公司業(yè)務(wù)操作流程0001

1、公司業(yè)務(wù)操作流程目錄第一章總則第二章項(xiàng)目立項(xiàng)第三章項(xiàng)目盡職調(diào)查第四章項(xiàng)目法律和風(fēng)險(xiǎn)審查第五章項(xiàng)目評審Zf-Zr 、:第八早項(xiàng)目合同簽訂第七章項(xiàng)目實(shí)施第八章項(xiàng)目竣工驗(yàn)收第九章項(xiàng)目融資租賃第十章項(xiàng)目售后服務(wù)第十一章項(xiàng)目檔案管理第十二章附則第一條第二條第三條第四條第五條第六條第一章總則為促進(jìn)公司業(yè)務(wù)依法、合規(guī)、科學(xué)發(fā)展，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)管理，提高運(yùn)行的效率和效益，制定本操作細(xì)則。本細(xì)則適用于公司產(chǎn)品直銷業(yè)務(wù)、 EMC+ 融資租賃業(yè)務(wù)和 BT+ 融資租賃業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)的管理和運(yùn)作。本細(xì)則規(guī)定了公司業(yè)務(wù)項(xiàng)目的市場開拓、立項(xiàng)、盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)審查、評審、項(xiàng)目實(shí)施、融資租賃、售后管理及檔案管理的操作流程和規(guī)范要

2、求。公司業(yè)務(wù)實(shí)行審批制度， 所有業(yè)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)公司總辦會審議后， 按照公司有關(guān)權(quán)限規(guī)定，報(bào)經(jīng)公司董事會、董事長、總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。公司員工不得泄露公司所有業(yè)務(wù)項(xiàng)目的決策內(nèi)容、商業(yè)合作、交易安排、技術(shù)規(guī)范等相關(guān)商業(yè)秘密。本細(xì)則附件之文本格式和表單是本細(xì)則規(guī)范管理的有效補(bǔ)充，具有同等規(guī)范效力。第七條項(xiàng)目立項(xiàng)流程如下:第二章項(xiàng)目立項(xiàng)第八條市場營銷人員或公司其他員工與客戶洽談項(xiàng)目時，應(yīng)從以下方面了解客戶的基本情況 并填寫項(xiàng)目基本情況表1. 項(xiàng)目性質(zhì)（產(chǎn)品直銷、EMC、或BT）；2. 項(xiàng)目規(guī)模;3. 市場容量;4. 技術(shù)和產(chǎn)品要求;5. 項(xiàng)目主體的性質(zhì)、資信、工商材料、經(jīng)營狀況等;6. 是否適合國銀租賃的融

3、資條件。第九條市場營銷部接到項(xiàng)目基本情況表及客戶基本情況的資料后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成項(xiàng)目初期篩選。經(jīng)初步篩選認(rèn)為明顯不符合公司目前的項(xiàng)目選擇條件，可在項(xiàng)目第十三條項(xiàng)目盡職調(diào)查流程如下:第十條第十一條第十二條基本情況表中注明意見，并簡單闡明不可做的理由；如認(rèn)為基本符合選擇條件，則在項(xiàng)目基本情況表中注明可做意見，并將項(xiàng)目基本情況登記表及相關(guān)材料進(jìn)行匯總、整理。市場營銷主管副總應(yīng)在 1 個工作日內(nèi)對項(xiàng)目基本情況表進(jìn)行審核，進(jìn)行初步篩選并決定是否正式立項(xiàng)，并將批示后的項(xiàng)目基本情況表及相關(guān)資料交市場營銷部歸檔。：市場營銷部與客戶溝通洽談，設(shè)計(jì)初步的項(xiàng)目方案。必要時，市場營銷部召集生產(chǎn)技術(shù)部、工程項(xiàng)目部

4、、資金財(cái)務(wù)部等人員討論項(xiàng)目方案。項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由市場營銷部確定項(xiàng)目經(jīng)理，并會同生產(chǎn)技術(shù)部有關(guān)人員組成項(xiàng)目小組，項(xiàng)目經(jīng)理填寫立項(xiàng)申請表并設(shè)立項(xiàng)目編號，經(jīng)市場營銷部部門負(fù)責(zé)人和主管副總簽署意見后立項(xiàng)。項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目經(jīng)理制定項(xiàng)目進(jìn)度表并據(jù)此工作。第三章項(xiàng)目盡職調(diào)查第十四條項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)就項(xiàng)目提交真實(shí)、完整、詳盡的盡職調(diào)查報(bào)告以及證據(jù)材料，并對調(diào)查報(bào)告內(nèi)容和證據(jù)材料的真實(shí)性負(fù)第一性責(zé)任。第十五條項(xiàng)目經(jīng)理通過對項(xiàng)目主體提交的全部材料進(jìn)行審查，擬出書面盡職調(diào)查提綱，確定調(diào)查重點(diǎn)和調(diào)查疑點(diǎn)，做到有的放矢地進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。市場營銷主管副總對項(xiàng)目的書面調(diào)查提綱應(yīng)審查把關(guān)。第十六條項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行實(shí)地調(diào)查所需解

5、決的主要問題就是項(xiàng)目主體目前的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、能源消耗情況、節(jié)能需求、技術(shù)要求、資金需求、工期要求、施工要求等并查證項(xiàng)目主體所提供材料的真實(shí)性、合法性、合規(guī)性。第十七條項(xiàng)目經(jīng)理在盡職調(diào)查過程中，認(rèn)為該項(xiàng)目確實(shí)不具備可操作性，應(yīng)向市場營銷部提出終止調(diào)查的建議，若市場營銷部認(rèn)為該項(xiàng)目仍有繼續(xù)調(diào)查的必要，可要求項(xiàng)目經(jīng)理繼續(xù)調(diào)查。第十八條項(xiàng)目經(jīng)理按照盡職調(diào)查報(bào)告文本格式要求撰寫盡職調(diào)查報(bào)告，保證盡職調(diào)查報(bào)告的客觀性、公正性。對盡職調(diào)查報(bào)告文本格式要求的調(diào)查分析點(diǎn)必須有充足的證據(jù)材料支撐。項(xiàng)目經(jīng)理得出獨(dú)立調(diào)查結(jié)果報(bào)市場營銷部：對不具備操作條件的項(xiàng)目，經(jīng)市場營銷主管副總同意，由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)向客戶說明情況；對

6、具備條件的項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理寫出全面詳實(shí)的盡職調(diào)查報(bào)告和具體操作方案報(bào)市場營銷主管副總審閱后，整理全部材料抄送生產(chǎn)技術(shù)部、工程項(xiàng)目部和資金財(cái)務(wù)部，并送綜合管理部進(jìn)行法規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)審查。第十九條項(xiàng)目的法律和風(fēng)險(xiǎn)審查流程如下:第四章項(xiàng)目法律和風(fēng)險(xiǎn)審查第二十條綜合管理部法務(wù)人員在收到項(xiàng)目經(jīng)理提供的盡職調(diào)查報(bào)告和相關(guān)材料后3個工作日內(nèi)完成法律審查。審查人員負(fù)責(zé)對項(xiàng)目材料完整性進(jìn)行審核，對項(xiàng)目材料合法性，合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)定，并出具項(xiàng)目法律審查意見報(bào)法務(wù)負(fù)責(zé)人審閱。第二十一條綜合管理部就法律審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題與項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行溝通,進(jìn)一步查證補(bǔ)充材料。第二十二條綜合管理部部對項(xiàng)目的法律審查范圍如下:1. 盡職調(diào)查報(bào)告是

7、否符合要求，內(nèi)容是否完整;2. 盡職調(diào)查報(bào)告涉及的內(nèi)容是否有足夠的證據(jù)材料支撐;3. 項(xiàng)目經(jīng)理對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分析判斷是否合理、完整、有無重大疏漏;4. 對其他法理合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)要素的審查判斷。第二十三條生產(chǎn)技術(shù)部、工程項(xiàng)目部、資金財(cái)務(wù)部對盡職調(diào)查報(bào)告出具各自業(yè)務(wù)角度的可行性分 析意見。第二十四條提交總辦會審議。第二十五條第五章 項(xiàng)目評審公司項(xiàng)目評審采取兩級評審制，按公司章程和法人授權(quán)管理辦法的權(quán)限規(guī)定，分為總辦會評審和董事會評審。第二十六條第一節(jié) 總辦會評審總辦會成員在項(xiàng)目評審中，應(yīng)根按照“獨(dú)立、客觀、專業(yè)、審慎”的原則發(fā)表意見，并對自己在評審會中表決的意見負(fù)責(zé)。第二十七條總辦會評審內(nèi)容一般包括：

8、1. 對盡職調(diào)查過程中材料的完整性、真實(shí)性、合法合規(guī)性進(jìn)行審核；2. 對調(diào)查及審查內(nèi)容的客觀性、完整性進(jìn)行審議；3. 對項(xiàng)目的可行性、法理合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)度、項(xiàng)目可實(shí)施性進(jìn)行評審；4. 對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行分析、審議、評定；5. 針對不同項(xiàng)目特點(diǎn)和行業(yè)市場變化動態(tài)以及公司開展關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)所對應(yīng)的特殊環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)評審；第二十八條6. 項(xiàng)目的利潤貢獻(xiàn)程度?？傓k會成員通過聽取項(xiàng)目匯報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)審查匯報(bào)，提問、舉證、相互討論等方式，對項(xiàng)第二十九條目獨(dú)立發(fā)表評審意見并對自己的意見負(fù)責(zé)。綜合管理部詳細(xì)記錄評審意見，整理成項(xiàng)目評審會議紀(jì)要第二節(jié) 項(xiàng)目評審表決第三十條總辦會經(jīng)過提問、舉證、討論后，由成員進(jìn)行項(xiàng)目評審表決；評

9、審項(xiàng)目需至少三分之二以上（含三分之二）成員同意，方可進(jìn)入實(shí)際操作階段；總經(jīng)理享有一票否決權(quán)。第三十一條第三節(jié) 項(xiàng)目評審意見的執(zhí)行項(xiàng)目評審?fù)ㄟ^后下發(fā)的項(xiàng)目評審意見書中附有落實(shí)意見的項(xiàng)目，由市場營銷部負(fù)責(zé)指導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理落實(shí)， 滿足條件后向綜合管理部提交 項(xiàng)目評審意見落實(shí)情況核實(shí)表綜合管理部審核通過并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目方可進(jìn)入實(shí)際操作階段。 項(xiàng)目評審意見落實(shí)情況核實(shí)表抄送生產(chǎn)技術(shù)部、工程項(xiàng)目部、資金財(cái)務(wù)部。第三十二條資金財(cái)務(wù)部的內(nèi)審人員負(fù)責(zé)對項(xiàng)目評審意見書落實(shí)情況進(jìn)行稽核，如發(fā)現(xiàn)問題,提請相關(guān)部門立即采取必要的措施控制或消除風(fēng)險(xiǎn)，同時還應(yīng)將有關(guān)情況書面上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理。第四節(jié)評審文件管理第三十

10、三條項(xiàng)目評審會議紀(jì)要、項(xiàng)目審批意見書、項(xiàng)目評審意見落實(shí)情況核實(shí)表（以下統(tǒng)稱“審批文件”）均為項(xiàng)目審批的重要文件，需按照公司業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定由專人妥善保管。第三十四條項(xiàng)目評審會議紀(jì)要、項(xiàng)目審批意見書、項(xiàng)目評審意見落實(shí)情況核實(shí)表由綜合管理部和市場營銷部分別歸檔。第三十五條總辦會項(xiàng)目評審流程如下:第六章項(xiàng)目合同簽訂第三十六條 總辦會審議通過下發(fā)的項(xiàng)目評審意見書中附有落實(shí)意見的項(xiàng)目，由市場營銷部負(fù)責(zé)指導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理落實(shí)，滿足條件后向綜合管理部提交審批意見落實(shí)情況核實(shí)表 合管理部審核通過并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目方可進(jìn)入合同簽訂階段。第三十七條 項(xiàng)目合同的簽訂流程如下:第三十八條應(yīng)客戶要求或出于公司自身需求，

11、項(xiàng)目需要提請獨(dú)立的律師事務(wù)所出具法律意見書的,由綜合管理部統(tǒng)一協(xié)調(diào)落實(shí)。第三十九條市場營銷部負(fù)責(zé)與客戶簽署合同及相關(guān)協(xié)議。在簽署協(xié)議時核實(shí)簽字人的身份、授權(quán)文件和公章，并要求面簽。第四十條作為保證措施的抵、質(zhì)押登記手續(xù)，原則上由市場營銷部項(xiàng)目經(jīng)理親自辦理。第四十一條需辦理賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力公證手續(xù)的合同，應(yīng)按公證機(jī)關(guān)要求辦理合同簽署、公證手續(xù)。第七章項(xiàng)目實(shí)施第四十二條 工程項(xiàng)目部依據(jù)評審意見和項(xiàng)目合同，確定項(xiàng)目經(jīng)理，并會同生產(chǎn)技術(shù)部、資金財(cái)務(wù)部建立項(xiàng)目實(shí)施小組，項(xiàng)目實(shí)施流程如下:第四十三條第四十四條第四十五條第四十六條第四十七條第八章 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收項(xiàng)目竣工驗(yàn)收共兩個部分：與客戶單位的竣工驗(yàn)收和公

12、司內(nèi)部的核算驗(yàn)收。項(xiàng)目施工結(jié)束后，由項(xiàng)目經(jīng)理按合同要求對項(xiàng)目工程進(jìn)行全面檢查和梳理后，向客戶單位提交工程竣工驗(yàn)收申請報(bào)告，配合客戶單位完成工程驗(yàn)收。驗(yàn)收完成后，客戶單位在工程竣工驗(yàn)收報(bào)告上簽字蓋章。對驗(yàn)收過程中客戶單位提出的問題，按合同要求由項(xiàng)目小組完成整改。在客戶單位驗(yàn)收完成的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目小組向公司提交工程核算驗(yàn)收申請報(bào)告，按項(xiàng)目既定的資金預(yù)算方案、項(xiàng)目考核方案，由公司部門績效考核委員會完成公司內(nèi)部的核算驗(yàn)收。第四十八條項(xiàng)目竣工驗(yàn)收流程如下:第四十九條第五十條第五十一條第五十二條第九章項(xiàng)目融資租賃與賬款回收項(xiàng)目完成工程竣工驗(yàn)收后，由項(xiàng)目小組和資金財(cái)務(wù)部依據(jù)合同約定共同完成與客戶單位的合同賬款

13、結(jié)算工作。合同賬款結(jié)算后，由資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)完成與國銀租賃就該項(xiàng)目的融資租賃手續(xù)。融資租賃手續(xù)辦妥后，由市場營銷部負(fù)責(zé)公司應(yīng)收賬款的回收和催繳。項(xiàng)目融資租賃與賬款回收的流程如下:第十章項(xiàng)目售后服務(wù)第五十三條項(xiàng)目售后服務(wù)是指自項(xiàng)目竣工驗(yàn)收之日起至承諾的售后服務(wù)到期止這一期間內(nèi)公司履 行的服務(wù)職責(zé)。第五十四條公司的售后服務(wù)工作由工程項(xiàng)目部負(fù)責(zé)，生產(chǎn)技術(shù)部配合。待條件成熟后，可單獨(dú)設(shè) 立售后服務(wù)部門。第五十五條本操作程序是對項(xiàng)目售后服務(wù)的一個基本規(guī)范。對于具體的項(xiàng)目，相關(guān)部門應(yīng)秉著“責(zé)任明確、科學(xué)服務(wù)、規(guī)范操作、控制成本”的原則，切實(shí)履行后期服務(wù)職責(zé)。第五十六條本操作程序?qū)㈨?xiàng)目售后服務(wù)分為日常回訪和問

14、題處理兩類。第五十六條在日?；卦L過程中，一旦發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品或工程質(zhì)量有異常情況，即刻上報(bào)公司，以便及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并作出適當(dāng)處理。第五十七條工程項(xiàng)目部應(yīng)在項(xiàng)目結(jié)束后的每三個月對項(xiàng)目進(jìn)行一次書面總結(jié)，提交項(xiàng)目售后管理報(bào)告，并由綜合管理部存檔。第五十八條工程項(xiàng)目部在售后服務(wù)管理中應(yīng)堅(jiān)持重點(diǎn)客戶約見制，針對優(yōu)質(zhì)客戶和風(fēng)險(xiǎn)客戶進(jìn)行訪談，達(dá)到企業(yè)相互溝通，增加感性認(rèn)識的目的。第五十九條項(xiàng)目的售后服務(wù)管理流程如下:第六十條第六十一條第六十二條第六十三條第六十四條第六十五條第六十六條第六十七條第六十八條第六十九條第十一章 項(xiàng)目的檔案管理項(xiàng)目檔案管理，是指公司對各類項(xiàng)目所進(jìn)行的盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)審查、兩級評審、項(xiàng)目實(shí)施以及后期管理過程中所形成的具有法律意義或參考價(jià)值或史料價(jià)值的業(yè)務(wù)資料進(jìn)行統(tǒng)一、專業(yè)化管理。項(xiàng)目檔案工作實(shí)行“統(tǒng)一管理、專人負(fù)責(zé)”的管理原則。項(xiàng)目檔案管理主要包括：項(xiàng)目登記、造冊；項(xiàng)目資料歸檔、整理、統(tǒng)計(jì)、分析；項(xiàng)目資料查閱、外借；項(xiàng)目檔案銷毀等內(nèi)容。項(xiàng)目檔案實(shí)行“一戶一檔”制，即每一個項(xiàng)目需單獨(dú)建檔。項(xiàng)目不同階段的檔案由相關(guān)部門負(fù)責(zé)歸檔。項(xiàng)目結(jié)束后的 10個工作日內(nèi)， 項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)將全部項(xiàng)目資料整理完畢后移交綜合部檔案封存。因故更換項(xiàng)目經(jīng)理的，必須做好交接手續(xù)，確保項(xiàng)目檔案