先河環(huán)保：重大信息內(nèi)部報告制度（8月）

1、） 河北先河環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?重大信息內(nèi)部報告制度 （河北先河環(huán)保科技股份有限公司第一屆董事會第三次會議于 2009 年 8 月 3 日審議通過，第二屆董事會第三次會議于 2012 年 8 月 21 日第一次修訂） 第一章 總則 第一條 為加強河北先河環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q“公司”）重大信 息內(nèi)部報告工作，明確公司內(nèi)部各部門和各下屬公司（指公司的分公司及公司直 接或間接控股比例超過 50%的子公司或?qū)ζ渚哂袑嶋H控制權(quán)的子公司，下同）的 信息收集和管理，確保公司真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地披露所有對公司股 票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息，根據(jù)中華人民共和國證券 法、上

2、市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡 稱“創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程、河北先河 環(huán)?？萍脊煞萦邢薰拘畔⑴豆芾磙k法（以下簡稱“信息披露管理辦法”） 的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的具體情況，特制訂本制度。 第二條 本制度所稱“重大信息”是指所有對公司股票及其衍生品種的交易 價格產(chǎn)生較大影響的信息，包括但不限于重大事項信息、交易信息、關(guān)聯(lián)交易信 息、重大經(jīng)營管理信息及其他重大事項信息等。 公司重大信息內(nèi)部報告制度是指按照本制度規(guī)定負(fù)有報告義務(wù)的有關(guān)人員 及公司，應(yīng)及時將知悉的重大信息向公司董事會和董事會秘書報告的制度。 第三條 公司各部門負(fù)責(zé)人、下屬公司

3、的負(fù)責(zé)人、公司委派（或推薦）的參 股公司董事、監(jiān)事及高級管理人員均為重大信息報告的義務(wù)人，對其職權(quán)范圍內(nèi) 知悉的重大信息負(fù)有報告義務(wù)。 公司控股股東和持有公司 5%以上股份的股東，在獲悉重大信息時，負(fù)有及 時將有關(guān)信息向公司董事會和董事會秘書報告的義務(wù)。 第四條 證券部是公司信息披露的管理部門，公司高級管理人員、公司各部 門、下屬公司的負(fù)責(zé)人和聯(lián)絡(luò)人為信息報告人（以下簡稱為“報告人”。報告人 負(fù)有向證券部報告本制度規(guī)定的重大信息并提交相關(guān)文件資料的義務(wù)。 第五條 報告人應(yīng)在本制度規(guī)定的知道或理應(yīng)知道的 3 個小時內(nèi)內(nèi)向證券部 履行信息報告義務(wù)，并保證提供的相關(guān)文件資料真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛

4、假 記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。報告人對所報告信息的真實性承擔(dān)責(zé)任。 第六條 公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、董事會秘書及其他高級管理人員及因工 作關(guān)系了解公司未公開披露信息的人員，在該等信息尚未公開披露之前，負(fù)有保 1 密義務(wù)。 第七條 公司董事會秘書應(yīng)根據(jù)公司實際情況，定期對報告義務(wù)人員進(jìn)行有 關(guān)公司治理及信息披露等方面的溝通和培訓(xùn)，以保證公司內(nèi)部重大信息報告的及 時和準(zhǔn)確。 第二章 重大信息的范圍 第八條 公司下屬各部門、下屬公司出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生以下情形時，報 告人應(yīng)將有關(guān)信息（包括不限于：會議發(fā)言稿、新聞稿、合同等）于知道或應(yīng)當(dāng) 知道的三個小時內(nèi)向證券部予以報告： （一）發(fā)生交易金額在

5、100 萬元以上的購買或者出售資產(chǎn)、對外投資（含 委托理財、委托貸款等）、向其他方提供財務(wù)資助、提供擔(dān)保、租入或者租出資 產(chǎn)、委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)、贈與或者受贈資產(chǎn)、債權(quán)或者債務(wù)重組、簽 訂技術(shù)及商標(biāo)許可使用協(xié)議、研究開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移等交易的，應(yīng)當(dāng)及時報告。 （二）與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項，包括購買原材料、 燃料、動力；銷售產(chǎn)品、商品；提供或者接受勞務(wù)；委托或者受托銷售；與關(guān)聯(lián) 人共同投資；其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項等。 公司擬審議需獨立董事事前認(rèn)可的關(guān)聯(lián)交易事項時，應(yīng)在第一時間通過證券 與投資發(fā)展部將相關(guān)材料提交獨立董事進(jìn)行事前認(rèn)可。 （三）連續(xù)十二個

6、月累積計算或單項涉案金額超過 500 萬元以上的重大訴 訟、仲裁事項； （四）預(yù)計公司經(jīng)營業(yè)績將發(fā)生大幅變動，凈利潤與上年同期相比將上升或 下降 50%以上，或?qū)崿F(xiàn)扭虧為盈的，或?qū)⒊霈F(xiàn)虧損的； （五）預(yù)計公司本期業(yè)績與已披露的盈利預(yù)測有較大差異的； （六）計提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備； （七）公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）； （八）發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失； （九）發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未獲清償； （十）可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任； （十一）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處 罰； （十二）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破

7、產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提 取足額壞帳準(zhǔn)備； （十三）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押； （十四）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化； 2 （十五）變更會計政策、會計估計； （十六）生產(chǎn)經(jīng)營情況或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價格、原材料 采購價格和方式發(fā)生重大變化等）； （十七）訂立與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的重要合同，可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響； （十八）新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重 大影響； （十九）獲得大額政府補貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可 能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項； （二十）擬就與公司相關(guān)事項，接受媒體采訪或參

8、加政府公開會議（有媒體 參加）并作發(fā)言的； （二十一）以上事項未曾列出，但負(fù)有報告義務(wù)的人員判定可能會對公司股 票或其衍生品種的交易價格產(chǎn)生較大影響的情形或事件。 需要報告的事項涉及具體金額的，按照上述第（一）項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 第九條 公司控股股東在其擬轉(zhuǎn)讓持有公司股份導(dǎo)致公司控股股東發(fā)生變化 的，應(yīng)在其就股份轉(zhuǎn)讓與受讓方達(dá)成意向后及時將該信息報告公司董事長、同時 知會董事會秘書，并持續(xù)地向公司報告股份轉(zhuǎn)讓的進(jìn)程。如法院裁定禁止控股股 東轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份情況時，公司控股股東應(yīng)在收到法院裁定后及時將該信 息報告公司董事長和董事會秘書。 第十條 按照本制度規(guī)定負(fù)有報告義務(wù)的有關(guān)人員和部門（包

9、括下屬公司）， 應(yīng)以書面形式向證券部提供重大信息（包括但不限于與該信息相關(guān)的協(xié)議或合 同、政府批文、法律、法規(guī)、法院判定及情況介紹等），并按證券與投資發(fā)展部 的要求提供相關(guān)材料（包括發(fā)言稿等）。 報告人應(yīng)報告的上述信息的具體內(nèi)容及其他要求按照創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則等 有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和信息披露管理辦法的規(guī)定執(zhí)行。 第十一條 報告人應(yīng)加強對與信息披露有關(guān)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和 規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)與理解，及時了解和掌握監(jiān)管部門對信息披露的最新政策要 求，以使所報告的信息符合規(guī)定。 第三章 信息報告的責(zé)任劃分 第十二條 公司信息披露事務(wù)由董事會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。公司董事長為公司 信息披露的第一責(zé)

10、任人，董事會秘書為直接責(zé)任人。證券與投資發(fā)展部為公司信 息披露事務(wù)的管理部門。公司各部門、下屬公司為公司內(nèi)部的信息披露部門，負(fù) 責(zé)向證券部報告本制度規(guī)定的信息。 未經(jīng)通知證券部并履行法定批準(zhǔn)程序，公司的任何部門、下屬公司均不得以 3 公司名義對外披露信息或?qū)σ雅兜男畔⒆鋈魏谓忉尰蛘f明。 第十三條 公司高級管理人員、公司各部門、下屬公司的負(fù)責(zé)人為履行信息 報告義務(wù)的第一責(zé)任人，各部門、下屬公司應(yīng)指定專人為履行信息報告義務(wù)的聯(lián) 絡(luò)人。 第十四條 報告人負(fù)責(zé)本部門（下屬公司）應(yīng)報告信息的收集、整理及相關(guān) 文件的準(zhǔn)備、草擬工作，并按照本制度的規(guī)定向證券部報告信息并提交相關(guān)文件 資料。 第十五條 證券

11、部，負(fù)責(zé)向報告人收集信息、制作信息披露文件、對外公開 披露信息及與投資者、監(jiān)管部門及其他社會各界的溝通與聯(lián)絡(luò)。 第十六條 公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人在按本制度要求報告重 大信息之外，對其他報告人負(fù)有督促義務(wù)，應(yīng)督促報告人履行信息報告職責(zé)。 第四章 信息報告的工作流程 第十七條 報告義務(wù)人應(yīng)持續(xù)關(guān)注所報告信息的進(jìn)展情況，在所報告信息出 現(xiàn)下列情形時，應(yīng)在知道或理應(yīng)知道 3 個小時內(nèi)將履行報告義務(wù)并提供相應(yīng)的文 件資料： （一）公司就已披露的重大事件與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書或協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及 時報告意向書或協(xié)議的主要內(nèi)容； 上述意向書或協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變更、或者被解除、終止的，

12、應(yīng)當(dāng)及時報告變更、或者被解除、終止的情況和原因； （二）已披露的重大事件獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及時報告批準(zhǔn) 或否決情況； （三）已披露的重大事件出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時報告逾期付款的 原因和相關(guān)付款安排； （四）已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或過戶的，應(yīng)當(dāng)及時報告有 關(guān)交付或過戶事宜。 超過約定交付或者過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，應(yīng)當(dāng)及時報告 未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔三十日報告一次 進(jìn)展情況，直至完成交付或過戶； （五）已披露的重大事件出現(xiàn)可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較 大影響的其他進(jìn)展或變化的，應(yīng)當(dāng)及時報告事件的進(jìn)展或變

13、化情況。 第十八條 公司各部門、下屬公司的聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)收集、整理、準(zhǔn)備本部門（下 屬公司）與擬報告信息相關(guān)的文件、資料，并經(jīng)第一責(zé)任人（即本部門的負(fù)責(zé)人） 審閱簽字后，由聯(lián)絡(luò)人將相關(guān)信息及文件、資料通知或送達(dá)證券部。 4 各部門、下屬公司的第一責(zé)任人應(yīng)在知道或理應(yīng)知道 3 個小時內(nèi)將接到有關(guān) 文件、資料的當(dāng)天完成審閱工作并簽字，如第一責(zé)任人不履行或不能履行該項職 責(zé)，則聯(lián)絡(luò)人可直接將有關(guān)情況向證券部報告。 如各部門、下屬公司的聯(lián)絡(luò)人不履行或不能履行本條第一款規(guī)定的職責(zé)，則 第一責(zé)任人應(yīng)親自履行或指定其他人履行該項職責(zé)。 第十九條 報告人向證券部履行信息報告的通知義務(wù)是指將擬報告的信息在 知道或理

14、應(yīng)知道 3 個小時內(nèi)以電話、傳真或郵件等方式通知證券部。 報告人向證券部提供文件資料是指將與所報告信息有關(guān)的文件資料送交公 司董事會的工作人員。 第二十條 董事會秘書有權(quán)隨時向報告人了解應(yīng)報告信息的詳細(xì)情況，報告 人應(yīng)及時、如實地向董事會秘書說明情況，回答有關(guān)問題。 第二十一條 公司各部門、下屬公司的聯(lián)絡(luò)人和第一責(zé)任人對履行報告信息 義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，不得互相推諉。 第五章 重大信息的保密 第二十二條 董事會秘書、報告人及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)報告信息的工 作人員在相關(guān)信息未公開披露前，負(fù)有保密義務(wù)。 第二十三條 公司的內(nèi)部宣傳板、網(wǎng)站、博客、微博等信息平臺發(fā)布的管理 人員擬發(fā)布有關(guān)信息時，應(yīng)

15、在發(fā)布信息前，核查擬發(fā)布的信息是否屬于重大信息， 如屬于重大信息，應(yīng)與證券與投資發(fā)展部有關(guān)經(jīng)辦人員溝通證券與投資發(fā)展部是 否已經(jīng)知悉該等信息、該等信息是否需要進(jìn)行信息披露及是否已經(jīng)進(jìn)行信息披 露，防止通過非正式渠道泄漏未公開重大信息。對于需要作信息披露的重大信息， 在公司指定的媒體進(jìn)行信息披露前，不得通過公司內(nèi)部宣傳板、網(wǎng)站、博客、微 博等信息平臺發(fā)布該等重大信息。 第二十四條 公司的控股股東及實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以 及其他核心人員在相關(guān)網(wǎng)站、博客、微博等網(wǎng)絡(luò)信息平臺擬發(fā)布與公司相關(guān)的信 息時，應(yīng)在發(fā)布相關(guān)信息前，核查擬發(fā)布的信息是否屬于重大信息，如屬于重大 信息，應(yīng)與證券與投

16、資發(fā)展部有關(guān)經(jīng)辦人員溝通證券與投資發(fā)展部是否已經(jīng)知悉 該等信息、該等信息是否需要進(jìn)行信息披露及是否已經(jīng)進(jìn)行信息披露，防止通過 非正式渠道泄漏未公開重大信息。對于需要作信息披露的重大信息，在公司指定 的媒體進(jìn)行信息披露前，公司的控股股東及實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理 人員以及其他核心人員不得通過相關(guān)網(wǎng)站、博客、微博等網(wǎng)絡(luò)信息平臺發(fā)布該等 重大信息。 第二十五條 公司內(nèi)部宣傳板、網(wǎng)站、博客、微博等信息平臺發(fā)布的管理人 5 員，公司的控股股東及實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他核心人 員應(yīng)在下列情形發(fā)生之日 3 個小時以內(nèi)，向證券部申報其管理的內(nèi)部宣傳板、網(wǎng) 站、博客、微博等網(wǎng)絡(luò)信息平

17、臺的相關(guān)情況（具體內(nèi)容由證券與投資發(fā)展部確定）： （1）本辦法經(jīng)董事會審議通過開始實施； （2）新建內(nèi)部宣傳板、網(wǎng)站、博客、微博； （3）已經(jīng)建立的內(nèi)部宣傳版、網(wǎng)站、博客、微博等更改名稱、物理地址或 ip 地址或者管理人發(fā)生變化。 第二十六條 證券部應(yīng)指定專人對公司的內(nèi)部宣傳板、網(wǎng)站、博客、微博等 信息平臺，公司的控股股東及實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他 核心人員的相關(guān)網(wǎng)站、博客、微博等網(wǎng)絡(luò)信息平臺上所發(fā)布的信息定期進(jìn)行核查， 如發(fā)現(xiàn)有未報告的重大信息，應(yīng)督促報告義務(wù)人按公司的相關(guān)制度補充匯報，并 辦理有關(guān)的信息披露（如需），提議啟動有關(guān)的責(zé)任追究程序。 第六章違規(guī)責(zé)任 第二十七

18、條 報告義務(wù)人未按本制度的規(guī)定履行信息報告義務(wù)，將對相關(guān)責(zé) 任人給與批評、警告同時處以 1000 元以上的罰款，導(dǎo)致公司信息披露違規(guī)，給 公司造成嚴(yán)重影響或損失時，公司應(yīng)對報告人給予經(jīng)濟處罰直至解除其職務(wù)的處 分，并且可以要求其承擔(dān)損害賠償責(zé)任。 前款規(guī)定的不履行信息報告義務(wù)是指包括但不限于下列情形： （一）不向證券部報告信息或提供相關(guān)文件資料； （二）未及時向證券部報告信息或提供相關(guān)文件資料； （三）因故意或過失致使報告的信息或提供的文件資料存在重大隱瞞、虛假 陳述或引人重大誤解之處； （四）拒絕答復(fù)董事會秘書對相關(guān)問題的問詢； （五）其他不履行信息報告義務(wù)的情形。 第七章 附則 第二十八條 本制度所稱“以上”均含本數(shù)。 第二十九條 本制度所稱的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人。 關(guān)聯(lián)人的具體范圍按照創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則對關(guān)聯(lián)人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 第三十條 本制度所稱“第一時間”是指報告人獲知擬報告信息的 3 小時內(nèi)。 第三十一條 本制度規(guī)定