人事行政內(nèi)控

1、人事行政內(nèi)控制度1 1、總則1.1業(yè)務(wù)目標(biāo) 規(guī)范和完善進(jìn)聯(lián)德公司的人力資源管理工作，執(zhí)行并落實(shí)公司關(guān)于人事行政管理的各項(xiàng)規(guī) 章制度，踐行以人為本的管理理念，推動(dòng)公司戰(zhàn)略和企業(yè)文化的落實(shí)。1.2業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 人力資源配置的不合理、引入與開發(fā)機(jī)制不健全、激勵(lì)與考核機(jī)制的不公平、退出機(jī)制的 不恰當(dāng)，都會(huì)導(dǎo)致效率的降低、 競爭力的下降甚至使公司遭受名譽(yù)的損失， 影響公司持續(xù)健康發(fā) 展。1.3業(yè)務(wù)范圍 本流程制度主要描述與人力行政管理相關(guān)的業(yè)務(wù)。1.4業(yè)務(wù)流程描述（1）負(fù)責(zé)公司人力資源工作的管理和監(jiān)督。（2）負(fù)責(zé)人事行政相關(guān)制度的制定、修改和解釋。 本制度的主要內(nèi)容涵蓋招聘配置、請(qǐng)假及考勤、離職管理、薪酬福

2、利、勞動(dòng)關(guān)系管理、檔 案管理等方面的內(nèi)容。2 2、招聘配置2.1招聘錄用原則 堅(jiān)持“公開、公平、公正、擇優(yōu)錄用”原則。2.2招聘渠道 公司招聘員工分為內(nèi)部招聘和外部招聘兩種渠道。2.2.1內(nèi)部招聘是在公司出現(xiàn)職位空缺時(shí)，在同等條件下，公司優(yōu)先從內(nèi)部員工中選任。 內(nèi)部招聘可采用自行報(bào)名與內(nèi)部推薦兩種方式參與應(yīng)聘。 內(nèi)部招聘可采用面試加考核的方式選拔， 也可采用競聘方式。2.2.2外部招聘是公司內(nèi)部無法滿足職位空缺時(shí)，公司通過人才招聘會(huì)、網(wǎng)上招聘（58同 城網(wǎng)、智聯(lián)招聘網(wǎng)、廣西桂冠網(wǎng)）、校園招聘、員工推薦等方式獲取人才。2.3招聘流程 招聘流程包括招聘需求計(jì)劃和招聘實(shí)施兩部分。2.3.1招聘需求計(jì)

3、劃用人部門根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)劃編制人員需求計(jì)劃，包括崗位名稱、人數(shù)、崗位職責(zé)和任職資格等。一般人員的招聘（用人部門）需至少提前1個(gè)月報(bào)人事部，中層領(lǐng)導(dǎo)的招聘（用人部門）需至少提前2個(gè)月報(bào)人事部，高管人員的招聘（公司）至少提前3個(gè)月報(bào)人事部。計(jì)劃逐級(jí)審核批準(zhǔn)后予以（統(tǒng)籌）實(shí)施，審批流程：用人部門提出申請(qǐng)-部門負(fù)責(zé)人審批-匯總 -總經(jīng)理審批，未報(bào)招聘需求計(jì)劃，或計(jì)劃未被批準(zhǔn)的，不得擅自招聘和錄用人員。否則，由人 事部承擔(dān)人工招聘相關(guān)費(fèi)用。232招聘實(shí)施（1）招聘實(shí)施的一般步驟為： 制定招聘方案-發(fā)布招聘信息-篩選簡歷-筆試面試-背景調(diào)查-薪酬確認(rèn)-錄用通知書-入職報(bào)到。（2）所有人員的異動(dòng)（含招聘、調(diào)配、

4、任免等）必須有書面手續(xù)，人力資源主管人員應(yīng)根 據(jù)相應(yīng)的異動(dòng)手續(xù)為員工辦理建檔、簽約（合同、協(xié)議等）、入保等人力資源管理手續(xù)，財(cái)務(wù)部 門應(yīng)據(jù)以上手續(xù)核發(fā)員工薪酬福利。（3）所有人員一經(jīng)錄用、報(bào)到，用人單位必須及時(shí)為其辦理入職手續(xù)，員工的入職手續(xù)包括但不限于：填寫員工入職申請(qǐng)手續(xù)表、證件復(fù)印、指紋錄入、簽訂勞動(dòng)合同/相關(guān)協(xié)議、建立員工檔案、崗前培訓(xùn)（學(xué)習(xí)公司相關(guān)制度并簽字確認(rèn)）、領(lǐng)取辦公用品等。3 3、考勤管理制度3.13.1 為維護(hù)正常的工作秩序，提高工作效率，特制定本制度。3.23.2 公司員工必須自覺遵守勞動(dòng)紀(jì)律，按時(shí)上下班，不遲到，不早退，工作時(shí)間 不得擅自離開工作崗位。3.33.3 嚴(yán)格

5、執(zhí)行考勤打卡制度：公司實(shí)行每日上、下班打卡制度，員工每天上、下 班需打卡，每日共計(jì) 2 2 次。3.43.4 嚴(yán)格請(qǐng)、銷假制度，請(qǐng)假必須由本人書面填寫請(qǐng)假條，并按規(guī)定程序履行簽 字手續(xù)后方為有效；特殊情況必須來電請(qǐng)示，并于事后 1 1 日內(nèi)補(bǔ)辦手續(xù)方為有效； 未按規(guī)定執(zhí)行一律視為曠工。具體規(guī)定：（1 1）事假 1 1 天以內(nèi)的（含 1 1 天），由部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（2 2）3 3 天以內(nèi)的（含 3 3 天），由副總經(jīng)理批準(zhǔn)；（3 3）3 3 天以上的，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；（4 4）畐寸總經(jīng)理、董秘和部門負(fù)責(zé)人請(qǐng)假，一律由總經(jīng)理批準(zhǔn)；（5 5）員工事畢向行政部銷假；（6 6）未經(jīng)批準(zhǔn)而擅自離開工作崗位

6、的按曠工處理。3.53.5 外出管理：（1 1）員工上班直接在外公干的，返回公司時(shí)必須進(jìn)行打卡登記；工程部因工作 地點(diǎn)的特殊性，由部門負(fù)責(zé)人對(duì)部門員工進(jìn)行考核。（ 2 2）上班后外出公干的，外出前需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意后到行政部備案方可外出， 如沒有得到部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)私自外出的，視為曠工；（3 3）下班時(shí)因公外出不能回公司打卡的，需向部門負(fù)責(zé)人請(qǐng)示批準(zhǔn)；（4 4）公差外出的，需填寫出差審批單，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)后交行政部備案，否則 差旅費(fèi)不給予報(bào)銷。3.63.6 遲到、早退相關(guān)規(guī)定：（1 1）每次遲到 1010 分鐘至 3030 分鐘的，一個(gè)月內(nèi)累計(jì) 3 3 次的罰款 5050 元，累計(jì) 4-64-6

7、 次罰款 200200 元，累計(jì) 7-107-10 次的按曠工 1 1 天論，超過 1010 次的按曠工 2 2 天論；（2 2）每次遲到 3030 分鐘至 1 1 小時(shí)的，一個(gè)月內(nèi)累計(jì)達(dá) 2 2 次的罰款 100100 元，累計(jì) 3-53-5 次的按曠工 1 1 天論，超過 6 6 次的按曠工 2 2 天論。（3 3）每次遲到 1 1 小時(shí)至 2 2 小時(shí)的罰款 100100 元，2 2 小時(shí)以上的按曠工半天論。（4 4）早退 3030 分鐘以內(nèi)的每次罰款 2020 元，早退 3030 分鐘至 1 1 小時(shí)的每次罰款 5050 元，早退 1 1 小時(shí)至 2 2 小時(shí)按曠工半天論，早退 2 2

8、 小時(shí)以上的按曠工 1 1 天論。3.73.7 工作時(shí)間禁止打牌、下棋、串崗聊天等做與工作無關(guān)的事情。（1 1）如有違反者當(dāng)天按曠工 1 1 天處理；（2 2）當(dāng)月累計(jì) 2 2 次的，按曠工 2 2 天處理；（3 3）當(dāng)月累計(jì) 3 3 次的，按曠工 3 3 天處理；（4 4）當(dāng)月累計(jì) 3 3 次以上者給予辭退。3.83.8 曠工管理規(guī)定：（1 1）曠工半天的扣發(fā) 1 1 天的工資；（2 2）當(dāng)月累計(jì)曠工 1 1 天的，扣發(fā) 2 2 天工資；（3 3）當(dāng)月累計(jì)曠工 2 2 天的，扣發(fā) 5 5 天工資；（4 4）當(dāng)月累計(jì)曠工 3 3 天以上（含 3 3 天），給予辭退。3.93.9 參加公司組織的

9、會(huì)議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、考試或其他團(tuán)隊(duì)活動(dòng)，如有事請(qǐng)假的， 必須提前向組織者或帶隊(duì)者請(qǐng)假。 在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未到或早退的， 按照本制度第五 條、第六條規(guī)定處理；未經(jīng)批準(zhǔn)擅自不參加的，視為曠工，按照本制度第八條規(guī) 定處理。4 4、 離職管理4.1員工離職情形1個(gè)人原因，主動(dòng)辭職；2協(xié)商一致解除勞動(dòng)合同；3勞動(dòng)合同到期員工不同意續(xù)簽；4公司依法解除勞動(dòng)合同（如違紀(jì)辭退）；5生效法律文書裁判解除勞動(dòng)合同。4.2離職手續(xù) 員工因任何原因從公司離職，必須辦理離職手續(xù)。離職手續(xù)應(yīng)由員工本人自行辦理。未辦手續(xù)離開公司視為曠工。4.3辭職流程（1）員工申請(qǐng)：提前30天提交書面辭職申請(qǐng)。（2）員工確認(rèn)：明確工作交接安排及

10、最后工作日等相關(guān)信息。（3）離職手續(xù)： 離職員工應(yīng)提交本人簽字并加按手印的 “離職申請(qǐng)”（或其他相關(guān)協(xié)議等） 填制員工離職審批表并辦理工作交接，財(cái)、物交還，人事等手續(xù)。5 5、薪酬福利 人力資源部負(fù)責(zé)制定公司薪酬福利方案。5.1薪酬結(jié)構(gòu)薪酬結(jié)構(gòu)包括基本工資、 工齡工資、 全勤獎(jiǎng)、 各項(xiàng)津貼 （學(xué)歷、 職稱、專業(yè)證書、 職務(wù)等） 績效工資等。5.2計(jì)酬方式 公司員工執(zhí)行統(tǒng)一的基本工作標(biāo)準(zhǔn)，工齡工資根據(jù)員工的入職時(shí)間計(jì)算，全勤獎(jiǎng)根據(jù)是否 滿勤來核算， 各項(xiàng)津貼根據(jù)員工的實(shí)際情況來核算， 績效工資根據(jù)個(gè)人月度完成的工作量來核算。5.3薪酬發(fā)放 次，首次是基本工資，第二次是績效工作。通過銀行轉(zhuǎn)帳到員工

11、指定賬戶。5.3.2新入職員工報(bào)到日起薪，離職人員離職日止薪。5.3.3各項(xiàng)扣款1）依據(jù)員工出勤情況，計(jì)算請(qǐng)假或缺勤扣款（2）依據(jù)公司的相關(guān)規(guī)定，公司可代扣代繳員工因個(gè)人原因產(chǎn)生的個(gè)人費(fèi)用。6 6、 勞動(dòng)關(guān)系管理辦法61勞動(dòng)關(guān)系的建立61.1公司根據(jù)用人的實(shí)際情況，與員工建立用工關(guān)系，必須以書面形式確定，即勞動(dòng)合 同、外聘協(xié)議、勞務(wù)用工等。62勞動(dòng)合同的訂立，正式錄用的員工，在1個(gè)月內(nèi)公司必須與其簽訂勞動(dòng)合同。6.2.1訂立的條件 經(jīng)公司審批通過，同意聘用，且提交完整的入職材料，入職材料應(yīng)包括： 個(gè)人簡歷及應(yīng)聘登記表；2身份證原件及復(fù)印件；3第一學(xué)歷和最高學(xué)歷畢業(yè)證、學(xué)位證原件及復(fù)印件；4相關(guān)

12、資格證書原件及復(fù)印件；5與上一家單位解除或終止勞動(dòng)關(guān)系的證明；（應(yīng)屆畢業(yè)生應(yīng)攜帶報(bào)到證）6.2.2訂立時(shí)間 員工上崗之日應(yīng)與公司簽訂勞動(dòng)合同，辦理社會(huì)保險(xiǎn)。未簽訂勞動(dòng)合同的人員，各部門不 得安排員工上崗工作。 若確因特殊原因不能及時(shí)簽訂的， 報(bào)批后必須在一個(gè)月內(nèi)簽訂， 若出現(xiàn)員 工不愿意簽訂勞動(dòng)合同的，公司與其終止勞動(dòng)關(guān)系。6.2.3期限A、 固定期限勞動(dòng)合同：期限一般為3-5年，試用期為3-6個(gè)月。B、 完成一定工作任務(wù)的勞動(dòng)合同：以工作任務(wù)起止為準(zhǔn)，無試用期。6.2.4虛假個(gè)人資料和信息視為對(duì)公司欺詐；員工個(gè)人信息發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)在15日內(nèi)以書面形式通知公司。6.2.5試用期工資不低于正式錄

13、用工資的80%，且不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。6.2.6勞動(dòng)合同一式兩份， 由人行部門安排專人保管； 保管人員的勞動(dòng)合同由其主管保管。6.3勞動(dòng)合同的解除6.3.1勞動(dòng)合同解除，是指在有效期內(nèi)，未出現(xiàn)法定終止情況，公司或員工因主客觀情況 變化，對(duì)已存續(xù)的勞動(dòng)關(guān)系，提前終結(jié)的行為。包括雙方協(xié)商解除、員工單方解除、公司單方解 除。6.3.2公司與員工協(xié)商一致，可以解除勞動(dòng)合同。633員工請(qǐng)求調(diào)動(dòng)到其它公司工作的，員工應(yīng)與原公司解除勞動(dòng)合同，與新聘入公司簽 訂勞動(dòng)合同，員工必須在相關(guān)材料上簽字確認(rèn)。6.3.4發(fā)生下列情形之一的，公司可隨時(shí)解除勞動(dòng)關(guān)系并不承擔(dān)補(bǔ)償、賠償責(zé)任：1在試用期間證明不符合錄用條件

14、的；2嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或公司的規(guī)章制度的；3嚴(yán)重失職、營私舞弊，對(duì)公司造成一萬元以上損失的；4被依法追究刑事責(zé)任的；5欺詐或脅迫訂立勞動(dòng)合同的；6與其他單位同時(shí)建立勞動(dòng)關(guān)系的。7 7、檔案管理制度7.17.1 總則7.17.1 . 1 1 為加強(qiáng)公司檔案管理工作，充分發(fā)揮檔案作用，全面提高檔案管理 水平，有效地保護(hù)及利用檔案，制定本檔案管理制度。7.1.27.1.2 公司檔案，是指公司從事經(jīng)營、管理以及其他各項(xiàng)活動(dòng)直接形成的對(duì) 公司有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。7 7. 1.31.3 本檔案管理制度適用于廣西進(jìn)聯(lián)德環(huán)保工程有限公司及其下屬的項(xiàng) 目公司、分子公司。7.27

15、.2 檔案分類及責(zé)任人7.2.17.2.1 檔案分類公司檔案分為工程資料、財(cái)務(wù)資料、合同資料、進(jìn)度款資料、行政人事資料、 資質(zhì)證件資料、印章使用記錄資料。7.2.27.2.2 責(zé)任人(1) 工程資料包括：招投標(biāo)文件、施工圖設(shè)計(jì)文件、施工組織設(shè)計(jì)(施工 方案)、開工令、施工過程管控文件、設(shè)計(jì)單位文件及實(shí)施情況檢查報(bào)告、施工 總結(jié)、竣工報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、監(jiān)理竣工質(zhì)量評(píng)價(jià)報(bào)告、竣工驗(yàn)收意見書、竣 工驗(yàn)收證書、工程設(shè)施移交單、質(zhì)保資料等工程施工備案等相關(guān)資料。上述工程資料由資料員按照項(xiàng)目進(jìn)行收集歸檔后交由法務(wù)進(jìn)行存放保管。(2)財(cái)務(wù)資料包括事務(wù)所出具資料、財(cái)務(wù)發(fā)票專用章、銀行復(fù)核U U 盾、銀 行制

16、單 U U 盾及支票明細(xì)、會(huì)計(jì)憑證、保險(xiǎn)柜資料(包括保險(xiǎn)柜鑰匙、貸款卡、發(fā) 票、法人私章等）。其中事務(wù)所出具資料、銀行制單 U U 盾及支票明細(xì)、保險(xiǎn)柜資 料及會(huì)計(jì)憑證的保管責(zé)任崗位為出納崗；公司財(cái)務(wù)發(fā)票專用章及銀行復(fù)核 U U 盾的 保管責(zé)任崗位為會(huì)計(jì)崗。（3 3）合同資料是指公司與其他單位、個(gè)人簽訂的各類商事協(xié)議，由合同經(jīng) 辦人簽訂后交由法務(wù)進(jìn)行歸檔保管。（4 4）進(jìn)度款資料是指公司或?qū)Ψ絾挝簧暾?qǐng)工程進(jìn)度款的各種申請(qǐng)材料，其 保管責(zé)任崗位為預(yù)算崗。（5 5）行政人事資料是指包括公司員工勞動(dòng)合同、 員工入職基本信息資料及 離職手續(xù)資料等行政人事資料，其保管責(zé)任崗位為行政人事專員崗。（6 6）

17、資質(zhì)證件資料包括各公司資質(zhì)文件和證件資料，其保管責(zé)任崗位為行 政人事專員崗。（7 7）印章使用記錄資料是指公司印章使用申請(qǐng)登記及留底材料， 由印章保 管人負(fù)責(zé)保管。7.37.3 細(xì)則7.3.17.3.1 管理人職責(zé)（1 1）公司按照 2.22.2 條的規(guī)定指定專人負(fù)責(zé)文件材料的管理。文件材料的收 集由各部門管理人員或經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)整理， 經(jīng)與管理責(zé)任崗位的責(zé)任人辦理交接 手續(xù)后由責(zé)任人進(jìn)行歸檔管理。（2 2）各檔案管理責(zé)任崗位的責(zé)任人在與經(jīng)辦人進(jìn)行檔案交接時(shí)，要清點(diǎn)歸 檔文件材料的份數(shù)，檢查是否為原件及每份文件的頁數(shù)是否齊全完整。（3 3）各管理責(zé)任崗位的責(zé)任人應(yīng)建立對(duì)應(yīng)的電子版檢索目錄，并及時(shí)進(jìn)行 更新。（4 4）各管理責(zé)任崗位的責(zé)任人在進(jìn)行檔案歸檔管理時(shí)原則上不同年度的文 件一般不得放在一起立卷， 如有同一期項(xiàng)目工程出現(xiàn)跨年情況， 則以項(xiàng)目為存檔 依據(jù)，統(tǒng)一存放。（5 5）各管理責(zé)任崗位的責(zé)任人應(yīng)采取文件上鎖等有效管理措施， 保證所管 檔案文件的安全。7.3.27.3.2 檔案借閱規(guī)定（1 1）檔案只有公司內(nèi)部人員可以借閱，需到對(duì)應(yīng)管理責(zé)任崗位的責(zé)任人處 填寫檔案借閱登記表 （見附件），經(jīng)其所屬部門負(fù)責(zé)人及