不符合糾正和預(yù)防措施控制程序

1、十東莞即輝塑膠電子有限公司DONGGUAN JIHUI ELECTRONICS&PLASTICS PRODUCTS CO.,LTD標(biāo)題：不符合糾正和預(yù)防措施控制程序文件編號：JH-QEP-62版本：B0頁數(shù)：1/3生效日期：2017-04-13制定：ISO文控中心審核：批準(zhǔn)：修訂履歷版本修訂詳情日期A1B0更改4.4和6中的不符合事項(xiàng)報(bào)告 改為糾正及預(yù)防措施要求體系版本升級2016-6-282017-04-13蓋紅色受控文件印章為受控文件，若印章不是紅色，則為非受控文 件。請只使用受控文件。印章不符合糾正和預(yù)防措施控制程序文件編號JH-QEP-62頁次2/31目的采取有效的糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施

2、，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)。2范圍適用于本公司環(huán)境管理相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的不符合或潛在的不符合的糾正和預(yù)防。3職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)確認(rèn)嚴(yán)重不符合的糾正和預(yù)防措施，并在必要時(shí)向總經(jīng)理匯報(bào)；3.2文控中心負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系運(yùn)行情況及不符合糾正和預(yù)防措施實(shí)施的監(jiān)督；3.3各部門負(fù)責(zé)不符合發(fā)生后的原因分析、糾正與預(yù)防措施制定，效果確認(rèn)等。4程序4.1不符合的來源本公司環(huán)境管理體系不符合來源主要有：a）內(nèi)部審核；b）外部審核；c）管理評審；d）相關(guān)方報(bào)怨；e）體系運(yùn)行監(jiān)控與測量；f）緊急事故；e）其它等。4.2不符合的識別確認(rèn)準(zhǔn)則環(huán)境管理體系不符合是指至少不符合下列幾種情況的任何一種：a）不符合 014

3、001:2004標(biāo)準(zhǔn)；b）不符合公司環(huán)境管理體系文件：包括環(huán)境手冊、環(huán)境程序文件、環(huán)境作業(yè)指導(dǎo)書等；c）不符合與環(huán)境相關(guān)的法律、法規(guī)要求；d）不符合其它相關(guān)方要求等；4.3嚴(yán)重不符合的識別確認(rèn)符合以下任一情況即識別為嚴(yán)重不符合。a）體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素，某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次發(fā)生不符合 現(xiàn)象，而又未能采取有效的糾正措施得以消除，形成系統(tǒng)性失效；b）體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效，如某一部門、要素過程的全面失效現(xiàn)象；c）造成嚴(yán)重的環(huán)境危害事故。4.4不符合的糾正或預(yù)防處理4.4.1內(nèi)審不符合內(nèi)部環(huán)境管理體系審核發(fā)現(xiàn)的不符合，由審核組發(fā)出糾正及預(yù)防措施要求，記錄不符合 事實(shí)，

4、由對應(yīng)的責(zé)任部門進(jìn)行原因的分析并定出糾正措施，審核員確認(rèn)后負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。詳見 內(nèi)審管制程序。4.4.2外審不符合外部第二方（如顧客等）、第三方（認(rèn)證監(jiān)督機(jī)構(gòu)等）審核發(fā)現(xiàn)的環(huán)境管理體系不符合，根 據(jù)外部要求，進(jìn)行不符合的原因分析，并制定合理有效的糾正預(yù)防措施。必要時(shí)由文控中心 召集相關(guān)責(zé)任部門進(jìn)行糾正預(yù)防措施的評審確認(rèn)。4.4.3管理評審不符合管理評審中發(fā)現(xiàn)不符合，由文控中心根據(jù)管理評審報(bào)告發(fā)出相應(yīng)的糾正及預(yù)防措施要 求，責(zé)任部門填寫“原因分析”欄并制定糾正措施，并經(jīng)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人審核后予以實(shí) 施，文控中心跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果。4.4.4相關(guān)方報(bào)怨當(dāng)出現(xiàn)相關(guān)方投訴或抱怨時(shí)，由責(zé)任部門按信息交流管理控

5、制程序規(guī)定進(jìn)行抱怨原不符合糾正和預(yù)防;昔施控制利程序文件編號JH-QEP-62頁次3/3因調(diào)查，產(chǎn)生的不符合由責(zé)任部門填寫糾正及預(yù)防措施要求，并制定糾正和預(yù)防措施, 實(shí)施糾正和預(yù)防，由文控中心對措施實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。445體系運(yùn)行監(jiān)控和測量不符合對日常運(yùn)行監(jiān)控和測量過程中發(fā)現(xiàn)和發(fā)生的不符合，由發(fā)生不符合部門調(diào)查引起不符合的原 因，制定必要的糾正與預(yù)防措施并予以實(shí)施。填寫糾正及預(yù)防措施要求交文控中心進(jìn)行 效果確認(rèn)。4.4.6緊急事故緊急事故發(fā)生時(shí)，按應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制規(guī)定進(jìn)行處理，責(zé)任部門應(yīng)把不符合的信息傳 達(dá)至相關(guān)部門并跟進(jìn)處理。4.4.7其它不符合或潛在不符合情況在環(huán)境管理體系運(yùn)行過程中，公司通過定期或不定期對重要環(huán)境因素進(jìn)行監(jiān)視和測量，若發(fā) 現(xiàn)其有失去控制趨向時(shí)，文控中心發(fā)出糾正及預(yù)防措施要求，交由責(zé)任部門進(jìn)行原因分 析和制定相應(yīng)措施，并經(jīng)責(zé)任部門主管以上級別者確認(rèn)。責(zé)任部門負(fù)責(zé)實(shí)施預(yù)防措施，文控 中心負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。4.5糾正、預(yù)防措施實(shí)施控制及記錄4.5.1在糾正、預(yù)防措施實(shí)施過程中，管理者代表負(fù)責(zé)配置必要的資源，確定責(zé)任部門和協(xié)助分析 原因，并監(jiān)督措施實(shí)施的過程等。4.5.2由糾正和預(yù)防措施