全要素生產(chǎn)率國外研究文獻綜述_隨機前沿分析

1、全要素生產(chǎn)率國外研究文獻綜述_隨機前沿分析論文導讀:：全要素生產(chǎn)率是經(jīng)濟增長領域中的一個重要概念，自二戰(zhàn)以后，國際上生產(chǎn)率研究的重點從偏要素生產(chǎn)率轉(zhuǎn)向全要素生產(chǎn)率，標志著現(xiàn)代生產(chǎn)率問題研究的開始，也將生產(chǎn)率的研究推上了一個新的高度。本論文在梳理國外已有研究工作的基礎上，對全要素生產(chǎn)率相關概念、理論進行了詳細的介紹。論文關鍵詞：全要素生產(chǎn)率，隨機前沿分析，包絡分析方法，馬奎斯特指數(shù)全要素生產(chǎn)率也被稱為綜合要素生產(chǎn)率，是經(jīng)濟增長領域中的一個重要概念，可以理解為各要素（如資本和勞動等）投入之外的技術進步和能力實現(xiàn)等導致的產(chǎn)出增加，是剔除要素投入貢獻后所得到的殘差。全要素生產(chǎn)率的研究最早興起于國外二戰(zhàn)

2、之后，在上一世紀80年代后逐漸被我國學者所關注。按照學術界一般觀點，全要素生產(chǎn)率的研究最早起于Solow（1957），后經(jīng)Denison、Jorgenson、Fare、Aigner、Charnes、Caves等人的研究和發(fā)展，形成比較完整和相對成熟的全要素生產(chǎn)理論與測算方法。本文把有影響力的研究成果加以簡要概括。一、索洛前的研究盡管，學術界把索洛（RobertSolow）視為全要素生產(chǎn)率研究的鼻祖。但是，早在1957年，索洛發(fā)表他的成名作技術變化與總合生產(chǎn)函數(shù)之前，關于生產(chǎn)率問題的研究已經(jīng)開始，這些前期的研究對索洛的研究成果功不可沒。其中最重要的是國民收入核算研究和總量生產(chǎn)函數(shù)研究兩個學術流派

3、的研究。（一）國民收入核算研究國民收入核算研究流派代表人物為美國經(jīng)濟學家J肯德里克。自20世紀50年代開始，肯德里克就對美國的國民收入統(tǒng)計資料進行整理分析，以確定生產(chǎn)率提高和要素投入量增加對經(jīng)濟增長的貢獻各占多大的比例。在肯德里克全要素生產(chǎn)率理論中，全要素生產(chǎn)率是指產(chǎn)量與全部生產(chǎn)要素投入量之比，即所有投入要素的生產(chǎn)率之和，全部生產(chǎn)要素包括生產(chǎn)中使用的資本、勞動和土地?？系吕锟嗽诜治鰰r采用了全要素生產(chǎn)率的概念，并將之稱為生產(chǎn)率。肯德里克將生產(chǎn)中的投入要素區(qū)分為勞動和資本（把土地歸為資本）兩項，再把勞動和資本的生產(chǎn)性服務的報酬分為土地和資本收益（包括利潤、利息和地租），然后將產(chǎn)量與投入要素量之比定

4、義為要素生產(chǎn)率，其中，產(chǎn)量與全部投入量之比稱為全要素生產(chǎn)率?？系吕锟苏J為全要素生產(chǎn)率可以根據(jù)柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來計算。在計算時把土地歸入資本，因此，全部生產(chǎn)要素就是指勞動和資本。設Q代表年產(chǎn)量或產(chǎn)值，L和K分別代表勞動投入量和資本投入量，腳標0和t分別代表基期年和t年。w0代表基期年實際小時工資，i0代表基期年資本的實際小時報酬（包括利息、地租和利潤），T代表全要素生產(chǎn)率。根據(jù)邊際生產(chǎn)力理論，基期年支付給勞動和資本的全部報酬等于這些生產(chǎn)要素投入量所生產(chǎn)出的全部產(chǎn)品的價值，再設，則有（1）將年的勞動和資本投入量分別用基期年的和加權，則有： （2）由（2）式可得（3）其中，（）表示按基期年的生產(chǎn)

5、率，年的勞動Lt和資本投入量和Kt所能生產(chǎn)的產(chǎn)量。如果t年的生產(chǎn)率比基期年提高了，真實的Qt必然會大于基于基期的產(chǎn)量預期，從而T1；反之，如果t年的生產(chǎn)率比基期年降低了，真實的Qt必然會小于預期，即T1。這就是國民收入核算研究當中關于全要素生產(chǎn)率的計算思想。（二）總量生產(chǎn)函數(shù)研究此方面的代表人物有Charles Cobb和Paul Douglas，1928年兩位經(jīng)濟學家提出了著名的生產(chǎn)函數(shù)：（4）這是在經(jīng)濟學中被引用最多的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，簡稱C-D生產(chǎn)函數(shù)。但當時這一方面的研究側重于計量分析理論和方法，與國民收入核算中的諸假設并無必然關聯(lián)。1942年，第一屆諾貝獎獲得者詹恩丁伯根（Ja

6、nTingbergen）對這兩個學術源流的研究成果進行了整合。丁伯根首先對C-D生產(chǎn)函數(shù)進行了改進，認為C-D生產(chǎn)函數(shù)的反應技術對經(jīng)濟貢獻的A是隨著時間呈指數(shù)變化的，將C-D生產(chǎn)函數(shù)改寫成：（5）然后，在他所創(chuàng)立的總量生產(chǎn)函數(shù)的基礎上形成了新的經(jīng)濟增長計量模型，模型中多了一個代表技術變化的時間趨勢項，就有可能將全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)為增長回歸方程中諸投入要素外的又一因素，使得應用計量經(jīng)濟學研究經(jīng)濟增長問題成為可能。丁伯根的C-D生產(chǎn)函數(shù)的思想被索洛繼承，為索洛關于全要素生產(chǎn)率的研究奠定了理論基礎。二、索洛關于全要素生產(chǎn)率的研究1957年，R.索洛發(fā)表了技術變化與總合生產(chǎn)函數(shù)一文，是為全要素生產(chǎn)率研究的開篇之作。這篇論文的主要貢獻是將經(jīng)濟學的生產(chǎn)函數(shù)理論、擬合生產(chǎn)函數(shù)的計量方法與國民生產(chǎn)核算法融為一體，并首次運用了微積分推導。（1）索洛全要素生產(chǎn)率的概念索洛繼承了總量生產(chǎn)函數(shù)的思想，在“中性技術變化”的假設條件下，采用了如下的生產(chǎn)函數(shù)：（6）上式中乘數(shù)因子是一段時間內(nèi)技術變化的累積效應。對上式關于時間變量t作全微分，并除以Q得到：（7）上式中的“”代表對時間的導數(shù)。定義：（8a）