xx證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革通知.doc

xx證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革通知 關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知 中證協(xié)發(fā)xx147號(hào) 各會(huì)員單位、各有關(guān)單位： 為適應(yīng)資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展我會(huì)決定對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度實(shí)施改革并將根據(jù)證券市場(chǎng)法規(guī)變化情況和從業(yè)人員管理工作需要適時(shí)調(diào)整現(xiàn)就有關(guān)改革事項(xiàng)通知如下： 一、改革的主要內(nèi)容 本次考試測(cè)試改革包括但不限于以下內(nèi)容： (一)類別 證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別 一般從業(yè)資格考試即“入門資格考試”主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求 專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試即“專業(yè)資格考試”主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守 管理類資格考試即“管理資質(zhì)測(cè)試”主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員主要測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn) (二)科目 入門資格考試科目設(shè)定兩門名稱分別為證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為投資銀行業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù) 各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1門分別為證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試和證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試 (三)題型題量 入門資格考試的兩個(gè)科目考試時(shí)間均為120分鐘考試題型均為選擇題考試題量均為100題 各專業(yè)資格考試科目考試時(shí)間均為180分鐘考試題型均為選擇題考試題量均為120題 各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目考試時(shí)間均為120分鐘考試題型均為選擇題考試題量均為120題 (四)合格標(biāo)準(zhǔn) 入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)以應(yīng)知為主通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守 專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能以應(yīng)會(huì)為主通過專業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作 管理資質(zhì)測(cè)試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)以合規(guī)為主通過管理資質(zhì)測(cè)試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求 (五)合格成績有效期 各類資格考試測(cè)試滿分均為100分;達(dá)到60分及60分以上的考試測(cè)試成績視為合格成績 合格成績的有效期實(shí)行分類管理： 1、入門資格考試合格成績長期有效 2、考生取得專業(yè)資格考試合格成績后應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的其合格成績不再有效 3、管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績有效期維持3年不變 (六)報(bào)名條件 年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可報(bào)名參加入門資格考試 入門資格考試合格的均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測(cè)試 (七)實(shí)施日期 自xx年7月1日起開始實(shí)施新的考試測(cè)試制度現(xiàn)行考試測(cè)試制度繼續(xù)實(shí)施至xx年12月31日止 xx年7月1日至12月31日期間考生可以自主選擇按新的考試測(cè)試制度或現(xiàn)行考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試 自xx年1月1日起所有考生按新的考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試 二、改革后有效合格成績的效用 考生按照改革后的資格考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試后取得規(guī)定科目有效合格成績即為資格考試測(cè)試合格人員 (一)同時(shí)擁有證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目有效合格成績的入門資格考試合格 (二)同時(shí)擁有證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和投資銀行業(yè)務(wù)三個(gè)科目有效合格成績的保薦代表人資格考試合格 (三)同時(shí)擁有證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)三個(gè)科目有效合格成績的證券分析師資格考試合格 (四)同時(shí)擁有證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資顧問業(yè)務(wù)三個(gè)科目有效合格成績的證券投資顧問資格考試合格 (五)同時(shí)擁有證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試三個(gè)科目有效合格成績的證券公司經(jīng)理層人員任職資格測(cè)試合格 擁有證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試一個(gè)科目有效合格成績的證券公司董事長、副董事長和監(jiān)事長任職資格測(cè)試合格 (六)同時(shí)擁有證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試和證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試四個(gè)科目有效合格成績的證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格測(cè)試合格 (七)同時(shí)擁有證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試三個(gè)科目有效合格成績的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員任職資格測(cè)試合格 資格考試測(cè)試合格人員具備其他相應(yīng)規(guī)定條件在合格成績有效期內(nèi)可以申請(qǐng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格或任職資格 三、改革前有效合格成績的效用銜接 考生按照改革前的資格考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試后取得的合格成績?cè)谄溆行趦?nèi)相應(yīng)轉(zhuǎn)換為改革后的有效合格成績效用 (一)關(guān)于入門資格考試 改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)專業(yè)科目包括證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析和證券投資基金 1、通過基礎(chǔ)科目證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)的入門資格考試合格 2、通過一門及一門以上專業(yè)科目的應(yīng)通過改革后的證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)或金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)后入門資格考試合格 (二)關(guān)于保薦代表人勝任能力考試 改革前的保薦代表人勝任能力考試科目由證券知識(shí)綜合考試和投資銀行業(yè)務(wù)考試組成改革前的保薦代表人勝任能力考試合格的認(rèn)定為改革后的保薦代表人勝任能力考試合格 (三)關(guān)于證券投資咨詢資格考試 改革前的證券投資咨詢資格考試科目由證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析組成 1、通過改革前的考試科目證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析的認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格 2、僅通過改革前的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)的應(yīng)通過改革后的發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)后認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格 3、僅通過改革前的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)的應(yīng)通過改革后的證券投資顧問業(yè)務(wù)后認(rèn)定為證券投資顧問勝任能力考試合格 4、通過改革前的證券投資分析的應(yīng)通過改革后的證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)后認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格 (四)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試 改革前的證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試科目由證券市場(chǎng)基礎(chǔ)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷組成 1、通過改革前的考試科目證券市場(chǎng)基礎(chǔ)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的認(rèn)定為入門資格考試合格 2、僅通過改革前的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)的應(yīng)通過改革后的證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)后認(rèn)定為入門資格考試合格 3、僅通過改革前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的應(yīng)通過改革后的證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)或金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)后認(rèn)定為入門資格考