秦川發(fā)展：投資者關(guān)系管理制度（8月）

1、3.1 3.2 3.3 、 、 、 、 陜西秦川機械發(fā)展股份有限公司 投資者關(guān)系管理制度(2012 年 8 月修訂) （經(jīng) 2012 年 8 月 23 日第五屆第七次董事會審議通過） 1、為進一步完善陜西秦川機械發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“公 司”）治理結(jié)構(gòu)，加強公司與投資者和潛在投資者之間的信息溝通， 促進投資者對公司的了解，樹立誠信意識，實現(xiàn)公司價值最大化和股 東利益最大化。根據(jù)中華人民共和國公司法中華人民共和國證 券法深圳證券交易所股票上市規(guī)則深圳證券交易所上市公司 投資者關(guān)系管理指引陜西秦川機械發(fā)展股份有限公司章程及其 他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，制定本制度。 2、投資

2、者關(guān)系管理是指公司通過各種方式，向投資者介紹公司 的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營和發(fā)展前景等企業(yè)信息，加強與投資者和潛力 在投資者之間的溝通，增進投資者對公司了解的管理行為。 3、投資者關(guān)系管理工作的基本原則 投資者關(guān)系管理活動應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章及深圳 證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。 投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開的原則，平 等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。 公司應(yīng)客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際 狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。 3.4 投資者關(guān)系管理工作應(yīng)堅持高效率、低成本的原則。 4、公司應(yīng)注意尚未公開信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防

3、止由 1 6.2 6.3 6.4 6.5 7.3 ； 此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。 5、除非經(jīng)過明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高管人員 和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。 6、投資者關(guān)系管理的目的 6.1 形成尊重投資者的企業(yè)文化。 通過充分的信息披露，加強與投資者的溝通，保障投資者 的知情權(quán)，促進投資者對公司的了解和認同，建立相互信任的良好關(guān) 系。 在投資者中建立公司誠信度，倡導(dǎo)理性投資，實現(xiàn)公司價 值最大化和股東利益最大化。 謀求投資者對公司的長期支持，提高企業(yè)在證券市場上的 融資能力和融資規(guī)模。 多渠道聽取投資者對公司發(fā)展的意見和建議，促進公司經(jīng) 營管理水平的提高。

4、7、公司與投資者溝通的主要內(nèi)容 7.1 公司發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和競爭戰(zhàn)略等。 7.2 公司經(jīng)營、管理、財務(wù)及運營過程中的動態(tài)信息。 公司的企業(yè)文化。通過企業(yè)文化交流，了解公司價值取向 和管理氛圍，贏得競爭。 7.4 投資者關(guān)心的與公司相關(guān)的其他信息。 8、公司與投資者溝通方式（包括但不限于） 8.1 公告（包括定期報告和臨時報告） 2 8.8 9.1 9.2 。 8.2 股東大會或臨時股東大會； 8.3 公司網(wǎng)站； 8.4 郵寄資料； 8.5 電話咨詢； 8.6 媒體采訪和報道； 8.7 廣告或其他宣傳資料； 一對一溝通（常常用于引進戰(zhàn)略投資者或出現(xiàn)重大融資、 并購、組建事件時向投

5、資者介紹或征求機構(gòu)投資者的意見）； 8.9 現(xiàn)場參觀； 8.10 分析師會議或業(yè)績說明會（公司集中向證券分析師介紹公 司戰(zhàn)略、經(jīng)營情況、投資項目等方面情況，使投資者準確把握公司真 實情況）； 8.11 路演。 9、特定對象的接待 公司與特定對象進行直接溝通的，應(yīng)要求特定對象出具公 司證明或身份證等資料，并要求特定對象簽署承諾書，具體格式 見附件一。 特定對象可以個人名義或以所在機構(gòu)名義與公司簽署承諾書 特定對象可與公司就單次調(diào)研、參觀、采訪、座談等直接溝通事項簽 署承諾書，也可與公司簽署一定期限內(nèi)有效的承諾書。特定對 象與公司簽署一定期限內(nèi)有效的承諾書的，只能以所在機構(gòu)名義 簽署。 公司在與特

6、定對象交流溝通的過程中，應(yīng)做好會議記錄。 公司應(yīng)將會議記錄、現(xiàn)場錄音（如有）、演示文稿（如有）、向?qū)Ψ教?3 9.3 9.4.1 供的文檔（如有）等文件資料存檔并妥善保管。 公司在與特定對象交流溝通后，證券部應(yīng)當要求特定對象 將基于交流溝通形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件在發(fā)布或使 用前知會公司。公司證券部應(yīng)當按照深交所主板上市公司規(guī)范運作 指引的規(guī)定，對上述文件進行核查，及時檢查是否存在可能因疏忽 而導(dǎo)致任何未公開重大信息的泄漏。如導(dǎo)致任何未公開重大信息的泄 漏。公司應(yīng)當及時向所有投資者披露。 9.4 本制度指的特定對象是指比一般中小投資者更容易接觸到 信息披露主體，更具信息優(yōu)勢，且有可

7、能利用有關(guān)信息進行證券交易 或傳播有關(guān)信息的機構(gòu)和個人，包括： 從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機構(gòu)、個人及 其關(guān)聯(lián)人； 9.4.2 從事證券投資的機構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人； 9.4.3 持有、控制上市公司 5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人； 9.4.4 新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人； 9.4.5 深交所認定的其他單位或個人。 10、公司在進行投資者關(guān)系活動的兩個交易日內(nèi)，應(yīng)編寫投資 者關(guān)系活動記錄表（見附件二），并將該表及活動過程中所使用的演 示文稿、提供的文檔等附件（如有）及時通過深交所上市公司業(yè)務(wù)專 區(qū)在深交所互動易網(wǎng)站刊載。 11、公司不得通過深交所互動易網(wǎng)站披露未公開重大信息。上市

8、公司在投資者關(guān)系活動中違規(guī)泄漏了未公開重大信息的，應(yīng)當立即通 過指定信息披露媒體發(fā)布正式公告，并采取其他必要措施。 公司在深交所互動易網(wǎng)站的披露行為不代替法定披露義務(wù)。 4 、 、12、中國證券報證券時報上海證券報為公司信息披 露指定報紙，深圳巨潮資訊網(wǎng)站為公司信息披露指定網(wǎng)站。根據(jù)國家 法律、法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定應(yīng)進行披露的信息必須在第一時間 在上述報紙和網(wǎng)站公布。 13、公司召開股東大會審議公司章程第一百三十三條第一款所列 事項的（即重大事項社會公眾股表決事項），應(yīng)當向投資者提供網(wǎng)絡(luò) 形式的投票平臺。 14、公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛溝通， 并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)

9、提高溝通的效果，降低溝通成本。 15、 董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的主要負責人，全 面負責公司投資者關(guān)系管理工作。公司證券部是公司投資者關(guān)系管理 職能部門，負責處理投資者關(guān)系管理事務(wù)。 16、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營與泄露商業(yè)機密的情況下，公司所有職能 部門和全體員工都有責任和義務(wù)協(xié)助、配合公司證券部實施投資者關(guān) 系管理工作。 17、公司董事會秘書有責任對公司高級管理人員進行投資者關(guān)系 管理方面的培訓(xùn)。 18、本規(guī)定經(jīng)董事會批準后方可實施。 19、本規(guī)定解釋權(quán)歸公司董事會。 5 附件一：承 諾書 陜西秦川機械發(fā)展股份有限公司： 本人（公司）將對你公司進行調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）， 根據(jù)有關(guān)

10、規(guī)定做出如下承諾： （一）本人（公司）承諾在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過 程中不故意打探你公司未公開重大信息，未經(jīng)你公司許可，不與你公 司指定人員以外的人員進行溝通或問詢； （二）本人（公司）承諾不泄漏在調(diào)研（或參觀、采訪、座談 等）過程中獲取的你公司未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重 大信息買賣你公司證券或建議他人買賣你公司證券； （三）本人（公司）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件 中不使用本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）獲取的你公司未公開重 大信息； （四）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談 等）形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測和股價 預(yù)測的，注明

11、資料來源，不使用缺乏事實根據(jù)的資料； （五）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談 等）形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件（或涉及基礎(chǔ)性信息的 部分內(nèi)容），在對外發(fā)布或使用至少兩個工作日前知會你公司，并保 證相關(guān)內(nèi)容客觀真實； 6 ； ： （六）本人（公司）如違反上述承諾，愿意承擔由此引起的一 切法律責任； （七）本承諾書僅限于本人（公司）對你公司調(diào)研（或參觀、 采訪、座談等）活動，時間為： （八）本承諾書的有效期為年 月 日至年 月 日。 經(jīng)本公司（或研究機構(gòu)）書面授權(quán)的個人在本承諾書有效期內(nèi)到你公 司現(xiàn)場調(diào)研（或參觀、采訪、座談等），視同本公司行為。（此條僅適 用于以公司或研究機構(gòu)名義簽署的承諾書） 承諾人（公司）： （授權(quán)代表） （簽章） （簽章） 簽 署 日 期:年月日