證券投資基金模擬題一

1、證券投資基金模擬試題一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分）1. 在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為（）。A. 共同基金B(yǎng).單位信托基金 C.證券投資信托基金 D.私募基金2. （ ）年10月8日，中國證監(jiān)會頒布了開放式證券投資基金試點辦法A. 1997B. 1998C. 2000D.20013. （）依基金投資者.基金管理人.基金托管人之間所簽署的基金合同而設(shè)立，基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由基金法律來規(guī)范。A .封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.契約型基金D.公司型基金4. 下列關(guān)于簡單收益率與時間加權(quán)收益率

2、關(guān)系的描述,正確的是（ ）。A. 簡單收益率在數(shù)值上大于時間加權(quán)收益率B. 簡單收益率在數(shù)值小于時間加權(quán)收益率D.簡單收益率不會等于C. 簡單收益率與時間加權(quán)收益率在大小上沒有必然聯(lián)系時間加權(quán)收益率5. 積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是（A. 指數(shù)化投資B. 長期持有C. 時機抉擇D. 以上都不是經(jīng)營風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險等。非系統(tǒng)性風(fēng)險可以通過分6. （）是指個別證券特有的風(fēng)險，包括企業(yè)的信用風(fēng)險散投資加以規(guī)避。A操作風(fēng)險B系統(tǒng)性風(fēng)險 C非系統(tǒng)性風(fēng)險 D管理運作風(fēng)險7. 久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當(dāng)利率變動幅度較大時，則會產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的（）引起的。

3、A凹性B久期 C凸性D收益性公司債政府債券等穩(wěn)定8 （）基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍籌股收益證券為投資對象A成長型基金B(yǎng)收入型基金C平衡型基金D混合型基金9我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)（）的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。A .中華人民共和國證券法B.證券投資基金法C.開放式證券投資基金試點辦法。D.證券投資基金管理暫行辦法10. 根據(jù)（）的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A .中華人民共和國證券法B.證券投資基金法C.開放式證券投資基金試點辦法。D.證券投資基金管理暫行辦法11. （）在

4、基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。A .封閉式基金B(yǎng)開放式基金C.契約型基金D.公司型基金12. （）是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的 方式。A .直接銷售B.銀行間銷售C .網(wǎng)上發(fā)售D .網(wǎng)下發(fā)售13. 我國（）規(guī)定：“基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財產(chǎn)委托從事證券投資活動的具體管理辦法，由國務(wù)院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定?！盇 .證券投資基金法B.中華人民共和國公司法C.中華人民共和國證券法D.中華人民共和國刑法14. 2006年2月，中國證監(jiān)會基金部（）規(guī)定，基金管理公司不需報經(jīng)中

5、國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者.境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。A .證券投資基金法B .中華人民共和國公司法C.中華人民共和國證券法15. 目前，我國基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足（ 的規(guī)定A .證券投資基金法C.中華人民共和國證券法16. 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照（）中所有對有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)B.中華人民共和國公司法D.中華人民共和國刑法）等法律.行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機構(gòu)健全職責(zé)劃分清晰.制衡監(jiān)督有效.激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。A .證券投資基金法B.中華人民共和國公司法C.

6、中華人民共和國證券法D.中華人民共和國刑法17. （）即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。A .資產(chǎn)保管B.資金清算C.會計復(fù)核D .投資監(jiān)督18. 我國證券投資基金法第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任 （ ）A .證券投資基金法B.中華人民共和國公司法C.中華人民共和國證券法D.中華人民共和國刑法19. 根據(jù)（）的規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財產(chǎn)的條件，有安全高效的清算.交割系統(tǒng)，有符合要求的營業(yè)場所.安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施,有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控

7、制制度等條件。A .證券投資基金法B.證券投資基金托管資格管理辦法C.中華人民共和國證券法D.中華人民共和國刑法.增發(fā)新股.支付基金相關(guān)費用20. （）指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購 以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。A .交易所交易資金清算B .全國銀行間市場交易資金清算C.場外資金清算D .場內(nèi)資金清算）如個人成長的文化背景.社會階層.家庭.身份和社會地位。C.個人自身因素D .環(huán)境因素）是指基金管理人要對有關(guān)信息進行收集.總結(jié)并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的21 .人們的金融產(chǎn)品選擇依賴（ A .外在因素 B.內(nèi)在因素22. （ 威脅因素

8、。A .市場營銷分析B .市場營銷計劃C.市場營銷實施D .市場營銷控制23. （）是指對計劃中的主要目標(biāo)和建議進行簡短的概述，使相關(guān)部門和人員能快速地瀏覽整個計劃的內(nèi)容。B .市場營銷現(xiàn)狀D .目標(biāo)市場和可能存在的問題）營銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。A .計劃實施概要C.市場威脅和市場機會 對基金管理人而言（B.開放式基金C.私募基金D .公募基金）,證券投資基金擬在 2007年7月1日起實施新會計準(zhǔn)則。A .圭寸閉式基金25. 根據(jù)中國證監(jiān)會（A .證券投資基金法B .關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行企業(yè)會計準(zhǔn)則的通知C.中華人民共和國證券法D .證券投資基金銷售管理辦法26. （

9、）采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量。A .首次發(fā)行未上市的股票B .送股轉(zhuǎn)增股配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票C.發(fā)行未上市的債券和權(quán)證D .非公開發(fā)行股票公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票27. ()按交易所掛牌的同一股票的市價估值。A .首次發(fā)行未上市的股票B .送股轉(zhuǎn)增股配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票C.發(fā)行未上市的債券和權(quán)證D 非公開發(fā)行股票公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票28. 對于不收取申購贖回費的貨幣市場基金，還可以按照不高于()。的比例從基金資產(chǎn)中計提一定的費用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的

10、服務(wù)。A . 5%0B. 1.5%0C. 2.5%0D. O.5%o29. ()中，賣出交易所上市債券于成交日確認債券差價收入，并按應(yīng)收取的全部價款與其成本 和相關(guān)費用的差額入賬A .股票差價收入B .債券差價收入C.30. ()是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國債A .股票股利收入B .債券利息收入C.31. ()是基金進行收益分配后的剩余額。A .基金凈收益B 基金經(jīng)營業(yè)績C.未分配基金凈收益D .期末可供分配基金收益32. 只基金在收益分配前的份額凈值是1.23元，假設(shè)每份基金分配0.05元收益，在進行分配后基金的份額凈值將會下降到。()。A . 1.16 元 B . 1.28 元 C .

11、 1.23 元 D. 1.18 元33. 在基金份額的募集過程中，()等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征及有關(guān)募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品。A基金招募說明書B基金成立公告C基金年報34. ()可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度， 金運作的公眾監(jiān)督，限制和阻止基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。A實質(zhì)性審查制度B強制性信息披露C證券業(yè)協(xié)會監(jiān)管應(yīng)收利息債券利息收入D .證券買賣差價收入地方政府債券企業(yè)債金融債等)而定期取得的利息收入。 證券買賣差價收入D .存款利息收入D基金定期公告防止利益沖突與利益輸送，增加對基D基金公司自律3

12、5. ()。原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細地披露所有信息，因為這不僅將增加披露義 務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。A真實性原則 B準(zhǔn)確性原則C完整性原則D規(guī)范性原則36. 基金臨時信息披露主要指在()期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價格產(chǎn)生重大影響時，基金信息披露義務(wù)人依法對外披露臨時報告或澄清公告。A .基金贖回B.基金清盤C.基金募集D .基金存續(xù)37. 我國基金業(yè)經(jīng)過近 9年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以()為核心.各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A .證券投

13、資基金法B .基金運作管理辦法C.基金信息披露管理辦法D .基金管理公司管理辦法 38. ()中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會(以下簡稱“基金業(yè)委員會” 職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。A .2002年7月4日，B . 2002 年 12 月 4 日，C. 2004 年 12 月 4 日，D . 2002年8月4日，)成立，承接了原基金公會的D .投資組合的修正 ）。D .證券組合選擇違反基金合D . 10%500種股票指數(shù)39. （）是為適應(yīng)我國證券市場和基金業(yè)發(fā)展新形勢新情況的需要成立的，是中國證券業(yè)協(xié)會內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機構(gòu)。A .證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國

14、銀監(jiān)會D.基金業(yè)委員會40. 基金公司每月按不低于基金管理費收入的（。計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于賠償因公司違法違規(guī).同.技術(shù)故障.操作失誤等給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。A . 1 % B . 3% C . 5%41. 證券組合理論認為，證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元 化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風(fēng)險，使證券組合的投資風(fēng)險趨向于市場平均風(fēng)險水平（A .降低 B .增加 C .不變D .都有可能42. （。是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察 分析。A .證券投資政策B .證券投資分析C.組建證券投資

15、組合43 .夏普.特雷諾和詹森分別于 1964年.1965年和1966年提出了（ A .資本資產(chǎn)定價模型B .套利定價理論C.多因素模型44.（。認為，只要任何一個投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險相聯(lián)系。A .資本資產(chǎn)定價模型B .套利定價理論C.多因素模型D .證券組合選擇45 .資產(chǎn)配置的過程中，（。通?？紤]投資者的投資風(fēng)險偏好.流動性需求.時間跨度要求，并考慮市場上實際的投資限制.操作規(guī)則.稅收等問題，確定投資需求。A. 明確投資目標(biāo)和限制因素B. 明確資本市場的期望值C. 明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)D .確定有效資產(chǎn)組合的邊界46 .資產(chǎn)配置的過程中，（。包括利用

16、歷史數(shù)據(jù)與經(jīng)濟分析來決定投資者所考慮資產(chǎn)在相關(guān)持有期間內(nèi)的預(yù)期收益率，確定投資的指導(dǎo)性目標(biāo)。A. 明確投資目標(biāo)和限制因素B. 明確資本市場的期望值C. 明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)D .確定有效資產(chǎn)組合的邊界47 .（。在預(yù)測過程中的分析難度和預(yù)測的適當(dāng)時間范圍不同，也要求更高的預(yù)測技能，由此得到的預(yù)測結(jié)果在一定程度上也更有價值。A. 歷史數(shù)據(jù)法B 情景綜合分析法C.截面分析法D情景局布綜合分析法48 . 一般情況下假設(shè)投資者是（）,則投資的風(fēng)險和收益之間存在的正相關(guān)關(guān)系，形成無差異曲線A.風(fēng)險厭惡B.風(fēng)險偏好C.風(fēng)險中性D .其他49 .對股票（。是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的流動性，而

17、股票投資回報往往和它的流動性存在一定關(guān)系的角度進行考慮的。A.按公司規(guī)模分類 B .按股票價格行為的分類 C.按公司成長性分類 D .按股票數(shù)量行為的分類50 .（。是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。A.消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B .積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C.混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 D .獨立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 51.預(yù)測某一類股票前景良好，那么就增加它在投資組合中的權(quán)重，且一般高于它在標(biāo)準(zhǔn)普爾中的權(quán)重；如果某類股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權(quán)（A.消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B .積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C.混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用

18、D .獨立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用52. （）是以某一時點的股價作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票 的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)上升的幅度達到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票；而如果股票價格相 對于參考基準(zhǔn)下跌幅度達到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。A .簡單過濾器規(guī)則B.移動平均法C.上漲和下跌線D .相對強弱理論53. （）是通過計算投資組合在不同時期的所有現(xiàn)金流，然后計算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場價值 的利率，即投資組合內(nèi)部收益率。A .加權(quán)平均投資組合收益率B .投資組合內(nèi)部收益率C.現(xiàn)實復(fù)利收益率 D .到期收益率54. （）中最被廣泛接受的

19、是流動性偏好理論。它認為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠期利率 超過未來短期利率的預(yù)期，即遠期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動溢價。A .完全預(yù)期理論B .有偏預(yù)期理論C.市場分割理論D .優(yōu)先置產(chǎn)理論55. （）認為，在一定的期限范圍內(nèi)，資金供求的失衡將引導(dǎo)借款人與貸款人趨向于對自己有利的期限， 因而需要能明確反映對價格或再投資風(fēng)險厭惡程度的合適的風(fēng)險補償，而只有所有投資者都打算在近期賣掉其投 資，并且所有借款人都急于借到長期債務(wù)時，風(fēng)險補貼才必然隨期限增長而增加。A .完全預(yù)期理論B .集中偏好理論C.市場分割理論D .優(yōu)先置產(chǎn)理論56. 經(jīng)營風(fēng)險被分為外部經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險，（）

20、。外部經(jīng)營風(fēng)險則與那些超出公司控制的環(huán)境因素（如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境）相聯(lián)系。A .再投資風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.外部經(jīng)營風(fēng)險 D .內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險57. （）反映了 1元投資在不取出的情況下（分紅再投資）的收益率，其計算將不受分紅多少的影響，可 以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。A .算術(shù)平均收益率B .平均收益率C.時間加權(quán)收益率58. （A .算術(shù)平均收益率D .幾何平均收益率 般可以用作對平均收益率的無偏估計，因此它更多地被用來對將來收益率的估計。D幾何平均收益率B 平均收益率c.時間加權(quán)收益率59.根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷

21、諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm= Rm Rf，因而表現(xiàn)要（）市場組合A .劣于 B .優(yōu)于 C .等于 D .先優(yōu)于后等于60.當(dāng)投資者不僅僅投資于無風(fēng)險證券和單一基金組合，所要評價的投資組合僅僅是該投資者全部投資的一個 組成部分時，就會比較關(guān)注該組合的市場風(fēng)險，在這種情況下， 效衡量的適宜指標(biāo)就應(yīng)該是（B會被認為是適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險度量指標(biāo)，從而對基金績A .特雷諾指數(shù)B.夏普指數(shù)C .阿爾法指數(shù)D .詹森指數(shù)2160題每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給二、不定項選擇題（共60題，1-20題每題1分， 分）1. 基金與銀行儲蓄存款的差異，主要表現(xiàn)在以下幾個方面（）。D .性質(zhì)不同A .收益與風(fēng)險特

22、性不同B .信息披露程度不同C.期限不同2. 全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點是（A .美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家發(fā)展迅猛B .開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出D .基金的資金來源發(fā)生了重大變化3. 我國基金業(yè)的發(fā)展可以分為三個歷史階段（）。A . 20世紀80年代末至1997年11月14日證券投資基金管理暫行辦法頒布之前的早期探索階段B .暫行辦法頒布實施以后至2001年8月的封閉式基金發(fā)展階段C. 2001年9月以來的開放式基金發(fā)展階段D . 2005年以來的封閉式基金發(fā)展階段4. 目前，我國封閉式基金發(fā)行價格的構(gòu)成主要包括（A. 基金面值B. 預(yù)期分紅

23、C. 發(fā)行費用D. 發(fā)起人利潤5. LOF與ETF都具備開放式基金場外申購A申購贖回的標(biāo)的不同B申購贖回的場所不同6. 目前，我國封閉式基金發(fā)行價格的構(gòu)成主要包括（A. 基金面值B. 預(yù)期分紅C. 發(fā)行費用D. 發(fā)起人利潤7. 收入型基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以（A .大盤藍籌股B.公司債 C.股票D .政府債券8. 資產(chǎn)組合管理決策的各項步驟中，最重要的是（）。A.資產(chǎn)配置B.分散經(jīng)營C.風(fēng)險與稅收定位D.收益生成9. 系統(tǒng)性風(fēng)險包括（），這種風(fēng)險不能通過分散投資加以消除，A .政策風(fēng)險 B.經(jīng)濟周期性波動風(fēng)險C .利率風(fēng)險10. 目前，證券投資基金在世界上的發(fā)展表

24、現(xiàn)出以下趨勢與特點（A. 快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高B. 封閉式基金成為主流產(chǎn)品C. 基金行業(yè)集中趨勢突出D. 個人投資者成為主要資金來源11. 我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有（）方式A .直接銷售 B.銀行間銷售C .網(wǎng)上發(fā)售D .網(wǎng)下發(fā)售12. 債券基金主要以債券為投資對象。根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn), 于債券的為債券基金。.贖回和場內(nèi)交易的特點， 但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在（C對申購.贖回限制不同 D基金投資策略不同）。）證券為投資對象。因此又被稱為“不可分散風(fēng)險”D購買力風(fēng)險）。）以上的基金資產(chǎn)投資A 50%B60%C70%D80%13. 下列關(guān)于契約型證券投資基

25、金性質(zhì)的說法中，正確的是（）。A. 證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責(zé)任；投資人也要B. 證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率， 承擔(dān)一定的風(fēng)險和費用。C. 證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運作信息。D. 證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入)o。14. 國外股票基金以非本國的股票市場為投資場所，由于幣制不同，存在一定的（A交易風(fēng)險B匯率風(fēng)險C投資風(fēng)險D市場風(fēng)險15. 目前，我國的證券投資基金主要是（）A.公司型基金 B.契約型基金 C.單位信托基金 D.

26、對沖基金溝通協(xié)16. 股東對公司和其他股東負有誠信義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會責(zé)任。股東之間應(yīng)當(dāng)信守承諾，建立相互尊重商.共謀發(fā)展的和諧關(guān)系。具體要求主要有（）。A .應(yīng)當(dāng)審慎審議.簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件；按照約定認真履行義務(wù)B 出現(xiàn)有關(guān)情形立即書面通知公司和其他股東C .不得要求經(jīng)理層將經(jīng)營決策權(quán)讓渡給股東或其他機構(gòu)和人員D 不得違反公司章程干預(yù)投資 .研究.交易等具體事務(wù)及公司員工選聘17基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要體現(xiàn)在（A 監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。B 基金資產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障

27、基金資產(chǎn)的安全。C.基金托管人對基金管理人的投資運作（包括投資對象投資范圍投資比例禁止投資行為等）進行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn)，有利于保護基金份額持有人的權(quán)益。D 基金托管人對基金資產(chǎn)所進行的會計復(fù)核和凈值計算，有利于防范.減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準(zhǔn)確性。18由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，主要出于以下考慮（A 商業(yè)銀行具有網(wǎng)點.技術(shù)和人員優(yōu)勢，能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要B .商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風(fēng)險控制能力，在現(xiàn)階段，有利于基金的規(guī)范運作厚D .商業(yè)銀行網(wǎng)點多19. 盡管各個托管銀行的

28、內(nèi)設(shè)機構(gòu)在名稱.數(shù)量.職責(zé)及崗位設(shè)置等方面不盡相同，但一般都包括了下列部門： （ ）。A 主要負責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場開拓.研究，客戶關(guān)系維護的市場部門B 主要負責(zé)基金資金清算.核算的部門 C.主要負責(zé)技術(shù)維護.系統(tǒng)開發(fā)的部門D 主要負責(zé)交易監(jiān)督.內(nèi)部風(fēng)險控制的部門20. 基金資產(chǎn)賬戶管理包括（）。A 基金托管人應(yīng)做好基金資產(chǎn)賬戶的開立.更名.銷戶及資產(chǎn)過戶等工作B .托管人負責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶；不同基金的賬戶也相互獨立，對 每一個基金單獨設(shè)賬，分賬管理C.嚴格按照相關(guān)規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付，并保證基金的一切貨幣收支活動均通過 基

29、金的銀行賬戶進行。D 保證基金賬戶的開立和使用只限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名 義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務(wù)以外的活動?；鹜泄苋撕突鸸芾砣艘膊坏贸鼋?和擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶。21基金市場營銷的內(nèi)容主要包括（）四個方面。A 目標(biāo)市場與客戶的確定B 營銷環(huán)境的分析C.營銷組合的設(shè)計D 營銷過程的管理22. 在營銷環(huán)境的諸多因素中，基金管理人最需要關(guān)注以下哪三個方面（A .公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)B .公司本身的情況C.影響投資者決策的因素D 監(jiān)管機構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管23. 基金管理人要對有關(guān)信息進行收集.總結(jié)并認真評價，以找到有吸引力

30、的機會和避開環(huán)境中的威脅因素， 內(nèi)容包括：（C.商業(yè)銀行資金雄A .評估基金公司的微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境B .收集.分析金融市場.相關(guān)基金產(chǎn)品.本公司以往的歷史數(shù)據(jù)C.分析基金公司擬發(fā)行基金的目標(biāo)市場D .評估基金公司的外部因素和內(nèi)部因素24. 市場營銷控制過程主要包括以下哪幾個步驟（A.B. 預(yù)算。C.管理部門評估廣告投入效果.不同渠道的資源投入， 及時采取正確的行動， 以此彌補目標(biāo)與業(yè)績之間的差距。 管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo)，通常對不同的營銷活動或單獨的項目如新基金的發(fā)行等制定不同的衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績，檢查銷售時間表是否得到執(zhí)行。D .分析目標(biāo)業(yè)績和實際業(yè)績之間存在差異的原因以及

31、預(yù)算收支不平衡的原因等。25. 基金資產(chǎn)估值程序包括（A .基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算。B .基金日常估值由基金管理人進行。C.基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以加密傳真報給基金托管人；基金托管人按基金合同 規(guī)定的估值方法.時間.程序進行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人。D .基金日常估值由基金托管人進行26. 基金資產(chǎn)估值的基本原則包括（）。A .對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值。0B .對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的 估值技術(shù)

32、確定公允價值。C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)據(jù)具體情況 與托管銀行進行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值。D .交易所上市股票和權(quán)證以收盤價估值，上市債券以收盤凈價估值，期貨合約以結(jié)算價格估值。27.非公開發(fā)行股票.公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票，按以下哪些方法確定公允價值（ ）。A .如果估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價低于非公開發(fā)行股票等流通受限股票的初始取得成本， 應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該流通受限股票的價值。B .如果估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價高于該非

33、公開發(fā)行股票等流通受限股票的初始取得成本，應(yīng)按以下公式確定該流通受限股票的價值:FV=C+（P C）（Dt Dr）DtC.采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量。D 按交易所掛牌的同一股票的市價估值。28當(dāng)基金有以下哪些情形時，可以暫停估值（）oA 基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時。B 因不可抗力或其他情形致使基金管理人.基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時。例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值。D 如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的。2

34、9. 基金稅收涉及到哪三方面（A 基金作為一個營業(yè)主體的稅收B 基金管理人和基金托管人作為基金營業(yè)主體的稅收C.投資者買賣基金涉及的稅收D 股票股利收入涉及的稅收30. 開放式基金的分紅方式有兩種（A 股票分紅方式B 現(xiàn)金分紅方式C.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D .股票買賣差價31. 下列哪些概念與基金收益有關(guān)（A .基金凈收益 B.基金經(jīng)營業(yè)績32. （）是基金的主要收益來源。A .股利收入B.債券利息收入）。C.損益平準(zhǔn)金D .期末可供分配基金收益C.占基金相當(dāng)比33. 基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面（A有利于投資者的價值判斷B有利于防止利益沖突與利益輸送C有利于提高證券市場的效率

35、D有效防止信息濫用34. （C.證券買賣差價收入）o。D .銀行存款利息）行為將擾亂市場正常秩序，侵害投資者合法權(quán)益，屬于嚴重的違法犯罪行為。C誤導(dǎo)性陳述D重大遺漏A虛假記載B沒有及時發(fā)布35. 基金信息披露編報規(guī)則有 （A .主要財務(wù)指標(biāo)的計算及披露B .基金凈值表現(xiàn)的編制及披露C.會計報表附注的編制及披露D .基金投資組合報告的編制及披露36. 屬于信息披露自律性規(guī)則有（）。）o。A .上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2004年修訂）B .交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則）。職責(zé)劃分清晰.制衡監(jiān)督有效.激勵約束合理的法C.上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則D .基金投資組合報告的編制及披露）。37

36、. 中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能包括A .負責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究B .對有關(guān)基金的行政許可項目進行審核C.對基金行業(yè)高級管理人員的任職資格進行審核D .證券交易所等部門對基金的日常監(jiān)管38. 中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局主要負責(zé)（）。A .負責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金管理公司管理基金存續(xù)期間的信息披露監(jiān)管工作B .負責(zé)核查轄區(qū)內(nèi)擬任基金管理公司股東情況并出具意見C.負責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金管理公司開業(yè)申請和分支機構(gòu)設(shè)立申請的現(xiàn)場檢查工作D .協(xié)助中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部對有關(guān)基金的違規(guī)違法行為的核查39. 基金業(yè)委員會的主要職責(zé)是（A .調(diào)查收集.反映業(yè)內(nèi)意見和建議B .草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則C.協(xié)助開展

37、業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn).國際交流與合作等D .研究.論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案40. 在對基金管理公司治理實施監(jiān)管時，主要關(guān)注以下方面（A .公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機構(gòu)健全 人治理結(jié)構(gòu)。B .公司是否明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴格履行義務(wù)C.公司是否明確董事會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則D .公司董事是否具有履行職責(zé)所必須的素質(zhì).能力和時間，獨立董事是否獨立并有效履行職權(quán)41. 收入和增長混合型證券組合試圖在基本收入與資本增長之間達到某種均衡，二者的均衡可以通過兩種組合 方式獲得（A .使組合中的收入型證券和增長型證券達到均衡B .選擇那些既能帶來收益，又具有增長潛力的證券進行組合

38、C.使組合中的價值型證券和增長型證券達到均衡D .選擇那些能帶來收益證券進行組合42. 采用被動管理的管理者認為（A .證券市場是有效率的市場，凡是能夠影響證券價格的信息均已在當(dāng)前證券價格中得到反映B .堅持“買入并長期持有”的投資策略C.市場不總是有效的，加工和分析某些信息可以預(yù)測市場行情趨勢和發(fā)現(xiàn)定價過高或過低的證券，進而對買 賣證券的時機和種類做出選擇，以實現(xiàn)盡可能高的收益。D .經(jīng)常預(yù)測市場行情或?qū)ふ叶▋r錯誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合43. 采用主動管理的管理者認為（A .證券市場是有效率的市場，凡是能夠影響證券價格的信息均已在當(dāng)前證券價格中得到反映B .堅持“買入并長期持有”的投資

39、策略C.市場不總是有效的，加工和分析某些信息可以預(yù)測市場行情趨勢和發(fā)現(xiàn)定價過高或過低的證券，進而對買 賣證券的時機和種類做出選擇，以實現(xiàn)盡可能高的收益。D .經(jīng)常預(yù)測市場行情或?qū)ふ叶▋r錯誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合44. 進行證券投資分析的目的包括（A .明確這些證券的價格形成機制B .明確影響證券價格波動的諸因素C.發(fā)現(xiàn)那些價格偏離價值的證券D .明確影響證券價格波動的作用機制45. 一般而言，進行資產(chǎn)配置主要考慮的因素有（A .影響投資者風(fēng)險承受能力和收益要求的各項因素B .影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素C .資產(chǎn)的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題D

40、.投資期限和稅收考慮46. 資產(chǎn)配置的基本步驟包括（A 明確投資目標(biāo)和限制因素B明確資本市場的期望值C.明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)D 確定有效資產(chǎn)組合的邊界和尋找最佳的資產(chǎn)組合47. 影響投資者風(fēng)險承受能力和收益要求的各項因素包括（A 投資者的年齡或投資周期B 資產(chǎn)負債狀況C.財務(wù)變動狀況與趨勢D .財富凈值和風(fēng)險偏好48. 運用情景綜合分析法進行預(yù)測的基本步驟包括（A 分析目前與未來的經(jīng)濟環(huán)境，確認經(jīng)濟環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍，即情景。B .預(yù)測在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益與風(fēng)險，各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性。C.確定各情景發(fā)生的概率。D .以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過加權(quán)平均的方法估計各類資產(chǎn)

41、的收益與風(fēng)險。49. 根據(jù)對市場有效性的不同判斷，可以將股票投資組合策略分為兩大類（A 以獲得市場組合收益為目的的積極型股票投資組合策略B .以戰(zhàn)勝市場為目的的積極型股票投資組合策略C 以獲得市場組合收益為目的的消極型股票投資組合策略D .以戰(zhàn)勝市場為目的的消極型股票投資組合策略50. 常見的股票投資風(fēng)格管理模式包括兩大類（A .消極型股票投資風(fēng)格管理B .積極型股票投資風(fēng)格管理C.買入并持有股票投資風(fēng)格管理D .投資組合保險股票投資風(fēng)格管理51. 積極型股票投資策略是投資經(jīng)理人在長期的實踐摸索中逐步形成的多樣化投資策略的集合表現(xiàn)形式，在長期的發(fā)展過程中形成了各種不同的理論基礎(chǔ)和具體的操作方法

42、。歸納起來大致包括以下哪幾種（）。A .在否定弱式效率市場前提下的以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略，如道氏理論移動平均法.價格與交易量的關(guān)系B.C.D .等理論 在否定半強式市場前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略，如低市盈率法和股利貼現(xiàn)模型等 結(jié)合對弱式效率市場和半強式效率市場的挑戰(zhàn)，人們提出的市場異常策略，如小公司效應(yīng) 買入并長期持有.日歷效應(yīng)52. 道氏理論的主要觀點有（）。A 市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為B. 市場波動具有三種趨勢C. 交易量在確定趨勢中的作用D 收盤價是最重要的價格53. 與加權(quán)平均投資組合收益率相比，投資組合內(nèi)部收益率具有一定優(yōu)勢，但投資組合內(nèi)部收益率的計算需

43、要 滿足以下兩個假定，這一假定也是使用到期收益率需要滿足的假定，即（A 現(xiàn)金流能夠按計算出的到期收益率進行再投資B .投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期C.現(xiàn)金流能夠按計算出的內(nèi)部收益率進行再投資D .投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最長的債券到期54 債券投資收益可能來自于息票利息.利息收入的再投資收益和債券到期或被提前贖回或賣出時所得到的資本 利得三個方面，下面哪些會影響上述三個方面（）。A .發(fā)行人類型B.發(fā)行人的信用度C.期限結(jié)構(gòu)D .流動性55. 收益率曲線反映了市場的利率期限結(jié)構(gòu)，對于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論，主D .有偏預(yù)期理論要包

44、括（）OA 預(yù)期理論B.市場分割理論C.優(yōu)先置產(chǎn)理論56. 贖回風(fēng)險來源于三個方面（）oA 可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性。C.由于存在發(fā)行者B .債券發(fā)行人往往在利率走低時行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險?？赡苄惺冠H回權(quán)的價位，因此限制了可贖回債券的上漲空間，使得債券投資者的資本增值潛力受到限制。D 可贖回債券的本金收入具有很大的不確定性。57盡管分組比較目前仍然是最普遍.最直觀.最受媒體歡迎的績效評價方法，但該方法在應(yīng)用上卻存在一系列潛在的問題（）oA 在如何分組上，要做到“公平”分組很困難B .很多分組含義模糊C.分組比較隱含地假設(shè)了同組基金具有相同的風(fēng)險水平，但實際

45、上同組基金之間的風(fēng)險水平可能差異很大D 投資者更關(guān)心的是基金是否達到了其投資目的，如果僅關(guān)注基金在同組的相對比較，將會偏離績效評價的 根本目的58經(jīng)典績效衡量方法存在的問題（A . CAPM模型的有效性問題B . SML誤定可能引致的績效衡量誤差C.基金組合的風(fēng)險水平并非一成不變D .以單一市場組合為基準(zhǔn)的衡量指標(biāo)會使績效評價有失偏頗59. 基金績效衡量不同于對基金組合本身表現(xiàn)的衡量。基金組合表現(xiàn)本身的衡量著重在于反映組合本身的回報情況，并不考慮（）、投資風(fēng)格的不同對基金組合表現(xiàn)的影響。A .投資目標(biāo)B.投資范圍C.投資約束D .組合風(fēng)險60. 人們期望能夠通過績效衡量將具有超凡投資能力的優(yōu)秀

46、基金經(jīng)理鑒別出來。但問題是要對基金經(jīng)理的真實表現(xiàn)加以衡量并非易事，是因為（）oA .基金的投資表現(xiàn)實際上反映了投資技巧與投資運氣的綜合影響B(tài) ，對績效表現(xiàn)好壞的衡量涉及到比較基準(zhǔn)的選擇問題C.投資目標(biāo).投資限制.操作策略.資產(chǎn)配置.風(fēng)險水平的不同往往使基金之間的績效不可比D .績效衡量的一個隱含假設(shè)是基金本身的情況是穩(wěn)定的，但實際上基金經(jīng)理常常會根據(jù)實際情況對自己的操作策略.風(fēng)險水平作出調(diào)整，從而也就會使衡量結(jié)果的可靠性受到很大的影響 三、判斷題（共60題，每題0.5分，答對得0.5分，放棄不得分，答錯倒扣0.5分）1.按照中華人民共和國證券法的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財

47、產(chǎn)收益，參與分 配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對 基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對基金管理人.基金托管人.基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。（）錯誤C.放棄基金可分為契約型基金與公司型基金。我國目前設(shè)立的基金則為契約型基金。（）錯誤C.A.正確B.2. 依據(jù)法律形式的不同，A.正確B.3. 公司型基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。（A.正確B.錯誤C.放棄基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基 ）放棄4. 相對

48、而言，由于封閉式基金份額固定，沒有贖回壓力，基金經(jīng)理人完全可以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計劃進行 長期投資和全額投資，并將基金資產(chǎn)投資于流動性較差的證券上，這在一定程度上有利于基金長期業(yè)績的提高。（ ）A.正確B.錯誤C.放棄5在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金?；鸬谋O(jiān)管部門比較不容易運用本 國法律法規(guī)及相關(guān)技術(shù)手段對證券投資基金的投資運作行為進行監(jiān)管。（）A.正確B.錯誤C.放棄6系列基金又稱為“傘型基金”，是每個基金各有一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互（ ）放棄轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.正確B.7. ETF通過場外市場與場內(nèi)市場獲得的基金份額分別被

49、注冊登記在場外系統(tǒng)與場內(nèi)系統(tǒng)，但基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（即跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記）實現(xiàn)在場外市場與場內(nèi)市場的轉(zhuǎn)換。（）C.放棄包括企業(yè)的信用風(fēng)險.經(jīng)營風(fēng)險.財務(wù)風(fēng)險等。非系統(tǒng)性風(fēng)險可以通過錯誤C.A.正確B.錯誤&系統(tǒng)性風(fēng)險是指個別證券特有的風(fēng)險， 分散投資加以規(guī)避。（）A.正確B.錯誤9. 基金合同草案.基金托管協(xié)議草案 還未正式生效，因此被稱為“草案”。（A.正確B.錯誤C.放棄.招募說明書草案等文件是基金管理人向中國證監(jiān)會提交的申請核準(zhǔn)文本, ）C.放棄10. 網(wǎng)下發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部,式。（）A.正確B.錯誤C.放棄11. LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機制與

50、可以在交易所進行申購贖回的制度安排，價交易現(xiàn)象。（）C.放棄總體表現(xiàn)要好于大盤股票向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折A.正確B.12. 從歷史上看，錯誤小盤股票的A.正確B.13. 在投資組合報告中， 最低值 .）A.正確B.錯誤14. 債券基金有確定的到期日。A.正確B.錯誤錯誤貨幣市場基金應(yīng)披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在 偏 離C.放棄的 簡單C.放棄放棄 15對于按相關(guān)法規(guī)規(guī)定的估值原則不能客觀反映資產(chǎn)公允價值 附注中應(yīng)披露對該資產(chǎn)）A.正確B.錯誤C.16. 機構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價收入應(yīng)繳納所得稅。A.正確17. ETF）C.的表現(xiàn)，但投資風(fēng)險也較高。（

51、）0. 5%1 %間的次數(shù).偏離度的最高值 平 均值 等 信 息 。.管理人與托管人共同商定估值方法的情況，報 法 。估值所采用 的具體放棄B.錯誤C.的折（溢）價率與封閉式基金的折（溢）價率類似，等于市場價格與基金份額凈值的比值減放棄1。A.正確B.錯誤C.放棄18. 封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請.核準(zhǔn).發(fā)售.備案.（ 四個步驟A.正確B.錯誤C.放棄( 丿19.在我國,基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。()A.正確B.錯誤C.放棄20.網(wǎng)上發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。( )A.正確B.錯誤C.放棄21. 買入與賣出圭寸閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 100份或其整數(shù)倍A.正確B.錯誤C.放棄( )22.開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私（ 募發(fā)行A.正確B.錯誤C.放棄(