分層審核管理規(guī)定知識分享

1、寧波貝爾達(dá)汽車零部件有限公司分層審核管理規(guī)定(LPA = Layered Process Audit)編 制審 批日 期受控狀態(tài)(受控號):分發(fā)：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門經(jīng)理、各車間主任、關(guān)于分層審核(LPA=Layered Process Audit )1. 分層審核（LPA ）的定義是由公司各級員工定期、頻繁地對現(xiàn)有制造過程及其變更進(jìn)行的一種標(biāo)準(zhǔn)化的系統(tǒng)審核，以確認(rèn)內(nèi)部作業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況及對相關(guān)整改措施的驗證，實現(xiàn)較高水平的產(chǎn)品質(zhì)量一次合格率。分層過程審核（LPA）基于：多數(shù)制造業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量問題是由于過程能力不足或者是未嚴(yán)格遵守過程作業(yè)指 導(dǎo)所引起的。分層過程審核（LPA）的實質(zhì)是以 P

2、-D-C-A為導(dǎo)向的工藝過程審核，特別關(guān)注現(xiàn)有工藝的執(zhí)行及針對性的 改進(jìn)措施的驗證。分層過程審核（LPA）是戴姆勒克萊斯勒和通用汽車首次提出并發(fā)展起來的過程審核方式，屬于汽車行業(yè)的客戶特殊要求。2. 分層審核（LPA）的分類2.1 過程控制審核（PCA= Process Control Audits ）:針對現(xiàn)有制造過程及其變更，確認(rèn)現(xiàn)場作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的符合性。2.2 防錯防誤驗證審核（EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits）:針對與過程控制和產(chǎn)品質(zhì)量控制相關(guān)的整改措施的現(xiàn)場驗證。3. 分層審核（LPA）的對象3.1僅限于按

3、要求需要特別關(guān)注的確定的過程和過程步驟。將該審核范圍無限擴(kuò)大至所有過程或過程步驟是不合適的，因為這將嚴(yán)重影響審核效果并妨礙其深入應(yīng)用。3.2 適用于本公司各車間的生產(chǎn)過程。4. 分層過程審核（LPA）的目的4.1確保始終嚴(yán)格遵守和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，提高制造質(zhì)量，并通過領(lǐng)導(dǎo)層和操作工之間言傳身教的互動來加強(qiáng)彼此間 的相互理解認(rèn)知；使各級管理者都參與到支持操作工的活動中。4.2通過作業(yè)準(zhǔn)備過程來確保既定標(biāo)準(zhǔn)的正確實施。4.3通過識別和控制高風(fēng)險/重要的過程要素，確保高水平的過程控制；4.4識別持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會，提供一個有效跟蹤的流程。4.5驗證下一層次的分層過程審核是否被穩(wěn)健地實施。二、分層審核（LPA ）

4、的職責(zé)：1. 由副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理全面組織，成立各層審核團(tuán)隊并監(jiān)督其執(zhí)行效果。2. 由各級審核組長主導(dǎo)執(zhí)行。3. 技術(shù)、質(zhì)量和其他職能部門參與并支持分層審核的執(zhí)行。評審、識別主要審核過程三、分層審核（LPA ）的執(zhí)行流程和規(guī)定：1. 每次新產(chǎn)品開發(fā)基本完畢、試生產(chǎn)結(jié)束后3個工作日內(nèi), 由生產(chǎn)部經(jīng)理組織，產(chǎn)品工程師、質(zhì)量工程師、車間主任、車間班長必須參與；必要時，技術(shù)部經(jīng)理和質(zhì)量部 經(jīng)理應(yīng)邀參與。2. 要求：生產(chǎn)部經(jīng)理1. 必須充分考慮以下 7個方面對產(chǎn) 品質(zhì)量的影響來確定，即：“人”、“機(jī)”、“料”、“法”、“環(huán)” “測”、“投訴”。2. 應(yīng)充分考慮特殊特性所在工序。3. 對相同的產(chǎn)品實現(xiàn)過

5、程或同類產(chǎn) 品，可確定相同的關(guān)鍵控制過程。注：所有歷史上已經(jīng)、或現(xiàn)行控制 極有可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量失效的工 序或工位，均可定為“質(zhì)控點”。1. 由車間主任和車間班長負(fù)責(zé)，必 須對相應(yīng)崗位員工現(xiàn)場講解，必 須讓相應(yīng)的操作者現(xiàn)場學(xué)習(xí)、充 分掌握和執(zhí)行相關(guān)要求。2. 由各班組長負(fù)責(zé)，充分“班前會” 的時機(jī)，向操作者每天講解和強(qiáng) 調(diào)執(zhí)行“分層審核檢查表”的相 關(guān)內(nèi)容。1. 總經(jīng)理助理組織，生產(chǎn)部經(jīng)理、產(chǎn)品工程師、質(zhì)量工程 師、車間主任、車間班長必須參與；必要時，技術(shù)部經(jīng) 理、質(zhì)量部經(jīng)理應(yīng)邀參與。2. 要求：A）必須針對較高的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險而展開，包括歷史上的教 訓(xùn)、安全、特殊特性（過程或產(chǎn)品）。B）必須借助

6、于相關(guān)技術(shù)資料如 DFMEA PFMEA CP及其他產(chǎn) 品檔案。3. 應(yīng)充分考慮9個方面的內(nèi)容，即：“人”、“機(jī)”、“料”、“法”、“環(huán)”、“測”、“投訴”、“防錯”、“持續(xù)改進(jìn)”。4. 對已批量投產(chǎn)的相同或類似的常規(guī)產(chǎn)品，可編制相同的“分層審核檢查表”；但一旦有新產(chǎn)品試生產(chǎn)完畢，應(yīng)立 即重新評估的修訂已增加必要的內(nèi)容。詳見附件1： “分層審檢查表編制作業(yè)指導(dǎo)書”?？偨?jīng)理助理甲C級每天報B級組長，B整理審核結(jié)果并 提交上一級審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場不合格點或不合格項發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場不合格點或不合格項四、與分層過程審核（LPA ）相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo):附件1:“分層審核檢杳表”作業(yè)指導(dǎo)書1. 編制職責(zé)：1.1總經(jīng)理助理組

7、織，體系專員負(fù)責(zé)編制。1.2產(chǎn)品工程師、質(zhì)量工程師、車間主任、車間班長必須參與；必要時，技術(shù)部經(jīng)理、質(zhì)量部經(jīng)理應(yīng)邀參與。2. 分層過程審檢查表必須以產(chǎn)品的實現(xiàn)流程為線索展開，應(yīng)落實到具體的工序和加工工位。3. 編制“分層過程審核檢查表”，應(yīng)3.1充分考慮9個方面的內(nèi)容：即“人”、“機(jī)”、“料”、“法”、“環(huán)”、“測”、“投訴”、“防錯”、“持續(xù)改進(jìn)”。3.2 “分層審核檢查表”由 3個部分組成：A）工位問題，基本的檢查項目，適用于所有工位。B）質(zhì)量關(guān)注點，依據(jù)質(zhì)量反饋、過程知識和問題解決所制定的，針對具體工位的特定檢查內(nèi)容。C）生產(chǎn)系統(tǒng)問題，基本的檢查項目，適用于所有工位。4. 要求：4.1必

8、須針對較高的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險而展開，包括歷史上的教訓(xùn)、安全、特殊特性（過程或產(chǎn)品）。4.2必須借助于相關(guān)技術(shù)資料如DFMEA、PFMEA、CP及其他產(chǎn)品檔案。4.3必須在 分層審核檢查表”中注明必須確認(rèn)的高風(fēng)險項目，包括但不限于：A）量具的功能和校驗的確認(rèn)B）堆放/包裝技術(shù)C）目視輔助工具是否在現(xiàn)場，內(nèi)容是否正確D ）過程參數(shù)E）作業(yè)指導(dǎo)書F）產(chǎn)品標(biāo)識G）扭矩監(jiān)控（如適用）H）文件/記錄的完整性（包括適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量文件）I）顧客反饋4.4對已批量投產(chǎn)的相同或類似的常規(guī)產(chǎn)品，可編制相同的“分層審核檢查表”；但一旦有新產(chǎn)品試生產(chǎn)完畢，應(yīng)立即重新評估的修訂已增加必要的內(nèi)容。5. 所有“分層審核檢查表”及其更

9、改后的最新版本，其原稿應(yīng)交總經(jīng)辦存檔。附件2：分層審核獎懲規(guī)規(guī)定根據(jù)各級員工在分層審核中的行為，制訂如下獎懲規(guī)定:序 號參與人員的行為分類獎懲規(guī)定備注1拒絕執(zhí)行或拒絕配 合執(zhí)行。未導(dǎo)致不良后果對責(zé)任人書面警告，并處罰 50元/次。超過明確規(guī)定的完成時 間4小時，即被視為拒絕 執(zhí)行。導(dǎo)致不良后果由直接責(zé)任人承擔(dān)50元以上，200元以下的損失。2已執(zhí)行，但執(zhí)行錯誤未導(dǎo)致不良后果對責(zé)任人書面警告，并處罰 20元/次。如果責(zé)任人為主觀惡意 行為，一經(jīng)查實，以拒絕 執(zhí)行論處。導(dǎo)致不良后果由直接責(zé)任人承擔(dān) 20元以上，50元以下的損失。3已執(zhí)行，但執(zhí)行不完 全或不到位未導(dǎo)致不良后果對責(zé)任人口頭警告，并處罰 10元/次。如果責(zé)任人為主觀惡意 行為，一經(jīng)查實，以執(zhí)行 錯誤論處。導(dǎo)致不良后果由直接責(zé)任人承擔(dān)10元以上，30元以下的損失。4不按時執(zhí)行或延期執(zhí)行未導(dǎo)致不良后果對責(zé)任人口頭警告，并處罰 10元/次。超過明確規(guī)定的完成時 間4小時，即被視為拒絕 執(zhí)行。導(dǎo)致不良后果由直接責(zé)任人承擔(dān)10元以上，30元以下的損失。5認(rèn)真執(zhí)行分層審核的各項要求，且其所在 工位連續(xù)3個月、6個月、9個月、12個 月未能岀現(xiàn)任何產(chǎn)品質(zhì)量問題。分別獎勵100元/次（3個月）、200元/次（6個月）、 300元/次（9個月