大北農(nóng)：獨(dú)立董事述職報(bào)告

1、9 2 北京大北農(nóng)科技集團(tuán)股份有限公司 獨(dú)立董事2011年度述職報(bào)告 各位股東及股東代表： 本人作為北京大北農(nóng)科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱公司）的獨(dú)立董事，在 任職期間嚴(yán)格按照公司法、證券法、關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的 指導(dǎo)意見和中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引等法律、法規(guī)，以及公司章 程、獨(dú)立董事工作制度等規(guī)定，認(rèn)真行權(quán)，依法履職，積極出席公司2011 年度 的相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，并對公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，認(rèn)真履行 獨(dú)立董事應(yīng)盡的義務(wù)和職責(zé)，充分地發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用，維護(hù)了公司的規(guī)范化運(yùn) 作及全體股東尤其是公眾股東的利益?，F(xiàn)就本人2011年度履職情況述職如下： 一

2、、出席會(huì)議情況 2011 年度，本人本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，積極參加公司召開的董事會(huì)和股東大會(huì)， 并嚴(yán)格審查會(huì)議召開的程序，認(rèn)真仔細(xì)審閱會(huì)議相關(guān)材料，積極參與議題討論，對董 事會(huì)規(guī)范運(yùn)作并正確、科學(xué)的決策發(fā)揮了積極作用。獨(dú)立董事2011 年度出席會(huì)議的情 況如下： 姓名職務(wù) 親自出席次 數(shù) 委托出席次 數(shù) 缺席次 數(shù) 是否連續(xù)兩次 未親自出席會(huì) 議 2011 年度董事會(huì)召開次數(shù) 王立彥 李軒 任發(fā)政 獨(dú)立董事 獨(dú)立董事 獨(dú)立董事 9 8 9 0 0 0 0 1 0 否 否 否 2011 年度股東大會(huì)召開次數(shù) 王立彥 李軒 任發(fā)政 獨(dú)立董事 獨(dú)立董事 獨(dú)立董事 2 2 2 0 0 0 0 0 0 否

3、 否 否 1、對董事會(huì)各項(xiàng)議案及公司其他事項(xiàng)沒有提出異議； 2、對各次董事會(huì)會(huì)議審議的相關(guān)議案均投了贊成票； 3、本人因在國外出差缺席了第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議。無委托其他董事出席董 事會(huì)的情況。 二、對公司董事會(huì)會(huì)議發(fā)表獨(dú)立意見的情況 1、在2011年3月30日召開的公司第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議上，發(fā)表了關(guān)于公司 第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議所涉事項(xiàng)的獨(dú)立意見，對“關(guān)于用部分超募資金用于部分 新建項(xiàng)目的議案”、“關(guān)于變更部分超募資金使用項(xiàng)目實(shí)施主體的議案”發(fā)表了獨(dú)立 意見。 2、在2011年4月17日公司召開的第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議上，發(fā)表了 關(guān)于公司 相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見，對“關(guān)于續(xù)聘中瑞岳華會(huì)計(jì)師

4、事務(wù)所有限責(zé)任公司為公司2011 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)”、“ 關(guān)于2010年度利潤分配議案”、“關(guān)于2010年度內(nèi)部控制有關(guān)事 項(xiàng)的說明”、“關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的專項(xiàng) 說明”以及“關(guān)于2010年度募集資金存放與使用情況”發(fā)表了獨(dú)立意見。 3、在2011年8月24日公司召開的第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議上，發(fā)表了關(guān)于控股 股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見。 4、在2011年9月27日公司召開的第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議上，發(fā)表了關(guān)于公司 第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議所涉事項(xiàng)的獨(dú)立意見，對“關(guān)于變更茂名大北農(nóng)18萬噸豬 飼料項(xiàng)目的議案”、“關(guān)于將部分超

5、募資金用于新建項(xiàng)目的議案”發(fā)表了獨(dú)立意見。 5、在2011年11月22日公司召開的第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議上，發(fā)表了關(guān)于公司 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的獨(dú)立意見。 三、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況 2011年度，本人對公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場考察，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況、內(nèi)部控 制和財(cái)務(wù)狀況；與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉 公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，積極對公 司經(jīng)營管理提出建議。 四、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作 1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照深圳證券交易所股票上市 規(guī)則、中小企業(yè)板上市公司特別規(guī)定等法律、法規(guī)和

6、公司信息披露管理辦法 的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整的完成信息披露工作。 2、對公司治理及經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。經(jīng)核查，公司已建立了較為完善的內(nèi)部 控制制度體系并能得到有效的執(zhí)行。公司內(nèi)部控制的自我評價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映 了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況,公司內(nèi)部控制是有效的。 3、本人作為董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)主任委員、董事會(huì)提名委員會(huì)委員， 2011 年召集并主持董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)相關(guān)會(huì)議，積極參加董事會(huì)提名委員會(huì)召開的 會(huì)議，切實(shí)履行董事職責(zé)，規(guī)范公司運(yùn)作，健全內(nèi)控。 五、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況 自擔(dān)任獨(dú)立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，加深對 相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的 認(rèn)識(shí)和理解，積極參加公司以各種方式組織的相關(guān)培訓(xùn)，更全面的了解上市公司管理 的各項(xiàng)制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)， 為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。 六、本人聯(lián)系方式 email： 七、其他工作 1、無提議召開董事會(huì)的情況； 2、無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況； 3、無獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。 2012年，本人將進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，緊密關(guān)注證券市場的發(fā)展變化和公司的經(jīng)營狀 況，不斷學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)知識(shí)，不斷提高履行職責(zé)的能力，繼