農(nóng)業(yè)科研院所與企業(yè)合作的模式

1、農(nóng)業(yè)科研院所與企業(yè)合作的模式、現(xiàn)狀與對策(以上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院為例)農(nóng)業(yè)科研經(jīng)費不足以及選題不準(zhǔn)，科研成果轉(zhuǎn)化較難是目前農(nóng)業(yè)科研機(jī) 構(gòu)面臨的主要問題。該問題的解決，除需進(jìn)一步深化科研體制改革和爭取政 府的更大支持外，自身的主觀努力極其重要，如主動尋求與企業(yè)等社會各界 力量的合作則是一條在理論與實踐上都可行的途徑。一、合作模式從風(fēng)險分擔(dān)、合作深度、研究開發(fā)承擔(dān)角度，以及結(jié)合幾十年來國內(nèi)在 院企合作方面的實踐，總結(jié)起來，主要有以下幾種：1科技人員兼職模式。這是一種最簡單而又切實可行的合作模式。近年 來，一些地方推行“科技直包” 、C藕托畔(18)傅肌(14)c?BR>2技術(shù)攻關(guān)合作模式。研究機(jī)

2、構(gòu)、高等院校與企業(yè)就某一項或一批新材 料、新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備等共同合作，進(jìn)行研究與開發(fā)。目前 這種模式在我國相當(dāng)普遍。3間接結(jié)合模式。指科研院所與企業(yè)通過中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的間接聯(lián)系。中 介機(jī)構(gòu)如經(jīng)紀(jì)人、咨詢公司、行業(yè)協(xié)會、聯(lián)合會以及政府機(jī)構(gòu)和部門等主要 發(fā)揮橋梁、監(jiān)督和協(xié)調(diào)功能。4.合作建立科研機(jī)構(gòu)。這種合作模式一方面明確了研究開發(fā)和服務(wù)的方 向，減少了開發(fā)的盲目性和可能的資源浪費，從而縮短了研究周期；另一方 面利用研究機(jī)構(gòu)或大學(xué)的人才，避免了企業(yè)的重復(fù)投入，從而縮短了產(chǎn)業(yè)化 周期，技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險由雙方共同承擔(dān)。上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院食用菌研究所通過這種模式成功地與山東九發(fā)食用菌 股份有限公

3、司進(jìn)行合作，雙方成立了上海九發(fā)食用菌工程技術(shù)中心，注冊資 本 200 萬元人民幣，其中食用菌研究所以技術(shù)入股，占 20。目前企業(yè)方就 生產(chǎn)實踐中遇到的問題以項目的形式下達(dá)研究經(jīng)費。這種合作模式能很好發(fā) 揮各自優(yōu)勢，可使科研人員一心一意從事科研工作，減少成立合資公司所帶 來的人員管理、工商稅務(wù)管理等問題，避免了科研力量的分散。雙方經(jīng)過精 誠合作實現(xiàn)了“雙贏”的局面。5組建公司。在我國現(xiàn)行的法律框架下，根據(jù)目前實際情況，組建以 下三種類型公司最為切實可行：（1）有限責(zé)任公司，適合起步階段小規(guī)模合作。（2）股份有限公司，這種形式適合公司規(guī)模擴(kuò)張，特別是上市階段。其 它形式的公司制可以通過改制，組建為

4、股份有限公司，從而使公司規(guī)模得到 進(jìn)一步擴(kuò)大，發(fā)展空間進(jìn)一步拓寬。（3）股份合作制。是一種介于股份制與合作制之間的公司組織形式，是 一種建立在勞動合作基礎(chǔ)上的股份制形式，適合一些國有或集體小型企業(yè)的 改制。例如根據(jù)上海市股份合作制企業(yè)暫行辦法規(guī)定，上海市農(nóng)業(yè)科學(xué) 院將該院國有全資的“上海科研食品廠”改制為“上?？蒲惺称泛献鞴尽?吸納個人職工資金，使之成為職工持股占 56的股份合作制企業(yè)，成為上海 市農(nóng)業(yè)科學(xué)院第一家規(guī)范化的股份合作制企業(yè)，充分調(diào)動了經(jīng)營者和生產(chǎn)者 的積極性，增強(qiáng)了企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動力。以上幾種合作模式總的發(fā)展趨勢是由個體到群體的規(guī)模擴(kuò)大化合作；由 間接到直接的逐步深入化合作；由

5、風(fēng)險分離到風(fēng)險共擔(dān)的利益均衡化合作。 無論哪一種合作模式都應(yīng)根據(jù)具體情況加以采用。二、上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院院企合作現(xiàn)狀1已經(jīng)開展了多種形式的合作。從技術(shù)服務(wù)、合作建立研究機(jī)構(gòu)，以及 成立企業(yè)，該院已經(jīng)開展了多種形式、多種層次的合作。在合作企業(yè)的經(jīng)濟(jì) 結(jié)構(gòu)方面，出現(xiàn)了外資、單位外資金、集體資金乃至個人資金與單位國有資 產(chǎn)組合的多元化經(jīng)濟(jì)成分，企業(yè)的性質(zhì)有國資、合作、股份制等多種區(qū)分， 企業(yè)的資金實力、經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍均有不同程度擴(kuò)大。2經(jīng)濟(jì)效益較差，院企合作尚處于起步階段。在調(diào)查的這些院企合作企 業(yè)中，大都處于草創(chuàng)階段。由于成立的時間較短，外部市場開發(fā)及內(nèi)部管理、 運行機(jī)制的建立都處于探索階段，因

6、此經(jīng)濟(jì)效益尚未體現(xiàn)出來。企業(yè)發(fā)展極 不平衡，出現(xiàn)了多極化。有些企業(yè)和經(jīng)濟(jì)實體已名存實亡，有的已瀕臨破產(chǎn)。3企業(yè)體制尚未健全，企業(yè)運行機(jī)制尚未完全理順。一些企業(yè)的體制尚 未健全，企業(yè)管理骨于缺乏應(yīng)有的管理權(quán)利及發(fā)展動力。例如，有些企業(yè)缺 乏用人自主權(quán)，甚至一些企業(yè)成為接納剩余人員之地。對企業(yè)發(fā)展起著至關(guān) 重要作用的科技、管理骨干人員只是企業(yè)的打工者，而不是所有者，他們不 能參與企業(yè)剩余利潤的分配， 因而沒有形成一種與企業(yè)發(fā)展緊密聯(lián)系的機(jī)制， 與企業(yè)的親和力較差，缺乏足夠的發(fā)展動力。4研究開發(fā)內(nèi)容重復(fù)，企業(yè)規(guī)模較小。一個具有幾十年發(fā)展歷史，而 又在社會上享有很高聲譽的科研機(jī)構(gòu)，至今沒有一個響當(dāng)當(dāng)?shù)?/p>

7、品牌、一個知 名產(chǎn)品和一個著名企業(yè)，更不用說擁有一個上市公司。一個重要原因就是各 個研究所、各個課題組只滿足于自己的一小塊領(lǐng)域，僅滿足于“四技服務(wù)” ， 爭取課題經(jīng)費等領(lǐng)域內(nèi)“小打小鬧” ，從而造成“各自為戰(zhàn)” ，低水平分散開 發(fā)。例如，同一個項目全院有很多所在研究，甚至同一研究所內(nèi)部有幾個課 題組在經(jīng)營同一項目。在當(dāng)今社會專業(yè)分工日益細(xì)化，而且競爭日益激烈的 情況下，需要一股整合的力量將農(nóng)科院現(xiàn)有的分散資源組合起來，形成一個 艦隊，才能將一項事業(yè)做大，做強(qiáng)。但是，這股整合的力量絕不能靠行政手 段來強(qiáng)制執(zhí)行，而應(yīng)該在有關(guān)部門的宏觀指導(dǎo)、協(xié)調(diào)下，通過產(chǎn)權(quán)機(jī)制、利 益機(jī)制等市場機(jī)制的方法來整合。三

8、、院企合作對策 1完善法人治理結(jié)構(gòu)。西方現(xiàn)代企業(yè)制度經(jīng)歷了由個人業(yè)主制、合伙制 到公司制的發(fā)展歷程，公司制已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)制度的主要形式。這主要是 因為產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化的公司制度能帶來完善的法人治理結(jié)構(gòu)。根據(jù)上海市農(nóng) 業(yè)科學(xué)院開發(fā)處對院內(nèi)經(jīng)營成功企業(yè)的分析，其成功的組織保證主要來源于 兩個方面：一是企業(yè)法人行為執(zhí)行暢通，得益于企業(yè)自身有一套規(guī)范的企業(yè) 法人治理結(jié)構(gòu)和運轉(zhuǎn)系統(tǒng)；二是企業(yè)法人行為前的決策得到了健全的咨詢、 監(jiān)督、管理系統(tǒng)的制約，避免或減少了決策的失誤。院企合作中，院方處于小股東地位，無法對企業(yè)的利潤分配等事項產(chǎn)生 實質(zhì)性影響，短期內(nèi)無法獲得實實在在的回報，可試圖采取以下方法加以解 決

9、：在合資、合作合同中增加新的條款以保護(hù)院方利益，如保證每年一定數(shù) 量的現(xiàn)金回報等；吸引更多的投資者加盟，以提高相對持股比例，吸引更多 的資金等資源；建立一個代表院國有資產(chǎn)的投資協(xié)調(diào)中心，再將資產(chǎn)分解到 各個研究所、研究組等具體單位，形成多元化的投資合作主體，以資產(chǎn)為紐 帶，有利于內(nèi)外合作工作；鼓勵員工入股，甚至給予科研、管理骨干干股， 以建立一個長期激勵機(jī)制；充分發(fā)掘自身價值，如科研院所長期積累下來的 良好社會聲譽，雖然難以量化，但可以通過增加其它資產(chǎn)價值的方法加以補(bǔ) 償。2管理機(jī)制創(chuàng)新股權(quán)激勵。完善的現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)也需要現(xiàn) 代分配激勵機(jī)制相配套，特別是在當(dāng)今“知識經(jīng)濟(jì)”時代，勞動者除了

10、取得 工資等勞動報酬外，作為一種資本“人力資本”還要參與企業(yè)剩余利潤 的分配，這就是所謂的“股權(quán)激勵” 。結(jié)合上海市農(nóng)科院企業(yè)的具體情況，宜 采取于股、虛擬股票、股份期權(quán)、期股等幾種股權(quán)激勵方式。永業(yè)農(nóng)科生物工程有限公司在引入風(fēng)險資金的同時，也引入了新的管理 機(jī)制，其中一個重要方面就是對管理層（包括技術(shù)骨干）實行股權(quán)激勵。管 理層以現(xiàn)金或房產(chǎn)抵押等形式入股 6的同時，公司給予管理層部分期權(quán)， 三年后若行權(quán)，管理層持股比例可達(dá)到 20左右，公司在今后幾年內(nèi)若能盈 利，或通過資本運作能夠上市（或二板上市） ，管理層行權(quán)后的獲利空間將會 更大。通過這種股權(quán)安排，對管理層將形成強(qiáng)有力的約束與激勵機(jī)制，

11、使他 們既有壓力更有動力，從而使自己的利益與公司的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，有 利于企業(yè)的發(fā)展壯大。3由于價值取向不同而產(chǎn)生的合作問題。 院企合作實質(zhì)上是科學(xué)家與企 業(yè)家的合作，由于從事的工作領(lǐng)域及發(fā)展經(jīng)歷的不同，雙方形成了不同的價 值取向：科學(xué)家追求的是科技的不斷進(jìn)步，而企業(yè)家追求的是利潤。而且科 研活動是艱巨的創(chuàng)新活動，必然伴隨著巨大的風(fēng)險。而企業(yè)家面臨著激烈的 市場競爭，必然要求盡快的實實在在的回報，當(dāng)企業(yè)投入大量的資金而科研 成果一時難以取得時，合作便會出現(xiàn)裂隙。針對農(nóng)業(yè)科研的實際情況，宜采取以下措施加以解決：（1）根據(jù)不同情況，選擇不同合作方式。院企合作有多種方式，合作建 立企業(yè)只不過是多

12、種方式中的一種，應(yīng)該根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，科研所處的不 同階段以及各個項目的具體運行情況等，靈活選擇相應(yīng)的合作方式，以切實 維護(hù)院方利益。對一些具有廣闊市場前景、比較成熟的科研成果，自己有條 件做的，可由院或院內(nèi)部相關(guān)單位聯(lián)合來開發(fā)；對處于前期研究階段的可以 橫向課題的形式合作，以使科研人員能集中精力進(jìn)行科研活動；對于有些比 較成熟，自己沒條件做， 合作又很難控制的成果， 可以一次性賣斷， 或以“入 門費 +提成”等方式轉(zhuǎn)讓出去，使自己成為一個專門進(jìn)行科研的科技開發(fā)單位。（2）合作前進(jìn)行廣泛而深入的調(diào)研。包括對市場前景、科技發(fā)展趨勢及 競爭對手等的調(diào)研。（3）審慎選擇合作伙伴。應(yīng)選擇那些實力雄厚，

13、具有豐富的實業(yè)及資本 運作經(jīng)驗的戰(zhàn)略合作伙伴。如上市公司、風(fēng)險投資公司等，在引入資金的同 時，著重引入本院急需的管理人才、運行機(jī)制以及資本運作經(jīng)驗等。（4）正確認(rèn)識院企合作。 應(yīng)該注意到院企合作只是科研院所得以發(fā)展壯 大的有效途徑之一， 而不是目的。 研究機(jī)構(gòu)只不過是通過院企合作， 通過“雙 贏”獲取其目前尚不具備的資源條件（特別是缺少的管理技術(shù)、產(chǎn)業(yè)及資本 運作經(jīng)驗等資源），加快發(fā)展步伐。最終的發(fā)展還要靠發(fā)掘內(nèi)部潛力，選好具 有廣闊市場前景的合作領(lǐng)域，通過合理機(jī)制將自身的相關(guān)力量整合起來，把事業(yè)做大，做強(qiáng)。4建立健全企業(yè)基本管理制度。 合理的企業(yè)體制安排、 效果的有效發(fā)揮， 需要良好的企業(yè)基本管理制度做保障。在調(diào)研中，深刻體會到了企業(yè)基本管 理制度的建立與完善對企業(yè)健康發(fā)展的重要性。如永業(yè)農(nóng)科生物工程公司在 成立初期沒有建立一套良好的日常科研工作記錄制度，沒有形成一套完整的 科研工作資料，使得科研進(jìn)展情況掌握在個人手中，當(dāng)人員流失時，這些資 料也白白流失，給公司造成巨大損失。又如沒有一套合理的業(yè)績考核評價制 度，個人工作績效難與報酬掛鉤，工作積極性不能有效發(fā)揮。有效的激勵與 約束機(jī)制的缺乏使企業(yè)難以形成一個良好而穩(wěn)定的工作團(tuán)隊，而一個高效的 團(tuán)隊對一個企業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。此次改組在引進(jìn)風(fēng)險資金的同 時，也引進(jìn)了現(xiàn)代管理制度與人才；各項基本制度