安全閥校驗工作質量評審記錄表

1、安全閥定期校驗核準鑒定評審細則一、資源條件鑒定評審細則二、質量保證體系鑒定評審細則 三、安全閥校驗工作質量評審細則山東省特種設備協(xié)會一、資源條件鑒定評審細則評審項目及內容評審標準評審方法評審結果1 基本情況1.1申請人是否具有法人資格，可以獨立承擔法律責任。法人登記證書，確定機構性質。核實企業(yè)法人業(yè)執(zhí)照編號；機構性質。1.2是否得到履行特種設備安全監(jiān)察職能的政府部門確認，有具體或者明確的特種設備檢驗責任區(qū)域、或者范圍、或者品種。質量技術監(jiān)督部門的授權文件或檢驗責任確認證明。檢驗責任確認單位名稱；檢驗范圍。1.3是否能夠獨立、規(guī)范、公正地開展檢驗工作。安全閥校驗機構關于保證公正性和規(guī)范性的制度或

2、措施。通過隨機抽查校驗報告、詢問、向監(jiān)察機構等方面了解情況、查財務帳目、查有關投訴記錄等，了解其有無超范圍檢驗、跨地區(qū)檢驗未按規(guī)定履行手續(xù)、因利益驅動而降低檢驗標準等嚴重不規(guī)范行為。1.4對校驗業(yè)務，是否嚴格執(zhí)行政府所規(guī)定的收費標準。對照收費標準復核上一個核準有效期內出具的校驗收費發(fā)票， 抽查上一個核準有效期內出具的校驗收費發(fā)票，對照收費標準進行復核。校驗收費發(fā)票編號：標準收費批編號：首次取證無收費1.5是否能夠承擔相關法規(guī)所規(guī)定的，校驗責任區(qū)域或者范圍內被核準項目特種設備校驗的相關責任與義務。聽取監(jiān)察機構的意見，查閱定檢率統(tǒng)計表等有關上報報表。核實核準校驗責任區(qū)域：（是指檢驗責任確認表核準的

3、區(qū)域）1.6是否具有承擔校驗責任過失的賠付能力。賠付能力不少于300萬元。檢驗責任保險單或有關證明文件。核實固定資產： 萬元有無賠付能力2 規(guī)模與專業(yè)技術力量2.1 fd1不低于乙類機構專業(yè)技術人員和持證人員總數不少于10人；fd2不低于丙類機構專業(yè)技術人員和持證人員總數不少于6人。人員清單及相關證件。核實專業(yè)技術人員和持證人員數。2.2 固定資產總值是否不低于100萬元。儀器設備資產原值是否不低于50萬元。固定資產帳目、設備臺帳、設備購置發(fā)票等資料。核實固定資產總值儀器設備資產原值2.3機構負責人是否具有較強的管理水平和組織能力，是否熟悉特種設備法律、法規(guī)和檢驗業(yè)務。采用當面交談等方法評定其

4、管理水平、組織能力等。了解機構負責人的管理水平和組織領導能力，熟悉安全閥校驗業(yè)務的法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準和檢驗業(yè)務等情況.2.4技術負責人是否具有有相關專業(yè)工程師以上資格或安全閥維修資格，是否從事相關工作5年以上。資格證書等相關資料。核實技術負責人任命文件編號：檢驗資格項目： 從事相關工作年限2.5質量負責人是否有相關專業(yè)助理工程師及以上資格或安全閥維修資格，是否從事相關工作5年及以上。資格證書等相關資料。核實質量負責人任命文件檢驗資格項目從事相關工作年限2.6檢驗責任師是否有安全閥維修資格。資格證書等相關資料。核實檢驗責任任命文件檢驗資格項目從事相關工作年限2.7持證人員數量及項目。法規(guī)規(guī)

5、定：fd1：安全閥維修人員10名（級安全閥維修人員4名；級安全閥維修人員6名）。fd2：安全閥維修人員3名（級安全閥維修人員1名；級安全閥維修人員2名）。核實安全閥維修人員數量和持證情況2.8業(yè)務部門人員配置及實際從事校驗輔助人員的數量是否適應工作需要。根據安全閥校驗等任務情況，核查人員配置。核實現有人員配置情況3 資源條件3.1校驗儀器設備配備與安全閥校驗項目是否適應。1、至少套校驗臺及配套設施，對于從事在線校驗的，至少臺在線定壓儀?，F場核實校驗臺及配套設施、在線定壓儀配置情況和使用情況2、必要的校驗工卡量具（鋼卷尺、不銹鋼直尺、游標卡尺、塞尺。專用檢驗錘、手電筒、放大鏡、安全照明設備等）。

6、核實校驗工卡量具現狀。 3.2 檢測設備是否按規(guī)定進行了檢定/校準，是否按規(guī)定進行了期間核查檢測設備有否使用檢定/校準狀態(tài)標識，是否具有唯一性標識檢測設備檢定/校準計劃，以及檢定/校準等記錄。檢驗檢測設備的檢定/校準狀態(tài)標識、唯一性標識以及設備臺帳。核實檢測設備檢定/校準計劃；檢驗檢測設備是否按計劃進行檢定/校準、標識檢測設備精度、等級等技術指標是否符合申請核準的檢驗檢測項目3.3固定辦公場所的建筑面積。房屋建筑平面圖、租賃合同、土地使用證、房屋產權證等相應見證材料現場核實辦公校驗場所面積3.4檔案室、圖書資料室的面積。安全閥定期校驗相關法規(guī)標準現場核實。3.5是否有滿足存放要求的專用儀器設備

7、室。安全閥定期校驗相關法規(guī)標準現場核實。 3.6校驗人員應當每人配備1臺計算機，配備的檢驗軟件應當滿足定期檢驗前從安全監(jiān)察數據庫中提取待檢設備數據、檢驗后出具檢驗檢測報告的當日向安全監(jiān)察數據庫傳輸檢驗更新數據的需要，是否滿足出具檢驗報告的需要。設備臺帳，計算機臺數，計算擁有量?，F場核實。3.7是否有必要的交通工具。固定資產帳目，車輛有關制度、協(xié)議和見證材料。現場核實。4 綜合管理4.1人事管理情況。有關管理職責、人員聘任、績效考核、獎懲措施、人員再教育、人事檔案(含考績檔案)等方面的管理規(guī)定。核實管理和實施情況4.2檢驗校驗人員人力資源聘用情況。有關檢驗校驗人員的聘用手續(xù)管理規(guī)定。核實聘用手續(xù)

8、；核實調入調出手續(xù)。4.3勞動防護用品實施情況。有關管理職責和勞動防護用品管理規(guī)定。核實安全防護用品配備情況。4.4設施和環(huán)境條件是否滿足檢驗檢測要求。設施和環(huán)境條件（包括能源、照明、采暖、通風等）。檢驗現場：是否能確保檢驗檢測符合要求，或對檢驗檢測質量、結果產生不良影響。4.5 檢驗資格管理要求。檢驗機構名稱、地址、負責人等重要信息變更時，是否及時告知監(jiān)察機構，辦理變更備案手續(xù)。有關執(zhí)行法規(guī)、規(guī)范管理規(guī)定。核實檢驗機構名稱、地址、負責人等變更后，應向監(jiān)察機構告知、報告，而未告知的情況。4.6 是否自覺接受特種設備監(jiān)督管理部門的監(jiān)督檢查。向現場監(jiān)督的特種設備監(jiān)察部門或人員了解確認了解確認：是否

9、接受監(jiān)督、配合監(jiān)督檢查；隱患報告、案例填報、數據傳遞等是否及時。注：評審結果分為:符合條件、不符合條件、需要整改。 評審中發(fā)現有任何一項不符合條件，應終止評審，評審結論為：不合格。二、安全閥校驗機構質量管理體系鑒定評審細則評審項目及內容評審標準評審方法評審結果1 質量管理體系1.1 是否建立了文件化的質量管理體系？質量體系文件的結構與內容（質量方針、質量目標；質量手冊；程序文件；作業(yè)指導書；記錄表格以及與檢驗檢測有關的外來文件）是否齊全、符合要求？質量管理體系文件。審核質量體系文件的結構、層次文件、程序文件 程序文件規(guī)定的控制范圍、程序、內容: 是否符合申請單位的實際情況，可操作 。1.2 質

10、量管理體系文件是否被相關人員獲得、理解？是否有發(fā)放記錄？質量體系文件的發(fā)放和宣貫記錄。核實發(fā)放和宣貫情況 1.3 對申請首次核準的機構，質量管理體系是否已持續(xù)有效運行3個月以上？運行記錄。核實有效運行情況1.4 內設機構及職責是否明確？是否繪制了組織機構圖和職能分配表？作為母體組織一部分時，與母體組織的關系是否明確？是否設置技術負責人（層）、質量負責人、檢驗檢測責任師，其責任和權力？是否明確對檢驗檢測質量有影響的所有管理人員、檢驗校驗人員和關鍵崗位人員的崗位職責或崗位說明書、權力和相互關系？是否指定關鍵管理人員的代理人？質量手冊、管理制度等體系文件核實組織機構圖、職能分配表、部門及相關人員職責

11、的描述；查閱關鍵崗位人員的任命文件。查閱關鍵管理人員的代理規(guī)定，并審查代理手續(xù)。 1.5 是否向社會做出履行法律責任等管理體系的承諾。機構聲明或公正性聲明、保密和保護所有權措施、收費規(guī)定等?，F場核實執(zhí)行情況1.6 對外來文件的控制是否符合規(guī)定？有關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范、標準、圖書資料是否與申請核準項目相適應？是否按規(guī)定管理？對外來文件的控制程序文件查閱現行的安全技術規(guī)范、標準版本。 記錄填寫、確認、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定 1.7 檢驗檢測機構是否對質量文件進行控制？審查文件發(fā)布前是否由授權人員審核并且得到批準？文件的更新和修訂狀態(tài)是否得到識別？內部以及外部文件的分發(fā)是否予以控制

12、？是否及時從使用場所撤出無效或者作廢的文件？保留的作廢文件是否有適當的標記和妥當的存放？文件是否有唯一性標識？文件控制程序；查閱受控文件的發(fā)放記錄；查閱文件的評審及修訂記錄；抽查使用場所文件的有效性。2 管理職責2.1 是否建立了管理評審程序？內容是否合理？是否按規(guī)定的時間、要求進行管理評審？管理評審輸出結果是否明確？改進措施是否得到實施和跟蹤驗證？管理評審的記錄及由此采取的措施的記錄是否完整？管理評審程序文件等。抽查近次管理評審活動的全部記錄資料，主要包括管理評審計劃、會議通知、管理評審輸入資料、會議記錄、管理評審報告、糾正措施及驗證記錄等。3 人力資源管理3.1 是否建立了人員培訓管理程序

13、？是否規(guī)定為每個簽約人員進行必要的培訓？ 人員培訓管理程序。核實控制范圍、程序、內容。3.2 是否制定實施了年度培訓計劃？年度人員培訓計劃。查閱人員培訓記錄和/或人員考核記錄。包括專業(yè)資格培訓、崗前培訓、崗位培訓、繼續(xù)教育培訓記錄或證書。3.3 是否建立人員技術檔案，檔案內容是否齊全（相關教育、培訓和資格、技能、經歷的記錄）？技術人員和檢驗人員技術檔案。核實檔案內容規(guī)范齊全 4 安全閥校驗設備4.1 是否建立了檢測設備的管理程序？程序的內容是否符合要求？設備的購置、驗收、安全處置、運輸、存放、使用、維護、檢定（校準）、修理等是否符合要求？檢測設備管理程序文件等。核實設備實物及管理相關記錄和現場

14、設備實物 4.2 是否建立了設備檔案？檔案內容是否符合要求？檔案內容應包括：制造商名稱、型式型號、系列號或者出廠編號；接收日期、啟用日期、接收時的狀態(tài)和驗收記錄；設備說明書或者制造商的其他資料等。設備檔案。核實設備檔案內容符合規(guī)定要求4.3 對過載或者誤操作等出現可疑結果，或者已表明有缺陷以及超出規(guī)定限度的檢驗檢測設備是否規(guī)定了控制要求？設備控制程序、相關文件及相關記錄。核實對存在的問題能按照設備控制程序進行實施5 安全閥校驗實施過程的策劃和控制 5.1 檢驗檢測過程控制程序內容是否合理？對于安全閥校驗過程，校驗機構應當制定并且實施相應的控制程序，或在相應的作業(yè)指導書中對上述過程的相關管理要求

15、加以控制，以確保符合有關法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準的要求。檢驗檢測過程控制程序或相關作業(yè)指導書。核實內容是否能覆蓋現場檢驗檢測要求；是否正確識別檢驗檢測實施過程的順序和相互關系 6 與客戶有關的過程控制6.1是否建立了合同評審程序？合同評審程序是否合理？是否符合法律、法規(guī)、技術規(guī)范的要求？合同評審程序。查閱合同評審記錄或檢驗委托書（報檢單）或檢驗任務單（工作指令）等，是否符合法律、法規(guī)、技術規(guī)范的要求。6.2合同變更時，是否重新進行評審？變更工作指令或者合同的任何修改是否通知相關的人員？合同評審變更記錄。抽查合同評審變更記錄，變更后是否重新進行評審6.3是否告知客戶應準備的技術資料、檢驗現場的準

16、備工作要求？檢驗合同等資料。核實檢驗合同資料是否有相關內容。6.4是否定期或不定期以會議、走訪、問卷等形式征求客戶的意見與建議？回訪相關記錄。是否能定期向客戶征求意見7 安全閥校驗方法7.1 安全閥校驗方法的確定和應用是否符合規(guī)定的要求？安全閥校驗方法的是否采用法律、法規(guī)、技術規(guī)范明確規(guī)定的標準、方法？檢驗檢測方法的確定和應用程序文件等核實安全閥校驗方法采用那些國標，檢驗檢測方法是否符合現行的法規(guī)、技術規(guī)范規(guī)定的標準、方法?，F場跟蹤檢查核實檢驗檢測方法正確性7.2作業(yè)指導書是否合理、詳細、明了并可操作？可否達到指導安全閥校驗的實施和結果的判定？作業(yè)指導書的形成過程是否規(guī)范？ 是否由有足夠資格和

17、能力的人員審核批準？作業(yè)指導文件核查作業(yè)指導書編制是否合理可操作 7.3 當需要制定非標準安全閥校驗方法，是否征得客戶的確認？非標準檢驗檢測方法的評審（確認）記錄核查實施非標準檢驗檢測方法時是否征得客戶的確認7.4 安全閥校驗方法的應用，是否符合規(guī)定要求？安全閥校驗方法的偏離是否征得客戶同意？檢驗檢測技術記錄 核實檢驗檢測方法和程序能夠為檢驗檢測人熟知、方便地獲得并得到正確運用和實施8 安全閥校驗質量監(jiān)督8.1 是否建立了對安全閥校驗過程和結果監(jiān)督的程序？監(jiān)督方式等內容是否符合要求？質量監(jiān)督程序是否按規(guī)定實施監(jiān)督9 采購與服務9.1 采購服務和供應品管理是否建立了程序？內容是否滿足要求？采購服

18、務和供應品管理程序核實采購服務和供應品管理程序內容是否滿足要求9.2 采購產品是否驗收？抽查對采購產品進行驗收記錄。是否對采購產品進行驗收9.3 對服務方、供應方是否進行評價？是否建立了服務及供應方的檔案？體制查閱合格服務和供方名錄，從中抽查數個合格服務和供方的有關評價記錄及其能力證明。抽查服務和供方采購合同。核查供方評價情況10 分包控制10.1 是否對分包控制作出了規(guī)定？規(guī)定內容是否符合要求？分包控制規(guī)定。核實內容是否符合要求10.2 對分包方是否進行了評審，并簽訂了分包協(xié)議？分包評審資料及分包協(xié)議。是否按規(guī)定進行分包評審11 內部審核11.1 是否制訂了內審管理程序？是否按照預先制定的計

19、劃和程序，定期進行內部審核？內部審核程序文件等。查閱年度內部審核計劃。查閱內部審核檢查表、內部審核報告等。 11.2 內部審核是否符合要求？內部審核是否覆蓋了質量管理體系的所有過程、所有部門？內部審核是否由質量負責人組織？內部審核人員是否獨立于被審核的活動？是否及時采取糾正措施？是否對糾正措施進行跟蹤驗證？近次完整的內部審核的全套資料（一般有：內審會議通知、年度內審計劃、內審檢查表、不符合報告、內部審核報告、糾正措施及驗證記錄等），核實內部審核的實施情況。 12 不符合控制12.1 是否建立了不符合控制程序？程序中不符合識別等內容是否符合要求？不符合控制程序文件等。核實 不符合的來源、 不符合

20、的評價、 糾正或糾正措施是否合理12.2 不符合糾正實施是否符合要求？不符合控制記錄、糾正措施及驗證記錄。查閱不符合糾正記錄或糾正措施實施記錄是否進行糾正 13 投訴與抱怨13.1是否建立了投訴與抱怨管理程序？內容是否符合要求？投訴與抱怨處理程序文件等。查閱投訴與抱怨的記錄，查閱糾正措施及驗證記錄，必要時與客戶交流取證。 14工作見證14.1檢驗檢測工作記錄檢驗檢測工作記錄 抽查檢驗檢測臺賬 檢驗檢測記錄 檢驗檢測報告 安全閥檔案 安全閥報廢處理記錄 安全閥判廢通知書 設備、儀器、計量器具臺賬設備維護保養(yǎng)記錄 安全閥檢驗檢測質量信息反饋處理單 定期向安全監(jiān)察機構反饋檢驗信息聯(lián)絡單。是否滿足現行

21、法規(guī)、標準和相關氣瓶檢驗工作要求注：評審結果分為:符合條件、不符合條件、需要整改。 評審中發(fā)現有任何一項不符合條件，應終止評審，評審結論為：不合格。三、安全閥校驗機構校驗工作質量鑒定評審細則單位名稱： 評審項目及內容評審標準評審方法評審結果1、檢驗技術管理1.1 技術文件質量手冊核實各責任人、檢驗員是否已持有質量手冊、程序文件、校驗工藝、作業(yè)指導書。1.2 校驗工藝安全閥校驗工藝核實校驗工藝內容是否符合要求，合理可操作。1.3 安全閥校驗記錄格式安全閥校驗記錄核實安全閥校驗記錄是否符合安全閥安全技術監(jiān)察規(guī)程規(guī)定的要求。1.4 安全閥校驗報告格式安全閥校驗報告核實報告格式是否符合安全閥安全技術監(jiān)

22、察規(guī)程的要求。2、現場檢驗過程檢查：2.2安全閥校驗指令程序文件、校驗工藝、作業(yè)指導書。核實是否有安全閥校驗工作指令單。是否有安全閥校驗報檢接受單。2.3 安全防護程序文件、校驗工藝、作業(yè)指導書?，F場核實檢驗人員在檢驗過程中配戴安全防護用品情況；檢驗前是否放置檢驗警示標志 2.4安全閥校驗裝置的組成程序文件、校驗工藝、作業(yè)指導書。核實安全閥校驗裝置的校驗臺、氣源和管路等組成是否符合安全閥安全技術監(jiān)察規(guī)程附件g的規(guī)定。2.5校驗氣源程序文件、校驗工藝、作業(yè)指導書。現場查看校驗氣源是否符合安全閥安全技術監(jiān)察規(guī)程附件e的規(guī)定。2.6 校驗介質程序文件、校驗工藝、作業(yè)指導書。查看校驗介質是否符合安全閥

23、安全技術監(jiān)察規(guī)程附件e的規(guī)定。(1)用于蒸汽的安全閥，其試驗需要用蒸汽進行，當試驗裝置能力有限時，如果可以在安裝后進行調試，可以用空氣代替蒸汽進行試驗：(2)用于空氣或者其他氣體的安全閥，其試驗可以用空氣進行；(3)用于液體的安全閥，其試驗可以用水進行。2.7 校驗臺及校驗儀表安全檢測設備管理程序文件等查看校驗介質是否符合安全閥安全技術監(jiān)察規(guī)程附件e的規(guī)定。(1)校驗臺配有足夠容積的試驗容器；試驗容器容積一般不小于0.5 m3(2)校驗臺上裝有兩塊規(guī)格相同的壓力表，其精度等級不應當低于1.0級，壓力表的量程為安全閥校驗壓力的1.53.0倍，壓力表必須定期進行檢定，檢定周期為6個月；(3)需要測

24、量安全閥閥瓣是否開啟時，必須裝設自動測量記錄儀表。校驗前的檢查程序文件、校驗工藝、作業(yè)指導書現場察看校驗人員是否對安全閥進行清洗，并且進行宏觀檢查，然后將安全閥解體，檢查各零部件。對發(fā)現閥瓣和閥座密封面、導向零件、彈簧、閥桿有損傷、銹蝕、變形等缺陷的，進行修理或者更換。對于閥體有裂紋、閥瓣與閥座粘死、彈簧嚴重腐蝕變形、部件破損嚴重并且無法維修的安全閥予以報廢。整定壓力校驗程序文件、校驗工藝、作業(yè)指導書?，F場察看校驗人員對安全閥的升壓、整定壓力的確認以及實測整定值與要求整定值的允許誤差是否符合安全閥安全技術監(jiān)察規(guī)程e3.2的要求。密封試驗程序文件、校驗工藝、作業(yè)指導書。現場察看校驗人員對安全閥的

25、密封試驗以及泄漏率的測定是否符合安全閥安全技術監(jiān)察規(guī)程e3.3的要求。校驗記錄、鉛封和報告程序文件、校驗工藝、作業(yè)指導書。核查安全閥校驗報告：(1)現場察看校驗人員是否及時記錄校驗的相關數據；(2)現場察看校驗人員是否及時重新鉛封，鉛封處一面為校驗單位的代號標識，另一面為校驗人員的代號標識；(3)鉛封處還必須掛有標牌，標牌上有校驗機構名稱及代號，校驗編號，安裝的設備編號，整定壓力和下次校驗日期；(4)校驗人員是否及時出具安全閥校驗報告，并且按校驗機構質量管理體系的要求簽發(fā)。校驗安全程序文件、校驗工藝、作業(yè)指導書。核查校驗過程中是否遵守相關的操作規(guī)程和安全規(guī)定。注：評審結果分為:符合條件、不符合條件、需要整改。 評審中發(fā)現有任何一項不符合條件，應終止評審，評審結論為：不合格。附件五1： 安全閥校驗報告及原始記錄質量抽查記錄表序號相