20XX年度審計(jì)局年終工作總結(jié)及20XX年工作計(jì)劃

1、20XX年度審計(jì)局年終工作總結(jié)及 20XX年工 作計(jì)戈XX年是深入學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)黨的十八大精神的開局之年，也是全面小康社會(huì)和中國特色社會(huì)主義社會(huì)建設(shè)的關(guān)鍵 年。在本年度的工作當(dāng)中，在市委、市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下， 我局認(rèn)真組織學(xué)習(xí)黨的十八大精神，認(rèn)真負(fù)責(zé)對(duì)法律法規(guī)規(guī) 定屬于審計(jì)監(jiān)督范圍的財(cái)務(wù)收支的真實(shí)、合法和效益進(jìn)行審 計(jì)監(jiān)督，維護(hù)財(cái)政經(jīng)濟(jì)秩序，提高財(cái)政資金使用效益，促進(jìn) 廉政建設(shè)，有效地保障了全市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的健康發(fā)展?，F(xiàn)將 本年度工作情況總結(jié)匯報(bào)如下:、XX年主要工作情況總結(jié)匯報(bào)。（一）開展了預(yù)算執(zhí)行及其他財(cái)政財(cái)務(wù)收支審計(jì)。為規(guī)范預(yù)算管理，提高財(cái)政資金的使用效益，促進(jìn)財(cái)政體系的進(jìn)一步完善，我局完成

2、了區(qū)XX年度本級(jí)預(yù)算執(zhí)行及 其他財(cái)政收支審計(jì)和區(qū)北環(huán)中學(xué)、北環(huán)小學(xué)、區(qū)慈善會(huì)等 家單位的財(cái)務(wù)收支審計(jì)，涉審資金億元，審計(jì)查處管理不規(guī)范金額萬元，提出規(guī)范性管理意見和建議20條。工作中我 局不斷創(chuàng)新財(cái)政審計(jì)理念，更加注重集中反映本級(jí)預(yù)算和財(cái) 政專項(xiàng)資金的整體情況；更加關(guān)注涉及人民群眾切身利益的 項(xiàng)目和資金，關(guān)注教育、文化、衛(wèi)生、安全等領(lǐng)域資金投入 及運(yùn)作情況；更加注重從體制、機(jī)制和制度出發(fā)，提出了嚴(yán)格控制一般性支出、從嚴(yán)從緊編制預(yù)算等合理化建議，達(dá)到 了規(guī)范資金管理的目的。（二）開展了稅收征管審計(jì)。為加強(qiáng)稅收管理，提高地稅部門依法治稅的能力，我局完成了對(duì)區(qū)地稅局、保稅區(qū)地稅局和深圳市地方稅務(wù)局第

3、二稽查局等3家單位稅收征管審計(jì)，審計(jì)總金額億兀，審計(jì) 查處管理不規(guī)范金額萬元，審計(jì)期間通過稅務(wù)部門追繳入庫稅款共計(jì)萬元，提出審計(jì)意見和建議3條。同時(shí)，我們加大 稅收征管審計(jì)成果的轉(zhuǎn)化利用，一是突出土地增值稅征管現(xiàn) 狀和目前邏輯審核方面存在的監(jiān)管漏洞，從制度上提出規(guī)范 管理、堵塞漏洞的合理化建議，得到地稅部門的認(rèn)可。二是 地稅部門積極采納審計(jì)意見和建議，已對(duì)應(yīng)繳納土地增值稅 的納稅戶進(jìn)行了全面納稅檢查，并對(duì)部分企業(yè)重新補(bǔ)繳了稅 款，為地稅超額完成今年稅收任務(wù)打下了堅(jiān)定的基礎(chǔ)。（三）開展了領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。為加強(qiáng)審計(jì)干部監(jiān)督，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部依法履責(zé)，我局完成了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)6項(xiàng)，審計(jì)總金額 億

4、元，審計(jì)查處管理不規(guī)范金額萬元，提出意見及建議17條。突出抓好以下 個(gè)方面的工作：一是繼續(xù)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)日常管理工作， 對(duì)全區(qū)近五年的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理，便于今后經(jīng)濟(jì) 責(zé)任審計(jì)工作信息的利用。二是全面落實(shí)跟蹤審計(jì)整改情 況，對(duì)上年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況進(jìn)行全面反饋 和檢查，促使被審計(jì)單位認(rèn)真整改，上年度審計(jì)書面報(bào)告整 改情況落實(shí)率達(dá)到100%三是在經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中率先使用審 計(jì)談話制度，使審計(jì)組更好的了解被審計(jì)單位的業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)和 實(shí)際情況，為科學(xué)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)干部打下良好基礎(chǔ)。（四）開展了資金績(jī)效審計(jì)。堅(jiān)持“民本審計(jì)”理念，繼續(xù)開展專項(xiàng)資金領(lǐng)域的績(jī)效審計(jì)探索，我局完成了區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展資金績(jī)效

5、審計(jì)工作，涉及 被審計(jì)單位7家，延伸扶持企業(yè)122家，涉及涉審資金億元，審計(jì)查處管理不規(guī)范金額億元，提出意見及建議5條。作為 對(duì)資金績(jī)效審計(jì)工作的有力探索，審計(jì)工作一是在審計(jì)評(píng)價(jià) 上下工夫，通過一些技術(shù)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)將定性化的指標(biāo)以 定量形式表現(xiàn)出來，最大限度保證了審計(jì)評(píng)價(jià)的客觀公正是在審計(jì)效果上下工夫，從完善制度、規(guī)范管理的角度出 發(fā)，提出了完善經(jīng)濟(jì)發(fā)展資金政策法規(guī)、強(qiáng)化監(jiān)督制約機(jī)制 等建議，推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展資金相關(guān)政策法規(guī)的修訂和日?？?核監(jiān)管工作的加強(qiáng)。（五）開展了政府投資項(xiàng)目審計(jì)。進(jìn)一步加大對(duì)政府投資建設(shè)項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督力度，最大限度節(jié)約財(cái)政資金，我局共完成政府投資建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)任務(wù) 114

6、5項(xiàng)，審計(jì)金額億元，審定金額億元，審減億元。同時(shí)， 還開展了對(duì)大運(yùn)場(chǎng)館配套工程、城市綠道工程、保障性安居 工程等政府投資重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的跟蹤審計(jì)。在審計(jì)項(xiàng)目的安 排上，以大項(xiàng)目、熱點(diǎn)項(xiàng)目、民生項(xiàng)目審計(jì)帶動(dòng)其他政府投 資項(xiàng)目審計(jì)，切實(shí)做到最大限度節(jié)約財(cái)政資金，提高投資效益。重大項(xiàng)目基本實(shí)現(xiàn)審計(jì)過程全覆蓋，從項(xiàng)目可行性研究、 立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、規(guī)劃、招投標(biāo)等各事項(xiàng)進(jìn)行事前控制，實(shí)施預(yù) 算審查，強(qiáng)化在建項(xiàng)目跟蹤審計(jì)，抓好竣工結(jié)算審計(jì)，把好 政府投資項(xiàng)目最后一道防線。（六）開展了專項(xiàng)審計(jì)及審計(jì)調(diào)查。按照年度審計(jì)工作計(jì)劃和上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)的統(tǒng)一部署，對(duì)市第26屆世界大學(xué)生夏季運(yùn)動(dòng)會(huì)賽區(qū)委員會(huì)“辦賽事”專 項(xiàng)資金和物

7、資使用情況、全區(qū)中小學(xué)校舍安全工程、靈活就 業(yè)政策實(shí)施效果、“扶貧濟(jì)困”日捐贈(zèng)資金物資、區(qū)“雙到 扶貧資金等5項(xiàng)民生領(lǐng)域的項(xiàng)目，進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)和審計(jì)調(diào) 查，涉審資金億元，審計(jì)查處管理不規(guī)范金額萬元，提出意 見及建議6條，確保了專項(xiàng)資金的安全和使用效益，進(jìn) 促進(jìn)了各項(xiàng)惠民政策的落實(shí)。二、主要工作做法和經(jīng)驗(yàn)。（一）以制度建設(shè)為重點(diǎn)，促進(jìn)內(nèi)部管理的科學(xué)化、規(guī)范化。是從機(jī)構(gòu)設(shè)置入手，根據(jù)區(qū)委組織部的批復(fù)，在局科室中，增設(shè)了審理科，審理有關(guān)審計(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)，組織實(shí)施審 計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量檢查與考核，督促被審計(jì)單位根據(jù)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行 整改。二是針對(duì)審計(jì)工作中出現(xiàn)的新情況和新問題，修訂了區(qū)政府投資項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督暫行規(guī)定，進(jìn)

8、一步完善了案 例指導(dǎo)制度、協(xié)作和內(nèi)控制度、超常規(guī)加班制度 等審計(jì)制度和優(yōu)化了 “全過程跟蹤三級(jí)復(fù)核”審批流程， 從審計(jì)的實(shí)施、報(bào)告的出具、審計(jì)成果的運(yùn)用等方面進(jìn)行了 明確和規(guī)范。（二）以能力建設(shè)為核心，全面提升審計(jì)人員整體素質(zhì)。是實(shí)現(xiàn)審計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)全覆蓋，要求審計(jì)人員每年至少完成一項(xiàng)審計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，年初根據(jù)各科室培訓(xùn)需求制定區(qū) 審計(jì)局人員培訓(xùn)計(jì)劃，先后組織人員參加計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、 主審業(yè)務(wù)培訓(xùn)和經(jīng)濟(jì)市審計(jì)機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)操作規(guī)程 （試行）等培訓(xùn)。二是拓展學(xué)習(xí)渠道，加強(qiáng)與其他審計(jì)機(jī)關(guān) 的交流與學(xué)習(xí)，借鑒其審計(jì)工作好的經(jīng)驗(yàn)和作法，提升了審 計(jì)人員的業(yè)務(wù)能力。三是發(fā)揮“傳幫帶”作用，充分發(fā)揮業(yè) 務(wù)骨干的

9、作用，形成學(xué)習(xí)互助的氛圍，通過召開審計(jì)業(yè)務(wù)會(huì) 議，研究解決審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，達(dá)到交流思想，共同提高 的目的。（三）以廉政建設(shè)為保障，樹立和維護(hù)良好的審計(jì)形象。始終把廉政建設(shè)作為審計(jì)工作的 “生命線”和“高壓線”，堅(jiān)持審計(jì)工作進(jìn)行到哪里，廉政工作就跟進(jìn)到哪里。一是年初嚴(yán)格按照“崗雙責(zé)”的要求認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制，制定了XX年落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施方案，扎實(shí)開 展好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。二是結(jié)合今年的紀(jì)律教育月活“八動(dòng)，出臺(tái)了區(qū)審計(jì)局人員工作守則，嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)署項(xiàng)規(guī)定”，始終做到廉政建設(shè)常抓不懈，反腐倡廉警鐘常鳴， 不斷提高拒腐防變能力。 三是強(qiáng)化黨性教育，提高黨性修養(yǎng)， 在“七一”前夕開展

10、“一把手”講黨課、“廉政大講堂”等系列活動(dòng)，增強(qiáng)黨員干部崗位意識(shí)和服務(wù)意識(shí)。（四）以文化建設(shè)為動(dòng)力，營造審計(jì)工作良好氛圍。加強(qiáng)機(jī)關(guān)文化建設(shè)，提升審計(jì)隊(duì)伍的精氣神。 一是以“群眾工作年”為契機(jī)，深入開展“爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)”活動(dòng)，組織開展 公務(wù)員志愿者文明出行、黨員干部隊(duì)伍進(jìn)社區(qū)、愛心捐款等 系列公益活動(dòng)。二是結(jié)合扶貧“雙到”工作，組織干部職工 深入到對(duì)口扶貧的村里，了解群眾生活的疾苦，突出解決他 們迫切需要解決的問題，幫助干部職工樹立正確的人生觀和 世界觀。三是關(guān)心干部職工生活，充分發(fā)揮工會(huì)在群眾中的 作用，通過組織參加全區(qū)廣播操比賽、市局運(yùn)動(dòng)會(huì)、長跑日 活動(dòng)、讀書月活動(dòng)等豐富多彩的形式，豐富干部職工的

11、業(yè)余 生活。三、XX年審計(jì)工作的主要思路。XX年我局審計(jì)工作的主要思路是：認(rèn)真學(xué)習(xí)全國審計(jì)工作會(huì)議精神，深入貫徹落實(shí)黨的十八大精神，按照省、市審 計(jì)工作的總體部署和要求，緊緊圍繞區(qū)委區(qū)政府中心工作，突出“預(yù)算執(zhí)行審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、績(jī)效審計(jì)、政府投資審計(jì)”四大主題，全面履行審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，為我區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展作出更大的貢獻(xiàn)。同時(shí)，不斷加強(qiáng)廉政建設(shè)、機(jī)關(guān) 作風(fēng)建設(shè)，開拓工作思路，創(chuàng)新工作方法，提高審計(jì)質(zhì)量，促進(jìn)審計(jì)工作向更高層次邁進(jìn)。根據(jù)上述工作思路，XX年我局的審計(jì)工作旨在推動(dòng)“四個(gè)深化”、“三個(gè)加強(qiáng)”，實(shí)現(xiàn)審計(jì)工作再上新臺(tái)階。是深化政府財(cái)政審計(jì)工作，構(gòu)建財(cái)政審計(jì)大格局。認(rèn)真梳理XX年本級(jí)財(cái)政

12、資金的增長方式和支出結(jié)構(gòu)，以全部政府性資金為主線，以構(gòu)建財(cái)政審計(jì)一體化為思路， 緊緊圍繞財(cái)政“重點(diǎn)、熱點(diǎn)、難點(diǎn)”問題，把當(dāng)年急待解決、 政府關(guān)心、人大關(guān)注的問題作為審計(jì)重點(diǎn)，把“三公經(jīng)費(fèi)” 和會(huì)議費(fèi)開支情況作為審計(jì)的重要內(nèi)容，將財(cái)政審計(jì)與稅收 征管審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、績(jī)效審計(jì)和政府投資審計(jì)等多種 審計(jì)形式相結(jié)合，豐富財(cái)政審計(jì)的廣度和深度。同時(shí)，重點(diǎn) 關(guān)注XX年本級(jí)地方財(cái)政預(yù)算執(zhí)行審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況， 促進(jìn)公共財(cái)政體系的逐步健全和完善，提高財(cái)政資金的使用 效益。二是深化領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作，不斷加強(qiáng)干部權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督。XX年我區(qū)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)任務(wù)非常繁重，全局工作主要圍繞經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作展開

13、，我們將進(jìn)一步統(tǒng)一思想、統(tǒng)一布 局，統(tǒng)籌安排審計(jì)力量，形成全局一盤棋，充分發(fā)揮合力， 充分利用審計(jì)資源，將各部門落實(shí)中央“八項(xiàng)規(guī)定”相關(guān)要 求的情況作為審計(jì)的重要內(nèi)容，優(yōu)質(zhì)高效完成區(qū)委組織部委 托和上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)授權(quán)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)項(xiàng)目。組織召開我區(qū) 經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，將前期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中所發(fā)現(xiàn) 的重大問題、普遍性和趨勢(shì)性問題，通過經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)領(lǐng)導(dǎo) 小組會(huì)議進(jìn)行披露和分析，為領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督管理工作提供支 持，為區(qū)委全面考察、正確使用干部提供依據(jù)。三是深化專項(xiàng)、績(jī)效審計(jì)工作，強(qiáng)化“以民為本”的服務(wù)意識(shí)。關(guān)注政府在保障和改善民生方面的投入力度，深化對(duì)關(guān)系經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、涉及人民群眾切身利益的環(huán)境、

14、科技、醫(yī) 療、教育、社會(huì)保障等公共領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)資金的審計(jì)和審計(jì)調(diào)查。加大專項(xiàng)資金和政府投資項(xiàng)目績(jī)效審計(jì)力度。揭露和查處嚴(yán) 重鋪張浪費(fèi)、財(cái)政資金損失及效益低下等問題，促進(jìn)勤儉節(jié) 約，把錢用在刀刃上。在進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，不僅要看經(jīng)濟(jì)效 益、社會(huì)效益，而且要深入分析環(huán)境和生態(tài)效益，促進(jìn)實(shí)現(xiàn) 有速度、高質(zhì)量、高效益、可持續(xù)發(fā)展。四是深化政府投資項(xiàng)目審計(jì)工作，繼續(xù)探索創(chuàng)新工作方法及程序。加強(qiáng)對(duì)政府重視，群眾關(guān)心，社會(huì)關(guān)注的重大政府投資項(xiàng)目的審計(jì)，積極開展惠民工程項(xiàng)目、市容環(huán)境提升項(xiàng)目審 計(jì)以及保障性安居工程審計(jì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)重大項(xiàng)目建設(shè)過程中的 決策、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、監(jiān)理等環(huán)節(jié)的全覆蓋、全跟蹤，把事前預(yù)防、

15、事中控制和事后監(jiān)督有機(jī)結(jié)合起來，及 時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)堵塞漏洞，減少損失浪費(fèi)。通過進(jìn)一步完 善政府投資審計(jì)工作和“三級(jí)復(fù)核”審批流程，提高政府投 資項(xiàng)目審計(jì)質(zhì)量和審計(jì)效率，力求最大限度的節(jié)約投資建設(shè) 成本，提高財(cái)政資金的使用效益。五是加強(qiáng)審計(jì)信息化建設(shè)，拓展計(jì)算機(jī)審計(jì)方法。ao信息化建設(shè)是審計(jì)工作的技術(shù)手段和轉(zhuǎn)型發(fā)展的重點(diǎn)突破口，我們將加大硬件投入、構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)審計(jì)系統(tǒng)與外網(wǎng)相互獨(dú)立、安全運(yùn)行，充分利用ao軟件及交互 功能管理審計(jì)項(xiàng)目、控制審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)，真正實(shí)現(xiàn)審計(jì)過程的無 紙化；另一方面通過組織信息化相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，提 高審計(jì)人員的專業(yè)技能，不斷總結(jié)計(jì)算機(jī)審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，提煉計(jì) 算機(jī)審計(jì)成果，實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)審計(jì)案例共享。六是加強(qiáng)審計(jì)成果轉(zhuǎn)化利用，提升審計(jì)效果。審計(jì)成果的轉(zhuǎn)化利用是提升審計(jì)效果的關(guān)鍵，首先要注重從制度建設(shè)入手，從規(guī)范管理，防范風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā)，從 體制機(jī)制上提出解決問題和預(yù)防問題的辦法。其次要注重綜 合分析，對(duì)審計(jì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)歸納和分析提煉，把握普 遍性和規(guī)律性問題，形成綜合性和具有前瞻性的審計(jì)分析成 果。最后要落實(shí)整改，建立健全跟蹤落實(shí)機(jī)制，對(duì)報(bào)告中發(fā) 現(xiàn)問題的整改情況進(jìn)行全面反饋和檢查，督促被審計(jì)單位認(rèn) 真整改。七是加強(qiáng)審計(jì)機(jī)關(guān)自身建設(shè)，推動(dòng)審計(jì)事業(yè)科學(xué)發(fā)展。審計(jì)部門作為政府監(jiān)督部門，“打鐵還需自身硬”。要加強(qiáng)廉政建設(shè)。嚴(yán)格依法履行審計(jì)職責(zé)