工程項目招投標(biāo)階段的風(fēng)險管理

1、工程項目招投標(biāo)階段的風(fēng)險管理 近年來，建筑市場的競爭日趨激烈，工程項目的風(fēng)險很大，范圍很廣，這是造成工程項目 失敗的主要原因。 在現(xiàn)代工程項目管理中， 風(fēng)險管理已成為衡量業(yè)主和承 包商管理水平的主 要標(biāo)志之一。招投標(biāo)階段是工程合同的形成階段，招投標(biāo)活動的行為后果直接影響工程項目 的實施，在招投標(biāo)階段進行風(fēng)險管理，有利于業(yè)主選擇 合適的承包商，有利于項目目標(biāo)的實 現(xiàn)，有利于承包商進行準(zhǔn)確報價和對風(fēng)險采取有效的對策和計劃。 1. 業(yè)主在招標(biāo)階段的風(fēng)險管理 業(yè)主的風(fēng)險管理，就是指在工程施工招標(biāo)投標(biāo)過程中，業(yè)主對不能達到預(yù)期目標(biāo)或者遭 受損失的可能性進行分析，進行風(fēng)險識別并制定風(fēng)險防范的措施。 1.1

2、 業(yè)主的風(fēng)險識別 在招標(biāo)過程中，業(yè)主的風(fēng)險主要來源以下幾個方面： 1.1.1 工程設(shè)計風(fēng)險 在施工過程中，工程設(shè)計的缺陷常常產(chǎn)生大量的工程變更，而設(shè)計變更是造成施工索賠 的重要因素，對于業(yè)主而言，設(shè)計變更往往造成投資額的增加，使工程項目的造價難以掌握 和控制。 1.1.2 招標(biāo)范圍不明確 業(yè)主在招標(biāo)文件中給出工程項目的招標(biāo)范圍，即明確工程承包的內(nèi)容和范圍。招標(biāo)范圍 不明確，一方面造成承包商投標(biāo)報價不準(zhǔn)確，另一方面容易造成合同爭議，影響工程項目的 實施。 1.1.3 工程量清單編制錯誤 工程量清單反映了擬建工程的全部工程內(nèi)容及為實現(xiàn)這些工程內(nèi)容而進行的所有工作， 是投標(biāo)人投標(biāo)報價的依據(jù)。招標(biāo)人編

3、制工程量清單時，如果出現(xiàn)錯項、漏項、工程量不準(zhǔn)確 的問題，可能引起承包商的索賠或通過不平衡報價等方式提高工程造價，從而損害業(yè)主的利 、人 益。 1.1.4 合同風(fēng)險 合同文件是招標(biāo)文件的重要組成部分，合同風(fēng)險是在合同擬定過程中，由于合同條款責(zé) 任不清，權(quán)利不明所造成的風(fēng)險。 業(yè)主在擬定合同條件時往往過多地將風(fēng)險偏重承包商一側(cè)， 造成承包商合同履行不力，這樣有失公平的合同對于業(yè)主來說，常常潛在更大的風(fēng)險。 1.2 業(yè)主的風(fēng)險防范 1.2.1 認真審核工程設(shè)計圖紙，明確招標(biāo)范圍o 招標(biāo)前，業(yè)主應(yīng)組織有關(guān)人員對擬建工程項目進行詳細研究，認真審核設(shè)計圖紙，最好 請專業(yè)的審圖公司進行審核，盡量減少工程項

4、目在結(jié)構(gòu)上和功能上的修改。此外，圖紙后附 帶的地質(zhì)、水文、建筑、氣象等技術(shù)資料也應(yīng)做到細致全面。 工程項目的招標(biāo)范圍應(yīng)該清楚、具體，避免使用“除另有規(guī)定外的一切工程”，“承包 商可以合理推知且為本工程實施所需的一切輔助工程”之類含混不清的工程內(nèi)容說明的語 句。 1.2.2 編制嚴(yán)謹?shù)墓こ塘壳鍐?，選擇合適的合同計價形式。 在招標(biāo)活動中，業(yè)主應(yīng)委托實力強、信譽好且具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢單位編制工程量 清單，對于工程量做到準(zhǔn)確計算，項目特征和工程內(nèi)容描述清楚。 業(yè)主應(yīng)根據(jù)工程項目的特點和實際情況，選擇合適的合同計價形式，降低合同風(fēng)險。例 如，有些項目在招標(biāo)階段，建材市場的價格較高，業(yè)主就應(yīng)該在合 同

5、中增加材料調(diào)價條款， 因為工程項目建設(shè)時間較長，在建設(shè)周期內(nèi)，材料降價的可能性要比漲價的可能性大。有些 項目也可考慮將總價合同和單價合同形式結(jié)合起 來，即投標(biāo)報價應(yīng)包含招標(biāo)圖紙或招標(biāo)文件 及工程量清單內(nèi)的所有內(nèi)容，工程量清單中的錯項、漏項等人為錯誤，不作為結(jié)算調(diào)整的依 據(jù)。但對于施工過程中不可避 免的變更和工程量增減，可按照單價進行調(diào)整。這樣能有效規(guī) 避工程量清單編制錯誤所造成的風(fēng)險。 1.2.3 規(guī)范招標(biāo)程序，選擇合適的承包商。 選擇實力和信譽較好的招標(biāo)代理公司代理招標(biāo)活動，資格預(yù)審、現(xiàn)場踏勘、投標(biāo)答疑、 開標(biāo)、評標(biāo)及定標(biāo)的各項工作要合乎法律、法規(guī)的要求，應(yīng)根據(jù)工 程項目特點和實際情況制 定

6、評標(biāo)原則，評標(biāo)委員會構(gòu)成應(yīng)合理，并給予評標(biāo)專家足夠的評標(biāo)時間，以便能夠?qū)ν稑?biāo)文 件中的技術(shù)方案和投標(biāo)報價進行比選和分析，確 保選出質(zhì)優(yōu)價廉的承包商。 1.2.4 擬定責(zé)權(quán)利平衡的合同條件 語言是合同的載體，在擬定合同條件時，應(yīng)避免使用諸如“一切，全部，所有”等極端 詞語和“保證”等許諾性詞語。合同中的詞語表達應(yīng)準(zhǔn)確到位，且符合法律習(xí)慣。合同中嚴(yán) 密的語言表達，可以防止和減少爭議，從而減少費用。 合同條款最重要的是體現(xiàn)風(fēng)險的合理分擔(dān)。從業(yè)主的角度，過多地將風(fēng)險偏重承包商一 側(cè)，這屬于一種認識上的誤區(qū)，合同中苛刻的、不平衡條款往往是 一把雙刃劍，不僅傷害承 包者，而且會傷害業(yè)主自己。從總體上來說，

7、一個公平合理、責(zé)權(quán)利平衡的合同可以使承包 商報價中的風(fēng)險費用減少， 業(yè)主可以得到一個合 理的報價， 同時減少合同的不確定性并最大 限度發(fā)揮合同雙方風(fēng)險控制和履約的積極性。業(yè)主應(yīng)避免不顧主客觀條件，任意在合同中加 上對承包商的單方面約束性條 款，或者加上對自己的免責(zé)條款，把風(fēng)險全部推給對方。 2. 承包商在投標(biāo)階段的風(fēng)險管理 在招投標(biāo)階段，承包商的基本目標(biāo)是取得中標(biāo)，獲得工程項目的施工任務(wù)。由于承包商 的這種急于中標(biāo)的心理以及建筑市場的激烈競爭，承包商在投標(biāo)的過程中存在更多的風(fēng)險因 素。 2.1 承包商的風(fēng)險識別 在投標(biāo)過程中，承包商的風(fēng)險主要有以下幾個方面： 2.1.1 投標(biāo)決策風(fēng)險 投標(biāo)決策

8、是指承包商對工程項目是否投標(biāo)及采取何種投標(biāo)策略。決策失誤往往使承包商 不但喪失發(fā)展機會，而且還會蒙受巨大損失。 2.1.2 編制投標(biāo)文件的風(fēng)險 投標(biāo)文件是業(yè)主選擇承包商的重要依據(jù)，投標(biāo)文件中的失誤會直接造成投標(biāo)失敗。常見 的投標(biāo)失誤主要有以下幾點： （1）對招標(biāo)內(nèi)容的不實質(zhì)性響應(yīng) 招標(biāo)文件的內(nèi)容包括：投標(biāo)人須知；投標(biāo)書及附件；合同協(xié)議書；合同條件；合同的技 術(shù)文件，如圖紙、工程量清單、技術(shù)規(guī)范等。在工程項目的招標(biāo)投 標(biāo)活動中，招標(biāo)文件是一 份最重要的文件。招標(biāo)投標(biāo)法中規(guī)定，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件， 投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對招標(biāo)文件提出的實質(zhì)性要求和條 件做出響應(yīng)。沒有實質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)文件

9、的投 標(biāo)文件往往被認為是廢標(biāo)。 （2）工程項目組織構(gòu)成不合理 工程項目組織由項目經(jīng)理和各專業(yè)技術(shù)人員構(gòu)成。項目經(jīng)理的個人業(yè)績和技術(shù)人員的專 業(yè)構(gòu)成是評標(biāo)的重要考核指標(biāo)。如果項目經(jīng)理沒有施工過類似工程項目，或者人員構(gòu)成不合 理等都會導(dǎo)致投標(biāo)失敗。 （3）施工組織設(shè)計不合理 承包商提出的施工技術(shù)方案不成熟，或者編制的施工方案不夠詳細具體，以及施工的各 項計劃安排、現(xiàn)場施工平面布置不合理等也會導(dǎo)致投標(biāo)失敗。 （4）投標(biāo)報價風(fēng)險 投標(biāo)報價過高，超出業(yè)主的預(yù)算或者與標(biāo)底相差太遠，中標(biāo)的機會就會大大減少。投標(biāo) 報價過低，會使承包商利潤減少甚至虧損。 2.1.3 合同風(fēng)險 工程承包合同中一般都有風(fēng)險條款和一

10、些明顯的或隱含地對承包商不利的條款。這是進 行合同風(fēng)險分析的重點。承包合同的風(fēng)險主要有： （1）合同中明確規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險。這種風(fēng)險一般在合同條款中都比較明確的 規(guī)定應(yīng)由承包商承擔(dān)。 如合同中規(guī)定， 工程變更在 5%的合同金額內(nèi)， 承包商得不到任何補償， 則在這個范圍內(nèi)工程量的增加是承包商的風(fēng)險。 （2）合同條文不全面、不完整、不清楚，合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系不清楚所帶來的風(fēng)險。這 樣的承包合同在執(zhí)行過程中會導(dǎo)致雙方發(fā)生分歧， 最終導(dǎo)致承包 商的損失。 如合同中缺少業(yè) 主拖欠工程款的處罰條款。又如合同中對一些問題不作具體規(guī)定，僅用“另行協(xié)商解決”等 字眼。承包商要注意這些風(fēng)險條款，合理分析

11、所承擔(dān)的風(fēng)險。 （3）業(yè)主為轉(zhuǎn)移風(fēng)險所單方面提出的過于苛刻、責(zé)權(quán)利不平衡的合同條款。例如合同中 規(guī)定“業(yè)主對由于第三方干擾造成的工程拖延不負責(zé)任”，這實際上把第三方干擾造成的工 程拖延的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給了承包商。 2.2 承包商的風(fēng)險防范 2.2.1 招標(biāo)文件分析 承包商取得招標(biāo)文件后，應(yīng)首先檢查招標(biāo)文件的完備性，然后對招標(biāo)文件進行全面的分 析。 （1）招標(biāo)條件分析。 主要分析的內(nèi)容是投標(biāo)人須知， 通過分析不僅掌握工程項目的情況、 招標(biāo)活動的安排和各項要求，對投標(biāo)活動做出相應(yīng)的安排，而且承包商應(yīng)了解投標(biāo)風(fēng)險，綜 合分析企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)自身的經(jīng)營狀況、建筑市場的形勢等多方面的因素，確定是否投標(biāo)及 投標(biāo)的

12、策略。 （2）技術(shù)文件分析。即進行圖紙會審，工程量復(fù)核，從而了解具體的工程范圍、技術(shù)要 求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上進行施工組織設(shè)計，安排勞動力，做好各種材料、構(gòu)件的供應(yīng)采 購計劃。 （3）合同文本分析。分析的內(nèi)容主要是合同協(xié)議書和合同條件。合同文本的最基本要求 是內(nèi)容完整、定義清楚、平等互利。合同的文本分析一般從以下幾方面進行： 合法性分析。 主要分析的內(nèi)容是當(dāng)事人主體資格是否合法， 發(fā)包人是否具有發(fā)包工程、 簽訂合同的資質(zhì)和權(quán)能；工程項目是否具備招標(biāo)投標(biāo)的條件；工程承包合同內(nèi)容是否符合法 律的要求。 完備性分析。承包合同的完備性包括相關(guān)的合同文件的完備性和合同條款的完備性。 合同文件的完備性主

13、要指各種合同文件齊全。合同條款的完備性指合同條款齊全、完整。 合同雙方責(zé)權(quán)利平衡性分析。合同應(yīng)公平合理的分配雙方的責(zé)任和權(quán)益，使它們達到 總體平衡。在承包合同中要注意合同雙方責(zé)任和權(quán)利的制約關(guān)系。 業(yè)主的一項合同權(quán)益，必 是承包商的一項責(zé)任，反之亦然。對于合同的任一方，他有一項權(quán)益，他必然有與此相關(guān)的 一項責(zé)任；同時，他有一項責(zé)任，則必然又有與 此相關(guān)的一項權(quán)益。 2.2.2 認真編制投標(biāo)文件，確定投標(biāo)報價策略 承包商在詳細分析招標(biāo)文件的基礎(chǔ)上，應(yīng)認真編制投標(biāo)文件，根據(jù)工程項目的特點確定 項目經(jīng)理人選和專業(yè)技術(shù)人員的構(gòu)成， 編制高水平的施工組織設(shè) 計，增加業(yè)主的信任度和對 業(yè)主的說服力。在投標(biāo)報價方面，根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況，靈活采取各種報價策略。在報送 投標(biāo)文件前，應(yīng)指派專人檢查投標(biāo)文件，避免 一些細節(jié)上的失誤。 2.2.3 合同風(fēng)險防范 承包商應(yīng)選拔熟悉國家法律、法規(guī)的人員擔(dān)任合同管理工作，必要時可以聘請律師作為 法律顧問，充分考慮合同實施過程中的各種不利因素，為以后的合同索賠創(chuàng)造機會。同時， 承包商應(yīng)廣泛收集與項目有關(guān)