不符合判定與安案例課件

1、2021-11-21不符合判定與案例周 鎮(zhèn)2021-11-212021-11-22不符合概念理解n全稱“不符合規(guī)定情況”n在在ISM/NSM規(guī)則中，給出了不符合規(guī)規(guī)則中，給出了不符合規(guī)定情況的定義，即定情況的定義，即“指客觀證據(jù)表明不指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體要求的可見情況滿足某一具體要求的可見情況”。 2021-11-23不符合規(guī)定情況報(bào)告概念不符合規(guī)定情況報(bào)告是審核員在文件審核或活動(dòng)審核過程中，在對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行綜合分析、評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，根據(jù)問題的事實(shí)、性質(zhì)以及判定依據(jù)，對(duì)于構(gòu)成不符合的問題,按照開列不符合的相關(guān)要求，所形成的一種審核文書。n評(píng)價(jià)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，形成不符合規(guī)定情況報(bào)告是

2、審核過程中的重要環(huán)節(jié)。n不符合規(guī)定情況報(bào)告至少應(yīng)包括兩方面的內(nèi)容，一是要有證據(jù)證明的背離事實(shí)，二是要有具體的不符合判定依據(jù)。2021-11-24不符合性質(zhì)分類按性質(zhì)嚴(yán)重程度可分為：按性質(zhì)嚴(yán)重程度可分為：n一般不符合n重大不符合n嚴(yán)重不符合2021-11-25不符合判定原則一、一般不符合判定n一般不符合是指性質(zhì)輕微的不符合。n通過對(duì)審核觀察結(jié)果分析, 如果確定所發(fā)現(xiàn)的不符合屬人為疏忽或具體規(guī)定偶未遵守，且是孤立的、對(duì)航運(yùn)公司安全管理體系運(yùn)行效果不產(chǎn)生明顯影響，這類不符合可判定為一般不符合。2021-11-26不符合判定原則二、重大不符合判定二、重大不符合判定n通過對(duì)審核觀察結(jié)果分析, 如果確定所

3、發(fā)現(xiàn)的不符合對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施；或未能有效和系統(tǒng)執(zhí)行規(guī)則/規(guī)則的有關(guān)條款，這類不符合可判定為重大不符合。n開具重大不符合，可直接導(dǎo)致主管機(jī)關(guān)收回證書。2021-11-27不符合判定原則三、嚴(yán)重不符合三、嚴(yán)重不符合n嚴(yán)重不符合是指其性質(zhì)介于一般不符合和重大不符合之間的不符合。n開具嚴(yán)重不符合，一般不直接收回證書，可導(dǎo)致跟蹤審核。如果糾正措施不到位，后果嚴(yán)重者也可收回證書。2021-11-28不符合的形成原因n一是安全管理體系（或稱為SMS）文件不能全面覆蓋和符合ISM/NSM規(guī)則的要求；n二是SMS文件中的相關(guān)規(guī)定不滿足相關(guān)強(qiáng)制性要求；n三是

4、涉及安全和環(huán)境保護(hù)的管理和操作活動(dòng)，未執(zhí)行SMS的規(guī)定或?qū)嶋H執(zhí)行不符合SMS文件規(guī)定或相關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定；n四是雖然按SMS文件規(guī)定操作，但缺乏有效性，造成安全和環(huán)境保護(hù)不可靠。2021-11-29開列不符合的一般原則主要把握五個(gè)原則：n一是事實(shí)準(zhǔn)確原則事實(shí)準(zhǔn)確原則。嚴(yán)格遵守客觀證據(jù)，凡是證據(jù)不足的，不應(yīng)判定為不符合，但可以作為問題提請(qǐng)公司和船舶注意；n二是依據(jù)充分原則依據(jù)充分原則。判定不符合應(yīng)以ISM/NSM規(guī)則、適用的國(guó)際公約、主管機(jī)關(guān)的相關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定和公司的SMS文件條款作為依據(jù)。如果發(fā)現(xiàn)的問題不能以相關(guān)規(guī)則、公約以及公司SMS文件的具體條款判定為明顯的背離，則不構(gòu)成不符合；2021-11-

5、210開列不符合的一般原則n三是促進(jìn)體系改進(jìn)和完善的原則促進(jìn)體系改進(jìn)和完善的原則。對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)從如何能促進(jìn)公司和船舶不斷改進(jìn)和完善安全管理體系及運(yùn)行的角度出發(fā)，來進(jìn)行判定不符合的性質(zhì)；n四是針對(duì)性原則針對(duì)性原則。在判定不符合時(shí)，應(yīng)針對(duì)公司及船舶的安全和防污染管理中的具體問題，評(píng)價(jià)所發(fā)現(xiàn)的問題，來確定不符合；n五是系統(tǒng)性原則系統(tǒng)性原則。應(yīng)綜合分析所有審核觀察結(jié)果，盡可能針對(duì)系統(tǒng)性的問題開列不符合。2021-11-211開列不符合應(yīng)注意事項(xiàng)n一是對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題做到使公司理解、認(rèn)可、知道如何糾正。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，審核員要積極與被審方溝通，使公司理解并認(rèn)可體系運(yùn)行中存在的問題，同時(shí)，要做好糾

6、正問題的指導(dǎo)工作；n二是不符合事實(shí)應(yīng)有明確的出處。對(duì)于不符合中所闡述的事實(shí)，必須是經(jīng)過審核查實(shí)為客觀存在并且證據(jù)確鑿的，審核員不能將個(gè)人的主觀推斷或未經(jīng)核實(shí)的事件作為不符合的事實(shí)。2021-11-212開列不符合應(yīng)注意事項(xiàng)n三是不符合事實(shí)應(yīng)表述清楚。對(duì)于文件不符合，應(yīng)指出被認(rèn)定存在與ISM/NSM規(guī)則、強(qiáng)制性規(guī)定或國(guó)際公約相背離的體系文件名稱、章節(jié)（或條款）及相關(guān)具體規(guī)定；對(duì)于活動(dòng)不符合應(yīng)指出不符合發(fā)生的時(shí)間、存在的場(chǎng)所或崗位、具體的事實(shí)以及存在的范圍和程度等。n四是不符合的描述中要避免使用 “多數(shù)”、“少數(shù)”、“不夠”、“不全面”、“可能”等不確定性語言，對(duì)于“部分”、“等”、“個(gè)別”等詞也

7、應(yīng)慎用，如果確實(shí)需要使用，只能用在對(duì)所列舉的事實(shí)需要在程度上給予進(jìn)一步說明的場(chǎng)合。2021-11-213開列不符合應(yīng)注意事項(xiàng)n五是不符合判定依據(jù)準(zhǔn)確，包含以下兩層意思：其一，確定不符合要有明確的判定依據(jù)，通常確定文件不符合的依據(jù)主要是ISM/NSM規(guī)則、強(qiáng)制性規(guī)定以及國(guó)際公約，確定活動(dòng)不符合的依據(jù)主要是公司的體系文件，或直接引用強(qiáng)制性規(guī)定的具體要求；其二，不符合的判定依據(jù)明確且與不符合的事實(shí)之間存在必然聯(lián)系，即不符合中所描述的事實(shí)明顯背離了不符合的判定依據(jù)。2021-11-214不符合案例分析n文件不符合n活動(dòng)不符合包括：公司岸基地活動(dòng)不符合船舶活動(dòng)不符合2021-11-215不符合規(guī)定情況報(bào)

8、告樣本2021-11-216文件不符合案例分析n不符合描述：無客觀證據(jù)表明，公司制定了“水密完整性檢查”操作須知。此不符合NSM7的規(guī)定。2021-11-217文件不符合案例分析n點(diǎn)評(píng)：n不符合的事實(shí)描述不清楚。其一，公司是否制定了水密完整性檢查須知，應(yīng)在通過審核查證清楚，并在不符合報(bào)告中描述清楚；其二，在不符合應(yīng)補(bǔ)充描述公司為何需要制定“水密完整性檢查”操作須知，即公司已經(jīng)將“水密完整性檢查”認(rèn)定為關(guān)鍵性的船上操作；一般而言，如果公司未將“水密完整性檢查”認(rèn)定為關(guān)鍵性的船上操作，就不應(yīng)該要求其制定相應(yīng)的操作須知，但考慮到“水密完整性檢查”是航運(yùn)業(yè)公認(rèn)的關(guān)鍵性操作，審核時(shí)可從“公司未將此項(xiàng)目標(biāo)

9、識(shí)為船上關(guān)鍵性操作”開列不符合。2021-11-218文件不符合案例分析n針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，建議描述為：查公司SMS文件CX0701制定船舶操作方案程序第款發(fā)現(xiàn)，公司已明確將“水密完整性檢查”認(rèn)定為船上關(guān)鍵性操作項(xiàng)目，但體系文件中缺少與之對(duì)應(yīng)的具體操作須知。不符合NSM7的規(guī)定。2021-11-219文件不符合案例分析n不符合描述：n查管理處SMS體系文件的“安全管理體系管理手冊(cè)”中的第8章-“應(yīng)急準(zhǔn)備”（ S01/0801）和“安全管理體系程序文件”- “應(yīng)急準(zhǔn)備程序”（S02/0801），發(fā)現(xiàn)該體系文件未列出管理處體系所屬船舶的船舶清單、船舶聯(lián)系人、船舶聯(lián)系通信方式，不符合NSM規(guī)則8

10、.3的要求。（通用項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)083001）2021-11-220文件不符合案例分析n點(diǎn)評(píng)主要問題：一、ISM/NSM規(guī)則8.3規(guī)定“安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司有關(guān)機(jī)構(gòu)能在任何時(shí)候?qū)ζ浯八媾R的危險(xiǎn)、事故和緊急情況做出反應(yīng)”。在規(guī)則中強(qiáng)調(diào)的是體系文件中應(yīng)提供應(yīng)急反應(yīng)措施，并未明確規(guī)定需要將船舶清單、船舶聯(lián)系人和通訊方式等情況在體系文件中一一進(jìn)行描述。公司體系內(nèi)船舶清單、船舶聯(lián)系人、船舶聯(lián)系通信方式不一定必須在安全管理體系管理手冊(cè)和應(yīng)急準(zhǔn)備程序中列出，可以在相關(guān)文件中做出要求，明確由相關(guān)部門或人員建立并更新船舶清單、船舶通訊錄，只要能保證公司可對(duì)船舶面臨的緊急情況做出反應(yīng)即可。2021-11

11、-221文件不符合案例分析n點(diǎn)評(píng)主要問題：二、對(duì)于規(guī)模較小、船舶數(shù)量少且人員相對(duì)穩(wěn)定的公司來說，將公司船岸的應(yīng)急聯(lián)系電話明確描述在體系文件中是可行的。但是，對(duì)于規(guī)模較大的公司來說，其管理船舶的數(shù)量較多，且人員變化較為頻繁，如果船舶清單、船舶聯(lián)系人、船舶聯(lián)系通信方式明確描述在體系文件中，勢(shì)必會(huì)增加體系文件的修改工作量，不太切合實(shí)際。三、在文件審核過程中，審核員可進(jìn)一步核實(shí)，在相關(guān)文件中是否已明確規(guī)定有關(guān)崗位應(yīng)建立分管船舶的清單和應(yīng)急聯(lián)系方式。如果未做規(guī)定，審核員還可將該問題作為活動(dòng)審核時(shí)的重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容，審核公司是否建立所屬船舶的船舶清單、掌握船舶聯(lián)系人和船舶聯(lián)系通信方式。2021-11-222文

12、件不符合案例分析n針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，建議描述為：查應(yīng)急準(zhǔn)備程序（S02/0801）及其他相關(guān)文件，發(fā)現(xiàn)該體系文件未明確提供體系內(nèi)船舶的應(yīng)急聯(lián)系人和聯(lián)絡(luò)方式，且未對(duì)公司由誰建立、如何建立和保持船舶應(yīng)急聯(lián)絡(luò)方式做出規(guī)定，不能保證公司針對(duì)船舶發(fā)生緊急情況時(shí)做出及時(shí)正確的反應(yīng)，不符合NSM規(guī)則8.3的要求。2021-11-223文件不符合案例分析n不符合描述：查公司體系文件船上關(guān)鍵性操作方案和須知制定程序（B-05）5.1.2.6，文件未結(jié)合公司散貨船的特點(diǎn)，將開關(guān)艙裝置、艙蓋及其附屬設(shè)施和海底閥、海底閥箱等標(biāo)明為關(guān)鍵性設(shè)備的操作加以標(biāo)明。不符合NSM規(guī)則7的規(guī)定。2021-11-224文件不符合

13、案例分析n點(diǎn)評(píng)：這份不符合中存在的主要問題是：一、不符合中摻雜了審核員的個(gè)人觀點(diǎn)。開關(guān)艙裝置、艙蓋及其附屬設(shè)施和海底閥、海底閥箱等設(shè)備，是否標(biāo)識(shí)為關(guān)鍵性設(shè)備應(yīng)由公司決定，審核員不應(yīng)將自己的觀點(diǎn)強(qiáng)加給公司，如果確系應(yīng)作為關(guān)鍵性設(shè)備明確的設(shè)備，審核員可通過溝通的方式使公司接受。二、審核員對(duì)ISM/NSM規(guī)則的理解存在偏差。如果對(duì)于應(yīng)標(biāo)識(shí)為關(guān)鍵性設(shè)備的，公司未標(biāo)識(shí)，開列不符合時(shí)所使用的判定依據(jù)應(yīng)該是NSM規(guī)則10.3，而不是NSM規(guī)則7。2021-11-225文件不符合案例分析n針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，建議描述為：一、船上關(guān)鍵性操作方案和須知制定程序（B-05）5.1.2.6款對(duì)公司已標(biāo)明的關(guān)鍵性操作

14、進(jìn)行了描述，但在已標(biāo)明的種關(guān)鍵性操作中未將“船舶開關(guān)艙”和“保持船舶水密性”等操作作為關(guān)鍵性操作予以標(biāo)明，且在其他體系文件中也未對(duì)此做出規(guī)定，不符合NSM規(guī)則7的規(guī)定。二、查船舶關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)保障程序（B05）及其他相關(guān)體系文件發(fā)現(xiàn)，公司未針對(duì)管理“散貨船”的特點(diǎn)將“散貨船”上的開關(guān)艙裝置、艙蓋及其附屬設(shè)施和海底閥、海底閥箱等設(shè)備標(biāo)識(shí)為船舶關(guān)鍵性設(shè)備，并明確相應(yīng)的維護(hù)保養(yǎng)要求以保證其可靠性，不符合NSM規(guī)則10.3的規(guī)定。2021-11-226文件不符合案例分析n不符合描述: SP0601人員聘用和考核管理程序3，該文件和其他體系文件沒有明確公司與岸基人員、船員簽訂勞動(dòng)合同的具體程序，不

15、符合勞動(dòng)合同法和國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)管理規(guī)定的規(guī)定。2021-11-227文件不符合案例分析n點(diǎn)評(píng)：主要問題是： 一、不符合不成立。勞動(dòng)合同法和國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)管理規(guī)定規(guī)定用工單位應(yīng)與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同，但沒有明確規(guī)定“公司應(yīng)當(dāng)建立與岸基人員、船員簽訂勞動(dòng)合同的具體程序”，因此體系文件并沒有不符合強(qiáng)制性規(guī)定的情況。針對(duì)這種情況，審核員應(yīng)當(dāng)核實(shí)公司是否已將國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)管理規(guī)定納入體系受控文件清單，如已納入，則可認(rèn)為該規(guī)定是體系文件的一部分，同時(shí)將此情況作為活動(dòng)審核中重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，查證公司是否與岸基人員、船員簽訂勞動(dòng)合同；如未納入，可作為活動(dòng)不符合反饋給公司。2021-11-228文

16、件不符合案例分析n點(diǎn)評(píng)：主要問題是： 二、不符合的判定依據(jù)不準(zhǔn)確。在不符合的判定依據(jù)中，應(yīng)該列明不符合判斷依據(jù)的具體章節(jié)和條款號(hào)，還應(yīng)將具體要求進(jìn)行簡(jiǎn)明扼要的描述。對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)的同一問題在多個(gè)文件做出了具體規(guī)定，審核時(shí)應(yīng)選取與此關(guān)聯(lián)性最強(qiáng)的規(guī)定作為判定依據(jù)。例如：對(duì)于體系文件中的具體規(guī)定同時(shí)不滿足具有普遍約束力的法律和專門法律、法規(guī)或行業(yè)規(guī)章，作為文件不符合的判定依據(jù)的選用順序?yàn)閲?guó)際公約（包括強(qiáng)制適用的標(biāo)準(zhǔn)、指南）、規(guī)范性文件、部門規(guī)章、（行政及地方）法規(guī)、專門法律，最后才是基本法律；如果是活動(dòng)方面的不符合，首先適用的判定依據(jù)應(yīng)為公司制定并生效的體系文件中的具體規(guī)定，如果體系文件未作規(guī)定，才

17、可直接使用強(qiáng)制性規(guī)定作為判定依據(jù)。2021-11-229文件不符合案例分析n針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，如果在活動(dòng)中查證公司沒有與岸基人員（如海務(wù)主管）簽訂勞動(dòng)合同，可以將不符合描述如下：查公司人事檔案發(fā)現(xiàn)，人力資源部沒有保存現(xiàn)任海務(wù)主管的勞動(dòng)合同，且公司和海務(wù)主管本人均無法提供該合同，公司表示還沒有與海務(wù)主管簽訂勞動(dòng)合同，不符合國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)管理規(guī)定（交通運(yùn)輸部令2008年第2號(hào)）第九條關(guān)于“前款規(guī)定的專職管理人員應(yīng)當(dāng)與企業(yè)簽訂一年以上全日制用工的勞動(dòng)合同”的規(guī)定。2021-11-230活動(dòng)審核不符合案例n不符合描述:通過詢問和查看“”輪年月日在/位置發(fā)生主機(jī)第四缸套開裂，大量進(jìn)水導(dǎo)致主機(jī)緊

18、急停車的公司緊急情況反應(yīng)記錄得知，該船舶由于單邊帶不能正常使用，不能與公司進(jìn)行有效聯(lián)系，表明機(jī)務(wù)科沒有按照文件規(guī)定提供船岸通訊的技術(shù)保障，以確保船岸通訊暢通，不符合船舶緊急情況保障措施之的要求。2021-11-231活動(dòng)審核不符合案例n點(diǎn)評(píng)主要問題是：一、不符合的定性不準(zhǔn)確。這份不符合中反映公司及船舶未能保證船岸應(yīng)急聯(lián)系渠道暢通，應(yīng)判定為嚴(yán)重不符合。二、在不符合判定上較為牽強(qiáng)，摻雜了審核員的個(gè)人觀點(diǎn)。船舶設(shè)備出現(xiàn)故障在所難免，僅憑船舶的單邊帶不能正常使用的情況，推斷機(jī)務(wù)科沒有按照文件規(guī)定提供船岸通訊的技術(shù)保障，較為牽強(qiáng)。船舶發(fā)生緊急情況時(shí)，船、岸通訊聯(lián)絡(luò)的方式可能不只單邊帶一種，對(duì)于其他的通訊

19、手段如：衛(wèi)通、手機(jī)、郵件、VHF等是否能保持聯(lián)系通暢，需在審核中核實(shí)清楚。不能僅憑單邊帶不能正常使用，就推斷船舶不能與公司進(jìn)行有效聯(lián)系。三、不符合的判定依據(jù)不具體。對(duì)于在不符合報(bào)告中所引用的體系文件，應(yīng)注明其體系文件的編號(hào)，并對(duì)事實(shí)所違反條款的具體規(guī)定作簡(jiǎn)明扼要的描述。2021-11-232活動(dòng)審核不符合案例n針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，建議描述為：經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，“”輪年月日發(fā)生主機(jī)緊急停車的緊急情況，在應(yīng)急反應(yīng)過程中船上單邊帶不能投入正常使用，且在此期間船上配備的其他通訊工具如：手機(jī)、衛(wèi)通等設(shè)備也未能正常工作，導(dǎo)致船舶與公司連續(xù)10小時(shí)不能取得正常聯(lián)系。不符合SP0804應(yīng)急通訊程序3.3“公司機(jī)務(wù)部

20、應(yīng)確保船舶應(yīng)急通訊設(shè)備暢通”的規(guī)定。（此不符合應(yīng)確定為嚴(yán)重不符合）2021-11-233活動(dòng)審核不符合案例n不符合描述:在審核機(jī)務(wù)部副總時(shí)發(fā)現(xiàn)其在船舶修理工作中沒有嚴(yán)格執(zhí)行船舶修理程序，不符合SMS010船舶修理程序的規(guī)定。2021-11-234活動(dòng)審核不符合案例n點(diǎn)評(píng)主要問題：一、不符合的事實(shí)描述不清。未說明通過哪些方面的情況反映機(jī)務(wù)副總未嚴(yán)格執(zhí)行船舶修理程序，是在什么環(huán)節(jié)存在問題。在不符合的事實(shí)描述中應(yīng)補(bǔ)充：1.在審核中查閱了哪些方面的證據(jù)。2.自上次審核以來，公司安排哪些船舶進(jìn)行了修理。3.在哪些船舶的修理過程中的哪些環(huán)節(jié)上，機(jī)務(wù)副總未按規(guī)定執(zhí)行。二、不符合的判定依據(jù)不具體。應(yīng)該補(bǔ)充對(duì)不

21、符合判定所依據(jù)的條款號(hào)以及有關(guān)具體要求的描述。2021-11-235活動(dòng)審核不符合案例n針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，建議描述為：查公司的修船計(jì)劃及相關(guān)記錄發(fā)現(xiàn)，公司輪于20年月在船廠進(jìn)行了修理，但機(jī)務(wù)部保存的船舶修理完工單（輪）缺少機(jī)務(wù)副總的審閱意見及簽字，經(jīng)進(jìn)一步了解得知：機(jī)務(wù)部?jī)H口頭將船舶修理情況告知機(jī)務(wù)副總而未將船舶修理完工單交其審批簽字。不符合公司XZ005船舶修理須知款關(guān)于“船舶修理完工后，機(jī)務(wù)部應(yīng)組織對(duì)修理情況進(jìn)行驗(yàn)收，并將船舶修理完工單提交機(jī)務(wù)副總審閱簽字”的規(guī)定。2021-11-236活動(dòng)審核不符合案例（船舶）n不符合描述:船上無指定人員對(duì)船舶安全、防污染監(jiān)控措施的記錄，無法確認(rèn)指定人員是否按規(guī)定對(duì)船舶的體系運(yùn)行情況進(jìn)行了監(jiān)控。2021-11-237活動(dòng)審核不符合案例（船