第四章進(jìn)入退出壁壘

1、第四章 進(jìn)入退出壁壘教學(xué)目的與要求 ：本章介紹了進(jìn)入和退出壁壘這兩個影響市場結(jié)構(gòu)的因素。通過本章的學(xué)習(xí)， 了解進(jìn)入障礙和退出障礙的含義，掌握進(jìn)入障礙的類型和退出障礙的因素，以及進(jìn)退無障礙理 論的基本內(nèi)容。教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn) ：進(jìn)入壁壘和退出障礙的構(gòu)成因素、退出壁壘的度量指標(biāo) 教學(xué)時數(shù) ：4 課時第一節(jié) 進(jìn)入壁壘一、進(jìn)入壁壘的含義 進(jìn)入壁壘是指阻止外部企業(yè)進(jìn)入并與原有的企業(yè)進(jìn)行競爭的各種障礙因素。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理 論中對進(jìn)入壁壘含義的理解存在分歧，許多研究者從各自的研究視角給出了不同的定義 。貝恩認(rèn)為， 進(jìn)入壁壘是“一個產(chǎn)業(yè)中原有企業(yè)相對于潛在進(jìn)入企業(yè)的優(yōu)勢。 這些優(yōu)勢體 現(xiàn)在原有企業(yè)可以持續(xù)地使價格高

2、于競爭水平之上而又不會吸引新的企業(yè)加入該產(chǎn)業(yè)”。施蒂格勒 (G.stigler) 認(rèn)為 ?°進(jìn)入壁壘是一種生產(chǎn)成本(在某些或每個產(chǎn)出水平上)，這種成本是打算進(jìn)入這一產(chǎn)業(yè)的新廠商必須負(fù)擔(dān)， 而已在該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的廠商無須負(fù)擔(dān)的。 ?±換句 話說，是新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本。簡單地說，進(jìn)入壁壘就是新企業(yè)進(jìn)入特定產(chǎn)業(yè)(或市場)所面臨的一系列障礙。 進(jìn)入壁壘的高低，既反映了市場內(nèi)已有企業(yè)優(yōu)勢的大小，也反映了新進(jìn)入企業(yè)所遇障礙的 大小。進(jìn)入壁壘的高低是影響該行業(yè)市場壟斷和競爭關(guān)系的一個重要因素，同時也是對市場結(jié) 構(gòu)的直觀反映。二、進(jìn)入壁壘的種類(一) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘又稱經(jīng)

3、濟(jì)性進(jìn)入壁壘 , 通常分為：絕對成本優(yōu)勢、 規(guī)模經(jīng)濟(jì)、 產(chǎn)品差異化和 對必要的資本量等。1. 絕對成本優(yōu)勢 根據(jù)貝恩的觀點(diǎn)，絕對成本優(yōu)勢是指在特定的產(chǎn)量水平上，行業(yè)內(nèi)原有企業(yè) (established firm) 比潛在的或新進(jìn)入的企業(yè) (Prospective entrant) 通常具有的低成本生產(chǎn)能力。斯蒂格勒認(rèn)為， 絕對成本優(yōu)勢壁壘按其產(chǎn)生的原因可以分為三類： 第一 , 現(xiàn)有企業(yè)通過專利 申請，而壟斷工藝技術(shù)或產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第二，原有企業(yè)擁有高級的技術(shù)人員和管理人員而具有的 人力資本優(yōu)勢。第三，原有企業(yè)通過與供應(yīng)商訂立長期原材料等要素供應(yīng)而具有的優(yōu)勢。專利技術(shù)是產(chǎn)生絕對成本優(yōu)勢的一個重要原因

4、。因?yàn)閷＠拗屏诵缕髽I(yè)取得最新技術(shù)的機(jī) 會，專利保護(hù)的有效性，決定了新企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)或市場的難易程度。2. 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求，新進(jìn)入市場的企業(yè)必須具有與原有企業(yè)一樣的規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn) 量或市場銷售份額，才能與原有企業(yè)競爭，才能在進(jìn)入后在行業(yè)中立足。而對新進(jìn)入的企業(yè)而 言, 一般受市場容量和籌資規(guī)模的限制,在生產(chǎn)開始時很難使自己的規(guī)模達(dá)到原有企業(yè)的規(guī)模 ,從而使新企業(yè)與老企業(yè)的競爭中處于不利的地位。3. 產(chǎn)品差別化產(chǎn)品差別化的存在使原有企業(yè)在市場中樹立良好形象和聲譽(yù) , 他們只要維持和發(fā)展即可 , 該 廠商具有”先動優(yōu)勢” .但新企業(yè)要從頭開始 , 付出較大代價使顧客相信自己產(chǎn)品優(yōu)于

5、老企業(yè) . 這勢必增加新企業(yè)的生產(chǎn)和銷售成本 , 這樣現(xiàn)有廠商的存在提高了新廠商進(jìn)入的成本。 但當(dāng)新企 業(yè)擁有獨(dú)有的先進(jìn)技術(shù)時，產(chǎn)品差別化有利于進(jìn)入，并可能使新企業(yè)得以發(fā)展。4. 必要的資本量 必要的資本量是指進(jìn)入某一市場所必需的資本投資。不同行業(yè)必要資本量不同，必要資本 量越大，籌資越困難，進(jìn)入也越困難，這就是必要資本量進(jìn)入壁壘。必要資本量壁壘與規(guī)模經(jīng) 濟(jì)壁壘的主要區(qū)別在于，前者強(qiáng)調(diào)籌資難易，后者強(qiáng)調(diào)廠商可能獲得的市場份額與降低成本之 間的矛盾。（二）行為性進(jìn)入壁壘行為性進(jìn)入壁壘也稱策略性進(jìn)入壁壘，是指原有廠商為阻止新廠商的進(jìn)入而主動采取的相應(yīng)的策略行為。1. 驅(qū)逐對手行為（掠奪性定價）是指

6、原有廠商為了消滅競爭對手而暫時降低產(chǎn)品價格，忍受虧損，等目的達(dá)到以后再重新占據(jù)壟斷地位。這種策略不僅可以擠掉原有的競爭對手，同時也可以阻止其他企業(yè)的進(jìn)入，達(dá)到“一箭雙雕”的效果。2. 阻止進(jìn)入行為（1）阻止進(jìn)入定價行為在賣方程度較高的寡頭壟斷行業(yè)中，為數(shù)不多的原有廠商很容易相互協(xié)調(diào)，制定統(tǒng)一的行業(yè)價格，把行業(yè)利潤率降低到既能獲得經(jīng)濟(jì)利潤，又能對其他廠商構(gòu)成進(jìn)入壁壘的程度。而一旦潛在的進(jìn)入可能性消失，再將價格提高。這種行為稱為“阻止進(jìn)入定價策略”。它主要是針對行 業(yè)利潤率較高造成的誘發(fā)因素而言的。（2）阻止進(jìn)入投資行為在需求增長率較高的行業(yè)中，盡管存在著各種進(jìn)入壁壘，但因?yàn)樾枨笤鲩L很快，也會對其

7、 他廠商形成誘惑。因此原有廠商根據(jù)對行業(yè)需求的預(yù)測，適當(dāng)多增加一些生產(chǎn)能力的投資，經(jīng) 常保持一定的過剩的生產(chǎn)能力，這樣也可成功阻止進(jìn)入。（三）政策法律形成的壁壘政府在經(jīng)濟(jì)管理過程中所制定的政策法律制度是構(gòu)成行業(yè)外潛在進(jìn)入者進(jìn)入壁壘的一個重 要方面。德姆塞茨等人認(rèn)為，在某些產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)經(jīng)營需要獲得批準(zhǔn)和執(zhí)照，企業(yè)進(jìn)出口需要 獲得有關(guān)許可證，資金籌措也要受到政府限制，還有差別性的稅收壁壘、專利制度。都將成為 阻礙新企業(yè)進(jìn)入的壁壘。并且這些壁壘很難用降低成本或增加廣告費(fèi)等手段加以克服。三、進(jìn)入壁壘與市場集中度及利潤率的相互關(guān)系貝恩（Bain ）與曼恩（Mann）認(rèn)為進(jìn)入壁壘、利潤率與市場集中度呈正相

8、關(guān)關(guān)系。如果其 他因素不變，則市場集中度越高，說明進(jìn)入行業(yè)越困難，說明進(jìn)入壁壘越高。而另一方面如果 進(jìn)入壁壘越高，則行業(yè)內(nèi)企業(yè)越容易通過壟斷定價或結(jié)成某種形式的卡特爾提高市場價格，獲 取超額壟斷利潤。因此，進(jìn)入壁壘越高，則行業(yè)內(nèi)原有企業(yè)的利潤率越高，反之，利潤率越低。第二節(jié)退出壁壘一、退出壁壘的含義（一）退出的含義 退出是指某個（或某些）企業(yè)停止作為賣方而從某個行業(yè)撤退的行為， 退出方式J轉(zhuǎn)產(chǎn)宣布破產(chǎn)從理論上講，當(dāng)某個（或某些）企業(yè)長期虧損，資不抵債，不能正常生產(chǎn)經(jīng)營時，即應(yīng)該轉(zhuǎn) 產(chǎn)或破產(chǎn)。但實(shí)際上，這樣的企業(yè)由于受種種限制而很難從該產(chǎn)業(yè)中退出。這些企業(yè)在退出時 面臨的障礙即是退出壁壘。二、退

9、出壁壘的種類及影響因素1. 沉淀成本（sunk cost）許多資產(chǎn)具有專用性，用以生產(chǎn)特定的產(chǎn)品，一旦當(dāng)企業(yè)退出時，就會產(chǎn)生沉淀成本，企 業(yè)要退出原有產(chǎn)業(yè)，很難將這些資產(chǎn)轉(zhuǎn)為他用，生產(chǎn)其它的產(chǎn)品，也難以將這些資產(chǎn)以公平的 價格賣給其它生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)，這就構(gòu)成企業(yè)的沉淀成本。2. 違約成本和企業(yè)信譽(yù)損失如果企業(yè)退出原有產(chǎn)業(yè)，就不能履行原先簽訂的購銷合同，企業(yè)就必須承擔(dān)違約成本。同 時，企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)往往被視為競爭能力不足，這會造成企業(yè)信譽(yù)損失，其它企業(yè)可能因此不愿 與這家企業(yè)簽訂新的購銷合同，也會增加企業(yè)融資的難度，提高融資成本。這些因素都會阻礙企業(yè)退出原有產(chǎn)業(yè)。3. 政策法律壁壘 在電力、煤

10、氣和自來水供應(yīng)等基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)中，由于企業(yè)所提供的產(chǎn)品和服務(wù)是人民的生 活必需品，政府不允許企業(yè)隨意退出產(chǎn)業(yè)。4. 市場發(fā)育不完善而造成的退出壁壘 企業(yè)退出原有產(chǎn)業(yè)通常需要生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)賣和產(chǎn)權(quán)交易，但在缺乏生產(chǎn)要素市場和產(chǎn)權(quán)交易 市場正常運(yùn)行機(jī)制的情況下，企業(yè)就難以尋找生產(chǎn)要素和產(chǎn)權(quán)交易伙伴以實(shí)現(xiàn)交易，從而阻礙 企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)。三、退出壁壘的度量對于退出壁壘的度量問題，至少可以從 ?°生產(chǎn)能力過剩度 ?±和 ?°虧損企業(yè)率 ?±這兩個 指標(biāo)來度量退出壁壘。1. 生產(chǎn)能力過剩度在正常情況下，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力利用率應(yīng)該在70%-80%以上，即生產(chǎn)能力過剩度應(yīng)在

11、 20%-30%以下，我們可以通過生產(chǎn)能力過剩度這一指標(biāo)來衡量退出壁壘，即生產(chǎn)能力過剩度 越高，退出壁壘也越高。2. 虧損企業(yè)率 由于各種退出壁壘的存在，企業(yè)即使虧損，也不能退出產(chǎn)業(yè)。我們可以用虧損企業(yè)率來度 量產(chǎn)業(yè)的退出壁壘，即某一產(chǎn)業(yè)的虧損企業(yè)率越高，該產(chǎn)業(yè)的退出壁壘也就越高。第三節(jié) 進(jìn)退無障礙理論一、進(jìn)退無障礙理論的主要內(nèi)容 進(jìn)退無障礙理論是指廠商可以自由地、無任何損失地進(jìn)入或退出某一行業(yè)。 進(jìn)退無障礙理論結(jié)論成立的前提條件是潛在進(jìn)入者能夠隨時地自由進(jìn)入和退出，而且退出 時不需要承擔(dān)不可回收的沉沒成本。政策含義：積極研究能夠降低沉淀成本的新工藝、新技術(shù)；排除一切不必要的人為的進(jìn)入 退出壁壘。二、進(jìn)退無障礙市場的績