某某礦務(wù)集團(tuán)公司效能監(jiān)察實(shí)施細(xì)則

某某礦務(wù)集團(tuán)公司效能監(jiān)察實(shí)施細(xì)則 某某礦務(wù)集團(tuán)公司效能監(jiān)察實(shí)施細(xì)則 某某礦務(wù)集團(tuán)公司效能監(jiān)察實(shí)施細(xì)則 第一章總則 第一條效能監(jiān)察是監(jiān)察部門對監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)和集團(tuán)公司各項(xiàng)規(guī)章制度以及履行職責(zé)及其效果等情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、獎懲、管理的活動。為使效能監(jiān)察工作制度化、規(guī)范化，發(fā)揮其在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，制定本細(xì)則。第二條開展效能監(jiān)察的目的是促使監(jiān)察對象盡職盡責(zé)，勤政廉政，加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營管理，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。 第三條開展效能監(jiān)察要堅(jiān)持專 門監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結(jié)合，監(jiān)督檢查與改進(jìn)管理相結(jié)合，獎懲與教育相結(jié)合的原則。 第四條集團(tuán)公司效能監(jiān)察在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，各基層單位行政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)本單位效能監(jiān)察的立項(xiàng)審批，效能監(jiān)察建議的審批，決定整改措施及其他相關(guān)工作。 第二章效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn) 第五條合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家的方針、政策、法律、法規(guī)和集團(tuán)公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。 第六條合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成計(jì)劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定的目標(biāo)。 第七條合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從集團(tuán)公司和本單位實(shí)際出發(fā) ，進(jìn)行科學(xué)管理，并取得預(yù)期效果。 第八條效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計(jì)劃規(guī)定的產(chǎn)品品種、數(shù)量、質(zhì)量和成本、盈虧、安全等各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)。 第九條崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限等。 第十條程序性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴(yán)格工作程序，是否違反工作程序。 第三章效能監(jiān)察的內(nèi)容 第十一條對企業(yè)行政管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確行使職權(quán)，能否盡職盡責(zé)，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、管理、服務(wù)工作。 第十二條對安全生產(chǎn)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察 。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否按照安全生產(chǎn)法規(guī)、集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)籌考慮安全生產(chǎn)工作；是否堅(jiān)持優(yōu)質(zhì)低耗，有效使用人力、物力、財(cái)力。 第十三條對銷售及煤質(zhì)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否依法經(jīng)營，是否執(zhí)行集團(tuán)公司煤炭集中銷售和煤質(zhì)管理規(guī)定；經(jīng)營思想和服務(wù)作風(fēng)是否端正；經(jīng)營目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)。 第十四條對物資采購、出售管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否遵守黨的紀(jì)律和國家政策法規(guī)，是否遵守集團(tuán)公司關(guān)于物資設(shè)備采購、廢舊物資處理等相關(guān)的制度和規(guī)定，是否違反相關(guān)的程序，是否樹立大局觀念和服務(wù)思想。 第十五條對財(cái)務(wù)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否按照國家財(cái)政法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和集團(tuán)公司財(cái)務(wù)制度進(jìn)行財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)成本和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。 第十六條對建設(shè)工程項(xiàng)目和房地產(chǎn)出租出售工作進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否按規(guī)定審批項(xiàng)目和合理選擇施工單位；是否嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)和工期要求，對施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價等實(shí)施有效管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真進(jìn)行合同管理和造價信息管理，嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審定工程量和工程費(fèi)用；是否預(yù)見和認(rèn)真協(xié)調(diào)好工程建設(shè)中的矛盾；是否認(rèn)真進(jìn)行竣工驗(yàn)收或?qū)徲?jì)；是否對房 地產(chǎn)的出租出售進(jìn)行招標(biāo)或競價。 第十七條對醫(yī)藥及設(shè)備耗材的采購活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)督對象是否遵守黨的紀(jì)律和國家政策法律，是否遵守集團(tuán)公司關(guān)于醫(yī)藥及設(shè)備耗材招標(biāo)的規(guī)定，在招標(biāo)采購、運(yùn)輸、質(zhì)檢、保管、服務(wù)、簽定及履行合同等經(jīng)營活動中，是否認(rèn)真把關(guān)。 第四章效能監(jiān)察的程序 第十八條效能監(jiān)察的一般工作程序?yàn)椋?（一）調(diào)查摸底，選題立項(xiàng)。選題一般由監(jiān)察部門負(fù)責(zé)，也可由基層單位或職能部門自報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)察部門匯總審核，提出立項(xiàng)意見，填寫立項(xiàng)表。集團(tuán)公司立項(xiàng)監(jiān)察的問題，報(bào)總經(jīng)理審批；基層單位立項(xiàng)監(jiān)察的問題，報(bào)本單 位行政主管領(lǐng)導(dǎo)審批，并報(bào)集團(tuán)公司監(jiān)察局備案。監(jiān)察局設(shè)立效能監(jiān)察臺帳和檔案，并不定期 檢查，年終考核評比后裝訂歸檔。各單位每年二月底前將立項(xiàng)情況上報(bào)集團(tuán)公司監(jiān)察局，特殊情況可隨時立項(xiàng)。 （二）查清問題，分清責(zé)任。確定立項(xiàng)后，監(jiān)察部門應(yīng)向被監(jiān)察單位和有關(guān)人員提出應(yīng)匯報(bào)的問題，應(yīng)提供的資料以及應(yīng)配合事項(xiàng)和具體要求。同時，監(jiān)察部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要，確定調(diào)查人員，制定調(diào)查方案，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后組織實(shí)施。實(shí)施效能監(jiān)察的人員要深入現(xiàn)場，運(yùn)用實(shí)際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計(jì)、因果分析等方法全面了解情況，核準(zhǔn)事實(shí)，分析原 因，分清責(zé)任，寫出調(diào)查終結(jié)報(bào)告，并與被檢查單位和有關(guān)人員交換意見。 （三）提出建議，改進(jìn)管理。調(diào)查終結(jié)后，監(jiān)察部門應(yīng)與有關(guān)部門、單位一起共同研究，提出改進(jìn)企業(yè)管理和對有關(guān)人員的獎懲意見，形成效能監(jiān)察意見書，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，送有關(guān)單位執(zhí)行。監(jiān)察部門提出的監(jiān)察建議，有關(guān)部門、單位無正當(dāng)理由的，應(yīng)當(dāng)采納；如有不同意見，可按規(guī)定程序向監(jiān) 部門提出復(fù)議。在復(fù)議期間，不停止原監(jiān)察建議的執(zhí)行。經(jīng)復(fù)議仍維持原意見的，有關(guān)單位必須執(zhí)行。監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對監(jiān)察建議的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 （四）整理資料，立卷建檔。監(jiān) 察終結(jié)后，監(jiān)察部門應(yīng)及時將有關(guān)材料逐項(xiàng)立卷存檔。卷內(nèi)材料包括： 1、效能監(jiān)察立項(xiàng)表； 2、效能監(jiān)察方案； 3、效能監(jiān)察終結(jié)報(bào)告； 4、效能監(jiān)察建議書及執(zhí)行情況回復(fù)； 5、對有關(guān)人員的獎懲意見； 6、效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關(guān)會議記錄。 第五章效能監(jiān)察的評估 第十九條效能監(jiān)察的評估內(nèi)容： （一）立項(xiàng)準(zhǔn)確。能夠根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵問題以及群眾反映強(qiáng)烈的熱點(diǎn)焦點(diǎn)問題，選題立項(xiàng)。 （二）領(lǐng)導(dǎo)重視。單位黨政領(lǐng)導(dǎo)重視支持效能監(jiān)察工作，及時研究分析對策，認(rèn)真解決效能監(jiān)察中遇到的困難和問題，對效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的問題能及時安排整改。 （三）監(jiān)察得力。能夠發(fā)揮監(jiān)察部門的協(xié)調(diào)作用，監(jiān)督檢查方法得當(dāng)，事實(shí)清楚，責(zé)任明確，建議可行。 （四）效果明顯。能夠發(fā)揮效能監(jiān)察在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，取得良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。 （五）獎懲兌現(xiàn)。能夠?qū)Πl(fā)現(xiàn)的勤政廉政典型或效能監(jiān)察中取得突出成效的工作人員予以獎勵；對有違紀(jì)違法行為以及工作失職。管理失當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)人員予以組織處理或紀(jì)律處分。 第 二十條效能監(jiān)察的評估采取百分制考核的辦法進(jìn)行（評估細(xì)則附后）。 第二十一條效能監(jiān)察的評估等級分為優(yōu)秀、優(yōu)良、一般三種，經(jīng)百分制考核， 90 分（含）以上的為優(yōu)秀， 80 分（含）至 90 分的為優(yōu)良，80 分以下的為一般。 第二十二條效能監(jiān)察評估由集團(tuán)公司監(jiān)察局組織進(jìn)行，每年評估一次。 第六章獎懲 第二十三條效能監(jiān)察獎懲由監(jiān)察部門負(fù)責(zé)提出獎懲建議或根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)直接獎懲。集團(tuán)公司監(jiān)察局對效能監(jiān)察成績突出的單位和個人每年進(jìn)行一次評估表彰。效能監(jiān)察的獎懲情況應(yīng)作為考核使用干部的一項(xiàng)依據(jù)。 第二十四條獎勵。實(shí)行精神獎勵與物質(zhì)獎勵 相結(jié)合，可以進(jìn)行年度評比獎勵或按項(xiàng)目一次性獎勵，有關(guān)經(jīng)費(fèi)，由監(jiān)察局依據(jù)有關(guān)規(guī)定和效能監(jiān)察取得的經(jīng)濟(jì)成果提出意見，報(bào)行政辦公會研究審批。 有下列行為之一的，應(yīng)建議或直接予以獎勵： 1、工作勤奮，管理有方，為企業(yè)創(chuàng)造較大經(jīng)濟(jì)效益的； 2、忠實(shí)履行職責(zé)，對挽回經(jīng)濟(jì)損失或消除不良影響，維護(hù)企業(yè)利益有突出貢獻(xiàn)的； 3、開展效能監(jiān)察獲得良好經(jīng)濟(jì)效益、社會效益或效能監(jiān)察經(jīng)驗(yàn)成果在省部級單位采用或推廣的； 4、在效能監(jiān)察中主動挖掘案源，查處違紀(jì)違法行為，有顯著成績的； 5、在效能監(jiān)察中解決關(guān)鍵問題，對改進(jìn)企業(yè)管理，增加經(jīng)濟(jì) 效益有突出貢獻(xiàn)的； 6、主動舉報(bào)或反映線索，對查處違紀(jì)違法案件，挽回經(jīng)濟(jì)損失有貢獻(xiàn)的； 7、其他需要獎勵的行為。 第二十五條處分。有下列情形之一的，按有關(guān)規(guī)定給予組織處理或紀(jì)律處分： 1、阻撓、干擾監(jiān)察部門正常履行職責(zé)的； 2、打擊報(bào)復(fù)監(jiān)察干部或包庇袒護(hù)被監(jiān)察對象的； 3、無正當(dāng)理由拒不采納效能監(jiān)察建議的； 4、其他需要給予處分的行為。 在效能監(jiān)察中，發(fā)現(xiàn)對有關(guān)人員需要同時給予黨紀(jì)處分的，應(yīng)將材料移送同級黨的紀(jì)律檢查部門。 第七章監(jiān)察部門的職責(zé)和權(quán)限 第二十六條監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察的職責(zé)： 1、負(fù)責(zé)選題立項(xiàng) ，或提出立項(xiàng)建議； 2、負(fù)責(zé)制訂效能監(jiān)察計(jì)劃，并組織實(shí)施； 3、負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)有關(guān)單位和人員參與效能監(jiān)察的實(shí)施； 4、負(fù)責(zé)查處在效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)問題； 5、負(fù)責(zé)總結(jié)、推廣監(jiān)察對象的典型實(shí)踐和管理經(jīng)驗(yàn)。 第二十七條監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察的權(quán)限： 1、有權(quán)要求被監(jiān)察單位和人員提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、 資料、合同、賬目及其他有關(guān)材料，進(jìn)行查閱或復(fù)制； 2、有權(quán)責(zé)令有關(guān)單位或人員停止涉嫌損害國家、企業(yè)、職工 合法利益的行為； 3、有權(quán)建議暫停涉嫌違紀(jì)人員的工作或職務(wù)； 4、有權(quán)對有關(guān)單位和人員提出獎懲建議； 5、有權(quán)向監(jiān)察對象提出改進(jìn)工作，加強(qiáng)管理的建議或作出相應(yīng)決定。 第八章監(jiān)察對象的權(quán)利和義務(wù) 第二十八條監(jiān)察對象有以下權(quán)利： 一、對批評、處罰有異議的，可以向作出批評或處罰的監(jiān)察部門或效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組直至上一級監(jiān)察部門提出意見和建議； 二、對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起 30 日內(nèi)向發(fā)出文書的監(jiān)察部門申請復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力； 三、對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以向作出監(jiān)察決定的監(jiān)察部門或上一級監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行； 四、有權(quán)要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害 關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避； 五、檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實(shí)與行為。 第二十九條監(jiān)察對象應(yīng)履行以下義務(wù)： 一、自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作，如實(shí)提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實(shí)真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為； 二、積極采納監(jiān)察部門提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行監(jiān)察部門作出的監(jiān)察決定。 第九章附則 第三十條本細(xì)則所述 “ 較大經(jīng)濟(jì)損失 ” 為 1 萬元至 10 萬元