期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件

1、期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件運營管理部衍生品經(jīng)紀業(yè)務(wù)部股票期權(quán)營業(yè)部傭金管理專項培訓(xùn)期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件股票期權(quán)一級規(guī)費有：交易經(jīng)手費、交易清算費、行權(quán)結(jié)算費、行權(quán)過戶費。系統(tǒng)已設(shè)置為傭金不包括。 客戶股票期權(quán)傭金包括向交易所、中登公司繳納的一級規(guī)費和向公司繳納的傭金兩部分。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件上交所ETF標的的股票期權(quán)一級費用標準為：標的類別交易經(jīng)手費（賣出開倉、備兌開倉不收）交易清算費（賣出開倉、備兌開倉不收）行權(quán)結(jié)算費（權(quán)利方單邊收）行權(quán)過戶費（股票實收方收）ETF2元/張0.3元/張0.6元/張無期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件股票期權(quán)業(yè)務(wù)傭

2、金管理分為四個層級：優(yōu)先級高 優(yōu)先級低期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 公司標準手續(xù)費是總部統(tǒng)一為股票期權(quán)各項委托業(yè)務(wù)設(shè)置的收費標準。（不需要營業(yè)部操作） 公司標準手續(xù)費收取標準：不包含交易所及中登一級費用收取，即凈傭金。標的類別買入開倉、賣出平倉、買入平倉、備兌平倉賣出開倉、備兌開倉認購行權(quán)、認沽行權(quán)認購協(xié)議行權(quán)、認沽協(xié)議行權(quán)ETF12.7元/張0元/張14.4元/張14.4元/張期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 營業(yè)部標準手續(xù)費是針對本營業(yè)部客戶設(shè)置的手續(xù)費標準。 在公司標準手續(xù)費的基礎(chǔ)上，如果營業(yè)部要針對本營業(yè)部的客戶設(shè)置手續(xù)費模板，則需要以下操作： 1、首先在【機構(gòu)數(shù)據(jù)字典】菜

3、單中（字典標識為COM_CFG）設(shè)置機構(gòu)的費用模板編號； 2、其次在【股票期權(quán)標準手續(xù)費設(shè)置】菜單中設(shè)置本營業(yè)部對應(yīng)費用模板編號的費用費率。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件具體操作步驟（電腦崗操作）：1、選擇【系統(tǒng)管理】-【數(shù)據(jù)字典管理】-【機構(gòu)數(shù)據(jù)字典】2、選擇【機構(gòu)代碼】-點擊【查詢】-選擇字典標識【COM_CFG】期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件3、新增費用模板編號。注意事項：必須從“0”開始編號，“0”對應(yīng)的字典項目名稱為“缺省”；“字典項目名稱”是必填項；新增完畢后，必須點擊一下左側(cè)的【刷新緩存】。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件4、選擇【參數(shù)管理】-【費用參數(shù)】-【股票期權(quán)標準手續(xù)費設(shè)置】5、選擇【內(nèi)部機

4、構(gòu)】-點擊【查詢】期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件6、新增本營業(yè)部對應(yīng)費用模板編號的費用費率。此設(shè)置菜單中設(shè)置的傭金配置為“0” 的費用設(shè)置，是營業(yè)部的默認傭金模板。營業(yè)部沒有單獨對客戶進行費用設(shè)置時，系統(tǒng)默認取編號“0”設(shè)置的費用。注意事項：“證券代碼”、“最高費用”、“最低費用”不需要填，其余字段必填；“傭金配置”下拉菜單即“模板編號”，請注意選擇正確；“費用計算方法”要選擇“數(shù)量乘費率”；“分段手續(xù)費”是不生效的，不要設(shè)置；“證券業(yè)務(wù)”包括：買入開倉、賣出平倉、賣出開倉、買入平倉、備兌開倉、備兌平倉、認購行權(quán)、認沽行權(quán)、認購自動行權(quán)、認沽自動行權(quán)共10種，但是賣出開倉、備兌開倉暫時免收費（“費用

5、費率”設(shè)置為0）。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 客戶手續(xù)費是以某一標準模板為單客戶設(shè)置手續(xù)費。 如果營業(yè)部已將營業(yè)部模板設(shè)置好，需要將客戶的傭金設(shè)置為某一模板的費率，則需要通過“客戶手續(xù)費設(shè)置“進行配置。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件具體操作步驟（期權(quán)柜臺業(yè)務(wù)崗操作）：1、選擇【參數(shù)管理】-【費用參數(shù)】-【股票期權(quán)客戶手續(xù)費設(shè)置】2、選擇【內(nèi)部機構(gòu)】-點擊【查詢】期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件3、新增單客戶手續(xù)費設(shè)置。注意事項：“對象類型”目前僅支持“0-資產(chǎn)賬戶”；“操作渠道” 選擇0柜臺、1web柜臺和5網(wǎng)上交易。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 特殊手續(xù)費是按證券業(yè)務(wù)種類為單客戶設(shè)置特殊

6、費用。 用于營業(yè)部模板不能滿足客戶手續(xù)費需求時，在手續(xù)費模板范圍外為單客戶設(shè)置特殊手續(xù)費。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件具體操作步驟（期權(quán)柜臺業(yè)務(wù)崗操作）：1、選擇【參數(shù)管理】-【費用參數(shù)】-【股票期權(quán)特殊手續(xù)費設(shè)置】2、選擇【內(nèi)部機構(gòu)】-點擊【查詢】期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件3、新增單客戶特殊手續(xù)費。注意事項：“內(nèi)部機構(gòu)”是必填項；“證券代碼”、“最高費用”、“最低費用”不需要填，其余字段必填；“費用計算方法”要選擇“數(shù)量乘費率”；“操作渠道” 目前有0柜臺、1web柜臺和5網(wǎng)上交易，營業(yè)部可根據(jù)情況進行分別設(shè)置。（行權(quán)類的必選0柜臺、1web柜臺）“證券業(yè)務(wù)”包括：買入開倉、賣出平倉、賣出開倉、買

7、入平倉、備兌開倉、備兌平倉、認購行權(quán)、認沽行權(quán)、認購自動行權(quán)、認沽自動行權(quán)共10種，但賣出開倉、備兌開倉暫時免收費（“費用費率”設(shè)置為0）。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 例如：濟南經(jīng)十路營業(yè)部已經(jīng)開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)，根據(jù)目前客戶量大小和客戶規(guī)模的差異性，營運人員發(fā)現(xiàn)公司統(tǒng)一的15元/張的傭金收取辦法已不能滿足客戶需求，現(xiàn)決定為本營業(yè)部安排1個默認傭金模板和2個差異化傭金模板，分別為實收傭金10元/張、5元/張。 期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件傭金模板設(shè)置審批流程： 第一步，營業(yè)部營運人員填寫1.股票期權(quán)傭金設(shè)置申請表單（參考）.docx中的附件1：股票期權(quán)業(yè)

8、務(wù)交易傭金模板設(shè)置申請表。 營業(yè)部經(jīng)辦人、營運經(jīng)理、總經(jīng)理簽字，加蓋營業(yè)部章，并走OA傭金調(diào)整流程，將以上申請表作為附件提交至分公司營運，完成后提交給分公司電腦部。 第二步，電腦部設(shè)置人先確認已有傭金模板設(shè)置的權(quán)限。沒有此權(quán)限的，要提前在全真環(huán)境熟悉傭金模板操作流程，并填寫2.期權(quán)柜臺分支機構(gòu)柜員權(quán)限申請表（樣表）.docx，向總部運營管理部申請傭金模板設(shè)置的權(quán)限。 第三步，電腦部設(shè)置人收到營業(yè)部提交的傭金模板審批結(jié)果和傭金設(shè)置申請表后，嚴格按照營業(yè)部提交的申請內(nèi)容進行系統(tǒng)設(shè)置，設(shè)置完成后復(fù)核人員要人工復(fù)核。倆人完成業(yè)務(wù)后在傭金設(shè)置申請表單上簽字，并將文件紙檔存檔并告知營業(yè)部設(shè)置結(jié)果。期權(quán)傭金

9、設(shè)置流程培訓(xùn)課件具體操作步驟： 1、電腦部設(shè)置人設(shè)置營業(yè)部標準手續(xù)費模板編號，增加0、1、2一共三個模板編號。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 2、電腦部設(shè)置人設(shè)置營業(yè)部標準手續(xù)費模板期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件下圖為設(shè)置好的一套營業(yè)部標準手續(xù)費模板（ETF標的），以此為例，再設(shè)置費用1和費用2模板。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 例如：經(jīng)十路營業(yè)部客戶小徐（資金賬號3）申請調(diào)整傭金，交易和行權(quán)的傭金都要下調(diào)至5元/張（實收）。客戶手續(xù)費設(shè)置審批流程： 第一步，營業(yè)部傭金調(diào)整經(jīng)辦人員填寫1.股票期權(quán)傭金設(shè)置申請表單（參考）.docx中的附件2：客戶股票期權(quán)傭金費用調(diào)整設(shè)置申請表。 客戶、

10、營業(yè)部經(jīng)辦人、營運經(jīng)理、總經(jīng)理簽字，加蓋營業(yè)部章，并走OA傭金調(diào)整流程，將以上申請表作為附件提交至分公司營運。 第二步，營業(yè)部經(jīng)辦人將傭金調(diào)整審批結(jié)果和調(diào)傭申請表提交給營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)崗，柜臺業(yè)務(wù)崗嚴格按照申請內(nèi)容設(shè)置客戶手續(xù)費。設(shè)置完成后另一名營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)崗要系統(tǒng)復(fù)核。倆人完成業(yè)務(wù)后在傭金設(shè)置申請表單上簽字，并將文件紙檔存檔并告知經(jīng)辦人設(shè)置結(jié)果。注：客戶手續(xù)費設(shè)置需要系統(tǒng)復(fù)核，營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)崗一主一備兩人必須提前在柜臺內(nèi)開戶，否則無法完成業(yè)務(wù)復(fù)核。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件具體操作步驟： 1、柜臺業(yè)務(wù)崗設(shè)置人設(shè)置客戶手續(xù)費，將客戶小徐按照資金賬號設(shè)置在手續(xù)費模板2（5元/張）上。注意操作渠道選

11、擇0柜臺、1web柜臺和5網(wǎng)上交易。設(shè)置完，系統(tǒng)提示需要復(fù)核。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 2、另一名柜臺業(yè)務(wù)崗復(fù)核人登陸柜臺，在【復(fù)核管理】-【功能復(fù)核】中核對設(shè)置內(nèi)容和調(diào)傭申請表內(nèi)容是否一致，選擇通過或不通過。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 3、柜臺業(yè)務(wù)崗客戶手續(xù)費設(shè)置人再登陸柜臺，在【復(fù)核管理】-【復(fù)核業(yè)務(wù)辦理】中辦理該業(yè)務(wù)。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 4、柜臺業(yè)務(wù)崗客戶手續(xù)費設(shè)置人回客戶手續(xù)費設(shè)置菜單查詢設(shè)置結(jié)果并告知調(diào)傭經(jīng)辦人。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 例如：經(jīng)十路營業(yè)部客戶小徐（資金賬號3）申請調(diào)整傭金，需要ETF標的的合約買入開倉和認購行權(quán)單獨下調(diào)傭金為3元/張。營業(yè)部傭金模板已不能滿足客戶需求，需要進行特殊手續(xù)費設(shè)置。 表單填寫和流程同客戶手續(xù)費設(shè)置。 柜臺業(yè)務(wù)崗設(shè)置人設(shè)置特殊手續(xù)費，將客戶小徐的買入開倉凈傭金為0.7元/張，認購行權(quán)、認購自動行權(quán)凈傭金為2.4元/張。（行權(quán)類的必須加0、1操作渠道）。一人設(shè)置一人復(fù)核，復(fù)核流程同客戶手續(xù)費設(shè)置。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件1、傭金設(shè)置過程中費用計算方法一定要選擇“數(shù)量乘費率”；2、目前只有上交所ETF標的期權(quán)一個品種，請注意設(shè)置時交易板塊選“上海股票期權(quán)”，證券類別選“ETF基金”。將來深交所期權(quán)上線或上交所個股標的期權(quán)上線后，具體