 工 作 均 應(yīng) 在 并 購(gòu) 結(jié) 束 時(shí) 制 定 詳 細(xì) 的整 合方案 ,戰(zhàn)略 管理部咨 詢?cè)\斷師 可根 據(jù) SBU的要 求提供整 合方案設(shè) 計(jì)幫助和 輔導(dǎo) ， 整合 方案應(yīng)經(jīng) 法律顧問(wèn) 審核出具 意見(jiàn) 。 以下 情況下 SBU應(yīng)戰(zhàn)略部SBU授權(quán)執(zhí)委會(huì)認(rèn)為必要并購(gòu)任務(wù)通知書投資部并購(gòu)實(shí)施成立并購(gòu)項(xiàng)目組并購(gòu)工作總結(jié)報(bào)告SBU董事會(huì)戰(zhàn)略部戰(zhàn)略部并購(gòu)效果評(píng)估并購(gòu)效果評(píng)估報(bào)告執(zhí)委會(huì)SBU25向戰(zhàn) 略管理部 提交 整合 方案 并由 戰(zhàn)略管理 部組織 審議： （ 1） 執(zhí)委 會(huì)明 確由 投資 管理 部牽 頭組 織實(shí) 施的并購(gòu) 案。 （ 2） SBU委 托 投 資 管理 部 組 織 實(shí) 施 或 SBU獨(dú) 立實(shí) 施 ， 但 戰(zhàn) 略 管 理 部 以 書 面 方 式 要 求 SBU提 交整 合方案 的。7.2.1.2整 合方案 依據(jù)以下 歷史資料 制定 ：（ 1）并 購(gòu)提案中 的整合建 議；（ 2）在 并購(gòu)過(guò)程 中提出的 整合草 案 。 整合 方案 必須 包含以下 內(nèi)容：（ 1）業(yè) 務(wù)重組方 案（ 2）激 勵(lì)方案（ 3）組 織和人事 方案（ 4）整 合后的財(cái) 務(wù)模擬7.2.1.3戰(zhàn)略 管理部組 織相關(guān)人 員研究方 案 ， 提出 意見(jiàn) ，以 股 東意 見(jiàn)書 送 至 SBU。 SBU應(yīng) 將經(jīng)董 事會(huì)批準(zhǔn) 的 整合 方案 送戰(zhàn) 略管理部 備案 。7.2.2整合 過(guò)程的監(jiān) 督程序7.2.2.1戰(zhàn)略 管理部負(fù) 責(zé) 對(duì) SBU整合 過(guò)程進(jìn)行 監(jiān)督 ， 確保 整合順利 完成 ， 監(jiān)督 的依據(jù)是 SBU董事會(huì) 批 準(zhǔn) 的 整 合 方 案 ， 監(jiān) 督 的 工具 是 SBU整合進(jìn) 展表 。7.2.2.2整合 過(guò)程出現(xiàn) 的偏差較 小時(shí) ， 戰(zhàn)略 管理部向 SBU提出 建議并跟 蹤 ， 當(dāng)出 現(xiàn)重大和 緊急偏差時(shí) ， 戰(zhàn)略 管理部介 入?yún)f(xié)助整 合 ， 并向 執(zhí)委會(huì)報(bào)告 ， 執(zhí)委 會(huì)在 5個(gè)工 作日內(nèi)研 究 ， 并將 建議用 股整合方案SBU戰(zhàn)略部戰(zhàn)略部咨詢?cè)\斷師審議法律顧問(wèn)明確投資部牽頭組織實(shí)施的并購(gòu)案SBU委托投資部/SBU獨(dú)立實(shí)施但戰(zhàn)略部署要求提供整合方案的的并購(gòu)案審核意見(jiàn)股東意見(jiàn)書SBU董事會(huì)整合方案批準(zhǔn)戰(zhàn)略部目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)重大、緊急偏差監(jiān)督偏差較小整合方案SBU整合進(jìn)度表戰(zhàn)略部整合過(guò)程建議SBU介入?yún)f(xié)助整合過(guò)程戰(zhàn)略部報(bào)告執(zhí)委會(huì)研究股東意見(jiàn)書SBU董事會(huì)糾正偏差戰(zhàn)略部SBU認(rèn)定結(jié)束重大整合失誤總結(jié)報(bào)告戰(zhàn)略部26東意 見(jiàn)書通 知 SBU董事 會(huì)，及時(shí) 糾正偏差 ， 對(duì)重大 整合失誤 向戰(zhàn)略部 提交 重大 整合偏差 總結(jié)報(bào)告 。7.2.2.3當(dāng)整 合基本實(shí) 現(xiàn) 整合 方案 提出 的目標(biāo)時(shí) ，戰(zhàn)略管 理部會(huì)同 SBU認(rèn)定 整合過(guò)程 結(jié)束 ，進(jìn)入 正常戰(zhàn)略 管理程序 。7.2.3整合 效果評(píng)估 程序7.2.3.1整合 效果評(píng)估 主要依據(jù) 是 整合 方案 ，評(píng)估 主要包括 ： 預(yù)期 經(jīng)營(yíng)目標(biāo) 的實(shí)現(xiàn)程 度 、 整合后組 織結(jié)構(gòu)的 穩(wěn)定程度 、員工的 滿意程度 。7.2.3.2整 合結(jié) 束 后， SBU應(yīng) 向戰(zhàn) 略 管理 部提 交 整合 效果 評(píng)估 報(bào)告 。 由戰(zhàn) 略管 理部 組織 審議整合 效果 ， 在整 合結(jié)束一 年后 ， 戰(zhàn)略 管理部將 對(duì)整合 效果作二 次評(píng)估。7.2.3.3 戰(zhàn) 略 管 理 部 將 依 照 整 合 效 果 評(píng) 估 報(bào)告 和 重大 整合偏差 總結(jié)報(bào)告 向人 力資源部提出 對(duì) SBU相關(guān) 人員的獎(jiǎng) 懲建議 。整合方案SBU整合效果評(píng)估整合效果評(píng)估報(bào)告戰(zhàn)略部審議整合效果二次評(píng)估獎(jiǎng)懲建議重大整合偏差總結(jié)報(bào)告人力資源部278.SBU非收購(gòu)重大投資管理流程8.1重大 投資是指 不在 SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃 和 SBU年度 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 內(nèi)的 新的投資 項(xiàng)目 。 此類 投資項(xiàng)目 1000萬(wàn)及 以內(nèi)的 ， 項(xiàng) 目投資計(jì) 劃書 由主 管執(zhí) 行 總 裁 審批 ； 1000萬(wàn) 以 上 的 投資 項(xiàng) 目 由 執(zhí) 委會(huì)或 報(bào)董事局 審批 。 法律 顧問(wèn)的法 律意見(jiàn)書 是審批必 備文件之 一。8.2經(jīng)審 批后的投 資項(xiàng)目 ， 由戰(zhàn) 略管理部 以 股東意 見(jiàn)書 送至 SBU。 如需 要論證的 ， 戰(zhàn)略 管理部會(huì) 同投資管 理部 、 財(cái)務(wù) 部 、 人力 資源部 、 外部專業(yè) 機(jī)構(gòu)和 SBU進(jìn)行 投資可行 性論證 ， 評(píng)估 投資方案 的可行性 ， 形成 SBU非收 購(gòu)重大投 資評(píng)估報(bào)告 并提 交執(zhí)委會(huì) 決策 。 決策 意見(jiàn)由戰(zhàn) 略管理部用 股東 意見(jiàn)書 發(fā)至 SBU， 由 SBU董事 會(huì)批準(zhǔn) ， 項(xiàng)目 投資 計(jì)劃 書 獲得 批準(zhǔn) 后， 由 SBU負(fù)責(zé)實(shí) 施，戰(zhàn)略 管理部支 持和監(jiān)督 實(shí)施過(guò)程 。 8.3項(xiàng)目 結(jié)束后 ， SBU上報(bào) 項(xiàng)目 投資總結(jié) 報(bào)告 ，戰(zhàn)略 管理部負(fù) 責(zé)對(duì)投資 效果作出 評(píng)估需論證項(xiàng)目1000萬(wàn)SBU項(xiàng)目投資計(jì)劃書戰(zhàn)略部項(xiàng)目投資計(jì)劃書項(xiàng)目投資計(jì)劃書評(píng)估報(bào)告審批意見(jiàn)執(zhí)行總裁執(zhí)委會(huì)董事局戰(zhàn)略部投資部財(cái)務(wù)部人力資源部外部機(jī)構(gòu)SBU論證股東意見(jiàn)書批準(zhǔn)項(xiàng)目計(jì)劃書實(shí)施評(píng)估總結(jié)報(bào)告執(zhí)委會(huì)SBU董事會(huì)戰(zhàn)略部戰(zhàn)略部戰(zhàn)略部289.SBU咨詢?cè)\斷服務(wù)指導(dǎo)流程9.1對(duì) SBU進(jìn) 行 咨 詢 診 斷 的 目 的 在 于 發(fā) 現(xiàn) 問(wèn) 題和解 決問(wèn)題 9.2SBU咨詢 診斷包括 SBU管理 診斷服務(wù) 和 SBU管理 改善支持 兩方面內(nèi) 容 9.3SBU咨詢 診斷服務(wù) 指導(dǎo)流程9.3.1管理 問(wèn)題診斷 流程9.3.1.1當(dāng) SBU管理 層面臨管 理問(wèn)題 ， 需要 借助外部 力量支持 時(shí) ， 可以 通過(guò)對(duì)口 的戰(zhàn)略控 制員向戰(zhàn) 略 管 理 部 提 出 SBU管 理 問(wèn) 題 診 斷 申 請(qǐng) ； SBU管理 問(wèn)題診斷 申請(qǐng) 需詳 細(xì)注明問(wèn) 題產(chǎn)生的背 景 、 問(wèn)題 本身的描 述 、 問(wèn)題 對(duì)組織造 成的影響及 其診斷期 限的要求 等； 9.3.1.2戰(zhàn)略 管理部收 到 SBU管理 問(wèn)題診斷 申請(qǐng) 后 ， 根據(jù) 問(wèn)題所涉 及的范圍 及估計(jì)的 工作量 ，安排 咨詢?cè)\斷 師三日內(nèi) 提出 SBU管理 問(wèn)題診斷計(jì)劃 ，通 過(guò)戰(zhàn)略控 制員遞交 SBU確認(rèn) ；9.3.1.3SBU確認(rèn) SBU管理 問(wèn)題診斷 計(jì)劃 后 ，由戰(zhàn) 略控制員 通知咨詢 診斷師 ， 并協(xié) 調(diào)做好診 斷準(zhǔn)備 ， 咨詢 診斷師按 經(jīng)確認(rèn)的 SBU管理 問(wèn)題診斷計(jì) 劃實(shí)施 診斷； 9.3.1.4完成 診斷后 ， 向 SBU提交 SBU管理 問(wèn)題診 斷報(bào)告 。8.3.2管理 改善咨詢 流程診斷申請(qǐng)?jiān)\斷實(shí)施SBU戰(zhàn)控員戰(zhàn)略部咨詢?cè)\斷師診斷計(jì)劃戰(zhàn)控員SBU確認(rèn)咨詢?cè)\斷師診斷準(zhǔn)備診斷報(bào)告299.3.2.1SBU通過(guò) 對(duì)口的戰(zhàn) 略控制員 向戰(zhàn)略管 理部提 出 SBU管理 改善咨詢 申請(qǐng) ；9.3.2.2戰(zhàn)略 管理部安 排咨詢?cè)\ 斷師根據(jù) SBU管理 改善咨詢 申請(qǐng) 的要 求及相關(guān) 描述 ， 與戰(zhàn) 略控 制員 協(xié) 調(diào)編 制 SBU管 理改 善 咨詢 計(jì)劃 ， 遞交 SBU確認(rèn) ；9.3.2.3咨 詢 診 斷 師 在 戰(zhàn) 略 控 制 員 的 協(xié) 助 下 開(kāi)展工 作 ， 與 SBU相關(guān) 人員一起 制定 SBU管理 改善方 案 ，提 交 SBU審議 ；9.3.2.4SBU管 理 團(tuán)隊(duì) 推 動(dòng) 實(shí)施 經(jīng) 批 準(zhǔn)的 SBU管理 改善方案 ，咨 詢?cè)\斷師 根據(jù)需要 提供培訓(xùn)和指 導(dǎo)； 9.3.2.5階段 完畢 ， 咨詢 診斷師會(huì) 同 SBU相關(guān) 部門編 制 SBU管理 改善階段 工作報(bào)告 提交 SBU和 戰(zhàn) 略 管 理 部 ， 必 要 時(shí) 將 管 理 改 善 過(guò) 程 編 寫 為管 理改善案 例 ，充 實(shí)內(nèi)部培 訓(xùn)教材， 交信息管理 員備案。管理改善咨詢申請(qǐng)實(shí)施管理改善培訓(xùn)指導(dǎo)管理改善咨詢計(jì)劃SBU戰(zhàn)控員戰(zhàn)略部咨詢?cè)\斷師戰(zhàn)控員SBU確認(rèn)咨詢?cè)\斷師管理改善階段工作報(bào)告戰(zhàn)控員SBUSBU管理改善方案SBU審議咨詢?cè)\斷師管理改善案例SBU戰(zhàn)略部信息管理員備案3010.SBU信息管理與工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)流程10.1SBU增資 擴(kuò)股管理 程序10.1.1SBU在 戰(zhàn) 略規(guī) 劃 和 年度 經(jīng) 營(yíng) 計(jì)劃 中 必 須提供 SBU增資 擴(kuò)股方案 。 SBU在具 備增發(fā)和 配股資 格的前 1年 ， 向戰(zhàn) 略管理部 提交詳細(xì) 的 SBU增資 擴(kuò)股工作 計(jì)劃和 SBU增資 擴(kuò)股方案 。10.1.2戰(zhàn)略 管理部在 收到 SBU增資 擴(kuò)股方案 后 ， 立即 向執(zhí)委會(huì) 匯報(bào) ， 由執(zhí) 委會(huì)組織 有關(guān)人員對(duì)方 案進(jìn)行審 議 ， 戰(zhàn)略 管理部將 審議結(jié)果 用 股東意 見(jiàn)書反 饋給 SBU董事 會(huì)。10.1.3SBU董 事 會(huì)批 準(zhǔn) 后 ，按 照 證 監(jiān)會(huì) 要 求 辦理手 續(xù) 。 戰(zhàn)略 管理部跟 蹤申報(bào)進(jìn) 展 ， 協(xié)調(diào) 集團(tuán)有關(guān)部 門支持 SBU申報(bào) 工作，并 向執(zhí)委會(huì) 匯報(bào)。協(xié)調(diào)支持跟蹤進(jìn)展戰(zhàn)略規(guī)劃年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃增資擴(kuò)股方案增資擴(kuò)股方案SBU增資擴(kuò)股工作計(jì)劃增資擴(kuò)股方案戰(zhàn)略部執(zhí)委會(huì)審議戰(zhàn)略部股東意見(jiàn)書SBU董事會(huì)批準(zhǔn)按證監(jiān)會(huì)程序辦理手續(xù)戰(zhàn)略部報(bào)告報(bào)告執(zhí)委會(huì)3110.2SBU重大 關(guān)聯(lián)交易 協(xié)調(diào)程序10.2.1SBU與 其 關(guān)聯(lián) 企 業(yè) 之間 的 商 品買 賣 ， 資產(chǎn)轉(zhuǎn) 讓、資金 往來(lái)等都 屬于關(guān)聯(lián) 交易。10.2.2SBU在 SBU年度 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 中已 經(jīng)列入的重 大關(guān)聯(lián)交 易 ， 由戰(zhàn) 略部批準(zhǔn) 實(shí)施 ； 沒(méi)有 列入的關(guān) 聯(lián)交易 ， 由戰(zhàn) 略部與投 資部共同 組織相關(guān) 部門批 準(zhǔn)。 對(duì) SBU提交 的有 關(guān)關(guān) 聯(lián)交易 報(bào)告 ，均 應(yīng) 在 5日 內(nèi) 以 股 東 意 見(jiàn) 書 的 形 式 反 饋 給SBU董事 會(huì)。10.2.3SBU董 事 會(huì)收 到 股東 意 見(jiàn) 書 后 ， 討論并 做出決定 ， 如果 與集團(tuán)意 見(jiàn)一致 ， 即可 執(zhí)行 ，如果 與集團(tuán)意 見(jiàn)不一致 ， SBU董事 會(huì)將意見(jiàn) 以書面形 式報(bào)交集 團(tuán)執(zhí)委會(huì) ， 執(zhí)委 會(huì)主持由 SBU主要領(lǐng)導(dǎo) 、 戰(zhàn)略 管理部 、 投資 管理部 、 財(cái)務(wù) 部等有關(guān)部門 參加的協(xié) 調(diào)會(huì)，討 論并形成 最終決定 。10.3SBU信息 公告管理 程序10.3.1SBU按 照 法定 程 序 公告 信 息 前， 或 者 在召 開(kāi)董 事 會(huì) /股 東會(huì) 之 前， SBU必 須通 過(guò) 戰(zhàn)略 管理 部 向 集 團(tuán) 執(zhí) 委 會(huì) 通 報(bào) 公 告 或 會(huì) 議 的 主 要 內(nèi) 容并征 求意見(jiàn) ， 集團(tuán) 必須在 2日內(nèi) 作出回復(fù) 。 牽 涉SBU配股 、 增發(fā) 新股的申 報(bào)材料需 先報(bào)戰(zhàn)略 管理部評(píng) 審。10.3.2執(zhí) 委 會(huì) 負(fù) 責(zé) 討 論 審 議 公 告 和 會(huì) 議 的 內(nèi)容 ， 如無(wú) 異議 ， 則由 戰(zhàn)略管理 部負(fù)責(zé)反 饋給 SBU；如有 意見(jiàn) ， 由戰(zhàn) 略管理部 負(fù)責(zé)將審 議意見(jiàn)用 股東意 見(jiàn)書提 交給 SBU董事 會(huì)。關(guān)聯(lián)交易報(bào)告關(guān)聯(lián)交易報(bào)告不一致一致已列入年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的關(guān)聯(lián)交易未列入年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的關(guān)聯(lián)交易戰(zhàn)略部批準(zhǔn)股東意見(jiàn)書SBU董事會(huì)戰(zhàn)略部投資部相關(guān)部批準(zhǔn)股東意見(jiàn)書SBU董事會(huì)決定執(zhí)行意見(jiàn)執(zhí)委會(huì)協(xié)調(diào)會(huì)SBU戰(zhàn)略部投資部財(cái)務(wù)部最終決定SBU董事會(huì)通報(bào)征求意見(jiàn)反饋有異議無(wú)異議SBU戰(zhàn)略部執(zhí)委會(huì)審議戰(zhàn)略部SBU董事會(huì)意見(jiàn)戰(zhàn)略部股東意見(jiàn)書SBU董事會(huì)SBU配股增發(fā)申報(bào)材料32三、相關(guān)文本格式附件 三、相關(guān)文本格式附件 三、相關(guān)文本格式附件 三、相關(guān)文本格式附件1.相關(guān) 文本清單序號(hào) 文本 相關(guān)條 款 相關(guān)部 門1 行業(yè)研 究計(jì)劃書2 機(jī)會(huì)判 斷性行業(yè) /項(xiàng)目研 究報(bào)告3 戰(zhàn)略投 資進(jìn)入行 業(yè)研究 /評(píng)估報(bào) 告4 目標(biāo)企 業(yè)研究報(bào) 告5 服務(wù)于 戰(zhàn)略規(guī)劃 的行業(yè)研 究報(bào)告6 集團(tuán) /SBU能力分 析報(bào)告7 集團(tuán)戰(zhàn) 略規(guī)劃8 SBU戰(zhàn)略規(guī) 劃9 SBU戰(zhàn)略規(guī) 劃評(píng)估報(bào) 告10 SBU年度經(jīng) 營(yíng)計(jì)劃11 SBU偏差分 析指標(biāo)體 系12 SBU偏差分 析報(bào)告13 SBU偏差解 決方案14 SBU偏差糾 正專項(xiàng)報(bào) 告15 SBU戰(zhàn)略收 縮和退出 建議16 SBU核心競(jìng) 爭(zhēng)力鑒定 /分析表17 SBU核心競(jìng) 爭(zhēng)力監(jiān)測(cè) 指標(biāo)體系18 并構(gòu)建 議 /議案19 并購(gòu)指 導(dǎo)意見(jiàn)書20 并購(gòu)任 務(wù)通知書21 并購(gòu)效 果評(píng)價(jià)報(bào) 告22 整合方 案23 SBU整合進(jìn) 展表24 整合效 果評(píng)估報(bào) 告25 重大整 合失誤總 結(jié)報(bào)告26 對(duì) SBU相關(guān)人 員的獎(jiǎng)懲 建議27 SBU非收購(gòu) 重大投資 評(píng)估報(bào)告28 SBU非收購(gòu) 重大投資 總結(jié)報(bào)告29 SBU管理問(wèn) 題診斷申 請(qǐng)30 SBU管理問(wèn) 題診斷計(jì) 劃31 SBU管理問(wèn) 題診斷報(bào) 告32 SBU管理改 善咨詢申 請(qǐng)33 SBU管理改 善咨詢計(jì) 劃34 SBU管理改 善方案35 SBU管理改 善階段 /最終工 作報(bào)告36 SBU增資擴(kuò) 股方案37 SBU增資擴(kuò) 股工作計(jì) 劃38 SBU重大關(guān) 聯(lián)交易報(bào) 告39 股東意 見(jiàn)書332.格式 附件2.1行業(yè) 研究計(jì)劃 書 研究 項(xiàng)目 具體 內(nèi)容一、 課題的來(lái) 源 二、 研究背景 及基本判 斷三、 研究?jī)?nèi)容 /范圍四、 研究方法五、 研究的組 織方式 六、 研究的進(jìn) 度、質(zhì)量 控制七、 研究報(bào)告 的評(píng)審 八、 研究報(bào)告 的提交研究 員：時(shí)間 ：342.2機(jī)會(huì) 判斷性行 業(yè) /項(xiàng)目 研究報(bào)告研究 項(xiàng)目 具體 內(nèi)容一、 研究背景 二、 主要結(jié)論三、 報(bào)告內(nèi)容 ： （ 1）行 業(yè)經(jīng)濟(jì)指 標(biāo) 銷售 總額 平均 利潤(rùn)率 增長(zhǎng) 率（ 2）行 業(yè)價(jià)值鏈 行業(yè) 價(jià)值鏈結(jié) 構(gòu) 總增 加值 主要 增值環(huán)節(jié) 增加值（ 3）行 業(yè)集中度 企業(yè) 總數(shù) 第一 位企業(yè)所 占份額 前十 位企業(yè)所 占份額 企業(yè) 群分布特 征 行業(yè) 縱向整合 度（ 4）行 業(yè)主管部 門 主管 部門角色 主 要 行業(yè) 政 策 /規(guī) 范 /標(biāo)準(zhǔn)（ 5）行 業(yè)投資機(jī) 會(huì) 所處 生命周期 階段 進(jìn)入 、撤出障 礙 主要 機(jī)會(huì)、威 脅（ 6） 競(jìng)爭(zhēng) 層 面、 競(jìng)爭(zhēng) 因 素和競(jìng)爭(zhēng) 強(qiáng)度 （ 7）行 業(yè)的關(guān)鍵 成功因素（ 8）推 薦的切入 層面35機(jī)會(huì) 判斷性行 業(yè) /項(xiàng)目 研究報(bào)告 （續(xù)）研究 項(xiàng)目 具體 內(nèi)容（ 9）切 入層價(jià)值 結(jié)構(gòu) 總營(yíng) 業(yè)額 關(guān)鍵 增值關(guān)節(jié) 增加值 原材 料價(jià)格走 勢(shì) 產(chǎn)品 價(jià)格走勢(shì)（ 10）切 入層經(jīng)營(yíng) 結(jié)構(gòu) 供應(yīng) 商 生產(chǎn) 組織方式 關(guān)鍵 技術(shù) 關(guān)鍵 質(zhì)量指標(biāo) 人 力 /勞 動(dòng) 力 資 源 狀況 營(yíng)銷 通路結(jié)構(gòu) 客戶 群 客 戶 主 要 購(gòu) 買 /消 費(fèi)特征（ 11）目 標(biāo)企業(yè) 目標(biāo) 企業(yè)名單 目標(biāo) 企業(yè)概況（ 12）行 業(yè)領(lǐng)袖 行業(yè) 領(lǐng)袖名單 主要 行業(yè)領(lǐng)袖 簡(jiǎn)介四、 研究總結(jié)報(bào)告人：報(bào)告日期：362.3戰(zhàn)略 投資進(jìn)入 行業(yè)研究 /評(píng)估 報(bào)告研究 項(xiàng)目 具體 內(nèi)容一、 研究背景 二、 主要結(jié)論三、 報(bào)告內(nèi)容 ： （ 1） 同機(jī) 會(huì) 判斷 性行 業(yè) 研究?jī)?nèi)容 （ 2）行 業(yè)五種力 量分析 新進(jìn) 入者威脅 供應(yīng) 商講價(jià)能 力 客戶 講價(jià)能力 替代 品威脅 業(yè)內(nèi) 競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度（ 3）競(jìng) 爭(zhēng)群體分 析（ 4）競(jìng) 爭(zhēng)者分析 未來(lái) 目標(biāo) 當(dāng)前 戰(zhàn)略 預(yù)期 的可能變 動(dòng) 能力（ 5） 行業(yè) 的 長(zhǎng)期 盈利 性 及其比較 研究 環(huán) 境 趨勢(shì) 對(duì) 行 業(yè)未 來(lái)盈利 性的影響 預(yù)測(cè) 行 業(yè) 的未 來(lái) 成 長(zhǎng)曲 線模擬 行 業(yè) 的未 來(lái) 利 潤(rùn)曲 線模擬 行 業(yè) 未來(lái) 利 潤(rùn) 曲線 的跨 行業(yè) 比 較 /投 資的 機(jī) 會(huì)成本 分析報(bào)告人：報(bào)告日期：37戰(zhàn)略 投資行業(yè) 研究報(bào)告 （續(xù)） （ 6）行 業(yè)的可整 合型判斷 行業(yè) 的整合效 益預(yù)測(cè) 可行 的行業(yè)整 合思路 行業(yè) 整合的商 業(yè)模型（ 7） 行業(yè) 戰(zhàn) 略投 資的 進(jìn) 入戰(zhàn)略建 議 進(jìn) 入 戰(zhàn)略 及 其 推進(jìn) 步驟 推出 戰(zhàn)略四、 研究總結(jié)報(bào)告人：報(bào)告日期：382.4目標(biāo) 企業(yè)研究 報(bào)告 研究 項(xiàng)目 具體 內(nèi)容一、 研究背景 二、 主要結(jié)論三、 報(bào)告內(nèi)容 ： （ 1）目 標(biāo)企業(yè)財(cái) 務(wù)價(jià)值 各項(xiàng) 財(cái)務(wù)指標(biāo) 債權(quán) 人、債務(wù) 人情況 比 較 法或 折 現(xiàn) 法計(jì) 算的價(jià) 值（ 2）目 標(biāo)企業(yè)戰(zhàn) 略價(jià)值 核心 競(jìng)爭(zhēng)力 管理 團(tuán)隊(duì) 戰(zhàn)略 資源 管 理 和營(yíng) 銷 平 臺(tái)， 營(yíng)銷組 織和網(wǎng)絡(luò) 渠道 細(xì)分 市場(chǎng)份額（ 3）目 標(biāo)企業(yè)可 整合性 企業(yè) 歷史 企業(yè) 文化與價(jià) 值認(rèn)同 相關(guān) 利益群體 產(chǎn)權(quán) 結(jié)構(gòu) 組織 結(jié)構(gòu) 管理 團(tuán)隊(duì)（ 4）整 合效益 盈利 模型分析四、 研究總結(jié)報(bào)告人：報(bào)告日期：392.5服務(wù) 于戰(zhàn)略規(guī) 劃的行業(yè) 研究報(bào)告 研究 項(xiàng)目 具體 內(nèi)容一、 研究背景 二、 主要結(jié)論三、 報(bào)告內(nèi)容 ： （ 1）宏 觀環(huán)境掃 描分析 人口 細(xì)分分析 宏觀 經(jīng)濟(jì)細(xì)分 分析 政治 /法律 細(xì)分分析 社會(huì) 文化細(xì)分 分析 技術(shù) 細(xì)分分析 全球 環(huán)境細(xì)分 分析（ 2） 行業(yè) 持 續(xù)監(jiān) 控分 析 ：同戰(zhàn)略 投資行業(yè) 研究報(bào)告 內(nèi)容四、 研究總結(jié)報(bào)告人：報(bào)告日期：402.6集團(tuán) /SBU能力 分析報(bào)告研究 項(xiàng)目 具體 內(nèi)容一、 研究背景 二、 主要結(jié)論三、 報(bào)告內(nèi)容 ： （ 1）資 源 財(cái)務(wù) /資本 性資源 物質(zhì) 性資源