三重一大決策制度實(shí)施辦法(終稿)

1、“三重一大”事項(xiàng)決策管理辦法為明確公司重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)冃安排和大額度資金運(yùn) 作（以下簡(jiǎn)稱：“三重一大”事項(xiàng)）決策范圍，規(guī)范公司“三重一大”事 項(xiàng)決策程序，確保“三重一大”事項(xiàng)決策的科學(xué)、民主、規(guī)范，有效防范 決策風(fēng)險(xiǎn)，保障廠和公司及股東利益，根據(jù)公司章程、股份公司重大事 項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度以及關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大” 決策制度的意見等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合廠和公司實(shí)際，特制定本辦法。1主題內(nèi)容與適用范圍1.1本辦法規(guī)定了 “三重一大”事項(xiàng)決策原則、范圍、決策形式、決策程 序及規(guī)則、決策執(zhí)行、決策監(jiān)督和責(zé)任追究。1.2本辦法適用于廠和公司董事會(huì)、黨委會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)、總經(jīng)理辦公

2、會(huì) 和廠長(zhǎng)辦公會(huì)（統(tǒng)稱決策機(jī)構(gòu)，下同）對(duì)廠和公司“三重一大”事項(xiàng)的決 策管理。子（分）公司、事業(yè)部應(yīng)參照?qǐng)?zhí)行。2 “三重一大”事項(xiàng)決策原則2.1依法決策原則。“三重一大”事項(xiàng)決策必須遵守國(guó)家的法律法規(guī)，遵 守黨內(nèi)法規(guī)、黨的紀(jì)律和有關(guān)方針政策，保證決策內(nèi)容和決策程序的合法 合規(guī)。2.2集體決策原則?！叭匾淮蟆笔马?xiàng)決策必須由參與決策人員依據(jù)各自 的職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則，集體討論決定。2.3民主決策原則。“三重一大”事項(xiàng)決策特別是涉及職工切身利益的重 大決策事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)征求企業(yè)工會(huì)的意見，并通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形 式聽取職工群眾的意見和建議。2.4科學(xué)決策原則。“三重一大”事項(xiàng)決策必須加強(qiáng)前期調(diào)

3、研論證和相關(guān) 咨詢，增強(qiáng)決策的科學(xué)性、務(wù)實(shí)性和高效性，減少?zèng)Q策失誤。3重大事項(xiàng)范圍廠和公司“三重一大”事項(xiàng)的主要范圍包括：重大決策、重要人事任 免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作。3. 1重大決策事項(xiàng)主要指按照有關(guān)法律法規(guī)以及廠和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)、 黨委會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)和廠長(zhǎng)辦公會(huì)決定的事項(xiàng)。主要涉及 廠和公司改革發(fā)展穩(wěn)定、重大經(jīng)營(yíng)管理舉措、關(guān)系職工切身利益的重要事 宜，具有全局性、方向性和戰(zhàn)略性的重大問(wèn)題，包括以下事項(xiàng)：3. 1.1貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級(jí)重要決定的重 大措施；3.1. 2廠和公司的發(fā)展方向、經(jīng)營(yíng)方針，中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略決策

4、事項(xiàng)；3.1.3廠和公司改制重組、兼并、合并、分立或者變更，國(guó)（境）外注冊(cè) 公司、投資、收購(gòu)或購(gòu)買上市公司股票，國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運(yùn)營(yíng)管 理事項(xiàng)；3.1.4 20萬(wàn)元以上（單項(xiàng)或單批）凈資產(chǎn)損失核銷和資產(chǎn)處置（不含廢 舊物資處置），債權(quán)債務(wù)重組、資產(chǎn)置換等重大資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）管理事項(xiàng)； 3.1. 5年度固定資產(chǎn)投資計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、重大人才引進(jìn)計(jì)劃、年度工作 報(bào)告，財(cái)務(wù)預(yù)算、決第 內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能調(diào)整，重要規(guī)章制度的制定、 修訂及廢除，拓展新產(chǎn)業(yè)、開發(fā)新產(chǎn)品方案，以及100萬(wàn)元以上的重大訴 訟、仲裁，重大設(shè)備、安全環(huán)保事故和50萬(wàn)元以上質(zhì)量事故的處理方案等 重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)；3.1.6績(jī)效考核

5、、薪酬分配方案、基本工資、福利、公積金、醫(yī)療保險(xiǎn)、 養(yǎng)老保險(xiǎn)等涉及職工切身利益的重人決策事項(xiàng)；3. 1. 7黨的思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、制度建設(shè)、反腐侶廉建設(shè)的 重要決定和重要部署，思想政治工作、精神文明建設(shè)、企業(yè)文化、群團(tuán)工 作方面的重要舉措；3. 1. 8按規(guī)定應(yīng)向上級(jí)報(bào)告、請(qǐng)示的重大決策事項(xiàng)；3. 1.9其他重大決策事項(xiàng)。3. 2重要人事任免事項(xiàng)主要指涉及廠和公司直接管理的領(lǐng)導(dǎo)人員的職務(wù)調(diào)整，包括以下事項(xiàng):3. 2. 1按照干部管理權(quán)限由廠和公司直接負(fù)責(zé)管理的領(lǐng)導(dǎo)人員選拔具體 標(biāo)準(zhǔn)的制定、任命、解聘；3. 2. 2控股、參股企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等領(lǐng)導(dǎo)人員的推 薦或委派

6、；3.2.3向上級(jí)推薦領(lǐng)導(dǎo)人員人選的確定；3. 2.4其它重要人事任免事項(xiàng)。3.3重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)主要指對(duì)廠和公司資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)，盈利能力以及裝備、技術(shù)狀 況產(chǎn)生重要影響的項(xiàng)目的設(shè)立和安排。包括以下事項(xiàng)：3.3.1100萬(wàn)元以上計(jì)劃外固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目；3.3.2對(duì)外擔(dān)保、抵押以及5000萬(wàn)元以上的融資；3.3.3重大技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目；3. 3. 4其他重大項(xiàng)冃安排事項(xiàng)。3.4大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)廠和公司年度預(yù)算內(nèi)的和已決策的重大決策事項(xiàng)、重人項(xiàng)口安排事項(xiàng) 的資金調(diào)動(dòng)和使用，按照廠和公司貨幣資金支出管理規(guī)定執(zhí)行。大額 度資金運(yùn)作事項(xiàng)主要包括：3. 4. 1 200萬(wàn)元以上與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的

7、預(yù)算外資金調(diào)動(dòng)和使用；3.4.2對(duì)外捐贈(zèng)、贊助；3.4.3其他大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。4 “三重一大”事項(xiàng)的決策形式廠和公司“三重一大”事項(xiàng)集體決策的形式為董事會(huì)、黨委會(huì)、黨政 聯(lián)席會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)和廠長(zhǎng)辦公會(huì)。按照會(huì)議議事規(guī)則，經(jīng)集體研究做 出決策。4. 1涉及經(jīng)營(yíng)管理和工程建設(shè)的重大決策事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)、大額 度資金使用事項(xiàng)，主要采取董事會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)或廠長(zhǎng)辦 公會(huì)方式進(jìn)行決策。4. 2涉及黨務(wù)的重大決策事項(xiàng)和重要人事任免事項(xiàng)，主要采取黨委會(huì)或 黨政聯(lián)席會(huì)方式進(jìn)行決策。4.3決策采取票決、舉手表決、口頭表決等表決方式。5決策程序及規(guī)則5. 1決策事項(xiàng)的提出。廠和公司“三重一

8、大”決策事項(xiàng)，由相關(guān)職能部門 或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)直接提出。職能部門提出的決策事項(xiàng)，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，并報(bào) 企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)同意后列入決策會(huì)議議題。5.2決策事項(xiàng)的論證。決策事項(xiàng)的承辦部門應(yīng)對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行科學(xué)論證, 對(duì)涉及國(guó)家法律、法規(guī)的決策事項(xiàng)，應(yīng)將項(xiàng)分析報(bào)告提交企業(yè)法律顧問(wèn) 室進(jìn)行法律審查；如需要事前做出資產(chǎn)評(píng)估或?qū)徲?jì)的，經(jīng)廠和公司領(lǐng)導(dǎo)同 意后可委托會(huì)計(jì)師（審計(jì)師）事務(wù)所進(jìn)行評(píng)估或?qū)徲?jì)。在此基礎(chǔ)上，編制 決策事項(xiàng)的可研報(bào)告（或分析報(bào)告）以及備選方案。5. 3征求意見。重大投資和工程建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)事先充分聽取有關(guān)專家的 意見。重要人事任免，應(yīng)當(dāng)事先征求紀(jì)檢監(jiān)察部門的意見。研究決定改制 以及經(jīng)營(yíng)管理方面的重大

9、問(wèn)題、涉及職工切身利益的重大決策事項(xiàng)、制定 重耍的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽取工會(huì)的意見，并通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形 式聽取職工群眾的意見和建議。5.4已確定提交的決策事項(xiàng)，應(yīng)按照規(guī)定的程序和要求做好準(zhǔn)備工作，不 履行或沒(méi)有完成以上程序的，不得提交會(huì)議進(jìn)行決策。5.5集體決策會(huì)議應(yīng)按以下工作程序進(jìn)行5. 5. 1準(zhǔn)備材料。決定提交會(huì)議審議的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提交決策材料。決策材料 包括議題材料、可研報(bào)告（或分析報(bào)告）、備選方案、法律審查意見以及 審計(jì)報(bào)告等。5. 5. 2通知與會(huì)。決策事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提前告知所有參與決策人員，并為所有參 與決策人員提供和關(guān)材料。決策會(huì)議符合規(guī)定人數(shù)方可召開。5.5.3充分討論。參加會(huì)議

10、人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)前熟悉材料，認(rèn)真準(zhǔn)備，會(huì)議應(yīng) 當(dāng)安排足夠時(shí)間進(jìn)行討論。參加會(huì)議人員應(yīng)充分發(fā)表意見，表明態(tài)度；主 要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)最后發(fā)表結(jié)論性意見。會(huì)議決定多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)逐項(xiàng)研究決 定。若存在嚴(yán)重分歧，一般應(yīng)當(dāng)推遲做出決定。5. 5. 4會(huì)議決定。董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)和廠長(zhǎng)辦公會(huì)在研究“三重一大” 事項(xiàng)吋，要事先與黨委溝通，聽取黨委的意見。進(jìn)入董事會(huì)、經(jīng)理班了的 黨委成員，耍貫徹黨委的意見或決定。緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的，應(yīng)在事后及時(shí)補(bǔ)充資料按規(guī) 定上會(huì)；臨時(shí)決定人應(yīng)當(dāng)對(duì)決策情況負(fù)責(zé)，黨委、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在事后按程 序予以追認(rèn)。5.6涉及專業(yè)性、技術(shù)性、法律性較強(qiáng)的“三重一大”具體事項(xiàng)，廠和公

11、司對(duì)此已有明確程序性規(guī)定的，從其規(guī)定。5.7為保證“三重一大”事項(xiàng)決策的科學(xué)、民主、規(guī)范，參與決策人員與 決策事項(xiàng)有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。5. 8參會(huì)人員必須嚴(yán)格遵守保密規(guī)定和會(huì)議紀(jì)律，對(duì)會(huì)議未決定或決定暫 不對(duì)外公開事項(xiàng)以及會(huì)議材料及討論情況，不得對(duì)外泄露。6決策執(zhí)行6. 1公司辦和黨辦按照職責(zé)分工是廠和公司“三重一大”事項(xiàng)決策的歸口 管理部門。負(fù)責(zé)會(huì)議通知和會(huì)議決定事項(xiàng)、過(guò)程、參與人及其意見、結(jié)論 等內(nèi)容的詳細(xì)記錄并存檔備查；負(fù)責(zé)按規(guī)定向上級(jí)管理機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)決策 情況；負(fù)責(zé)督辦決策事項(xiàng)的執(zhí)行情況。6.2廠和公司領(lǐng)導(dǎo)按照分工組織實(shí)施“三重一大”事項(xiàng)，負(fù)責(zé)執(zhí)行決策的 部門或單位應(yīng)當(dāng)制定決策

12、實(shí)施方案，明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任及具體承辦機(jī)構(gòu)和責(zé)任 人，確保落實(shí)決策的工作質(zhì)量和進(jìn)度，不得推諉和拖延。對(duì)實(shí)施過(guò)程中可 預(yù)見及已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行部門應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并制定和應(yīng)的預(yù)案 措施。6. 3 “三重一大”事項(xiàng)決策的實(shí)施和完成情況應(yīng)當(dāng)納入責(zé)任部門或單位年 度經(jīng)營(yíng)責(zé)任考核內(nèi)容，作為業(yè)績(jī)考核的重要依據(jù)。7決策監(jiān)督7.1廠和公司黨政主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)“三重一大”決策制度的第一責(zé)任人。7.2紀(jì)檢監(jiān)察室是“三重一大”決策制度執(zhí)行情況的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。8責(zé)任追究凡違反“三重一大”決策制度，有下列情況之一，給廠和公司造成重 大經(jīng)濟(jì)損失或其他嚴(yán)重不良影響和后果的，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員 廉潔從業(yè)若干規(guī)定和有關(guān)法規(guī)制度追究責(zé)任并承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。8.1因特殊原因，未經(jīng)集體討論決定而個(gè)人決策，事