XXXX0806銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法

1、精心整理國家外匯治理局關(guān)于修訂?銀行執(zhí)行外匯治理規(guī)定情況考核方法?的通知發(fā)布時(shí)間：2021-08-06 文號：匯發(fā)【2021】38號 來源：國家外匯治理局國家外匯治理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯治理部,深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：?銀行執(zhí)行外匯治理規(guī)定情況考核方法?自2021年8月1日正式實(shí)施以來,在鼓勵(lì)銀行貫徹和實(shí)施外匯治理規(guī)定,促進(jìn)銀行依法合規(guī)經(jīng)營方面起到了良好效果.為進(jìn)一步推進(jìn)考核工作的順利開展,提升考核工作的科學(xué)性和公平性,國家外匯治理局對?銀行執(zhí)行外匯治理規(guī)定情況考核方法?進(jìn)行了修訂見附件,以下簡稱?方法?U kz/ 11 廠一現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：j

2、 'L .X.J/ '? 一、國家外匯治理局各分局、外匯治理部接到本通知后,應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中央支局、支局、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu),盡快完成對所轄中央支局、支局的業(yè)務(wù)操作培訓(xùn),嚴(yán)格遵照?方法?規(guī)定,公平、公正地開展對轄內(nèi)銀行的考核工作.?二、各中資外匯指定銀行應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄分支機(jī)構(gòu),認(rèn)真落實(shí)?方法?的相關(guān)要求,依法合規(guī)辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù).?三、本通知下發(fā)之日起,?國家外匯治理局關(guān)于印發(fā)銀行執(zhí)行外匯治理規(guī)定情況考核方法 的通知?匯發(fā)202133號廢止.2021年度銀行執(zhí)行外匯治理規(guī)定情況考核工作依照本?方法?相關(guān)規(guī)定辦理.

3、?特此通知.附件一：附件二：附件三：附件:銀行執(zhí)行外匯治理規(guī)定情況考核方法精心整理第一條為鼓勵(lì)銀行認(rèn)真貫徹和實(shí)施外匯治理規(guī)定,促進(jìn)銀行依法合規(guī)經(jīng)營,提升外匯治理工作有效性,根據(jù)?中華人民共和國外匯治理?xiàng)l例?、?金融違法行為處分方法?等相關(guān)規(guī)定,制定本方法.第二條國家外匯治理局及其分支局以下簡稱外匯局對銀行執(zhí)行外匯管 理規(guī)定的綜合情況按年度進(jìn)行考核.考核周期為每年1月1日至12月31日.第三條考核內(nèi)容、方法和標(biāo)準(zhǔn)由國家外匯治理局統(tǒng)一制定.外匯局設(shè)立考 核工作小組,負(fù)責(zé)具體實(shí)施考核工作.第四條考核內(nèi)容及分值：一合規(guī)性考核指標(biāo),考核銀行對于現(xiàn)行外匯治理規(guī)定的執(zhí)行情況,共 分為三類：1. 業(yè)務(wù)合規(guī),共

4、60分.考核銀行按外匯治理規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)情況.a 1 l' J2. 數(shù)據(jù)質(zhì)量,共30分.考核銀行按外匯治理規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送 相關(guān)數(shù)據(jù)、信息和報(bào)表情況.3. 內(nèi)限制度及其他,共 10分.考核銀行內(nèi)限制度建立情況、監(jiān)督執(zhí)行情 況,對外匯治理規(guī)定的培訓(xùn)、宣傳情況,對外匯治理工作要求的配合、落實(shí)情 況,以及檢查情況.此項(xiàng)內(nèi)容由考核工作小組匯總各業(yè)務(wù)部門意見后統(tǒng)一進(jìn)行 評分.二風(fēng)險(xiǎn)性考核指標(biāo),考核銀行對于階段性外匯治理工作的執(zhí)行效果,共10分.具體指標(biāo)根據(jù)外匯治理工作的需要按年度進(jìn)行調(diào)整,提前向銀行公布.風(fēng)險(xiǎn)性考核指標(biāo)以法人為單位進(jìn)行考核,不作為對銀行分支機(jī)構(gòu)的考核內(nèi)容.三總行單獨(dú)考核

5、指標(biāo),考核治理權(quán)在銀行總行 外國銀行分行頭寸集中治理行、主報(bào)告行、短期外債治理行等視為總行,下同的業(yè)務(wù),共10分.總行單獨(dú)考核指標(biāo)不作為對銀行分支機(jī)構(gòu)的考核內(nèi)容.精心整理四附加工程,考核僅由局部銀行開辦的特殊業(yè)務(wù),共30分,由外匯局相關(guān)部門進(jìn)行專項(xiàng)考核.附加工程分值不納入總成績.第五條考核評分采取扣分方式.外匯局根據(jù)本方法第四條所列考核內(nèi)容及 相應(yīng)考核標(biāo)準(zhǔn)見附表 1,以日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)銀行存在的問題作為依據(jù),并 結(jié)合現(xiàn)場核查,進(jìn)行各工程分值扣減.對于銀行主動發(fā)現(xiàn)并能夠及時(shí)糾正,且 未造成不良后果的問題,不予扣分.第六條對于現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題,外匯檢查部門應(yīng)在銀行確認(rèn)后及時(shí) 通知考核工作小組,

6、由考核工作小組組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行記錄并判定是否計(jì) 入該銀行當(dāng)年度的考核成績.判定的標(biāo)準(zhǔn)為：考核期內(nèi)以及考核期上一年度發(fā)生的違規(guī)問題,計(jì)入該銀 行當(dāng)年度的考核成績,同一違規(guī)問題不重復(fù)錄入；其他年度發(fā)生的違規(guī)問題,1 I 1L ,'不計(jì)入當(dāng)年的考核成績.第七條對于銀行沒有開辦相應(yīng)業(yè)務(wù)的考核指標(biāo)含風(fēng)險(xiǎn)性指標(biāo)和總行單獨(dú) 考核指標(biāo),不予考核.為保持與開辦相應(yīng)業(yè)務(wù)銀行的可比性,在計(jì)算此類銀 行總分值時(shí),該考核工程的得分根據(jù)同一地區(qū)內(nèi)其他開辦此項(xiàng)業(yè)務(wù)的銀行在該 工程上的平均分予以調(diào)整.開辦業(yè)務(wù)的判定標(biāo)準(zhǔn)為：取得業(yè)務(wù)資格的,認(rèn)定為該業(yè)務(wù)已開辦；未取得 業(yè)務(wù)資格的,那么認(rèn)定為該業(yè)務(wù)未開辦.第八條外匯局

7、對銀行考核,按法人和屬地相結(jié)合方式進(jìn)行.一政策性銀行和全國性商業(yè)銀行國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行 總行由國家外匯治理局負(fù)責(zé).二上述銀行的分支機(jī)構(gòu)、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨(dú)資銀 行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu),由所在地外匯局負(fù)精心整理三外匯治理權(quán)限下放的,由所在地外匯局負(fù)責(zé)考核.第九條銀行考核成績的計(jì)算匯總：一單項(xiàng)考核指標(biāo)得分的計(jì)算.銀行單項(xiàng)考核指標(biāo)得分=下級行1得分X該行國際收支申報(bào)筆數(shù)+下級行2得分X該行國際收支申報(bào)筆數(shù)+下級行1國際收支申報(bào)筆數(shù)+下級行2國際收支申報(bào)筆數(shù)+ 對于上級管轄行和下級行共有的考核指標(biāo),將上級管轄行視為一家分支機(jī)構(gòu), 與其他分支機(jī)構(gòu)的得

8、分一并匯總.=f /"'II '二業(yè)務(wù)合規(guī)項(xiàng)下考核指標(biāo)得分的調(diào)整.調(diào)整方法為：以考核期轄內(nèi)銀 行平均國際收支申報(bào)筆數(shù)同各銀行國際收支申報(bào)筆數(shù)之比確定調(diào)整系數(shù),最高為4,最低為0.25.銀行業(yè)務(wù)合規(guī)項(xiàng)下考核指標(biāo)最終所扣分?jǐn)?shù) =原始所扣分?jǐn)?shù)X 調(diào)整系數(shù).三最終考核得分的計(jì)算.嚴(yán) I "銀行全行最終考核得分銀行全行各單項(xiàng)指標(biāo)得分總行單獨(dú)考核指標(biāo)除 外X 80%總、行單獨(dú)考核指標(biāo)得分+風(fēng)險(xiǎn)性考核指標(biāo)得分假設(shè)銀行的總行不在轄內(nèi),那么將調(diào)整后的單項(xiàng)考核指標(biāo)得分之和作為該銀行在轄內(nèi)最終考核得分.附加工程得分在計(jì)算銀行最終考核成績時(shí)予以單列.第十條外匯局根據(jù)銀行最終考核得分

9、,將被考核銀行評定為 A、B、C三類,并就銀行執(zhí)行外匯治理規(guī)定綜合情況形成整體評估報(bào)告.國家外匯治理局各分局、 外匯治理部應(yīng)于每年1月31日前,通過銀行執(zhí)行精心整理外匯治理規(guī)定情況考核系統(tǒng)完成轄內(nèi)銀行考核業(yè)務(wù)記錄的錄入、計(jì)算和提交工 作,并于3月1日前向國家外匯治理局考核工作小組提交對轄內(nèi)銀行的考核評 估報(bào)告.評估報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯治理規(guī)定的基 本情況報(bào)表格式見附表2、附表3,對轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯治理規(guī)定情況的整 體評估,考核反映的主要問題.第十一條外匯局應(yīng)于每年 3月底前將銀行上一年度的考核結(jié)果和評定等級 采取適當(dāng)方式通知被考核銀行,并視情況將銀行執(zhí)行外匯治理規(guī)定的整體評估 情況予以公布.外匯局綜合考慮銀行考核結(jié)果和評定等級對銀行進(jìn)行監(jiān)管.第十二條外匯局對銀行進(jìn)行考核,應(yīng)及時(shí)將考核信息錄入國家外匯治理局銀行執(zhí)行外匯治理規(guī)定情況考核系統(tǒng),同時(shí)留存相應(yīng)業(yè)務(wù)記錄.保存記錄的期'I 1L “X限為24個(gè)月.第十三條外匯局應(yīng)在每個(gè)考核年度中期,向轄內(nèi)銀行通報(bào)考核中發(fā)現(xiàn)的問題,催促銀行整改.第十四條國家外匯治理局各業(yè)務(wù)部