上海清算所客戶終端相關(guān)操作培訓(xùn)講義

1、銀行間市場清算所股份有限公司客戶終端相關(guān)操作培訓(xùn)講義第一章：CFCA證書下載步驟簡介第一步 數(shù)字證書下載1. 登錄網(wǎng)站后，點(diǎn)擊進(jìn)入“生產(chǎn)系統(tǒng)證書下載”；2. 選擇“生產(chǎn)系統(tǒng)證書下載 - 證書下載”；3. 請安裝cfca網(wǎng)站所要求安裝的認(rèn)證軟件；4. 接受服務(wù)協(xié)議；5. 輸入對應(yīng)“參考號”和“授權(quán)碼”，按系統(tǒng)默認(rèn)將證書下載至本機(jī)瀏覽器中。第二步 數(shù)字證書導(dǎo)出（以XP操作系統(tǒng)為例，Vista及Win 7系列操作系統(tǒng)請確認(rèn)擁有管理員權(quán)限）1 選中“工具”欄中“Internet選項(xiàng)”；2 在“內(nèi)容”頁面中選擇“證書”；3 在“個人”證書中，選定要導(dǎo)出證書，點(diǎn)擊“導(dǎo)出”；4 進(jìn)入導(dǎo)出向?qū)В础跋乱徊健保?/p>

2、5 選擇“是，導(dǎo)出私鑰”；6 私人信息交換可同時選擇前兩項(xiàng)；7 輸入并確認(rèn)證書密碼；注：請妥善保存該密碼，安裝及登錄相應(yīng)證書時需鍵入此密碼需牢記*8 指定導(dǎo)出證書地址及證書名稱；9 按順序點(diǎn)擊“完成”等選項(xiàng)； 10 證書導(dǎo)出完成。依上述步驟將各證書導(dǎo)出后，可按需寫入存儲設(shè)備（光盤或U盤）。第二章：證書的安裝及客戶終端操作一、管理員證書安裝請注意：需打鉤！二、管理員登陸：輸入登錄名（該登錄名為客戶端管理員申請表上“用戶名持有人賬戶后7位數(shù)字”如：持有人賬戶為B0001234的用戶Lihua，登錄名為“Lihua0001234）、密碼（初始密碼為888888）*首次登陸需要修改密碼，初始密碼為88

3、8888。登陸后需按順序進(jìn)行，崗位維護(hù)、操作員維護(hù)、證書維護(hù)，崗位維護(hù)、操作員維護(hù)、證書維護(hù)均需換人復(fù)核。*三、崗位維護(hù)：包括“新增”、“查詢”、“修改”、“復(fù)核”、“刪除”、“權(quán)限明細(xì)”。新增崗位后必須換人復(fù)核，才能進(jìn)行操作員維護(hù)，設(shè)置操作員的崗位。設(shè)置崗位，選擇崗位權(quán)限（結(jié)算會員需在更新客戶終端系統(tǒng)后，將新增崗位權(quán)限維護(hù)，復(fù)核）。填寫崗位名稱，并選擇相對應(yīng)的崗位權(quán)限。查詢崗四、操作員維護(hù)：包括“新增”、“查詢”、“修改”、“復(fù)核”、“刪除”、“凍結(jié)”、“解凍”、“密碼重置”。310*11張三ABC查詢崗新增操作員，選擇相應(yīng)的崗位，復(fù)核。五、操作員證書維護(hù)：包括“新增”、“修改”、“復(fù)核”、

4、“刪除”。證書ID為發(fā)送兩碼郵件中證書Dn中該證書清算所會通過電子郵件方式發(fā)送至各會員機(jī)構(gòu)，每一個證書對應(yīng)的ID編碼是唯一的。六、下載及安裝客戶端客戶端下載請勿修改該路徑。七、操作員證書安放操作員證書指定目錄八、客戶端操作該地址與管理員登陸地址相同此服務(wù)器地址為模擬地址只適用于清算所模擬操作環(huán)境；會員在日常登陸時的服務(wù)器地址為：191.168.1.130；端口為：9001首次登陸需要修改密碼密碼修改后重新登陸產(chǎn)品買賣業(yè)務(wù)操作：一.全額業(yè)務(wù)操作（由交易中心發(fā)送來的交易，則賣方先點(diǎn)擊“全額自營指令確認(rèn)”-“賣方成交指令確認(rèn)”，買方再點(diǎn)擊“全額自營指令確認(rèn)”-“買方成交指

5、令確認(rèn)”，達(dá)成成交。）賣方錄入交易，“全額自營全額自營指令錄入產(chǎn)品買賣錄入（含分銷）”賣方錄入員點(diǎn)擊右下角“增加”按鈕賣方錄入員錄入具體交易數(shù)據(jù)后，點(diǎn)擊“提交”按鈕。賣方錄入員錄入完交易后，換賣方復(fù)核員復(fù)核交易，“全額自營全額自營指令復(fù)核產(chǎn)品買賣復(fù)核（含分銷）”。雙擊該筆交易，查看明細(xì)（如不需查看明細(xì)，則直接選中該筆交易后，點(diǎn)擊右下角“復(fù)核”按鈕或者“退回”按鈕；如點(diǎn)擊左下角“全選”按鈕再點(diǎn)擊右下角“復(fù)核”按鈕或者“退回”按鈕，可以進(jìn)行批量復(fù)核或者批量退回。）賣方復(fù)核員復(fù)核交易數(shù)據(jù)無誤后，點(diǎn)擊下方“復(fù)核”按鈕，完成交易的復(fù)核工作。如發(fā)現(xiàn)交易數(shù)據(jù)有誤，則點(diǎn)擊“退回”按鈕，賣方錄入員進(jìn)行修改。買方

6、操作員登陸客戶端，進(jìn)行交易確認(rèn)，點(diǎn)擊“全額自營全額自營指令確認(rèn)買方成交指令確認(rèn)”。 雙擊該筆交易，查看明細(xì)（如不需查看明細(xì)，則直接選中該筆交易后，點(diǎn)擊右下角“確認(rèn)”按鈕或者“拒絕”按鈕；如點(diǎn)擊左下角“全選”按鈕再點(diǎn)擊右下角“確認(rèn)”按鈕或者“拒絕”按鈕，可以進(jìn)行批量復(fù)核或者批量拒絕。）買方操作員確認(rèn)交易數(shù)據(jù)無誤后，點(diǎn)擊下方“確認(rèn)”按鈕，完成交易的確認(rèn)工作，產(chǎn)生結(jié)算指令。如發(fā)現(xiàn)交易數(shù)據(jù)有誤，則點(diǎn)擊“拒絕”按鈕。 回購業(yè)務(wù)操作：通過上海清算所系統(tǒng)手工錄入自營質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)：正回購方錄入交易，“全額自營全額自營指令錄入質(zhì)押式回購錄入”點(diǎn)擊“增加”錄入成交指令，點(diǎn)擊“提交”復(fù)核員復(fù)核成交指令，“全額自營

7、全額自營指令復(fù)核質(zhì)押式回購復(fù)核”雙擊交易記錄查看明細(xì)查看無誤，點(diǎn)擊“復(fù)核” 逆回購方確認(rèn)交易，“全額自營全額自營指令確認(rèn)買方成交指令確認(rèn)” 通過全國銀行間同業(yè)拆借中心達(dá)成的質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)：正回購方確認(rèn)交易，“全額自營全額自營指令確認(rèn)賣方成交指令確認(rèn)”逆回購方通過，“自營業(yè)務(wù)自營指令確認(rèn)買方成交指令確認(rèn)”（同手工錄入質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)）通過上海清算所系統(tǒng)手工錄入自營買斷式回購業(yè)務(wù)：正回購方錄入交易，“全額自營全額自營指令錄入買斷式回購錄入”點(diǎn)擊“增加”錄入成交指令，點(diǎn)擊“提交”換操作員復(fù)核交易，“全額自營全額自營指令復(fù)核買斷式回購復(fù)核”雙擊交易記錄查看明細(xì)復(fù)核無誤，點(diǎn)擊“復(fù)核” 逆回購方確認(rèn)交易，“

8、全額自營全額自營指令確認(rèn)買方成交指令確認(rèn)” 通過全國銀行間同業(yè)拆借中心達(dá)成的質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)：正回購方確認(rèn)交易，“全額自營全額自營指令確認(rèn)賣方成交指令確認(rèn)” 逆回購方通過，“全額自營全額自營指令確認(rèn)買方成交指令確認(rèn)”（同手工錄入買斷式回購業(yè)務(wù)）逾期返售業(yè)務(wù)操作：質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)到期結(jié)算指令失敗，允許結(jié)算成員在一年內(nèi)發(fā)起一次逾期返售指令，操作如下：“自營業(yè)務(wù)自營指令錄入逾期返售指令”，選中界面下方“待處理的逾期返售指令”。逆回購方錄入員通過“自營業(yè)務(wù)自營指令錄入逾期返售指令”界面錄入指令，完成后，由復(fù)核員通過“自營業(yè)務(wù)自營指令復(fù)核逾期返售指令復(fù)核“界面，對指令進(jìn)行復(fù)核。正回購方通過“自營業(yè)務(wù)自營指令

9、確認(rèn)買方成交指令確認(rèn)”界面對成交指令進(jìn)行確認(rèn)。自營收付款確認(rèn)：結(jié)算方式選擇“見券付款”或者“見款付券”，收付款方須及時通過上海清算所客戶終端系統(tǒng)向上海清算所發(fā)送付款確認(rèn)指令或收款確認(rèn)指令，如“見券付款”則買方進(jìn)行付款確認(rèn)，“見款付券”則賣方進(jìn)行收款確認(rèn)。買賣方操作員進(jìn)入“全額自營全額自營指令確認(rèn)收付款確認(rèn)”，進(jìn)行自營收付款確認(rèn)。 買賣方復(fù)核員進(jìn)入“全額自營全額自營指令復(fù)核收付款確認(rèn)復(fù)核”，進(jìn)行自營收付款確認(rèn)復(fù)核。成交指令撤銷：賣方復(fù)核員完成成交復(fù)核之后，賣方錄入員或者賣方復(fù)核員可以進(jìn)行“成交指令撤銷”結(jié)算指令撤銷：T+0結(jié)算指令為等券等款狀態(tài)下可以撤銷，除了DVP，由賣方發(fā)起; T+1結(jié)算指令

10、都可以撤銷自營成交查詢：結(jié)算成員可通過“全額查詢?nèi)~自營查詢自營成交查詢或自營實(shí)時成交查詢”界面查詢成交指令的信息和處理狀態(tài)?！俺山痪幪枴庇缮虾Ｇ逅闼?，“交易編號”由同業(yè)拆借中心生成。自營結(jié)算查詢：結(jié)算成員可通過“全額查詢?nèi)~自營查詢自營結(jié)算查詢或自營實(shí)時結(jié)算查詢”界面查詢結(jié)算指令的信息和處理狀態(tài)。二凈額業(yè)務(wù)操作：（由交易中心發(fā)送來的交易，直接進(jìn)入實(shí)時軋差，雙方無需進(jìn)行確認(rèn)）1賣方錄入交易，“凈額功能凈額自營產(chǎn)品買賣凈額自營產(chǎn)品買賣錄入”2賣方錄入員錄入完交易后，換賣方復(fù)核員復(fù)核交易，“凈額功能凈額自營產(chǎn)品買賣凈額自營產(chǎn)品買賣復(fù)核”。3買方確認(rèn)：凈額功能凈額自營產(chǎn)品買賣凈額自營買方確認(rèn)保證金提取：1資金提取及查詢凈額自營保證金提取錄入1資金提取及查詢凈額自營保證金提取復(fù)核凈額業(yè)務(wù)查詢