債券發(fā)行承銷協(xié)議(示范協(xié)議)

1、協(xié)議書 | YB-HT-027308債券發(fā)行承銷協(xié)議（示范協(xié)STANDARD AGREEMENT SAMPLE（協(xié)議范本）甲 方：乙 方：簽訂日期：編號：YB-HT-027308證券發(fā)行合同債券發(fā)行承銷協(xié)議（示范協(xié)議）說明：以下協(xié)議書內(nèi)容主要作用是：約束合同雙方（即甲乙雙方）的履行責(zé) 任，同時也為日后雙方的分歧，提供有力的文字性依據(jù)，可用于電子存檔或 打印使用（使用時請看清是否適合您使用）。債券發(fā)行人（以下稱甲方）：住所：法定代表人：債券承銷人（以下稱乙方）：住所：法定代表人：甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“金融債券”（以下簡稱債券），負責(zé)債券招投標發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種

2、債券承銷商， 承諾參與投標，并履行承購包銷義務(wù)。根據(jù)中華人民共和國經(jīng)濟合同法 和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方 經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條債券種類與數(shù)額本協(xié)議項下債券指甲方按照2000年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定 發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標數(shù)量和承銷基本額度。第二條承銷方式證券發(fā)行合同乙方采用承購包銷方式承銷債券。第三條承銷期每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。第四條承銷款項的支付乙方應(yīng)按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行 帳戶。異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)

3、行劃款，同城承銷商以支票方式支付。第五條發(fā)行手續(xù)費的支付甲方按乙方承銷債券總額的一定比率 （由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方 支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指 定的銀行帳戶。第六條登記托管債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算 公司）負責(zé)債券的登記托管。第七條附屬協(xié)議甲乙雙方均認可，通過債券招標系統(tǒng)在招標期間按規(guī)定格式傳送和給出的投 標書和中標通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。第八條信息披露一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標辦法和發(fā)債說明書，并于招投標結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告；二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和

4、發(fā)債方式；三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù)；證券發(fā)行合同四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。第九條甲方的權(quán)利和義務(wù)甲方的權(quán)利如下：一、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；二、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的10%并在承銷團成員之間等額分配；三、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定；四、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。甲方的義務(wù)如下：一、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；二、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費；三、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對全體承銷商給予同等待遇；四、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。第十條乙方的權(quán)利和義務(wù)乙方的權(quán)利如下：一、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標；二、向甲方收取其持有債券的本金和利息， 兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費；三、有權(quán)向認購人分銷債券；四、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費；證券發(fā)行合同五、可獲得承銷期內(nèi)（