環(huán)境管理體系審核檢查表

1、ISO14001:2004環(huán)境管理體系審核檢查表序號檢查內(nèi)容重點審核項目審核記錄ISO14001:2004環(huán)境管理體系審核檢查表序號檢查內(nèi)容重點審核項目審核記錄4.1 總要求E4.1-01組織是否根據(jù)ISO14001:2004的要求建立、實施、保持并持續(xù)改進環(huán)境管理體系，并確定了如何實現(xiàn)這些要求的？組織是否確定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍并形成文件?（4.1）1. 最高管理者獲其代表是否簽署了EMS文件發(fā)布令？2. EMS文件中是否有主要針對環(huán)境問題的組織簡介？3. 是否有社區(qū)簡圖？4. 是否有一份生產(chǎn)工藝簡介（包括有毒有害原材料，潛在危險地，重要污染物）？5. 文件是否有受控標識和發(fā)放清單？6.

2、是否有修改記錄頁？7. 是否包含了ISO14001的所有條款？1、已簽署。2、有。3、有。4、有。5、有。6、沒有。7、已包含。4.2 環(huán)境方針E4.2-01最高管理者是否確定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)： a) 適合于組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響； b) 包括對持續(xù)改進和污染預(yù)防的承諾； c) 包括對遵守適用的法律、法規(guī)要求和與其環(huán)境因素有關(guān)的的其他要求的承諾； d) 提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架； e) 形成文件，付諸實施，并予以保持； f) 傳達到所有為組織工作或代表它工作的人員；g) 可為公眾所獲取？ （4.2）1. 是否有明確的文件化的環(huán)境方

3、針？2. 最高管理者是否簽了字？3. 是否與組織的特點相適應(yīng)（主要針對環(huán)境特性）？4. 是否承諾持續(xù)改進和污染預(yù)防？5. 是否承諾遵守法律法規(guī)和其它要求？6. 是否被公司的母公司認可？7. 是否提供環(huán)境目標和指標的框架？8. 是否保證傳達到所有的員工，并實施？9. 是否可為公眾所獲取？1、有。2、已簽。3、相適應(yīng)。4、是。5、是。6、是。7、已提供。8、已傳達。9、是。4.3策劃E4.3-01組織是否建立并保持一個或多個程序，用來：a) 確定其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中它能夠控制或施加影響的環(huán)境因素，此時是否還考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；

4、b) 判別出那些對環(huán)境具有，或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）？組織是否將這些信息形成文件并及時更新？ 組織是否確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。？ （4.3.1） 1. 是否有識別環(huán)境因素的程序？2. 是否有包含重要環(huán)境因素評價的內(nèi)容？3. 是否有關(guān)于環(huán)境因素方面信息更新的規(guī)定？4. 是否有環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單？1、 有。2、 有。3、 有。4、 有。E4.3-02組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，用來 ：l 識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他要求并建立獲取這些要求的渠道; l 確定這些要求和環(huán)境因素之間的關(guān)聯(lián)？ 組織是

5、否確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律、法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮？（4.3.2）1. 是否獲取和識別法律法規(guī)和其它要求的程序？2. 是否有法律法規(guī)和其它要求的清單？1、 有。2、 有。E4.3-03組織是否對其內(nèi)部各個有關(guān)職能和層次，建立、實施并保持環(huán)境目標和指標？環(huán)境目標和指標是否形成文件？環(huán)境目標和指標是否盡可能可測量？目標和指標是否與環(huán)境方針相一致，并包括對污染預(yù)防、持續(xù)改進和遵守適用的法律、法規(guī)要求及組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾？ 組織在建立和評審環(huán)境目標時，是否考慮法律、法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求、它自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相

6、關(guān)方的觀點？ 組織是否制定、實施并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的方案？其中是否包括： l 規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的職責(zé)； l 實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表？（4.3.3）1. 是否有環(huán)境目標和指標？2. 環(huán)境目標和指標是否具體，層次清晰？3. 環(huán)境目標和指標可行性如何，是否量化？4. 是否考慮到環(huán)境要求和重要的環(huán)境因素？5. 是否體現(xiàn)環(huán)境方針和“污染預(yù)防”的承諾？6. 是否有環(huán)境管理方案？7. 方案中是否明確有關(guān)崗位和層次的職責(zé)？8. 是否明確方法（措施，步驟）和時間表?1、 有。2、 是。3、 是。4、 考慮到。5、 已體現(xiàn)。6、 有。7、 有。8、有。4.4實

7、施與運行E4.4-01管理者是否確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進控制提供必要的資源？資源是否包括人力資源和專項技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財力資源？為便于環(huán)境管理工作的有效開展，是否對作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并予以傳達？組織的最高管理者是否專門指定管理者代表，無論他（們）負擔(dān)的其他責(zé)任是什么，是否都明確規(guī)定其作為管理者代表的作用、職責(zé)和權(quán)限，以便： 1. 確保按照本標準的要求建立、實施與保持環(huán)境管理體系； 2. 向最高管理者匯報環(huán)境管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議？ （4.4.1） 1. 是否明確環(huán)境管理的組織結(jié)構(gòu)？2. 是否明確各個有關(guān)職能和重要崗位的職

8、責(zé)？3. 是否由最高管理者任命環(huán)境管理者代表并規(guī)定其職責(zé)？4. 是否為EMS的運行，承諾提供人、財、物的保證？1、 明確。2、 明確。3、 是。4、 是。E4.4-02組織是否確保所有為它、或代表它從事可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力（如接受了必要的教育、培訓(xùn)，或具有所需的經(jīng)驗），并保存相關(guān)的記錄？ 組織是否確定和它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求？為此，它是否提供培訓(xùn)或采取其他措施來滿足這些需求，并保存相關(guān)的記錄？ 組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到： 1. 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； 2. 他們工作中的重

9、要環(huán)境因素和實際的或潛在的重大環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益；3. 他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責(zé)；4. 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果？（4.4.2）1. 是否確定培訓(xùn)需求，是否實施培訓(xùn)程序？2. 是否規(guī)定重點環(huán)境崗位培訓(xùn)（意識及技能）？ 3. 是否規(guī)定了應(yīng)急準備和響應(yīng)的培訓(xùn)？4. 是否規(guī)定全員環(huán)境意識提高的培訓(xùn)？5. 是否規(guī)定關(guān)于EMS文件和EMS培訓(xùn)？1、2、 是。3、 已規(guī)定。4、 已規(guī)定。5、 已規(guī)定。1、 已確定，但05年第四季度未進行培訓(xùn)。E4.4-03組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的 l 組織內(nèi)部各層次和職能間

10、的信息交流； l 與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和答復(fù)？ 組織是否決定了是否對它的重要環(huán)境因素與外界進行信息交流，并將其決定形成文件？如決定進行外部交流，是否規(guī)定了交流的方式并遵照執(zhí)行？（4.4.3）1. 是否有對內(nèi)、對外交流的程序？2. 是否規(guī)定交流的雙向性？3. 是否對與相關(guān)方交流做出特殊規(guī)定？4. 是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)境因素的外部交流的記錄？1、 有。2、 已規(guī)定。3、 已規(guī)定。4、 已規(guī)定。E4.4-04環(huán)境管理體系文件是否包括： 1. 環(huán)境方針、目標和指標；2. 對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述；3. 對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；4. 本標準要求的

11、文件，包括記錄；5. 組織為確保對涉及重大環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件，包括記錄？（4.4.4）1. 是否規(guī)定EMS文件的結(jié)構(gòu)？2. 是否規(guī)定EMS文件的編制、評審和修訂的要求？3. 是否規(guī)定EMS文件應(yīng)描述核心要素及其聯(lián)系？4. 是否規(guī)定提供查詢相關(guān)文件的途徑？1、 已規(guī)定。2、 已規(guī)定。3、 已規(guī)定。4、 已規(guī)定。E4.4-05是否對ISO14001標準和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控制?(記錄見E4.5-04要求)1. 組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，以便： 2. 在文件批準前確認其適宜性； 3. 必要時對文件進行評審和修訂，并重新批準； 4. 確保對文件的修

12、改和修訂狀態(tài)做出標識； 5. 確保有關(guān)文件的適當(dāng)版本發(fā)放到所需的崗位； 6. 確保文件字跡清楚，標識明確； 7. 確保對規(guī)劃（策劃）和實施環(huán)境管理體系所需的來自外部的文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制； 8. 防止對過期文件的誤用。如出于某種目的將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉俗R？（4.4.5）1. 是否進行文件控制的程序？2. 是否規(guī)定固定的保管場所？3. 是否規(guī)定及時和定期評審文件的時效性？4. 是否規(guī)定重點環(huán)境崗位持有現(xiàn)行版本？5. 是否有失效文件處理規(guī)定？6. 是否有對失效但需保存的文件進行標識規(guī)定？7. 是否規(guī)定制定、評審修改文件的程序與職責(zé)？1、 已進行。2、 已規(guī)定。3、 已規(guī)定。4、 已

13、規(guī)定。5、 有規(guī)定。6、 有規(guī)定。7、 已規(guī)定。E4.4-06組織是否根據(jù)其方針、目標和指標，識別和策劃與它的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行，并是否通過下列方式確保它們在規(guī)定的條件下進行： 1. 對于缺乏成文程序可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標和指標的情況，建立、實施并保持一個多個成文的程序予以控制； 2. 在程序中對運行準則予以規(guī)定； 3. 對于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所識別出的重要環(huán)境因素，建立、實施并保持一套程序，并和供方（包括承包方）就適用的程序和要求進行溝通？（4.4.6）1. 是否對所有關(guān)鍵的運行進行控制的程序？2. 是否程序中規(guī)定運行控制標準？3. 是否規(guī)定所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可識別的重要環(huán)境

14、因素的管理程序？4. 是否規(guī)定將上述的程序通報供方和合同方？5. 組織的采購活動中是否考慮供方或合同方的環(huán)境表現(xiàn)？1、 是。2、 已規(guī)定。3、 已規(guī)定。4、 已規(guī)定。5、是。E4.4-07組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，用于確定可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況或事故，并規(guī)定響應(yīng)措施？組織是否對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預(yù)防和減少伴隨的環(huán)境影響？組織是否定期評審其應(yīng)急準備和響應(yīng)程序？必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，是否對其進行修訂？可行時，組織是否還定期試驗上述程序？（4.4.7）1. 是否有關(guān)于應(yīng)急準備和響應(yīng)的程序？2. 是否明確可能發(fā)生哪些緊急狀態(tài)？3. 是否對事故

15、或緊急狀態(tài)發(fā)生后對程序進行評審和修訂的規(guī)定？4. 是否有對程序進行定期試驗的規(guī)定？1、 有。2、 已明確。3、 已規(guī)定。4、 已規(guī)定。4.5監(jiān)視和測量E4.5-01組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)視和測量？程序中是否包括對環(huán)境表現(xiàn)的監(jiān)測信息、所采取的運行控制、對組織環(huán)境目標和指標符合情況的文件記錄？ 監(jiān)測設(shè)備是否予以校準并妥善維護，并保存相關(guān)的記錄？（4.5.1）1. 是否有關(guān)于監(jiān)測與測量的程序？2. 該程序是否包括環(huán)境表現(xiàn)監(jiān)測？3. 是否包括目標指標完成情況的監(jiān)測？4. 是否包括EMS日常運作的監(jiān)控？5. 是否明確各類監(jiān)測的記錄需求？6

16、. 是否規(guī)定監(jiān)測設(shè)備的校準和維護及其記錄？2、 有。3、 已有規(guī)定。4、 已包括。5、 已包括。6、 已明確。7、 已規(guī)定。E4.5-021. 為了履行對合規(guī)性的承諾，組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用的環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況？ 2. 組織是否評價其遵循其他應(yīng)遵守的要求的情況？組織是否保存對上述定期評價結(jié)果的記錄？（4.5.2）是否有定期評審法律法規(guī)符合性的程序？已規(guī)定。E4.5-03組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正與預(yù)防措施？程序中是否規(guī)定以下方面的要求： l 確定和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響；l 對不符合進

17、行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施避免再次發(fā)生；l 評價預(yù)防措施的必要性，并對所制定的適當(dāng)措施予以實施；l 記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；l 評審糾正措施和預(yù)防措施的有效性？ 所采取的措施是否與問題和環(huán)境影響的嚴重性相適應(yīng)？組織是否確保所有必要的更改都納入環(huán)境管理體系文件？（4.5.3）1. 是否有關(guān)于不符合，糾正與預(yù)防措施的程序？2. 是否明確調(diào)查處理不符合，糾正和預(yù)防可能再發(fā)生的職責(zé)和權(quán)限？3. 是否有關(guān)于糾正與預(yù)防可能涉及文件修訂的程序？1、 有。2、 已明確。3、 有。E4.5-04如有必要，組織是否建立并保持記錄，用來證明它滿足環(huán)境管理體系和本標準的要求，包括遵循法律、法規(guī)和其他

18、應(yīng)遵守的要求？是否記錄對程序的實施及取得的結(jié)果？組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置？環(huán)境記錄是否字跡清楚，標識明確，并提供可追溯性？（4.5.4）1. 是否有關(guān)于標識，保存與處置有關(guān)環(huán)境管理記錄的程序？2. 記錄清單是否齊全（培訓(xùn)記錄，審核記錄，監(jiān)測評審）記錄？3. 是否規(guī)定各類記錄的保存期？1、 有該程序。2、 記錄清單齊全。3、 已規(guī)定。E4.5-05組織是否確保按照計劃的間隔對環(huán)境管理體系進行內(nèi)部審核？目的是否是： a) 判定環(huán)境管理體系 l 是否符合預(yù)定的環(huán)境管理安排，包括本標準的要求； l 是否得到了妥善的實施和保持？b) 向管理者報送審核結(jié)果？ 組織是否根據(jù)運行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果，策劃、制定和保持審核方案？是否制定、實施和保持審核程序，用來規(guī)定：l 策劃和實施審核以及報告審核結(jié)果的職責(zé)和要求； l 審核準則、范圍、頻次和方法？ 對審核員的選擇和對審核的實施是否均確保審