安標(biāo)化評(píng)審要點(diǎn)

1、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審要點(diǎn)1.目標(biāo)評(píng)審要點(diǎn)：1）發(fā)文件：由總經(jīng)理批準(zhǔn)的企業(yè)安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標(biāo)；2）制作醒目的標(biāo)牌、上墻；3）發(fā)文件公布總經(jīng)理為實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)指標(biāo)的承諾書(shū)；4）各級(jí)簽訂安全責(zé)任書(shū)，傳達(dá)、落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標(biāo);5）制定企業(yè)年度安全工作計(jì)劃；6）制定、落實(shí)企業(yè)每月（或每季度）的考核辦法和考核表。8查體系文件資料1 .由總經(jīng)理批準(zhǔn)的公司安全生產(chǎn)方針和安全 生產(chǎn)目標(biāo)；2 .由總經(jīng)理批準(zhǔn)的各部門(mén)、車(chē)間安全生產(chǎn)目 標(biāo)；3 .目標(biāo)管理程序文件；4 .方針與目標(biāo)、安全承諾形成文件；5 .方針、目標(biāo)、安全承諾傳達(dá)給各級(jí)從業(yè)人 員的記錄；6 .安全生產(chǎn)指標(biāo)考核辦法；7 .考核原始資料；8 .年

2、度安全計(jì)劃與部門(mén)安全計(jì)劃，有計(jì)劃也 要有總結(jié)；9 .組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)管理程序。現(xiàn)場(chǎng)審核便于公眾獲取安全生產(chǎn)方針和各級(jí)安全生產(chǎn) 目標(biāo)；（可由安全宣傳欄體現(xiàn)）詢(xún)問(wèn)員工是否熟記公司的安全生產(chǎn)方針、目 標(biāo)、承諾；崗位安全指標(biāo)的考核內(nèi)容。2 .組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)評(píng)審要點(diǎn)：1）發(fā)文件：成立企業(yè)安全生產(chǎn)管理委員會(huì)（或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組）及其專(zhuān)職安全科室（或辦 公室）；2）任命書(shū)：任命有資質(zhì)的專(zhuān)職（或兼職）安全生產(chǎn)管理人員；（附證書(shū)）3）發(fā)文件：規(guī)定從總經(jīng)理到員工的個(gè)人和部門(mén)的“安全生產(chǎn)責(zé)任制”文件；4）組織學(xué)習(xí)，并有記錄；5）安委會(huì)會(huì)議制度與記錄。查體系文件資料現(xiàn)場(chǎng)審核1 .安委會(huì)、安全生產(chǎn)管理部門(mén)或?qū)Ｂ毎踩?理

3、人員配備文件；2 .組織機(jī)構(gòu)設(shè)置文件；3 .從安委會(huì)到管理部門(mén)、車(chē)間、基層班組的 安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)建立文件；4 .安全生產(chǎn)責(zé)任制文件及內(nèi)容；詢(xún)問(wèn)：1 .有關(guān)人員是否了解安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)成；2 .各管理部門(mén)負(fù)責(zé)人是否清楚本部門(mén)安全職 責(zé)；3 .主要負(fù)責(zé)人、各級(jí)管理人員、從業(yè)人員對(duì)各 自職責(zé)是否清楚5 .查女委父父議記錄或紀(jì)要；6 .安全生產(chǎn)匯報(bào)資料3.安全投入評(píng)審要點(diǎn)：1）發(fā)文制定“安全生產(chǎn)費(fèi)用的提取與管理規(guī)定”2）企業(yè)提交財(cái)務(wù)帳頁(yè)佐證；3）制定企業(yè)年度安全投入預(yù)算計(jì)劃表；4）提交安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)賬。查體系文件資料現(xiàn)場(chǎng)審核1 .安全生產(chǎn)費(fèi)用制度；2 .安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)賬（生產(chǎn)防護(hù)設(shè)施、職業(yè) 衛(wèi)生設(shè)

4、施、個(gè)人安全防護(hù)用品、內(nèi)外培訓(xùn) 等）；3 .安全投入計(jì)劃與預(yù)算資料；4 .安全生產(chǎn)投入管理程序。1 .財(cái)務(wù)賬戶記錄；2 .安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況與臺(tái)賬記錄是否符合；詢(xún)問(wèn)：安全生產(chǎn)費(fèi)用管理部門(mén)對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用 情況。4.法律法規(guī)與安全管理制度審核要點(diǎn)：1）制定“識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)管理、標(biāo)準(zhǔn)制度”；2）簡(jiǎn)歷適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單和文庫(kù)；3）適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)定期更新記錄，發(fā)放記錄；4）組織3次適用的球瑯彩法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，并有記錄；5）每年進(jìn)行一次適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的符合性評(píng)價(jià)，并有報(bào)告記錄;6）編制企業(yè)“安全管理制度匯編”、“安全操作規(guī)程匯編”；7）制度、操作規(guī)

5、程等受控文件發(fā)放記錄；做到：各主要負(fù)責(zé)人、各部門(mén)、各車(chē)間持有最新有效版本；8）組織3次安全管理制度的學(xué)習(xí)，并有記錄；9）組織3次安全操作規(guī)程的學(xué)習(xí)，并有記錄；10）每年進(jìn)行一次制度、操作規(guī)程的有效性評(píng)審，并有記錄。查體系文件資料現(xiàn)場(chǎng)審核1 .法律法規(guī)與規(guī)章制度管理程序；2 .識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)管理、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求制度；3 .適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單和 文庫(kù)；4 .適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)定期更新記錄，發(fā) 放記錄；5 .適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)記錄、告知書(shū)、詢(xún)問(wèn)：相關(guān)方是否接收到企業(yè)傳達(dá)適用的法律 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)信息；現(xiàn)場(chǎng)檢查：各部門(mén)、車(chē)間文件獲取情況和有效執(zhí)行情宣傳材料；

6、6 .適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的符合性評(píng)價(jià)報(bào)告、 記錄；7 .適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)不符合項(xiàng)整改記錄8 .企業(yè)制度匯編、操作規(guī)程匯編；9 .制度、操作規(guī)程等文件制定審批材料（文 件審批表、會(huì)簽表）；10 .制度、操作規(guī)程等文件批準(zhǔn)記錄；11 .制度、操作規(guī)程等文件生效培訓(xùn)記錄；12 .制度、操作規(guī)程文件發(fā)放記錄；13 .文件控制程序；14 .法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、制度、操作規(guī)程等 文件評(píng)估資料；15 .制度、操作規(guī)程等文件改版記錄；16 .安全過(guò)程控制記錄檔案。況；現(xiàn)場(chǎng)是否持有有效最新符合性的法律法 規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程等文件;詢(xún)問(wèn)：有關(guān)從業(yè)人員度法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、 規(guī)章制度和操作規(guī)程

7、的了解、掌握情況5 .教育培訓(xùn)審核要點(diǎn)：1）編制安全教育培訓(xùn)制度；2）制定企業(yè)年度安全培訓(xùn)計(jì)劃；3）組織三級(jí)教育，并建立“三級(jí)教育卡”；4）建立企業(yè)安全教育培訓(xùn)檔案，包括教材、考卷和資格證復(fù)印件;5）每年一次“安全教育培訓(xùn)效果評(píng)估”，并有記錄。查體系文件資料1 .教育培訓(xùn)控制程序;2 .確定企業(yè)安全教育培訓(xùn)部門(mén)文件；3 .安全教育培訓(xùn)需求識(shí)別評(píng)估計(jì)劃；4 .制定安全教育培訓(xùn)計(jì)劃；5 .制定安全教育培訓(xùn)實(shí)施方案；6 .安全教育培訓(xùn)費(fèi)用預(yù)算計(jì)劃；7 .各類(lèi)安全教育培訓(xùn)檔案；8 .安全教育培訓(xùn)效果評(píng)估記錄；9 .企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員安 全考核合格證明；10 .從業(yè)人員安全教育記錄，規(guī)章

8、制度、操作 規(guī)程、轉(zhuǎn)崗、換崗等安全教育記錄；11 .相關(guān)方安全教育規(guī)定和培訓(xùn)記錄；12 .安全培訓(xùn)教材手冊(cè)；13 .企業(yè)安全文化建設(shè)的方案和計(jì)劃?，F(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)檢查：安全管理人員資格證明員工現(xiàn)場(chǎng)上崗證;詢(xún)問(wèn)：從業(yè)人員參加安全培訓(xùn)的情況和掌握安 全知識(shí)情況。6.生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施審核要點(diǎn):1）建立企業(yè)”三同時(shí)“材料；2）建立設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、安裝、使用檢測(cè)、維修、改造、拆除和報(bào)廢安全制3）度；4）安全設(shè)備設(shè)施管理資料與臺(tái)賬；5）制定“安全設(shè)備設(shè)施檢修計(jì)劃”，并保留檢修方案、過(guò)程記錄、驗(yàn)收記錄和檢修風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 記錄；6）編制承包商安全管理制度、保存承包商的資質(zhì)證書(shū)、施工方案、竣工驗(yàn)收資料等；7）安全設(shè)備設(shè)施

9、管理資料與臺(tái)賬；8）特種設(shè)備設(shè)施的臺(tái)賬和檢測(cè)報(bào)告書(shū)；9）重要設(shè)備設(shè)施的檢測(cè)報(bào)告和使用證；10）設(shè)備到貨驗(yàn)收記錄、設(shè)備質(zhì)量合格證，新設(shè)備使用前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄。查體系文件資料1 .生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目（三同時(shí)）設(shè)計(jì)資料、 施工記錄、試生產(chǎn)方案等；2 .企業(yè)新建、擴(kuò)建、改建項(xiàng)目建議書(shū)、可行 性研究、初步設(shè)計(jì)、總體開(kāi)工方案、施工 各過(guò)程、階段資料；3 .企業(yè)變更管理制度和程序；4 .承包商安全管理資料；5 .安全設(shè)備設(shè)施管理資料和臺(tái)賬；6 .安全設(shè)備設(shè)施檢維修計(jì)劃和方案；7 .檢維修的風(fēng)險(xiǎn)分析記錄和檢查記錄；8 .檢維修的作業(yè)行為分析和檢查記錄；9 .簡(jiǎn)歷設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、安裝、使用、檢 測(cè)、維修、改造、

10、拆除和報(bào)廢安全制度；10 .特種設(shè)備設(shè)施的臺(tái)賬和檢測(cè)報(bào)告書(shū)；11 .重要設(shè)備設(shè)施的檢測(cè)報(bào)告；12 .安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施的檢測(cè)報(bào)告；13 .設(shè)備到貨驗(yàn)收記錄，設(shè)備質(zhì)量合格證，新 設(shè)備使用前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄。現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)檢查：查看安全設(shè)施投入使用情況;詢(xún)問(wèn)：設(shè)備設(shè)施如何安全管理的情況。7.作業(yè)安全評(píng)審要點(diǎn)：1）各類(lèi)作業(yè)安全管理制度。包括有動(dòng)火作業(yè)、高處作業(yè)、臨時(shí)作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、受限空 問(wèn)作業(yè)等；2）各類(lèi)作業(yè)許可表單；包括申請(qǐng)表和審批表；3）變更管理制度。包括變更管理表單，變更管理隱患分析和控制措施;4）相關(guān)承包商、供應(yīng)商名錄和檔案。查體系文件資料1 .生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)過(guò)程控制的隱患識(shí)別情況資料；2 .作業(yè)

11、安全控制程序；3 .危險(xiǎn)作業(yè)因素分析和安全控制情況資料（對(duì)動(dòng)火作業(yè)、受限空間內(nèi)作業(yè)、臨時(shí)用 電作業(yè)、高處作業(yè)等）；4 .各類(lèi)作業(yè)安全管理制度；5 .各類(lèi)作業(yè)許可表單；6 .作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)清單和控制措施清單；7 .相關(guān)方名錄和檔案；8 .定期識(shí)別相關(guān)方的服務(wù)作業(yè)行為風(fēng)險(xiǎn)和控 制措施；9 .變更管理制度，變更管理表單，變更管理 隱患分析和控制措施?，F(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)檢查：查看現(xiàn)場(chǎng)防護(hù)設(shè)施、安全警示標(biāo)志的布置情況；查看現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)的安全告知書(shū)；詢(xún)問(wèn)：有關(guān)作業(yè)安全流程控制情況。8.隱患排查評(píng)審要點(diǎn)：1）建立“安全隱患排查與治理制度”；2）企業(yè)各類(lèi)安全檢查記錄性格式表單；3）建立隱患排查登記表；4）建立隱患整改治理

12、措施情況臺(tái)賬；5）隱患排查評(píng)估記錄。查體系文件資料現(xiàn)場(chǎng)審核1 .隱患排查、分析和控制措施制度；2 .隱患排查登記表；3 .隱患排查評(píng)估記錄；4 .隱患控制措施清單；5 .安全變更情況卜，隱患排查與治理資料；6 .各部門(mén)、車(chē)間、崗位等隱患排查計(jì)劃和方 案；7 .各類(lèi)安全檢查記錄性格式表單；8 .隱患整改治理的計(jì)劃和方案；9 .隱患整改治理措施情況臺(tái)賬資料（工程技 術(shù)措施、管理措施、教育措施、防護(hù)措施 和應(yīng)急措施）；10 .隱患治理情況驗(yàn)證和效果評(píng)估情況；11 .安全標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)用軟件系統(tǒng)（預(yù)警）?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：符合各車(chē)間（部門(mén)）的隱患排查與治理的 各類(lèi)臺(tái)賬；本區(qū)域各類(lèi)安全檢查表執(zhí)行情況；詢(xún)問(wèn)：隱患排查與

13、治理情況的流程；本區(qū)域的危害因素風(fēng)險(xiǎn)分布和控制措施。9.危險(xiǎn)源監(jiān)控評(píng)審要點(diǎn)：1）制定重大危險(xiǎn)源管理制度及報(bào)備工作;2）建立重大危險(xiǎn)源臺(tái)賬；3）重大危險(xiǎn)源巡查、監(jiān)控表單。查體系文件資料現(xiàn)場(chǎng)審核1 .危險(xiǎn)設(shè)施與場(chǎng)所重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)與評(píng)估 情況；2 .重大危險(xiǎn)源的建檔臺(tái)賬；3 .重大危險(xiǎn)源的備案資料；4 .重大危險(xiǎn)源的清單；5 .重大危險(xiǎn)源管理制度；6 .重大危險(xiǎn)源控制措施情況資料。現(xiàn)場(chǎng)檢查：重大危險(xiǎn)源控制措施情況，是否控制得 當(dāng)；現(xiàn)場(chǎng)是否有重大危險(xiǎn)源危害告知書(shū)； 詢(xún)問(wèn)：從業(yè)人員熟識(shí)企業(yè)的重大危險(xiǎn)源分布情 況和控制措施。10.職業(yè)健康評(píng)審要點(diǎn)：1）各類(lèi)職業(yè)衛(wèi)生管理制度；2）職業(yè)危害的官方申報(bào)資料；3

14、）職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施、工具清單；4）工作場(chǎng)所職業(yè)危害檢測(cè)報(bào)告；5）企業(yè)員工個(gè)人職業(yè)衛(wèi)生健康檔案；6）安全防護(hù)用品管理制度；7）個(gè)人安全防護(hù)用品發(fā)放單；8）職業(yè)安全培訓(xùn)記錄單；9）職業(yè)衛(wèi)生應(yīng)急救援預(yù)案；10）儲(chǔ)存、使用的化學(xué)品物質(zhì)安全資料清單查體系文件資料現(xiàn)場(chǎng)審核1 .各類(lèi)職業(yè)衛(wèi)生管理制度；2 .職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施、工具清單；3 .工作場(chǎng)所職業(yè)危害檢測(cè)報(bào)告；4 .企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生健康檔案；5 .職業(yè)衛(wèi)生應(yīng)急救援預(yù)案；6 .氣體檢測(cè)儀定期測(cè)試報(bào)告；7 .急救、防護(hù)用品清單臺(tái)賬和檢測(cè)報(bào)告書(shū)；8 .安全防護(hù)用品管理制度；9 .有注明職業(yè)危害、勞動(dòng)保護(hù)的勞動(dòng)合同書(shū)；10 .職業(yè)危害識(shí)別、分布、預(yù)防和應(yīng)急處理措現(xiàn)場(chǎng)檢查：

15、1 .職業(yè)危害檢測(cè)點(diǎn)檢測(cè)結(jié)果告知牌；2 .有毒有害、可燃?xì)怏w場(chǎng)所固定式氣體檢測(cè)儀；3 .現(xiàn)場(chǎng)要職業(yè)衛(wèi)生應(yīng)急救援用品，包括設(shè)置緊 急洗眼器；4 .現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)因素危害告知書(shū)；5 .化學(xué)品場(chǎng)所具有物質(zhì)安全資料信息表 （MSDS）施情況；6.現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)衛(wèi)生警示標(biāo)志11 .從業(yè)人員和相關(guān)方的職業(yè)危害培訓(xùn)記錄；12 .化學(xué)品物質(zhì)安全資料清單；詢(xún)問(wèn)：13.安全防護(hù)用品選用評(píng)估和分配清單；從業(yè)人員清楚職業(yè)危害的分布及控制措14.職業(yè)危害的官方申報(bào)資料。施。11.應(yīng)急救援評(píng)審要點(diǎn)：1）建立應(yīng)急救援機(jī)構(gòu)的文件；2）應(yīng)急預(yù)案的編制、修訂、頒布、批準(zhǔn)、培訓(xùn)、評(píng)審、備案函等資料;3）應(yīng)急響應(yīng)機(jī)構(gòu)的管理辦法和應(yīng)急救援隊(duì)伍的名

16、單及考核辦法；4）應(yīng)急救援演練記錄臺(tái)賬及演練效果評(píng)估記錄。查體系文件資料1 .建立應(yīng)急救援機(jī)構(gòu)的文件2 .應(yīng)急救援隊(duì)伍人員清單；3 .應(yīng)急響應(yīng)機(jī)構(gòu)的管理辦法和應(yīng)急救援隊(duì)伍 的考核辦法；4 .應(yīng)急救援隊(duì)伍訓(xùn)練記錄；5 .按總局的應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則編寫(xiě)本單位的 應(yīng)急救援預(yù)案；6 .各類(lèi)應(yīng)急處置方案（停電、停機(jī)、液體或 固體泄露與爆炸處置方式）；7 .無(wú)條件建立救援隊(duì)伍時(shí)，與相鄰的應(yīng)急協(xié) 議；8 .應(yīng)急預(yù)案的修訂、批準(zhǔn)、培訓(xùn)、評(píng)審等資 料；9 .應(yīng)急救援設(shè)備設(shè)施的管理臺(tái)賬；10 .應(yīng)急救援演練記錄臺(tái)賬及演練效果評(píng)估記 錄；11 .應(yīng)急響應(yīng)管理程序?，F(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)檢查：1 .現(xiàn)場(chǎng)建立應(yīng)急救援物資存放處；2

17、 .應(yīng)急物資現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄和是否有效性;詢(xún)問(wèn)：1 .從業(yè)人員如何應(yīng)對(duì)應(yīng)急響應(yīng)程序；2 .從業(yè)人員如何正確逃生和協(xié)助同事的安全;3 .班組長(zhǎng)如何現(xiàn)場(chǎng)萌芽應(yīng)急處置方式。12.事故報(bào)告、調(diào)查和處理評(píng)審要點(diǎn)：1）建立事故報(bào)告管理制度；2）編制工傷事故登記表；3）編制事故調(diào)查與報(bào)告表單；4）組織“事故案例”培訓(xùn)、學(xué)習(xí);5）編制事故管理檔案。查體系文件資料現(xiàn)場(chǎng)審核1 .事故管理控制程序2 .事故管理標(biāo)準(zhǔn)制度（事故分類(lèi)、發(fā)生時(shí)應(yīng) 急流程、調(diào)查流程、報(bào)告與處理流程等）3 .編制工傷事故登記表；4 .編制事故調(diào)查與報(bào)告表單；5 .事故整改預(yù)防措施力殺；6 .編制事故管理檔案?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：查看企業(yè)發(fā)生的事件與臺(tái)賬、檔案是否相 符；詢(xún)問(wèn)：1 .從業(yè)人員是否了解事故報(bào)告程序；2 .從業(yè)人員是否了解應(yīng)急措施；3 .企業(yè)負(fù)責(zé)人是否了解事故報(bào)告職責(zé)和時(shí)限；4 .有關(guān)人員如何配合事故調(diào)查；5 .相關(guān)人員是否了解事故調(diào)查組要求、職責(zé)、 一般事故調(diào)查程序。13.績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)評(píng)審要點(diǎn)：1）審核自評(píng)小組的名單、學(xué)習(xí)記錄、評(píng)審（扣分）的過(guò)程與理由；2）評(píng)審自評(píng)分?jǐn)?shù)，給出評(píng)審分?jǐn)?shù)，并進(jìn)行對(duì)標(biāo)