股權(quán)融資方案設(shè)計(jì)與執(zhí)行服務(wù)協(xié)議

1、 協(xié)議編號(hào)：股權(quán)融資方案設(shè)計(jì)與執(zhí)行服 務(wù) 協(xié) 議 甲方： 乙方：簽訂時(shí)間： 年 月 日簽訂地點(diǎn)： 服務(wù)協(xié)議甲方： 法人代表： 地 址：聯(lián)系方式：電子郵箱：乙方： 法人代表： 地 址：聯(lián)系方式：電子郵箱：鑒于：1、甲方為一家依據(jù)中華人民共和國(guó)法律設(shè)立并存續(xù)的公司法人。2、乙方為一家依據(jù)中華人民共和國(guó)法律設(shè)立并存續(xù)的公司法人。3、甲乙雙方經(jīng)過(guò)友好商洽，本著誠(chéng)信公正、平等自愿、互惠互利、尊重事實(shí)的原則，雙方一致確認(rèn)建立股權(quán)融資項(xiàng)目合作關(guān)系。甲方尋求乙方為其項(xiàng)目提供股權(quán)融資機(jī)會(huì)，乙方愿意為甲方提供相關(guān)服務(wù)，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法等法律的規(guī)定，雙方達(dá)成以下協(xié)議以資共同遵守：第一條 融資項(xiàng)目概況1、甲方

2、公司名稱：。2、甲方公司法定代表人：，注冊(cè)資金： 萬(wàn)人民幣。3、甲方計(jì)劃融資金額：元人民幣。第二條 詞語(yǔ)定義在協(xié)議同中的下列詞語(yǔ)具有如下含義：1、甲方，是指融資方，即： 。2、乙方，是指服務(wù)方，為甲方提供專業(yè)股權(quán)融資服務(wù)的機(jī)構(gòu)，即： 。3、資方，是指由乙方協(xié)助甲方尋找并推薦的向甲方提供資金的相關(guān)金融機(jī)構(gòu)(包括但不限于銀行、投資公司、小額貸款公司、信托公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu))或其他資金提供方（包括其分支機(jī)構(gòu)或所屬機(jī)構(gòu)）。資方具體名稱以甲方與資方實(shí)際簽訂的融資協(xié)議為準(zhǔn)。4、計(jì)劃融資金額，是指甲方聘請(qǐng)乙方提供融資服務(wù)擬向資方融入的以人民幣為計(jì)算單位的資金總金額。5、實(shí)際融資金額，是指以甲方與資方簽

3、訂融資協(xié)議并實(shí)際收到以人民幣為計(jì)算單位的資金總額。6、關(guān)聯(lián)公司，是指甲方的子公司（或母公司）、分公司（或總公司）或控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與乙方存在直接、間接控制（或被控制）或可能導(dǎo)致利益轉(zhuǎn)移的企業(yè)。7、服務(wù)期限，是指乙方向甲方提供融資服務(wù)的最長(zhǎng)時(shí)間。第三條 服務(wù)內(nèi)容1、甲方聘請(qǐng)乙方作為融資合作代理方，就甲方項(xiàng)目融資方案設(shè)計(jì)、融資方案執(zhí)行、投資方的搜尋等提供全方位的服務(wù)。2、應(yīng)甲方要求，乙方以自己的優(yōu)勢(shì)資源負(fù)責(zé)推薦相關(guān)資金方為甲方提供 元的股權(quán)融資等金融服務(wù)，并協(xié)助甲方進(jìn)行相關(guān)的商務(wù)談判，推進(jìn)融資方案的實(shí)施。3、促進(jìn)甲方與乙方為其推薦的資金方簽訂相關(guān)股權(quán)融資及配套協(xié)議。第

4、四條 融資服務(wù)期限1、乙方為甲方提供融資服務(wù)的期限暫定為個(gè)月。自 年月日起至年月日。2、如在上述期限內(nèi)，乙方順利促成甲方與資金方達(dá)成融資協(xié)議，則服務(wù)期限至融資協(xié)議簽訂時(shí)為止。3、若約定服務(wù)期限屆滿，甲方實(shí)際融資金額低于人民幣 元，服務(wù)期限自動(dòng)延長(zhǎng) 日。服務(wù)期限屆滿，非因甲方原因（包括但不限于，未按時(shí)提交完整、有效的融資材料、或提出不符合本協(xié)議約定的融資金額、融資成本、融資期限、未向資方合格擔(dān)保等）導(dǎo)致乙方無(wú)法開(kāi)展融資服務(wù)相關(guān)工作，未幫助甲方融得任何資金，本協(xié)議自動(dòng)終止。否則，若因甲方原因?qū)е?，服?wù)期限順延。如甲乙雙方愿意繼續(xù)進(jìn)行合作，則雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議另行約定合作細(xì)則。4、本協(xié)議服務(wù)期限是指乙

5、方提供融資服務(wù)的期限，并非本協(xié)議的存續(xù)期限和乙方要求支付服務(wù)費(fèi)的期限，服務(wù)期限屆滿，乙方只是不再提供股權(quán)融資服務(wù)，并不影響乙方的其他協(xié)議權(quán)利義務(wù)。第五條 股權(quán)融資服務(wù)費(fèi)1、雙方約定，乙方提供股權(quán)融資服務(wù)的服務(wù)費(fèi)為: 。2、具體融資服務(wù)費(fèi)待甲方完成首輪融資后雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議具體約定。3、乙方因取得本協(xié)議項(xiàng)下的融資服務(wù)費(fèi)而產(chǎn)生的稅款，由乙方自行依法繳納；甲方提供本協(xié)議約定的文件、資料或者與資金方參加談判、進(jìn)行調(diào)查等費(fèi)用由甲方自行承擔(dān)；乙方陪同參加談判調(diào)查的費(fèi)用，由乙方承擔(dān)。第六條 保護(hù)期間如甲方在本協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿后壹年內(nèi)，與乙方推薦的資金方因乙方的原因又達(dá)成融資協(xié)議的，則視為乙方居間成

6、功，甲方應(yīng)按本協(xié)議第四條約定支付融資服務(wù)費(fèi)。第七條 雙方的權(quán)利與義務(wù)（一）甲方的權(quán)利與義務(wù)1、甲方有權(quán)詢問(wèn)并監(jiān)督乙方的工作進(jìn)展，乙方應(yīng)如實(shí)詳細(xì)回答。2、甲方應(yīng)按乙方要求熟練準(zhǔn)備有關(guān)針對(duì)資金方的提問(wèn)和下戶考察，配合乙方做好資金方的接待工作。3、甲方須配合乙方完成盡職調(diào)查程序，按照乙方的要求提供該項(xiàng)目融資（企業(yè)）的詳細(xì)資料，包括但不限于該項(xiàng)目（企業(yè)）的基本資料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)機(jī)構(gòu)代碼證，稅務(wù)登記證）、商業(yè)計(jì)劃書等資料，并如實(shí)填報(bào)有關(guān)表格內(nèi)容等。甲方必須提供全面真實(shí)、合法有效的相關(guān)文件資料。因甲方所提供文件資料的缺失、瑕疵而引發(fā)關(guān)聯(lián)責(zé)任由甲方承擔(dān)。4、甲方應(yīng)當(dāng)向乙方及時(shí)通報(bào)投資接洽、談判及合作情況，

7、特別是重要協(xié)議的簽署、投資款項(xiàng)的到位情況等。5、甲方應(yīng)按協(xié)議要求的方式向乙方兌現(xiàn)融資服務(wù)費(fèi)。6、甲方須全力配合乙方論證其為甲方所設(shè)計(jì)的不同股權(quán)融資方案，經(jīng)過(guò)雙方論證的融資方案一旦選定并書面確認(rèn)，甲方須無(wú)條件配合乙方提供該融資方案所需的一切文件、材料、人力、及物力資源。7、按照本協(xié)議約定保守商業(yè)秘密。（二）乙方權(quán)利和義務(wù)1、為甲方設(shè)計(jì)股權(quán)融資的具體方案，以及全面負(fù)責(zé)股權(quán)融資方案的落地執(zhí)行。2、就甲方編寫的融資信息等提供詳細(xì)建議和指導(dǎo)。3、就甲方提供的資料進(jìn)行整理，負(fù)責(zé)幫助甲方與投資方進(jìn)行相關(guān)資料的遞交。4、協(xié)助甲方與資金方和投資商進(jìn)行商務(wù)談判，促成甲方與資金方或投資商簽訂相關(guān)融資協(xié)議及配套協(xié)議，

8、推進(jìn)融資方案的實(shí)施。5、按照本協(xié)議的約定保守商業(yè)秘密。6、乙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議獲得相應(yīng)的服務(wù)報(bào)酬。第八條 雙方的聲明與保證（一）甲方的聲明與保證1、甲方應(yīng)保證其提供給乙方或者提供給乙方推薦的資金方的所有資料、文件均是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效的。2、甲方具備合法的資格和權(quán)利簽署本協(xié)議以及將來(lái)簽署的融資協(xié)議，并已采取一切必要的行動(dòng)以獲得授權(quán)，接受本協(xié)議的條款和條件，簽署及履行本協(xié)議。（二）乙方的聲明與保證1、乙方具備合法的資格和權(quán)利簽署本協(xié)議，并已采取一切必要的行動(dòng)以獲得授權(quán)，接受本協(xié)議的條款和條件，簽署及履行本協(xié)議。2、乙方應(yīng)按照甲方的要求，為甲方設(shè)計(jì)不同股權(quán)融資方案，經(jīng)過(guò)雙方論證的融資方案，

9、并全權(quán)負(fù)責(zé)甲方的股權(quán)融資方案。推進(jìn)甲方股權(quán)融資方案的實(shí)施。第九條 保密條款1、乙方有義務(wù)對(duì)甲方提供的資料和信息進(jìn)行保密，如因融資事務(wù)需要公開(kāi)，需向甲方提出書面申請(qǐng)，在獲得甲方書面同意后方可進(jìn)行公開(kāi)。2、甲方有義務(wù)對(duì)從乙方處獲得的投資商的各種材料進(jìn)行保密，并保證不用于本協(xié)議項(xiàng)下融資以外的其它用途。3、本協(xié)議任何條款及本協(xié)議所涉及的雙方往來(lái)的任何資料，均屬于應(yīng)該保密的信息，任何一方均負(fù)有保密義務(wù)。任何一方未經(jīng)對(duì)方書面正式許可，不能以任何理由，在任何場(chǎng)合泄露、披露本協(xié)議任何條款及本協(xié)議所涉及的雙方往來(lái)的任何資料。4、保密義務(wù)不因協(xié)議的終止、解除而終止。保密期限為長(zhǎng)期，直至本項(xiàng)目的商業(yè)秘密、工作計(jì)劃、

10、業(yè)務(wù)資料和交易情況進(jìn)入公知領(lǐng)域?yàn)橹?。第十條 違約責(zé)任1、本協(xié)議生效后，協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格遵守，任何一方違約，應(yīng)承擔(dān)由此造成的守約方的損失。2、若甲方不按本協(xié)議約定方式兌現(xiàn)支付的，則自應(yīng)支付之日起，每逾期一天，按應(yīng)付居間服務(wù)費(fèi)的萬(wàn)分之一向乙方支付違約金。3、乙方應(yīng)盡職盡責(zé)為甲方提供股權(quán)融資方案及方案的具體執(zhí)行，如存在欺詐、欺騙、引誘等方式給甲方造成損失的，該損失由乙方承擔(dān)。第十一條 協(xié)議的變更、解除與終止1、非經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并簽署書面協(xié)議，任何一方不得擅自變更本協(xié)議及其附件的任何內(nèi)容。如須變更協(xié)議及附件的內(nèi)容，須雙方共同協(xié)商一致并簽署書面協(xié)議。2、本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得以其他任何理由單方面解

11、除本協(xié)議。如發(fā)生特殊事宜導(dǎo)致協(xié)議目的不能實(shí)現(xiàn)，則雙方可協(xié)商解除協(xié)議。3、本協(xié)議的權(quán)利義務(wù)終止后，雙方應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，根據(jù)交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密義務(wù)。本協(xié)議的保密條款在協(xié)議終止后仍對(duì)雙方具有法律約束力。第十二條 爭(zhēng)議的解決1、本協(xié)議適用法律為中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)。2、凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或者與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，首先應(yīng)爭(zhēng)取各方之間的諒解，友好協(xié)商解決。協(xié)商不成則各方均可向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴。第十三條 通知與送達(dá)1、一方發(fā)出的書面通知以下列任何一種方式發(fā)送至本協(xié)議中約定的通訊地址，即視為已送達(dá)另一方。2、經(jīng)特快專遞送達(dá)，以簽收時(shí)間為準(zhǔn)。3、一方變更協(xié)議約定的通訊地址的，應(yīng)于變更后三日內(nèi)以書面形式通知另一方，否則應(yīng)承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部法律后果。第十四條 補(bǔ)充協(xié)議本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商達(dá)成書面的補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等的法律效力。第十五條 協(xié)議生效及附件1、本協(xié)議由雙方簽字蓋章后生效。協(xié)議的修改或補(bǔ)充均采用書面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致并由雙方蓋章后生效。2、本協(xié)議可以追加補(bǔ)充條款，