企業(yè)公司質量安全風險分級管理及應對措施

1、質量安全風險分級管理及應對措施【最新質量安全W險分級檔理可編輯修改】城市軌道交通地下工程建設風險影響因素較多，包括：自然環(huán)境、場地條 件、結構設計與施工、參建人員及周邊建（構）筑物（包括周圍道路、周邊房 屋、地下管線、橋梁和其他）等。風險發(fā)生后的不利后果或負面影響較多，主 要類型包括經濟損失、工期延誤、人員傷亡、環(huán)境影響和社會影響等。為了規(guī) 范我工區(qū)工程建設風險管理，做到有效控制工程建設風險，減少各類風險事故 的發(fā)生，降低工程經濟損失、人員傷亡和環(huán)境影響，保障工程建設的安全、質 量與進度，達到以較低成本獲得最大安全的目標，特進行了風險工程分級管 理，并制定了相應的應對措施，并加以貫徹落實。項目

2、質量安全風險構成項目質量安全風險由環(huán)境風險、職業(yè)責任風險和項目文化風險3大風險源構 成。人員、材料、機械設備、施工工藝、信息和環(huán)境條件是影響項目質量安全 的6大風險因素，源頭、過程和細節(jié)是產生項目質量安全風險因素的 3個層面。 環(huán)境風險是指由于自然力的不規(guī)則變化導致的安全風險。職業(yè)責任風險是指施 工企業(yè)在復雜環(huán)境下通過組織施工人員、使用建筑材料和機械設備、采用相應 的施工工藝安全地建造合格建筑產品過程中所產生的安全風險。項目文化風險 是指因為施工企業(yè)的項目質量安全文化建設所導致的安全風險。項目質量安全風險管理程序項目質量安全風險管理包括安全風險識別、安全風險分析、安全風險評價、 安全風險控制和

3、安全風險管理效果評價。在安全風險事故發(fā)生前，系統(tǒng)地、連 續(xù)地分析安全風險事故發(fā)生的潛在原因，運用專家調查法、疑因假設法等特定 方法對項目質量安全風險產生的可能性、危害性、可檢測性和它們之間的因果 關系進行分析。借助風險優(yōu)先指數(shù)分析法、矩陣法等方法對安全風險進行綜合 分析，并根據(jù)安全風險對項目質量安全的影響程度和安全風險發(fā)生的概率等因 素確定項目質量安全風險的危險等級，從而決定應采取的安全風險管理措施。 此外，還要依據(jù)項目質量安全風險評定的標準，對安全風險管理效果和安全風 險管理成效進行綜合評價，對殘余安全風險進行確認。項目質量安全風險管理措施建立健全項目質量安全風險管理體系，加強職業(yè)道德教育和

4、法制法規(guī)教育， 加強施工技能培訓，提高施工人員的技能水平。對項目組織模式進行分析，找出項目組織缺陷并加以彌補。對總體施工組 織、專項方案、施工工藝控制等進行審查，查找技術管理的薄弱環(huán)節(jié)。對項目 目標、組織機構、管理制度、崗位職責進行分析，查找管理缺陷。完善經濟技 術合同，購買工程保險、第三方責任險和從業(yè)人員的意外傷害保險。大力開展 文體活動，大力營造 “讓標準成為習慣，習慣符合標準，結果達到標準”的質 量安全管控氛圍，引領施工人員堅守職業(yè)道德，提高自身修養(yǎng)。采取地質補勘、 綜合預測預報等手段，探明不良地質情況并正確處置。與當?shù)貧庀蟛块T建立信 息交換機制，制訂季節(jié)性施工方案。建立安全風險應急響應

5、機制，并抽出時間 進行模擬演練，不斷提高應急處理能力，降低項目質量安全風險。“安全設施”是指生產經營過程中為防止和減少安全事故的發(fā)生，保障安 全生產而配備的設備、裝置、安全通道等設施?！叭瑫r”是安全設施必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。根據(jù)城市軌道交通地下工程建設風險管理規(guī)范 GB50652-2011規(guī)范要求, 城市軌道交通地下工程建設風險管理應根據(jù)風險發(fā)生的可能性與風險損失程度 來確定工程建設的風險等級。一、風險發(fā)生可能性與損失等級1、風險發(fā)生可能性等級標準風險發(fā)生可能性等級標準宜米用概率或頻率標示，如下表：等級12345可能性頻繁的可能的偶爾的罕見的不可能的概率或頻率

6、值0.10.01 0.10.001 0.010.0001 0.0010.00012、風險損失等級標準風險損失等級標準按損失的嚴重程度劃分為五級，如下表等級ABCDE嚴重程度災難性的非常嚴重的嚴重的需考慮的可忽略的二、風險等級標準根據(jù)風險發(fā)生的可能性和損失，工程建設風險等級標準分為四級，如下 表:可能性等級損失等級ABCDE災難性的非常嚴重的嚴重的需考慮的可忽略的1頻繁的I級I級I級U級川級2可能的I級I級U級川級川級3偶爾的I級U級川級川級W級4罕見的U級川級川級W級W級5不可能的川級川級W級W級W級附表1 （施工現(xiàn)場風險源分級清單及控制措施）附表2 （風險記錄表）附表1XX市軌道交通X號線X

7、期工程土建施工XXXXXXXX區(qū)風險源分級清單及控制措施序 號專業(yè)分 類危險源發(fā)生場所 及部位發(fā)生原因受害對象受到何 種傷害可能性 等級損失 等級風險 等級控制措施1施工現(xiàn) 場周邊環(huán) 境重要建構 筑物（坍塌）臨近蓮坂 站、蓮花 路口站、呂厝站基 坑邊緣1、圍護結構破壞；2、基坑漏水嚴重；3、支撐系統(tǒng)失效；4、周邊沉降超標。施工現(xiàn)場 從業(yè)人員、檢杳 人員、建 構筑物內 人員人員傷 亡、重 大經濟 損失罕見的災難 性的II1、嚴格按設計、規(guī)范及方 案施工；2、嚴格按規(guī)范控制坑邊荷 載；3、加強監(jiān)控量測，及時分 析、研究。2施工現(xiàn) 場周邊環(huán) 境施工被影 響范圍內 重要管線（被損 壞）開挖、掘 進區(qū)域

8、1、重要管線未發(fā)現(xiàn)或遷移；2、施工過程中監(jiān)控、保 護不到位。地方管線 用戶、作 業(yè)人員人員傷 亡、重 大經濟 損失偶爾的很嚴 重的II1、做好管線調查工作；2、按規(guī)定進行管線交底， 施工注意，加強看護。3、加強施工過程管控。3連續(xù)墻 圍護樁 施工基坑圍護 結構（坍塌）主體基 坑、附屬 基坑1、圍護結構質量缺陷；2、維護結構漏水；3、支撐失效。工地從業(yè) 人員、檢 查人員人員傷 亡、重 大經濟 損失罕見的災難 性的II1、嚴格按設計與方案施 工;2、按規(guī)范進行檢查把關。4施工用 電用電設備 設施、電 氣線路 （漏電、 觸電）施工機 具、電氣 線路1、電氣線路老化；2、沒有按照規(guī)范配置；3、違早私自

9、接駁點線。電工、作 業(yè)人員觸電、灼傷偶爾的嚴重 的III1、制疋管理方案；2、按規(guī)定培訓和教育；3、按規(guī)范進行檢查把關。5土方工 程土方（滑 坡）深基坑開 挖過程1、超挖;2、沒有按照方案放坡開 挖。作業(yè)人 員、挖機 司機人員傷 亡、機 械損壞罕見的很嚴 重的III1、嚴格施工工序，杜絕冒 進；2、按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。6土方工 程工程機械 （挖機被 掩埋或傾翻）深基坑開 挖過程1、沒有按照方案放坡開 挖；2、挖機違章爬坡。挖機司機人員傷 亡、機 械損壞偶爾的嚴重 的III1、嚴格按設計、方案施 工;2、加強人員教育及交底；3、按規(guī)范進行檢查把關7土方工 程汽車（傾 翻）基坑土方 開挖、回 填過

10、程1、回填過程中沒有防擋 車措施；2、違章操作。汽車司機人員受 你機 械損壞不可能 的嚴重 的IV1、做好防護措施；2、按規(guī)范進行檢查把關。8鋼筋工 程焊接作業(yè) （發(fā)生火 災）焊接作業(yè) 區(qū)1、焊把線漏電；2、作業(yè)場所內有易燃 品；3、無防護措施。作業(yè)人員火災、 灼傷、 觸電偶爾的較大 的III1、按規(guī)定培訓和教育；2、按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。9鋼筋工 程切割、彎 曲作業(yè) （機械傷 害）機械操作 區(qū)1、機械運轉部位無防護 措施；2、操作人員不熟練。作業(yè)人員擠傷、 壓傷偶爾的較大 的III1、按規(guī)定培訓和教育；2、按規(guī)范進行檢查把關。10模板工 程模板堆放 （倒塌）模板堆放 區(qū)、施工 區(qū)1、堆碼不整齊

11、；2、堆放超咼；3、臨邊堆放。作業(yè)人員壓傷不可能 的較大 的IV按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。11模板工 程模板（坍 塌）模板施工 區(qū)1、模板上鋼筋等材料堆 放過多；2、材料堆放集中。作業(yè)人 員、檢杳 人員人員傷 亡不可能 的較大 的IV按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。12模板工 程挑頭板模板施工 區(qū)1、施工臨時通道未加以 固定；2、模板施工未固定。作業(yè)人 員、檢杳 人員人員高 處墜落不可能 的較大 的IV1、按規(guī)定進行安全防護；2、按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。13混凝土 工程振搗器漏 電混凝土施 工區(qū)電源線破皮老化。作業(yè)人員觸電罕見的嚴重 的III加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查。14混凝土工程地泵、車 載泵泵管 爆裂混凝土施 工區(qū)1、

12、混凝土塌落度過小；2、混凝土澆筑速度太 慢。作業(yè)人員高處墜 物罕見的嚴重 的III按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。15混凝土工程懸臂泵傾 翻混凝土施 工區(qū)1、地耐力差；2、泵車支腿未打好。作業(yè)人 員、泵車 操作人員人員傷亡罕見的嚴重 的III按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。16混凝土工程混凝土罐 車傾翻混凝土運 輸區(qū)1、拐彎過急速度太快；2、局部地耐力差。司機人員傷 亡罕見的嚴重 的III1、按規(guī)定審核、培訓和教育；2、加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查。17腳手架 工程腳手架 （變形、 坍塌）咼支模施 工作業(yè)區(qū)1、腳手架未經驗算通過；2、模板上堆放材料過多；3、模板上材料堆放集 中。從業(yè)人 員、監(jiān)理 業(yè)主檢杳 人員人員傷 亡、經 濟

13、損失罕見的災難 性的II1、按規(guī)定進行驗算；2、按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。18臨邊防 護基坑臨邊基坑邊緣臨邊無防護或防護損 壞、防護強度不夠。臨邊作業(yè) 人員人員高 處墜落罕見的嚴重 的III1、按規(guī)定進行安全防護；2、按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。19臨邊防 護模板工程 臨邊模板作業(yè) 區(qū)臨邊無防護或防護損 壞、防護強度不夠。臨邊作業(yè) 人員人員高 處墜落罕見的嚴重 的III1、按規(guī)定進行安全防護；2、按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。20臨邊防 護結構空洞 臨邊結構預留 洞口臨邊臨邊無防護或防護損 壞、防護強度不夠。臨邊作業(yè) 人員人員高 處墜落罕見的嚴重 的III1、按規(guī)定進行安全防護；2、按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。21起重吊 裝

14、重物（墜 落）起重機械 作業(yè)區(qū)域1、地面承載不足；2、重物綁扎不牢；3、散體物料吊裝沒有采用容器；4、有人員在吊物下行走；5、違規(guī)操作與指揮。作業(yè)人 員、作業(yè) 半徑內人 員人員傷 亡可能的很嚴 重的II1、按規(guī)定進行培訓和教 育；2、按規(guī)范進行檢查把關。22起重吊 裝流動起重 機（傾翻）起重機械 作業(yè)區(qū)1、支腿沒有支好；2、地耐力差；3、超載；4、斜拉歪吊。作業(yè)人員 起重機司機人員傷亡重大經 濟損失可能的很嚴 重的II1、按規(guī)定進行培訓和教育；2、按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。23施工機具/、電鋸作業(yè)區(qū)1、無防護措施；2、違章操作；3、用電保護失效。操作人員切割傷 害、電 氣傷害偶爾的嚴重 點的III1

15、、按規(guī)定進行安全防護；2、按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。24施工機 具/、鋼筋機械作業(yè)區(qū)1、無防護措施；2、違章操作；3、用電保護失效。操作人員擠壓傷害電氣傷害偶爾的嚴重 點的III1、按規(guī)定進行安全防護；2、按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。25施工機 具/、泥漿泵作業(yè)區(qū)1、無防護措施；2、違章操作；3、用電保護失效。操作人員電氣傷害偶爾的嚴重 點的III1、按規(guī)定進行安全防護；2、按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。26施工機 具/、電焊機作業(yè)區(qū)1、無防護措施；2、違章操作；3、用電保護失效。操作人員電氣傷害偶爾的嚴重 點的III1、按規(guī)定進行安全防護；2、按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。27施工機 具/、氧氣、乙 炔作業(yè)區(qū)1、無防護措施；

16、2、違章操作；3、用電保護失效。操作人員火災、 爆炸、 灼傷不可能 的較大 的IV1、按規(guī)定進行安全防護；2、按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。28施工機 具/、電瓶車 （溜車、 傾翻）電瓶車作 業(yè)區(qū)1、電瓶車維修保養(yǎng)不 好，剎車失靈；2、電瓶車軌道存在缺 陷。作業(yè)區(qū)人 員；軌行 區(qū)人員人員傷亡偶爾的嚴重 的III按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。29盾構施 工副環(huán)拆除 （坍塌）豎井副環(huán) 拆除區(qū)域1、組織監(jiān)管不到位；2、沒有拆除方案或者未 按照方案執(zhí)行。拆除人員人員傷亡罕見的災難 性的II1、制疋施工方案，嚴格按 方案施工；2、按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。30盾構施工管片安裝 （擠壓人 員）作業(yè)區(qū)1、違章操作。作業(yè)人員擠壓傷害不

17、可能 的較大 的IV按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。31盾構施工盾構洞門 （破壞、盾構機入 口和出口1、端頭沒有進行地層加 固或者加固質量達不到作業(yè)人 員、管理人員傷亡不可能 的嚴重 的IV1、嚴格按設計進行端頭加 固；坍塌）要求。人員2、加強現(xiàn)場安全檢查，嚴 把質量關。32交叉作 業(yè)不同單 位、不同 班組交叉 作業(yè)（相 互影響）交叉作業(yè) 區(qū)域1、沒有進行提前溝通；2、沒有安排專人監(jiān)控。作業(yè)人員人員傷亡罕見的較大 的IV1、做好交叉作業(yè)協(xié)調工 作；2、按規(guī)定進行安全防護；3、按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。33高處、 臨邊作 業(yè)高處作 業(yè)、臨邊 作業(yè)作業(yè)區(qū)1、沒有正確實用安全 帶；2、作業(yè)人員沒有可靠的 立足點。作業(yè)人員人員高 處墜落罕見的較大 的IV1、按規(guī)定進行培訓和教 育；2、按規(guī)定現(xiàn)場檢查把關。34盾構施工隧道坍塌隧道內1、設計與實際地質不符；2、無專項施工方案/未 按報批的方案施組工法 施作；3、掘進端頭未進行地層 加固或加固質量未達到 要求等。地鐵內施 工人員人員傷亡可能的災難 性的I1、制定專項施工方案，嚴 格按方案施工；2、按規(guī)定審核把關；3、加強現(xiàn)場安全檢查，嚴 把質量關。附表2風險記