安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控隱患排查治理體系作業(yè)指導(dǎo)書(shū)(2018)

1、隱患排查治理體系作業(yè)指導(dǎo)書(shū)編制：審核：批準(zhǔn)：*有限公司*年*月1 .適用范圍 32 .編制依據(jù) 33 .總體要求、目標(biāo) 34 .職責(zé)分工 35 .術(shù)語(yǔ)和定義 36 .工作程序和內(nèi)容 67 .文件管理 98 .隱患排查的效果 99 .持續(xù)改進(jìn) 1010 .附錄 10 附錄A現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查項(xiàng)目清單附錄B基礎(chǔ)管理類隱患排查清單附錄C現(xiàn)場(chǎng)管理類隱患排查治理臺(tái)賬附錄D基礎(chǔ)管理類隱患排查治理臺(tái)帳附錄E事故隱患排查治理程序1 .適用范圍本指導(dǎo)書(shū)適用于*公司的事故隱患排查治理工作。2 .編制依據(jù)本指導(dǎo)書(shū)編制依據(jù)安全生產(chǎn)法、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任 規(guī)定及相關(guān)政策要求，并充分結(jié)合公司安全管理實(shí)際。3 .總體

2、要求、目標(biāo)3.1 總體要求。實(shí)現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)事故隱患的動(dòng)態(tài)管理，按照責(zé)任制要求， 確保事故隱患能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)治理，最大限度防止各類事故發(fā)生。3.2 總體目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)隱患排查治理的“全覆蓋、無(wú)死角、無(wú) 空檔”；實(shí)現(xiàn)“零隱患、零傷害”目標(biāo)。4 .職責(zé)分工按照專業(yè)特點(diǎn)、區(qū)域特點(diǎn)、職能層級(jí)等進(jìn)行職責(zé)分工。5 .術(shù)語(yǔ)和定義5.1 安全生產(chǎn)事故隱患簡(jiǎn)稱隱患、事故隱患或安全隱患。隱患通常指潛藏或不易發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn) 或禍患。在安全生產(chǎn)領(lǐng)域是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) 活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上

3、 的缺陷。5.2 隱患分級(jí)隱患的分級(jí)是以隱患的整改、治理和排除的難度及其影響范圍為標(biāo)準(zhǔn) 的，可以分為一般事故隱患和重大事故隱患。5.2.1 一般事故隱患是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。5.2.2 重大事故隱患是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定 時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自 身難以排除的隱患。對(duì)重大隱患，相關(guān)行業(yè)可制定重大事故隱患目錄。確定為重大事故隱患的一般原則是：違反法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，整改時(shí)間長(zhǎng)或可能造成較嚴(yán)重危害的；涉及重大危險(xiǎn)源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人以上的；危害程度和整改

4、難度較大，一定時(shí)間得不到整改的；因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的；設(shè)區(qū)的市級(jí)以上負(fù)有安全監(jiān)管職責(zé)部門認(rèn)定的。5.3 隱患排查是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān) 人員對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行隱患排查， 并對(duì)排查出的事故隱患，按照事故 隱患的等級(jí)進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患包括以下方面存在的問(wèn)題或缺陷： 設(shè)備設(shè)施； 場(chǎng)所環(huán)境； 從業(yè)人員操作行為； 消防及應(yīng)急設(shè)施； 供配電設(shè)施； 職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施； 輔助動(dòng)力系統(tǒng)；現(xiàn)場(chǎng)其他方面?；A(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問(wèn)題或缺陷：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位資質(zhì)證照；安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員; 安全生產(chǎn)責(zé)任制； 安全生產(chǎn)管理

5、制度； 教育培訓(xùn)； 安全生產(chǎn)管理檔案； 安全生產(chǎn)投入； 應(yīng)急管理； 職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理； 相關(guān)方安全管理； 基礎(chǔ)管理其他方面。5.4 隱患治理隱患治理就是指消除或控制隱患的活動(dòng)或過(guò)程。對(duì)排查出的事故隱 患，應(yīng)當(dāng)按照事故隱患的等級(jí)進(jìn)行登記， 建立事故隱患信息檔案，并按照 職責(zé)分工實(shí)施監(jiān)控治理。5.5 隱患信息隱患來(lái)源（企業(yè)排查、監(jiān)督檢查、舉報(bào)投訴、標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審），排查日期，隱患地點(diǎn)，隱患類別（基礎(chǔ)管理類、現(xiàn)場(chǎng)管理類），所屬風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，所在 部位，地理位置，隱患報(bào)告摘要，整改期限，整改完成日期，整改類型（立即 整改、限期整改、停業(yè)停產(chǎn)整頓），整改責(zé)任單位，整改責(zé)任人，整改狀態(tài)（未 整改、整改中、已整改），

6、核查日期，核查單位，核查情況，掛牌督辦時(shí)間， 掛牌督辦級(jí)別，掛牌督辦文號(hào)，掛牌督辦單位，整改資金，納入治理計(jì)劃情 況，納入治理計(jì)劃日期，整改目標(biāo)到位情況，整改目標(biāo)到位日期，治理措施 到位情況，治理措施到位日期，整改資金到位情況，整改資金到位日期，整 改責(zé)任到位情況，整改責(zé)任到位日期，整改時(shí)限到位情況，整改時(shí)限到位日 期，應(yīng)急預(yù)案到位情況，應(yīng)急預(yù)案到位日期，銷號(hào)日期。6.工作程序和內(nèi)容6.1 編制排查項(xiàng)目清單6.1.1 基本要求企業(yè)應(yīng)依據(jù)確定的各類風(fēng)險(xiǎn)的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制包含全部應(yīng)該排查的項(xiàng)目清單。隱患排查項(xiàng)目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患 排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類

7、隱患排查清單應(yīng)以各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基本單元，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系中各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控 制措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求，編制該排查單元的排查清單。至少應(yīng)包括：與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)名稱；排查內(nèi)容；排查標(biāo)準(zhǔn)；排查方法?；A(chǔ)管理類隱患排查清單應(yīng)依據(jù)基礎(chǔ)管理相關(guān)內(nèi)容要求，逐項(xiàng)編制排查清單。至少應(yīng)包括：基礎(chǔ)管理名稱；排查內(nèi)容；排查標(biāo)準(zhǔn)；排查方法。6.1.2 確定排查項(xiàng)目實(shí)施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時(shí)間安排和季節(jié)特點(diǎn)， 在排查項(xiàng)目清單中選擇確定具有針對(duì)性的具體排查項(xiàng)目，作為隱患排查的內(nèi)容。隱患排查可分為生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查或基礎(chǔ)管理類隱患排查，兩類隱患排查可同時(shí)進(jìn)行。6.1.3 組織實(shí)施排查類型排查類型主要

8、包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、 專項(xiàng)或季節(jié)性隱患排查和企業(yè)各級(jí)負(fù)責(zé)人履職檢查等。排查要求隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合， 專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合。組織級(jí)別企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級(jí)別和頻次。排查組織級(jí)別一般包括公司級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)。治理建議按照隱患排查治理要求，各相關(guān)層級(jí)的部門和單位對(duì)照隱患排查清單 進(jìn)行隱患排查，填寫(xiě)隱患排查記錄。根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應(yīng)包含：針對(duì)排查出的每項(xiàng)隱患，明確治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人；經(jīng)排查評(píng)估后，提出初步整改或處置建議；依據(jù)隱患治理難易程度或嚴(yán)重程度，確

9、定隱患治理期限。6.2 隱患治理6.2.1 隱患治理要求隱患治理實(shí)行分級(jí)治理、分類實(shí)施的原則。主要包括崗位糾正、班組 治理、車間治理、部門治理、公司治理等。隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時(shí)有效、責(zé)任到人、按 時(shí)完成。能立即整改的隱患必須立即整改，無(wú)法立即整改的隱患，治理前 要研究制定防范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。6.2.2 事故隱患治理流程事故隱患治理流程包括：通報(bào)隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實(shí)施隱 患治理、治理情況反饋、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級(jí)、 治理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進(jìn)行通報(bào)。隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整

10、改通知書(shū)，應(yīng)對(duì)隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等 提出要求。隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分 析，并制定可靠的治理措施。隱患整改通知制發(fā)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患整改效果 組織驗(yàn)收。6.2.3 一般隱患治理對(duì)于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級(jí)，由企業(yè)各級(jí)（公司、車間、 部門、班組等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改， 整改情況要安排專人 進(jìn)行確認(rèn)。6.2.4 重大隱患治理經(jīng)判定或評(píng)估屬于重大事故隱患的， 企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織評(píng)估，并編制 事故隱患評(píng)估報(bào)告書(shū)。評(píng)估報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括事故隱患的類別、 影響范圍和 風(fēng)險(xiǎn)程度以及對(duì)事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)估報(bào)

11、告書(shū)制定重大事故隱患治理方案。 治理方案應(yīng)當(dāng)包 括下列主要內(nèi)容：治理的目標(biāo)和任務(wù)；采取的方法和措施；經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；治理的時(shí)限和要求；防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。6.2.5 隱患治理驗(yàn)收隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn) 收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織對(duì)治理情況 進(jìn)行復(fù)查評(píng)估。對(duì)政府督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6.3 隱患排查周期企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)工藝特點(diǎn)，確定綜合、專 業(yè)、專項(xiàng)、季節(jié)、日常等隱患排查類型的周期。7文件管理企業(yè)在隱患排查治理體系策劃、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)過(guò)程中，應(yīng)完整保存 體現(xiàn)隱患排查

12、全過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：隱患排查治理制度；隱患排查治理臺(tái)賬；隱患排查項(xiàng)目清單等內(nèi)容的文件成果。重大事故隱患排查、評(píng)估記錄，隱患整改復(fù)查驗(yàn)收記錄等，應(yīng)單獨(dú)建 檔管理。8隱患排查的效果通過(guò)隱患排查治理體系的建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：風(fēng)險(xiǎn)控制措施全面持續(xù)有效；風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)和提升；隱患排查治理制度進(jìn)一步完善；各級(jí)排查責(zé)任得到進(jìn)一步落實(shí)；員工隱患排查水平進(jìn)一步提高；對(duì)隱患頻率較高的風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行評(píng)價(jià)、分級(jí)，并制定完善控制措施； 生產(chǎn)安全事故明顯減少；職業(yè)健康管理水平進(jìn)一步提升。9持續(xù)改進(jìn)9.1 評(píng)審企業(yè)應(yīng)適時(shí)和定期對(duì)隱患排查治理體系運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)審，以確保其 持續(xù)適

13、宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括體系改進(jìn)的可能性和對(duì)體系進(jìn) 行修改的需求。評(píng)審每年應(yīng)不少于一次，當(dāng)發(fā)生更新時(shí)應(yīng)及時(shí)組織評(píng)審。 應(yīng)保存評(píng)審記錄。9.2 更新企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況對(duì)隱患排查治理體系的影響，及時(shí)更新隱患排查治理的范圍、隱患等級(jí)和類別、隱患信息等內(nèi)容，主要包括：法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程變化或更新；政府規(guī)范性文件提出新要求；企業(yè)組織機(jī)構(gòu)及安全管理機(jī)制發(fā)生變化；企業(yè)生產(chǎn)工藝發(fā)生變化、設(shè)備設(shè)施增減、使用原輔材料變化等；企業(yè)自身提出更高要求；事故事件、緊急情況或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；其它情形出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)審。9.3 溝通企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部溝 通機(jī)制，及時(shí)

14、有效傳遞隱患信息，提高隱患排查治理的效果和效率。企業(yè)應(yīng)主動(dòng)識(shí)別內(nèi)部各級(jí)人員隱患排查治理相關(guān)培訓(xùn)需求， 并納入企 業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃，組織相關(guān)培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)不斷增強(qiáng)從業(yè)人員的安全意識(shí)和能力， 使其熟悉、掌握隱患排查的方法，消除各類隱患，有效控制崗位風(fēng)險(xiǎn)，減 少和杜絕安全生產(chǎn)事故發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。10附錄附錄A現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查項(xiàng)目清單附錄B基礎(chǔ)管理類隱患排查清單附錄C現(xiàn)場(chǎng)管理類隱患排查治理臺(tái)賬附錄D基礎(chǔ)管理類隱患排查治理臺(tái)帳附錄E事故隱患排查治理程序精選附錄A現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查項(xiàng)目清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)日常檢查專業(yè)性檢查綜合性檢查編號(hào)類型名稱風(fēng) 險(xiǎn)占 八、 等 級(jí)責(zé)任單位作業(yè)步驟（檢查項(xiàng)目）危險(xiǎn)源 或潛在

15、 事件 （標(biāo)準(zhǔn)）管控措施交接班巡檢設(shè)備電氣車間級(jí)公司級(jí)序號(hào)名稱排查周期/組織級(jí)別排查周期/組織級(jí)別排查周期/組織級(jí)別排查周期/組織級(jí)別排查周期/組織級(jí)別排查周期/組織級(jí)別排查周期/組織級(jí)別排查周期/組織級(jí)別作 業(yè) 活 動(dòng) 或 設(shè) 備 設(shè) 施1工程技術(shù)管理 措施培訓(xùn) 教育個(gè)體 防護(hù)應(yīng)急處置2注1：排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)隱患排查、季節(jié)性隱患排查等。注2:組織級(jí)別一般包括公司級(jí)、部門級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況對(duì)組織級(jí)別進(jìn)行調(diào)整。注3:根據(jù)排查類型、排查周期、組織級(jí)別對(duì)排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勾選。附錄B基礎(chǔ)管理類隱患排查清單序號(hào)排查項(xiàng)目排查內(nèi)容與排

16、查標(biāo) 準(zhǔn)專業(yè)性檢查綜合性檢查設(shè)備電氣車間級(jí)公司級(jí)排查周期/組織級(jí)別排查周期/組織級(jí)別排查周期/組織級(jí)別排查周期/組織級(jí)別排查周期/組織級(jí)別排查周期/組織級(jí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位資質(zhì)證照安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員安全生產(chǎn)責(zé)任制注i：排查類型主要包括綜合性隱患排查、專業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)隱患排查、季節(jié)性隱患排查等。注2:組織級(jí)別一般包括公司級(jí)、部門級(jí)、車間級(jí)，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況對(duì)組織級(jí)別進(jìn)行調(diào)整。注3:根據(jù)排查類型、排查周期、組織級(jí)別對(duì)排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勾選。附錄C現(xiàn)場(chǎng)管理類隱患排查治理臺(tái)賬風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃過(guò)程排查過(guò)程整改過(guò)程驗(yàn)收過(guò)程編號(hào)類型名稱風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)等 級(jí)責(zé) 任 單 位作業(yè)步驟（檢查項(xiàng) 目）危險(xiǎn) 源或 潛在 事件 （標(biāo) 準(zhǔn)）管控 措施排查 類 型排 查 周 期責(zé) 任 單 位責(zé) 任 人排查 結(jié) 果隱 患 描 述隱 患 級(jí) 別排 查 人排 查 時(shí) 間形成 原因 分析整 改 措 施整改 責(zé)任 單位整改責(zé)任人整 改 期 限資 金 額驗(yàn) 收 時(shí) 間驗(yàn) 收 人驗(yàn) 收 情 況序號(hào)名稱作業(yè)活 動(dòng)或設(shè) 備設(shè)施1工程技術(shù)管理 措施培訓(xùn) 教育個(gè)體 防護(hù)應(yīng)急處置2附錄D基礎(chǔ)管理類隱患排查治理臺(tái)帳計(jì)劃過(guò)程排查過(guò)程整改過(guò)程驗(yàn)收過(guò)程序 號(hào)排查項(xiàng)目排查內(nèi)容與 排查標(biāo)準(zhǔn)排查類型排查 周期責(zé)任 單位責(zé) 任