融資融券知識(shí)測(cè)評(píng)(綜合)題目答案

1、第一套綜合測(cè)試1.如果某投資者信用賬戶內(nèi)有200元現(xiàn)金和100元市值的證券A,假設(shè)證券 A的折算率為70%。那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）元。1003002002702.融券交易則為投資者提供了做空的手段。正確錯(cuò)誤3.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時(shí)，交易所可以 在次一交易日暫停其融券賣出。50%40%25%10%4.證券公司向客戶收取融資融券的利息費(fèi)用時(shí)，按（）時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。按“天”計(jì)息按“月”計(jì)息按“季”計(jì)息按“年”計(jì)息5.（）是指投資者通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn) 至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。直接還券賣券還款直接還款買券

2、還券6.投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用（融資融券交易）證券 賬戶可以有： 3 個(gè)2個(gè)1個(gè)沒(méi)有限制7.信用證券賬戶可以買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所公布的標(biāo)的證券范圍以 外的證券。錯(cuò)誤正確8.當(dāng)維持擔(dān)保比例達(dá)到（）標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，投資者沒(méi)有按時(shí)追加擔(dān)保物，將被面臨 被平倉(cāng)的危險(xiǎn)。低于 300%低于 200%低于 130%低于 100%9. 授信額度可以高于證券公司對(duì)單個(gè)投資者的融資融券規(guī)模上限。正確錯(cuò)誤10. 證券公司在與客戶簽訂融資融券合同前，向客戶履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)。正確錯(cuò)誤11. 客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金為（）。信托財(cái)產(chǎn)交易所財(cái)產(chǎn)登記結(jié)算公司財(cái)產(chǎn)證券公司財(cái)產(chǎn)12

3、. 投資者參與融資融券交易前應(yīng)該做的工作包括（）。簽訂融資融券合同以上都包括簽訂融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書開立信用證券賬戶和信用資金賬戶13. 投資者信用賬戶內(nèi)有 60 萬(wàn)元現(xiàn)金和 100萬(wàn)元市值的某證券，假設(shè)該證券 的折算率為 60%，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）萬(wàn)元。100 萬(wàn)元160 萬(wàn)元136 萬(wàn)元120 萬(wàn)元14. 當(dāng)前交易所規(guī)定的投資者可以融資買入的標(biāo)的證券不包括（）。權(quán)證股票基金債券15. 標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的 證券，（）按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試 點(diǎn)的進(jìn)展情況，在滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取標(biāo)

4、的證券名單，并向市場(chǎng) 公布。證券交易所中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券公司16. 交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，國(guó)債的折算率最高不超 過(guò)（）。95%90%85%80%17.融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）。前一日平均收盤價(jià)最新成交價(jià)收盤價(jià)凈值18.投資者在注銷信用證券賬戶前，投資者應(yīng)該了結(jié)全部的融資融券交易， 并將剩余證券劃至其普通證券賬戶。錯(cuò)誤正確19.投資者信用證賬戶中有 150 萬(wàn)元保證金可用余額，該投資者的融券保證 金比例為 100%，則該投資者最大可融券賣出（）萬(wàn)元價(jià)值的證券。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不 計(jì)。50 萬(wàn)元100 萬(wàn)元150 萬(wàn)元200 萬(wàn)

5、元20.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，其他上市證券投資基金 和債券折算率最高不超過(guò)（）。80%65%90%70%第二套綜合測(cè)試1. 目前，融資融券的交易期限最長(zhǎng)是：6 / 1030 天60 天90 天180 天2. 標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證 券，（）按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn) 的進(jìn)展情況，在滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取標(biāo)的證券名單，并向市場(chǎng)公 布。證券交易所中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券公司3. 客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和 證券。正確錯(cuò)誤4. 交易所規(guī)定的可充抵保證金的證

6、券的折算率中，其他上市證券投資基金和 債券折算率最高不超過(guò)（）。80%65%90%5. 客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證 券。融券賣出買券還券以借還借融資買入6. 投資者向證券申請(qǐng)注銷信用證券賬戶的，證券公司和投資者應(yīng)該在注銷信 用證券賬戶前了結(jié)全部的融資融券交易。錯(cuò)誤正確7. 根據(jù)交易所的規(guī)定，投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于（）。50%100%80%60%8. 融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。錯(cuò)誤正確9. 投資者買券還券的申報(bào)數(shù)量不得高于融券余量 +100 股（份）。正確錯(cuò)誤10.

7、 授信額度可以高于證券公司對(duì)單個(gè)投資者的融資融券規(guī)模上限。正確錯(cuò)誤11. 擔(dān)保物的范圍包括（）。證券公司向投資者收取的保證金融券賣出所得的全部?jī)r(jià)款以上都包括投資者融資買入的全部證券12. 投資者信用證券賬戶可以用于債券回購(gòu)交易。錯(cuò)誤正確13. 某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為 10萬(wàn)元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為 12 萬(wàn) 元，維持擔(dān)保比例為 120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并 使追加后的維持擔(dān)保比例不得低于 150%，投資者選擇自行了結(jié)部分債務(wù)使維持 擔(dān)保比例達(dá)到 150%的要求，投資者至少需要了結(jié)多少債務(wù)。2 萬(wàn)元4 萬(wàn)元8 萬(wàn)元6 萬(wàn)元14. 根據(jù)交易所的規(guī)定，投資者融資買入時(shí)，

8、融資保證金比例不得低于 ）。80%50%100%60%15. 交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，交易所交易型開放式指 數(shù)基金折算率最高不超過(guò)（）。80%70%90%65%16.（）是客戶在證券公司指定存管銀行開設(shè)的資金賬戶。該賬戶是證券公 司在銀行開立的客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載投資者交存 的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。信用證券賬戶融資專用資金賬戶信用資金賬戶融券專用證券賬戶17. 融資交易為看多的投資者提供了杠桿交易的手段。正確錯(cuò)誤18. 擔(dān)保證券涉及收購(gòu)（包括要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)）情形時(shí)，投資者不得通 過(guò)信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。正確錯(cuò)誤19. 某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為 10萬(wàn)元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為 12 萬(wàn) 元，維持擔(dān)保比例為 120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并 使追加后的維持擔(dān)保比例不得低于 150%，投資者至少需要追加多少現(xiàn)金或等值 證券。2 萬(wàn)元3 萬(wàn)元4 萬(wàn)元1 萬(wàn)元20. 資者融資余額為 100 萬(wàn)元，