期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件

1、期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件運(yùn)營(yíng)管理部衍生品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部股票期權(quán)營(yíng)業(yè)部傭金管理專項(xiàng)培訓(xùn)期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件股票期權(quán)一級(jí)規(guī)費(fèi)有：交易經(jīng)手費(fèi)、交易清算費(fèi)、行權(quán)結(jié)算費(fèi)、行權(quán)過戶費(fèi)。系統(tǒng)已設(shè)置為傭金不包括。 客戶股票期權(quán)傭金包括向交易所、中登公司繳納的一級(jí)規(guī)費(fèi)和向公司繳納的傭金兩部分。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件上交所ETF標(biāo)的的股票期權(quán)一級(jí)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為：標(biāo)的類別交易經(jīng)手費(fèi)（賣出開倉(cāng)、備兌開倉(cāng)不收）交易清算費(fèi)（賣出開倉(cāng)、備兌開倉(cāng)不收）行權(quán)結(jié)算費(fèi)（權(quán)利方單邊收）行權(quán)過戶費(fèi)（股票實(shí)收方收）ETF2元/張0.3元/張0.6元/張無期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件股票期權(quán)業(yè)務(wù)傭

2、金管理分為四個(gè)層級(jí)：優(yōu)先級(jí)高 優(yōu)先級(jí)低期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 公司標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)是總部統(tǒng)一為股票期權(quán)各項(xiàng)委托業(yè)務(wù)設(shè)置的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。（不需要營(yíng)業(yè)部操作） 公司標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)：不包含交易所及中登一級(jí)費(fèi)用收取，即凈傭金。標(biāo)的類別買入開倉(cāng)、賣出平倉(cāng)、買入平倉(cāng)、備兌平倉(cāng)賣出開倉(cāng)、備兌開倉(cāng)認(rèn)購(gòu)行權(quán)、認(rèn)沽行權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議行權(quán)、認(rèn)沽協(xié)議行權(quán)ETF12.7元/張0元/張14.4元/張14.4元/張期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)是針對(duì)本營(yíng)業(yè)部客戶設(shè)置的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。 在公司標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)的基礎(chǔ)上，如果營(yíng)業(yè)部要針對(duì)本營(yíng)業(yè)部的客戶設(shè)置手續(xù)費(fèi)模板，則需要以下操作： 1、首先在【機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)字典】菜

3、單中（字典標(biāo)識(shí)為COM_CFG）設(shè)置機(jī)構(gòu)的費(fèi)用模板編號(hào)； 2、其次在【股票期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置】菜單中設(shè)置本營(yíng)業(yè)部對(duì)應(yīng)費(fèi)用模板編號(hào)的費(fèi)用費(fèi)率。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件具體操作步驟（電腦崗操作）：1、選擇【系統(tǒng)管理】-【數(shù)據(jù)字典管理】-【機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)字典】2、選擇【機(jī)構(gòu)代碼】-點(diǎn)擊【查詢】-選擇字典標(biāo)識(shí)【COM_CFG】期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件3、新增費(fèi)用模板編號(hào)。注意事項(xiàng)：必須從“0”開始編號(hào)，“0”對(duì)應(yīng)的字典項(xiàng)目名稱為“缺省”；“字典項(xiàng)目名稱”是必填項(xiàng)；新增完畢后，必須點(diǎn)擊一下左側(cè)的【刷新緩存】。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件4、選擇【參數(shù)管理】-【費(fèi)用參數(shù)】-【股票期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置】5、選擇【內(nèi)部機(jī)

4、構(gòu)】-點(diǎn)擊【查詢】期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件6、新增本營(yíng)業(yè)部對(duì)應(yīng)費(fèi)用模板編號(hào)的費(fèi)用費(fèi)率。此設(shè)置菜單中設(shè)置的傭金配置為“0” 的費(fèi)用設(shè)置，是營(yíng)業(yè)部的默認(rèn)傭金模板。營(yíng)業(yè)部沒有單獨(dú)對(duì)客戶進(jìn)行費(fèi)用設(shè)置時(shí)，系統(tǒng)默認(rèn)取編號(hào)“0”設(shè)置的費(fèi)用。注意事項(xiàng)：“證券代碼”、“最高費(fèi)用”、“最低費(fèi)用”不需要填，其余字段必填；“傭金配置”下拉菜單即“模板編號(hào)”，請(qǐng)注意選擇正確；“費(fèi)用計(jì)算方法”要選擇“數(shù)量乘費(fèi)率”；“分段手續(xù)費(fèi)”是不生效的，不要設(shè)置；“證券業(yè)務(wù)”包括：買入開倉(cāng)、賣出平倉(cāng)、賣出開倉(cāng)、買入平倉(cāng)、備兌開倉(cāng)、備兌平倉(cāng)、認(rèn)購(gòu)行權(quán)、認(rèn)沽行權(quán)、認(rèn)購(gòu)自動(dòng)行權(quán)、認(rèn)沽自動(dòng)行權(quán)共10種，但是賣出開倉(cāng)、備兌開倉(cāng)暫時(shí)免收費(fèi)（“費(fèi)用

5、費(fèi)率”設(shè)置為0）。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 客戶手續(xù)費(fèi)是以某一標(biāo)準(zhǔn)模板為單客戶設(shè)置手續(xù)費(fèi)。 如果營(yíng)業(yè)部已將營(yíng)業(yè)部模板設(shè)置好，需要將客戶的傭金設(shè)置為某一模板的費(fèi)率，則需要通過“客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置“進(jìn)行配置。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件具體操作步驟（期權(quán)柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗操作）：1、選擇【參數(shù)管理】-【費(fèi)用參數(shù)】-【股票期權(quán)客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置】2、選擇【內(nèi)部機(jī)構(gòu)】-點(diǎn)擊【查詢】期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件3、新增單客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置。注意事項(xiàng)：“對(duì)象類型”目前僅支持“0-資產(chǎn)賬戶”；“操作渠道” 選擇0柜臺(tái)、1web柜臺(tái)和5網(wǎng)上交易。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 特殊手續(xù)費(fèi)是按證券業(yè)務(wù)種類為單客戶設(shè)置特殊

6、費(fèi)用。 用于營(yíng)業(yè)部模板不能滿足客戶手續(xù)費(fèi)需求時(shí)，在手續(xù)費(fèi)模板范圍外為單客戶設(shè)置特殊手續(xù)費(fèi)。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件具體操作步驟（期權(quán)柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗操作）：1、選擇【參數(shù)管理】-【費(fèi)用參數(shù)】-【股票期權(quán)特殊手續(xù)費(fèi)設(shè)置】2、選擇【內(nèi)部機(jī)構(gòu)】-點(diǎn)擊【查詢】期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件3、新增單客戶特殊手續(xù)費(fèi)。注意事項(xiàng)：“內(nèi)部機(jī)構(gòu)”是必填項(xiàng)；“證券代碼”、“最高費(fèi)用”、“最低費(fèi)用”不需要填，其余字段必填；“費(fèi)用計(jì)算方法”要選擇“數(shù)量乘費(fèi)率”；“操作渠道” 目前有0柜臺(tái)、1web柜臺(tái)和5網(wǎng)上交易，營(yíng)業(yè)部可根據(jù)情況進(jìn)行分別設(shè)置。（行權(quán)類的必選0柜臺(tái)、1web柜臺(tái)）“證券業(yè)務(wù)”包括：買入開倉(cāng)、賣出平倉(cāng)、賣出開倉(cāng)、買

7、入平倉(cāng)、備兌開倉(cāng)、備兌平倉(cāng)、認(rèn)購(gòu)行權(quán)、認(rèn)沽行權(quán)、認(rèn)購(gòu)自動(dòng)行權(quán)、認(rèn)沽自動(dòng)行權(quán)共10種，但賣出開倉(cāng)、備兌開倉(cāng)暫時(shí)免收費(fèi)（“費(fèi)用費(fèi)率”設(shè)置為0）。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 例如：濟(jì)南經(jīng)十路營(yíng)業(yè)部已經(jīng)開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)，根據(jù)目前客戶量大小和客戶規(guī)模的差異性，營(yíng)運(yùn)人員發(fā)現(xiàn)公司統(tǒng)一的15元/張的傭金收取辦法已不能滿足客戶需求，現(xiàn)決定為本營(yíng)業(yè)部安排1個(gè)默認(rèn)傭金模板和2個(gè)差異化傭金模板，分別為實(shí)收傭金10元/張、5元/張。 期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件傭金模板設(shè)置審批流程： 第一步，營(yíng)業(yè)部營(yíng)運(yùn)人員填寫1.股票期權(quán)傭金設(shè)置申請(qǐng)表單（參考）.docx中的附件1：股票期權(quán)業(yè)

8、務(wù)交易傭金模板設(shè)置申請(qǐng)表。 營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人、營(yíng)運(yùn)經(jīng)理、總經(jīng)理簽字，加蓋營(yíng)業(yè)部章，并走OA傭金調(diào)整流程，將以上申請(qǐng)表作為附件提交至分公司營(yíng)運(yùn)，完成后提交給分公司電腦部。 第二步，電腦部設(shè)置人先確認(rèn)已有傭金模板設(shè)置的權(quán)限。沒有此權(quán)限的，要提前在全真環(huán)境熟悉傭金模板操作流程，并填寫2.期權(quán)柜臺(tái)分支機(jī)構(gòu)柜員權(quán)限申請(qǐng)表（樣表）.docx，向總部運(yùn)營(yíng)管理部申請(qǐng)傭金模板設(shè)置的權(quán)限。 第三步，電腦部設(shè)置人收到營(yíng)業(yè)部提交的傭金模板審批結(jié)果和傭金設(shè)置申請(qǐng)表后，嚴(yán)格按照營(yíng)業(yè)部提交的申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)置，設(shè)置完成后復(fù)核人員要人工復(fù)核。倆人完成業(yè)務(wù)后在傭金設(shè)置申請(qǐng)表單上簽字，并將文件紙檔存檔并告知營(yíng)業(yè)部設(shè)置結(jié)果。期權(quán)傭金

9、設(shè)置流程培訓(xùn)課件具體操作步驟： 1、電腦部設(shè)置人設(shè)置營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)模板編號(hào)，增加0、1、2一共三個(gè)模板編號(hào)。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 2、電腦部設(shè)置人設(shè)置營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)模板期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件下圖為設(shè)置好的一套營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)模板（ETF標(biāo)的），以此為例，再設(shè)置費(fèi)用1和費(fèi)用2模板。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 例如：經(jīng)十路營(yíng)業(yè)部客戶小徐（資金賬號(hào)3）申請(qǐng)調(diào)整傭金，交易和行權(quán)的傭金都要下調(diào)至5元/張（實(shí)收）?？蛻羰掷m(xù)費(fèi)設(shè)置審批流程： 第一步，營(yíng)業(yè)部傭金調(diào)整經(jīng)辦人員填寫1.股票期權(quán)傭金設(shè)置申請(qǐng)表單（參考）.docx中的附件2：客戶股票期權(quán)傭金費(fèi)用調(diào)整設(shè)置申請(qǐng)表。 客戶、

10、營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人、營(yíng)運(yùn)經(jīng)理、總經(jīng)理簽字，加蓋營(yíng)業(yè)部章，并走OA傭金調(diào)整流程，將以上申請(qǐng)表作為附件提交至分公司營(yíng)運(yùn)。 第二步，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人將傭金調(diào)整審批結(jié)果和調(diào)傭申請(qǐng)表提交給營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗，柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗嚴(yán)格按照申請(qǐng)內(nèi)容設(shè)置客戶手續(xù)費(fèi)。設(shè)置完成后另一名營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗要系統(tǒng)復(fù)核。倆人完成業(yè)務(wù)后在傭金設(shè)置申請(qǐng)表單上簽字，并將文件紙檔存檔并告知經(jīng)辦人設(shè)置結(jié)果。注：客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置需要系統(tǒng)復(fù)核，營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗一主一備兩人必須提前在柜臺(tái)內(nèi)開戶，否則無法完成業(yè)務(wù)復(fù)核。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件具體操作步驟： 1、柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗設(shè)置人設(shè)置客戶手續(xù)費(fèi)，將客戶小徐按照資金賬號(hào)設(shè)置在手續(xù)費(fèi)模板2（5元/張）上。注意操作渠道選

11、擇0柜臺(tái)、1web柜臺(tái)和5網(wǎng)上交易。設(shè)置完，系統(tǒng)提示需要復(fù)核。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 2、另一名柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗復(fù)核人登陸柜臺(tái)，在【復(fù)核管理】-【功能復(fù)核】中核對(duì)設(shè)置內(nèi)容和調(diào)傭申請(qǐng)表內(nèi)容是否一致，選擇通過或不通過。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 3、柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置人再登陸柜臺(tái)，在【復(fù)核管理】-【復(fù)核業(yè)務(wù)辦理】中辦理該業(yè)務(wù)。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 4、柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置人回客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置菜單查詢?cè)O(shè)置結(jié)果并告知調(diào)傭經(jīng)辦人。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件 例如：經(jīng)十路營(yíng)業(yè)部客戶小徐（資金賬號(hào)3）申請(qǐng)調(diào)整傭金，需要ETF標(biāo)的的合約買入開倉(cāng)和認(rèn)購(gòu)行權(quán)單獨(dú)下調(diào)傭金為3元/張。營(yíng)業(yè)部傭金模板已不能滿足客戶需求，需要進(jìn)行特殊手續(xù)費(fèi)設(shè)置。 表單填寫和流程同客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置。 柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗設(shè)置人設(shè)置特殊手續(xù)費(fèi)，將客戶小徐的買入開倉(cāng)凈傭金為0.7元/張，認(rèn)購(gòu)行權(quán)、認(rèn)購(gòu)自動(dòng)行權(quán)凈傭金為2.4元/張。（行權(quán)類的必須加0、1操作渠道）。一人設(shè)置一人復(fù)核，復(fù)核流程同客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置。期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)課件1、傭金設(shè)置過程中費(fèi)用計(jì)算方法一定要選擇“數(shù)量乘費(fèi)率”；2、目前只有上交所ETF標(biāo)的期權(quán)一個(gè)品種，請(qǐng)注意設(shè)置時(shí)交易板塊選“上海股票期權(quán)”，證券類別選“ETF基金”。將來深交所期權(quán)上線或上交所個(gè)股標(biāo)的期權(quán)上線后，具體