制度與流程管理辦法

1、制度管理辦法第一章 總 則第一條 目的為使集團(tuán)公司制度管理工作有序、規(guī)范各項(xiàng)管理制度真正落實(shí)到各個(gè)管理 環(huán)節(jié)當(dāng)中，使按章辦事、按章操作成為員工的自覺行動(dòng)，提高工作效率，保證 工作質(zhì)量，特制定本辦法。第二條 術(shù)語本辦法所稱的制度（即管理制度） ，是指由集團(tuán)公司各部門依照國家有關(guān) 規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際組織起草的，以集團(tuán)公司名義頒布的有關(guān)集團(tuán)公司生產(chǎn) 經(jīng)營和綜合管理等行為的、具有長期普遍約束力的規(guī)范性文件。第三條 范圍本制度適用于集團(tuán)所有部門、分子公司。第二章 職 責(zé)第四條 集團(tuán)經(jīng)營管理部是管理制度主管部門，其主要職責(zé)是：1. 編制修訂管理制度相關(guān)管理工作的有關(guān)具體管理規(guī)定；2. 組織對(duì)送審管理制度

2、進(jìn)行綜合性審查；3. 匯編集團(tuán)公司管理制度， 組織研究管理制度建設(shè)相關(guān)問題并提出改進(jìn)的建議；4. 組織有關(guān)部門對(duì)管理制度執(zhí)行沖突進(jìn)行協(xié)調(diào)處理；5. 指導(dǎo)和監(jiān)督相關(guān)部門和下屬分子公司的制度管理工作。第五條 集團(tuán)總部各部門 / 各分子公司職責(zé)1. 組織執(zhí)行集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)章制度；2. 在集團(tuán)公司相關(guān)制度框架下 , 編制本系統(tǒng)和本單位相關(guān)管理制度 , 并組織實(shí) 施；3. 接受集團(tuán)經(jīng)營管理部對(duì)制度體系建設(shè)和執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。第三章 公司制度體系第六條 規(guī)章制度制定和管理遵循以下原則：1. 遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，保證規(guī)章制度的合法合規(guī)；2. 堅(jiān)持繼承與創(chuàng)新相結(jié)合。 科學(xué)總結(jié)規(guī)章制度建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)， 吸

3、收公司管理 的優(yōu)秀成果，融合提煉，持續(xù)創(chuàng)新，保持規(guī)章制度的先進(jìn)性；3. 堅(jiān)持規(guī)范與效率的統(tǒng)一。 突出對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的管理控制， 既關(guān)注過程、更關(guān)注結(jié)果；4. 堅(jiān)持管理制度與流程體系、 一體化管理體系、 內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)化體系等一體化的原 則，對(duì)同一事項(xiàng)或管理活動(dòng)、原則上只受單項(xiàng)規(guī)章制度的約束。有計(jì)劃、有 組織的推進(jìn)管理制度與流程體系、 管理體系、 內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)體系實(shí)現(xiàn)一體化的進(jìn) 程；5. 嚴(yán)格履行規(guī)章制度管理程序，保障規(guī)章制度決策的民主性和科學(xué)性；6. 堅(jiān)持規(guī)章制度制定與實(shí)施并重。第七條 管理制度應(yīng)當(dāng)包含以下基本內(nèi)容：1. 制度編制目的、依據(jù)和原則、適用范圍等；2. 管理活動(dòng)涉及部門和單位相關(guān)職責(zé)；

4、3. 管理事項(xiàng)和內(nèi)容；4. 活動(dòng)開展流程和程序；5. 對(duì)該項(xiàng)制度監(jiān)督檢查方法和程序；6. 違規(guī)責(zé)任；7. 頒布和解釋部門，及制度生效時(shí)間。第八條 管理制度格式的基本要求：1. 名稱規(guī)范并符合管理制度的適用范圍；2. 公司專業(yè)管理制度名稱一般采用 “制度”“管理辦法” 或“規(guī)定”；已制定“管 理辦法”或“規(guī)定”的， （其后續(xù)的輔助性管理制度名稱一般應(yīng)使用“實(shí)施 辦法”或“實(shí)施細(xì)則”“補(bǔ)充規(guī)定”等）；3. 內(nèi)容順序按照總則、分則、附則的先后邏輯排列，分則直接以“章”形式表 述，在制度內(nèi)容中不出現(xiàn)“分則'字樣；4. 涉及管理事項(xiàng)范圍廣、內(nèi)容多的可以分章、條、數(shù)字等分類，涉及管理事項(xiàng) 范圍窄、

5、內(nèi)容少的應(yīng)直接用條和數(shù)字分類。具體規(guī)章的章、條的序號(hào)用大寫 中文數(shù)字依次表述；5. 分條描述科學(xué)合理、邏輯關(guān)系清晰，屬于一個(gè)條文內(nèi)的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)歸類描述；6. 文字準(zhǔn)確、簡練，容易引起歧義的名詞須作出明確解釋，不得使用沒有定義 的簡稱。第九條 公司規(guī)章制度的管理按照起草、 審查、審議、頒布、解釋、修改、 廢止等程序進(jìn)行。第四章 制度起草和審查第十條 制度起草1. 管理制度的起草工作由其相應(yīng)職能部門負(fù)責(zé)。 對(duì)于業(yè)務(wù)、 職責(zé)交叉的管理制 度，涉及二個(gè)及以上部門或單位的，承擔(dān)主體責(zé)任的部門為起草負(fù)責(zé)部門， 其他為起草協(xié)辦部門。 起草負(fù)責(zé)部門對(duì)該項(xiàng)管理制度承擔(dān)主要責(zé)任， 起草協(xié) 辦部門對(duì)該項(xiàng)管理制度所涉及

6、本部門職責(zé)的內(nèi)容負(fù)責(zé)， 責(zé)任界定不清的、 由 管理制度主管部門進(jìn)行協(xié)調(diào)；2. 擬起草的管理制度應(yīng)事先對(duì)管理制度制定的必要性、 調(diào)整范圍和對(duì)象、 需要 解決的主要問題和解決方案、 與現(xiàn)有管理制度的關(guān)系、 部門職責(zé)劃分和主管 部門的確定等進(jìn)行充分的研究論證；3. 制度的起草過程中， 要充分考慮本制度涉及到的相關(guān)流程規(guī)定， 業(yè)務(wù)程序描 述按照相關(guān)流程基本順序展開闡述， 流程存在問題的， 同時(shí)提出對(duì)流程的修 改和調(diào)整意見，確保制度和流程的連接關(guān)系；4. 起草單位完成具體管理制度初稿后， 應(yīng)經(jīng)過起草單位內(nèi)部的充分討論， 討論 后完成的草案和論證意見應(yīng)提交相關(guān)職能部門及所涉及的基層單位征求意 見；5. 起

7、草具體針對(duì)基層單位的作業(yè)管理方面的輔助性規(guī)章制度， 提倡由相應(yīng)基層 單位先行擬定規(guī)章制度草案，再交由相應(yīng)職能部門組織完善；6. 被征求意見的部門或單位就該管理制度草案進(jìn)行分析論證， 提出書面會(huì)簽意 見。第十一條 綜合性審查1. 綜合性審查包括標(biāo)準(zhǔn)體系審查、 管理協(xié)調(diào)性審查和法律審查。 綜合性審查由 管理制度主管部門組織協(xié)調(diào)， 具體審查由承擔(dān)該項(xiàng)職責(zé)的相應(yīng)職能部門負(fù)責(zé)。 綜合性審查的順序依次為標(biāo)準(zhǔn)體系審查、管理協(xié)調(diào)性審查、法律審查；2. 管理制度由起草部門和會(huì)簽部門負(fù)責(zé)人審核并簽署意見后， 由管理制度起草 部門連同所依據(jù)的上級(jí)規(guī)范性文件復(fù)印件一并送交管理制度主管部門， 即進(jìn) 入綜合性審查階段；3

8、. 承擔(dān)綜合性審查的職能部門自接到管理制度送審稿次日起， 原則上在五個(gè)工 作日內(nèi)完成相應(yīng)審查，特殊情況下不得超過七個(gè)工作日；4. 負(fù)責(zé)管理制度綜合性審查的職能部門，負(fù)責(zé)提出具體的書面審查意見；5. 對(duì)在審查中發(fā)現(xiàn)的問題， 應(yīng)及時(shí)通知起草部門修改， 并說明修改原因及依據(jù)。 對(duì)起草部門拒絕修改的管理制度送審稿，不得進(jìn)入審議和發(fā)布程序。第十二條 制度起草和審查具體工作程序詳見建興建設(shè)集團(tuán)制度編寫和 審批流程。第五章 審議與發(fā)布第十三條 公司實(shí)行會(huì)議方式對(duì)管理制度送審稿進(jìn)行審議。對(duì)綜合性審查 通過的管理制度送審稿，根據(jù)需要在合理的時(shí)間內(nèi)組織審議并形成審議決定。第十四條 各類制度由集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)組織審

9、議，由集團(tuán)公司總裁辦批 準(zhǔn)發(fā)布執(zhí)行。第十五條 組織審議部門應(yīng)當(dāng)提供下列文件和材料：1. 具體管理制度送審稿；2. 綜合性審查意見；3. 管理制度起草說明（內(nèi)容主要包括：具體管理制度論證情況、起草和征求意 見過程、相關(guān)單位意見、具體管理制度主要內(nèi)容、需要說明的問題及有關(guān)部 門和單位的不同意見等） 。第十六條 對(duì)制度審議的主要內(nèi)容1. 管理制度送審稿和起草說明是否符合本辦法有關(guān)規(guī)定；2. 管理制度送審稿是否履行了必要的程序，對(duì)不同意見是否協(xié)商一致；3. 管理制度送審稿與其它現(xiàn)行管理制度的銜接情況， 是否有與其他管理制度重 復(fù)或沖突的規(guī)定。第十七條 審議會(huì)議就審議結(jié)果做出如下之一的審議決定：1. 批

10、準(zhǔn)具體管理制度的頒布；2. 原則通過、按審議意見修改完善后頒布；3. 需進(jìn)一步深入研究論證；4. 撤銷該具體管理制度的制定計(jì)劃。第十八條 管理制度經(jīng)審議通過或原則通過的，起草部門應(yīng)按照審議意見 修改完善，報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)。第十九條 管理制度頒布的行文按公司公文處理規(guī)定執(zhí)行，并由公司總裁 統(tǒng)一簽發(fā)。第六章 解釋、修改、廢止第二十條 管理制度（含輔助性規(guī)章制度）由起草單位負(fù)責(zé)解釋。凡屬于 管理制度條文本身與其它管理制度相沖突，由管理制度主管部門會(huì)同有關(guān)部門， 提出意見報(bào)集團(tuán)總裁審批，審批通過后由主管部門頒布管理制度解釋。第二十一條 管理制度在執(zhí)行期間，如發(fā)現(xiàn)有違反本辦法列明的重復(fù)、沖 突、遺

11、漏事項(xiàng)的，起草部門應(yīng)及時(shí)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)提請(qǐng)修訂或廢止、同時(shí)知會(huì) 管理制度主管部門。第二十二條 管理制度的修改一般應(yīng)按制定程序辦理。對(duì)失效和擬廢止的 管理制度，必須發(fā)文明令廢止，或在新的管理制度中宣布予以廢止。第七章 規(guī)章制度實(shí)施管理第二十三條 公司各部門、各單位及員工如發(fā)現(xiàn)頒布的各層次或同層次規(guī) 章制度之間有重復(fù)、沖突、遺漏的，有權(quán)書面向制度主管部門反映，制度主管 部門應(yīng)及時(shí)了解核實(shí)所反映的情況，并做出相應(yīng)的處理。第二十四條 規(guī)章制度一經(jīng)發(fā)布實(shí)施，須無條件執(zhí)行。第二十五條 各單位應(yīng)采取有效措施對(duì)已發(fā)布的規(guī)章制度進(jìn)行宣傳，使與 規(guī)章制度實(shí)施有關(guān)的部門和人員能夠掌握、了解規(guī)章制度內(nèi)容，確保規(guī)章制度

12、 的貫徹執(zhí)行。第二十六條 下級(jí)單位發(fā)現(xiàn)上級(jí)單位的規(guī)章制度不符合本單位實(shí)際情況導(dǎo) 致執(zhí)行困難的，在先執(zhí)行的情況下及時(shí)向原制定修訂的部門反映并提出書面意 見。第二十七條 同一管理部門制定的規(guī)章制度，新的規(guī)章制度與舊的規(guī)章制 度不一致的，適用新的規(guī)章制度。第二十八條 規(guī)章制度屬于公司的商業(yè)秘密，向外提供應(yīng)按公司有關(guān)商業(yè) 秘密管理規(guī)定辦理批準(zhǔn)手續(xù)。第八章 制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查第二十九條 制度的執(zhí)行的監(jiān)督檢查實(shí)行集團(tuán)各業(yè)務(wù)主管部門和經(jīng)營管理 部雙重檢查，各業(yè)務(wù)主管部門從業(yè)務(wù)管理的角度對(duì)本部門及下屬單位的制度執(zhí) 行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，經(jīng)營管理部從制度管理角度進(jìn)行監(jiān)督檢查。第三十條 各部門要經(jīng)常組織督促本部門員

13、工學(xué)習(xí)了解公司管理制度，對(duì) 各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)涉及到的制度要求員工非常熟悉，使各項(xiàng)管理制度真正落實(shí)到各個(gè)管理環(huán)節(jié)當(dāng)中。第三十一條 制度執(zhí)行監(jiān)督檢查遵循的原則：1. 全面性原則。 執(zhí)行規(guī)章制度涵蓋公司管理的各個(gè)環(huán)節(jié)， 適用于公司每一位員 工，每一位員工都要嚴(yán)格執(zhí)行公司的各項(xiàng)規(guī)章制度；2. 事實(shí)性原則。以事實(shí)為根據(jù)，以各項(xiàng)制度為標(biāo)準(zhǔn)。第三十二條 集團(tuán)經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢 查，如發(fā)現(xiàn)有違反公司制度的，可直接提出處理意見，也可與部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行 溝通，共同提出處理意見。第三十三條 監(jiān)督檢查可以采取以下方式：1. 到各部門、分子公司實(shí)地向負(fù)責(zé)人和有關(guān)業(yè)務(wù)人員了解制度的執(zhí)行情況；2.

14、 檢查管理制度規(guī)定的記錄、表格使用情況；3. 針對(duì)有關(guān)問題調(diào)查制度執(zhí)行情況；4. 其他監(jiān)督檢查方式。第三十四條 檢查包括下列內(nèi)容：1. 是否建立健全各項(xiàng)管理制度；2. 業(yè)務(wù)工作是否按照工作流程；3. 管理職責(zé)履行情況；4. 工作人員是否有違法、違紀(jì)行為；5. 其他應(yīng)當(dāng)檢查的內(nèi)容。第三十五條 處理意見中應(yīng)包括以下內(nèi)容：1. 處理事項(xiàng)情況說明；2. 規(guī)章制度的適用范圍和依據(jù)；3. 改進(jìn)措施。第三十六條 實(shí)施監(jiān)督檢查的工作人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法，認(rèn)真履行職責(zé)，不 得隨意干涉被監(jiān)督檢查單位的內(nèi)部事務(wù)或故意刁難被監(jiān)督檢查單位。第三十七條 各單位應(yīng)主動(dòng)接受監(jiān)督檢查組的意見、 建議，不斷改進(jìn)工作， 提高工作效率。

15、第三十八條 責(zé)任單位或有關(guān)人員對(duì)處罰決定有異議時(shí)，可在處理決定公 布七日內(nèi)向經(jīng)營管理部提出書面意見。經(jīng)營管理部視問題重要程度可直接進(jìn)行 答復(fù)，也可與責(zé)任部門負(fù)責(zé)人共同答復(fù)，或提交經(jīng)理辦公會(huì)議研究。第三十九條 對(duì)于濫用職權(quán)進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)或?qū)?yīng)受處分的員工進(jìn)行包庇的 人員，公司予以從嚴(yán)處分。第四十條 執(zhí)行公司規(guī)章制度不力單位或年度內(nèi)受過處罰的員工，原則上 不能參加公司本年度的各項(xiàng)評(píng)優(yōu)。第九章 分子公司制度建設(shè)和管理第四十一條 各級(jí)分子公司建立本公司相應(yīng)制度體系，各分子公司原則上 執(zhí)行集團(tuán)公司各級(jí)制度，如果集團(tuán)公司制度不能滿足本公司具體業(yè)務(wù)需要，分 子公司應(yīng)參照集團(tuán)公司相關(guān)制度內(nèi)容和格式編寫本公司制度

16、，并報(bào)集團(tuán)制度主 管部門和業(yè)務(wù)主管部門審核備案。分子公司制度內(nèi)容不得與集團(tuán)公司制度相沖 突和抵觸。第四十二條 各分子公司制度管理應(yīng)有相應(yīng)的歸口管理部門，制度建設(shè)和 管理方案可以參照集團(tuán)公司管理體制，結(jié)合各自實(shí)際情況制定，集團(tuán)經(jīng)營管理 部定期或不定期的對(duì)各分子公司的制度建設(shè)和執(zhí)行管理工作進(jìn)行監(jiān)督與檢查。第十章 附 則第四十三條 違反本制度，依據(jù)員工違紀(jì)違規(guī)行為處罰細(xì)則 進(jìn)行處理第四十四條 本管理辦法解釋權(quán)歸集團(tuán)經(jīng)營管理部。第四十五條 本管理辦法自頒布之日起實(shí)施。21流程管理辦法第一章 總 則第一條 目的 為確保通過流程運(yùn)行規(guī)范集團(tuán)公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)、實(shí)現(xiàn)各部門之間的 有效協(xié)同，并保證公司相關(guān)流

17、程持續(xù)運(yùn)行順暢，并實(shí)現(xiàn)不斷的優(yōu)化，以持續(xù)提 高公司的運(yùn)營效率，特制定本制度第二條 適用范圍1. 本制度適用于指導(dǎo)和規(guī)范集團(tuán)流程管理相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；2. 各分子公司參照本制度執(zhí)行。第二章 職 責(zé)第三條 集團(tuán)組建流程領(lǐng)導(dǎo)管理小組，流程領(lǐng)導(dǎo)管理小組是流程管理工作 的決策機(jī)構(gòu)，組成人員包括集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員和主要部門負(fù)責(zé)人，其工作 職責(zé)如下：1. 審批經(jīng)營管理部擬定的流程管理相關(guān)制度和規(guī)定；2. 監(jiān)督并指導(dǎo)流程管理體系的運(yùn)行；3. 協(xié)調(diào)流程管理體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)的各種重大問題；4. 核心管理流程優(yōu)化的審批工作；5. 當(dāng)公司戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)出現(xiàn)重大的變化時(shí)， 負(fù)責(zé)啟動(dòng)管理流程全面優(yōu)化工作 第四條 集團(tuán)經(jīng)營

18、管理部是集團(tuán)公司流程管理的負(fù)責(zé)歸口部門，其主要職 責(zé)如下；1. 起草和擬定流程管理相關(guān)制度和規(guī)定2. 組織實(shí)施和監(jiān)督監(jiān)測流程相關(guān)管理制度的實(shí)施3. 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司流程運(yùn)行過程中的指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)工作；4. 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司流程管理文件的整理、修訂工作；5. 負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司流程執(zhí)行監(jiān)測、反饋工作；6. 負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司流程評(píng)價(jià)、優(yōu)化工作；7. 負(fù)責(zé)公司級(jí)別流程增減的審批工作， 并定期向流程領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作和接受 工作指導(dǎo)。第五條 各具體流程負(fù)責(zé)部門是流程管理工作的具體組織執(zhí)行部門，其主要職責(zé)如下：1. 負(fù)責(zé)本部門所負(fù)責(zé)流程的正常運(yùn)行；2. 負(fù)責(zé)本部門所負(fù)責(zé)流程的日常維護(hù)，監(jiān)督流程涉及各相關(guān)部門嚴(yán)格執(zhí)

19、行；3. 負(fù)責(zé)本部門所負(fù)責(zé)流程中信息的收集、追蹤，保證流程的有效運(yùn)行，對(duì)流程 執(zhí)行中的斷裂和信息的缺失承擔(dān)監(jiān)督和及時(shí)反饋責(zé)任；4. 負(fù)責(zé)實(shí)現(xiàn)本部門負(fù)責(zé)流程的不斷完善、 修正和優(yōu)化， 以持續(xù)提高流程運(yùn)行速 度和運(yùn)行效率。第三章 公司流程體系第六條 流程分級(jí)和歸口管理1. 為提高管理效率、 降低管理成本， 本階段公司流程只設(shè)定集團(tuán)級(jí)和分子公司 級(jí)別兩層流程。集團(tuán)和分子公司內(nèi)部各部門內(nèi)部使用的僅限于規(guī)范部門內(nèi)部 工作程序的相關(guān)流程由各部門自行編制和管理，不納入流程管理體系；2. 公司嚴(yán)格控制流程數(shù)量，保證流程管理的嚴(yán)肅性和實(shí)效性；3. 集團(tuán)層面流程如果已包含分子公司相關(guān)活動(dòng)內(nèi)容， 則分子公司執(zhí)行集團(tuán)

20、相關(guān) 流程，本單位不編制該類流程； 如果認(rèn)為該流程對(duì)本單位業(yè)務(wù)描述不夠具體， 或者未包含本單位某項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)活動(dòng)， 可編制分公司層面流程， 同時(shí)向流程 歸口管理部門集團(tuán)經(jīng)營管理部審核備案；4. 集團(tuán)層面流程由集團(tuán)經(jīng)營管理部統(tǒng)一管理； 分子公司層面流程由本單位綜合 管理部歸口管理， 報(bào)集團(tuán)經(jīng)營管理部備案， 并接受集團(tuán)經(jīng)營管理部指導(dǎo)和監(jiān) 督。第七條 流程文件內(nèi)容1. 流程圖：流程圖中要將該業(yè)務(wù)流程主要涉及部門標(biāo)注清楚， 以圖表形式表述 該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的程序和涉及相關(guān)部門；2. 流程描述表：流程描述表是對(duì)流程圖的文字性說明，說明要具體清晰，能夠 將該業(yè)務(wù)活動(dòng)環(huán)節(jié)描述清楚；3. 流程備注：要列出出流程涉及

21、到的相關(guān)制度和其它必要補(bǔ)充說明。第八條 流程編號(hào) 為便于管理，公司對(duì)流程進(jìn)行編號(hào)管理，編號(hào)規(guī)定如下：1. 流程編號(hào)格式為“ 單位部門流程名稱簡拼版本號(hào)”四級(jí)表述2. 單位為集團(tuán)和分子公司兩層級(jí)，集團(tuán)表述為“ JT”, 分子公司為本單位字母簡拼，如物業(yè)公司“ WY”；3. 部門為單位下的相關(guān)部門， 部門代碼用通用性的兩大寫字母表述， 如人力資 源部表述為“ RL”;4. 流程名稱為該流程名稱的簡寫拼音組合，由流程名稱的大寫英文字母表述， 如招聘管理流程名稱為“ ZPGL”5. 版本號(hào)為本流程為第幾版，是否有過修改，版本號(hào)用大寫字母表述，如集團(tuán) 人力資源部招聘管理流程編號(hào)為“ JT-RL-ZPGL

22、-A”。第九條 流程效力1. 流程文件的效力等同于公司制度，各級(jí)部門和員工要嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行；2. 相對(duì)簡單業(yè)務(wù)活動(dòng)，直接以流程文件代替公司制度，為簡化管理，不作相應(yīng) 制度作補(bǔ)充；3. 比較復(fù)雜或重要業(yè)務(wù)活動(dòng)， 將以制度的形式對(duì)該流程活動(dòng)進(jìn)行細(xì)化描述和補(bǔ) 充。第四章 流程的編制和審批第十條 為降低管理成本，提高管理效率，避免公司管理出現(xiàn)僵化和教條 現(xiàn)象，公司嚴(yán)格控制流程文件數(shù)量， 以確保現(xiàn)有流程文件得到有效實(shí)施和監(jiān)控。第十一條 需要新增流程條件1. 必須有一項(xiàng)未使用流程規(guī)范的管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)， 該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及公司一個(gè) 以上的部門；2. 該項(xiàng)管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)對(duì)公司整體經(jīng)營具有較為重要作用；3. 該項(xiàng)管

23、理和業(yè)務(wù)活動(dòng)能夠用固定的執(zhí)行路徑進(jìn)行規(guī)范。第十二條 新增流程編制審批流程使用部門根據(jù)公司要求或者是本部門管理需要，填寫流程編制申請(qǐng) 表（見附表一），提出編制新流程申請(qǐng)，由集團(tuán)經(jīng)營管理部進(jìn)行審核后，開始 組織編制。第十三條 流程的編寫起草工作由流程主要使用部門負(fù)責(zé)，其他流程涉及 部門為編寫協(xié)辦部門。流程管理部門為協(xié)調(diào)部門。第十四條 擬起草流程部門應(yīng)事先對(duì)流程制定的必要性、 調(diào)整范圍和對(duì)象、 部門職責(zé)劃分進(jìn)行充分的研究論證。1. 流程的編制過程中， 要充分考慮到現(xiàn)有相關(guān)制度內(nèi)容， 基本在制度框架下編 制，如果制度有明顯不合理和邏輯表述不清晰的地方， 同時(shí)提出申請(qǐng)對(duì)該制 度作修繕和調(diào)整，確保制度和流

24、程的緊密連接關(guān)系；2. 編制單位完成具體流程初稿后， 應(yīng)在本單位或部門內(nèi)部進(jìn)行充分討論， 討論 后完成的草案提交流程涉及的相關(guān)職能部門征求意見；3. 起草針對(duì)基層單位的相關(guān)流程， 提倡由相應(yīng)基層單位先行擬定草案， 再交由 流程編寫部門組織完善；4. 被征求意見的部門或單位就該管理制度草案進(jìn)行分析論證， 提出書面會(huì)簽意 見；5. 流程初稿完成后， 集團(tuán)經(jīng)營管理部對(duì)完成流程進(jìn)行審核， 確定內(nèi)容和格式是 否符合公司要求、流程反應(yīng)工作順序是否順暢、流程說明是否清晰準(zhǔn)確、配 套制度和表單是否完整、 流程權(quán)限是否合理、 和現(xiàn)有流程是否有沖突和重疊 等；6. 集團(tuán)經(jīng)營管理部審核完畢后， 報(bào)送集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)組織

25、流程涉及部門進(jìn)行集體 審議，審議通過后，由公司總裁辦審批通過執(zhí)行。第十五條 流程編制和審批的具體操作程序見建興建設(shè)集團(tuán)流程編制和 審批流程第十六條 流程編制注意事項(xiàng)1. 注意規(guī)范性，需要運(yùn)用集團(tuán)公司流程文件的統(tǒng)一格式模板；2. 主要內(nèi)容的完整：信息傳遞和相關(guān)的工作要求要清晰、明確。第十七條 分子公司流程編制和審批參照集團(tuán)流程審批程序進(jìn)行組織。第五章 流程的刪減第十八條 出現(xiàn)以下情況時(shí)流程可以被刪減：1. 流程所規(guī)范的管理事務(wù)不復(fù)存在；2. 組織結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；3. 部門或崗位之間的工作流不復(fù)存在。第十九條 集團(tuán)層面流程的刪減由集團(tuán)經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)，每半年對(duì)所有的 流程進(jìn)行盤點(diǎn)，出現(xiàn)上述情況時(shí)進(jìn)行刪

26、減操作，并通知相關(guān)部門。分子公司流 程的刪減工作由分子公司綜合管理部門負(fù)責(zé)，報(bào)集團(tuán)經(jīng)營管理部備案后刪減。第六章 流程發(fā)布和運(yùn)行第二十條 流程是對(duì)公司各項(xiàng)管理事務(wù)的規(guī)范。如果一個(gè)管理流程投入運(yùn) 行，表明這項(xiàng)管理事務(wù)必須按照流程的規(guī)范去運(yùn)行，因此這項(xiàng)管理事務(wù)的執(zhí)行 路徑、傳遞的信息流通過流程進(jìn)行了固化。第二十一條 流程運(yùn)行由流程負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)，具體負(fù)責(zé)人是流程責(zé)任人。 第七章 流程監(jiān)測第二十二條 公司發(fā)布執(zhí)行的各項(xiàng)流程運(yùn)行過程需要進(jìn)行及時(shí)監(jiān)測，以通 過持續(xù)的監(jiān)測來保證流程切實(shí)有效運(yùn)行，并保證實(shí)現(xiàn)流程的不斷優(yōu)化和完善。第二十三條 流程運(yùn)行監(jiān)測的內(nèi)容包括以下方面：1. 流程運(yùn)行的完整性： 流程是否按照流

27、程文件規(guī)定有效運(yùn)行， 是否出現(xiàn)斷裂和 中止；2. 流程運(yùn)行時(shí)間：需要建立各環(huán)節(jié)耗用時(shí)間，各環(huán)節(jié)是否按照規(guī)定時(shí)間完成；3. 流程環(huán)節(jié)： 需要記錄各環(huán)節(jié)的工作是否按照流程的要求運(yùn)行， 各環(huán)節(jié)的完成 標(biāo)準(zhǔn)是否符合相關(guān)制度要求；4. 流程信息： 流程中規(guī)定需要生成或傳遞的信息是否完備， 是否進(jìn)行了整理和 歸檔等。第二十四條 流程監(jiān)測方法 采用定期填寫監(jiān)督記錄的方式，由各級(jí)流程管理部門負(fù)責(zé)組織進(jìn)行監(jiān)測信 息的收集，具體監(jiān)測方法如下：1. 公司的所有管理流程可以分為兩類：日常類（重復(fù)性工作）和階段類（次數(shù) 少，持續(xù)時(shí)間長）。對(duì)兩類流程采用不同的監(jiān)測方法，日常類采取每月隨機(jī) 監(jiān)測的方式，階段類采取即時(shí)監(jiān)測方

28、式（在執(zhí)行后進(jìn)行監(jiān)測） ；2. 流程監(jiān)測由流程小組在公司現(xiàn)有流程目錄中抽取一定數(shù)量流程， 通知相關(guān)流 程負(fù)責(zé)部門組織監(jiān)測；3. 監(jiān)測所用工具是流程執(zhí)行記錄表 （見附表二），按照監(jiān)測方法填寫并及時(shí) 報(bào)送各級(jí)流程管理部門，為流程評(píng)價(jià)提供依據(jù)。第二十五條 流程運(yùn)行反饋 流程運(yùn)行的反饋是對(duì)流程使用人建議的收集、按照全員參與的原則，公司 相關(guān)人員均可以填寫流程反饋記錄（見附表三流程執(zhí)行情況調(diào)查表 ，提出對(duì) 公司相關(guān)流程的意見和建議；反饋信息首先提交到流程責(zé)任人，由流程責(zé)任人及時(shí)提交至流程管理部門， 流程管理部門對(duì)所有的反饋信息必需做出答復(fù)。第八章 流程評(píng)價(jià)第二十六條 流程評(píng)價(jià)是指運(yùn)用評(píng)價(jià)方法及工具對(duì)公司

29、的流程文件進(jìn)行效 率和監(jiān)控方面的評(píng)價(jià)第二十七條 流程評(píng)價(jià)的意義 首先，流程評(píng)價(jià)是流程持續(xù)優(yōu)化的前提； 其次，流程評(píng)價(jià)能夠解決并確定流程體系將進(jìn)行何種程度的優(yōu)化，能夠明 確具體流程優(yōu)化的優(yōu)化點(diǎn)。第二十八條 流程評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn) 流程評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括控制和效率兩個(gè)方面1. 控制標(biāo)準(zhǔn)：在現(xiàn)有情況下的組織健全、環(huán)節(jié)完整、監(jiān)控有效、合理授權(quán)； 2. 效率標(biāo)準(zhǔn) :在現(xiàn)有情況下的時(shí)間最短、成本最低。第二十九條 評(píng)價(jià)方法1. 收集流程的監(jiān)測信息（流程執(zhí)行記錄）以及流程反饋信息（流程反饋記錄）2. 按照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)這兩種信息進(jìn)行分析，填寫流程評(píng)價(jià)優(yōu)化記錄第三十條 評(píng)價(jià)內(nèi)容1. 組織健全：流程有相應(yīng)的責(zé)任部門，所有的環(huán)節(jié)都有

30、部門和負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)；2. 環(huán)節(jié)完整：沒有遺漏環(huán)節(jié)，環(huán)節(jié)需要生成、傳遞和保存的信息完整；3. 監(jiān)控有效：關(guān)鍵環(huán)節(jié)必有監(jiān)控手段；4. 合理授權(quán)：主要對(duì)審批環(huán)節(jié)，可以設(shè)定不同的權(quán)限，降低審批層級(jí)；5. 時(shí)間最短：包括兩個(gè)時(shí)間指標(biāo)，及環(huán)節(jié)耗用指標(biāo)和滯后時(shí)間指標(biāo)達(dá)到最小。 對(duì)于環(huán)節(jié)耗用時(shí)間，原則是在合理的基礎(chǔ)上盡量縮短，對(duì)于滯后時(shí)間指標(biāo)， 原則是減為零或在現(xiàn)階段的最低值；6. 成本最低：減少不必要的溝通、反復(fù)以及不必要的環(huán)節(jié)。第三十一條 公司季度為周期對(duì)所有已發(fā)布運(yùn)行的流程進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)由 各級(jí)流程管理部門組織，并最終由流程管理部門出具評(píng)價(jià)結(jié)果第三十二條 評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用1. 作為流程持續(xù)優(yōu)化的依據(jù)；2.

31、作為流程責(zé)任部門、崗位的考核依據(jù)，列入公司的相應(yīng)考核體系。第九章 流程的持續(xù)優(yōu)化第三十三條 流程優(yōu)化的定義1. 流程優(yōu)化不是階段性的工作，是公司要作的長期性工作；2. 公司在不斷的飛速發(fā)展， 公司的發(fā)展戰(zhàn)略也經(jīng)常做出調(diào)整， 因此公司流程要 適應(yīng)這種變化，進(jìn)行持續(xù)不斷的優(yōu)化。第三十四條 優(yōu)化工作開展程序根據(jù)流程評(píng)價(jià)的結(jié)果，由各級(jí)流程管理部門與流程責(zé)任人進(jìn)行優(yōu)化，然后 將修訂過的流程換版并通知相關(guān)各部門，如果涉及到對(duì)相關(guān)的管理制度進(jìn)行調(diào) 整，則由各級(jí)流程管理部門負(fù)責(zé)組織制度調(diào)整工作，如果為公司級(jí)別流程和制 度的調(diào)整，則由集團(tuán)公司流程領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行評(píng)議和審批。第三十五條 流程優(yōu)化的主要手段管理流程優(yōu)化

32、常用的手段有以下幾種：規(guī)范性、刪除、簡化、集成。信息 化。1. 規(guī)范針以解決組織、環(huán)節(jié)、監(jiān)控、授權(quán)方面出現(xiàn)的不規(guī)范現(xiàn)象；2. 刪除以解決多余的環(huán)節(jié)、過度的控制、滯后時(shí)間過長等現(xiàn)象；3. 簡化以針對(duì)流程環(huán)節(jié)耗用時(shí)間、環(huán)節(jié)的處理過程、表單中的無用信息；4. 集成以針對(duì)崗位工作的集成 （在不影響監(jiān)控的情況下， 部門內(nèi)部減少崗位之 間的流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)）、信息的集成（所傳遞表單的統(tǒng)一規(guī)范、對(duì)能夠合并表單進(jìn) 行合并）；5. 信息化主要針對(duì)數(shù)據(jù)的收集、傳遞、 。分析使用信息化的手段。第三十六條 各流程負(fù)責(zé)部門每季度組織流程涉及部門召開流程研討會(huì)， 對(duì)流程中存在不足和問題及優(yōu)化建議進(jìn)行討論，并形成會(huì)議記錄，報(bào)送流程

33、管 理部門。如果需要流程管理部門參加， 則由流程管理部門進(jìn)行組織和協(xié)調(diào)會(huì)議。第三十七條 集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)定期和不定期組織相關(guān)部門進(jìn)行流程研討會(huì)，聽取 各部門對(duì)本部門的流程執(zhí)行情況進(jìn)行講解，由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)提出點(diǎn)評(píng)意見，并提出 流程調(diào)整和完善要求，經(jīng)營管理部根據(jù)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求組織相關(guān)部門作流程調(diào)整 和完善。第三十八條 原則上，公司半年度對(duì)現(xiàn)有流程作一次整體盤點(diǎn)和微調(diào)，年 度必須進(jìn)行一次流程整體優(yōu)化和調(diào)整。第十章 流程的監(jiān)督檢查第三十九條 流程各級(jí)管理部門為流程的監(jiān)督檢查主管部門，各流程負(fù)責(zé) 部門對(duì)本部門負(fù)責(zé)流程的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督和檢查。第四十條 流程檢查組織公司流程管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織聯(lián)合檢查小組，由集團(tuán)公

34、司主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé) 牽頭檢查，經(jīng)營管理部、人力資源管理部和相關(guān)部門配合參加。第四十一條 檢查將采取定期檢查、日常抽查形式對(duì)流程執(zhí)行情況進(jìn)行檢 查。第四十二條 流程檢查內(nèi)容1. 該項(xiàng)流程環(huán)節(jié)是否完整，是否能準(zhǔn)確反映該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)全貌；2. 該項(xiàng)流程是否得到切實(shí)有效執(zhí)行；3. 流程需要的審批環(huán)節(jié)是否都到到有效審批；4. 流程所需表單 / 文檔是否完整和符合工作需要；5. 流程相關(guān)表單是否及時(shí)記錄和保存，流程記錄表單 / 文檔是否完整；6. 流程配套制度是否完善，配套制度是否能準(zhǔn)確解釋和補(bǔ)充流程內(nèi)容；7. 是否定期組織流程學(xué)習(xí)和研討，學(xué)習(xí)和研討記錄是否詳細(xì)準(zhǔn)確；8. 是否按照集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求及時(shí)對(duì)流程實(shí)現(xiàn)優(yōu)化

35、和完善；9. 本部門員工對(duì)部門流程是否熟悉掌握。第四十三條 流程檢查方法1. 流程檢查小組每月定期抽選部分組織填寫流程執(zhí)行記錄 ，以監(jiān)督流程執(zhí) 行情況，流程存在問題次數(shù)將列入日?？己藘?nèi)容；2. 流程檢查小組每月組織對(duì)部門填寫流程執(zhí)行情況調(diào)查表 ，以實(shí)現(xiàn)流程的 持續(xù)完善；3. 流程檢查小組每月抽查各部門若干崗位詢問對(duì)該部門流程掌握情況， 并根據(jù) 詢問結(jié)果進(jìn)行評(píng)分；4. 流程檢查小組每月抽選部分流程檢查流程運(yùn)行情況和表單、 記錄等完整情況， 將檢查結(jié)果列入日?？己藘?nèi)容；5. 流程檢查小組不定期的抽選部門或相關(guān)流程檢查流程執(zhí)行和相關(guān)記錄情況， 并對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)；6. 流程小組每季度根據(jù)各部門和單

36、位流程管理情況，填寫流程檢查評(píng)價(jià)表 （見附表四），將評(píng)價(jià)成績列入日?？己恕５谒氖臈l 檢查獎(jiǎng)懲1. 對(duì)檢查不合格部門和單位， 將根據(jù)檢查結(jié)果列入該部門或崗位當(dāng)期考核項(xiàng)目；2. 對(duì)故意違反流程有關(guān)規(guī)定， 或者是經(jīng)常出現(xiàn)重復(fù)性問題部門和崗位， 流程管理部門做成處罰決定，經(jīng)公司總裁辦審批后，實(shí)施處罰。第十一章 分子公司流程建設(shè)和管理第一條 各級(jí)分子公司，原則上執(zhí)行集團(tuán)公司流程。如果集團(tuán)公司流程不 能涵蓋本公司具體業(yè)務(wù)或者是因業(yè)務(wù)需要，按照集團(tuán)公司相關(guān)流程管理內(nèi)容和 格式編寫本公司流程，并報(bào)集團(tuán)制度主管部門和業(yè)務(wù)主管部門審核備案。分子 公司流程內(nèi)容不得于集團(tuán)公司相關(guān)流程相沖突和抵觸。第二條 各分子公司綜合管理部為分子公司流程管理歸口管理部門，分子 公司流程建設(shè)和管理方案可以參照集團(tuán)公司管理體制，結(jié)合各自實(shí)際情況制定， 集團(tuán)公司經(jīng)營管理部定期或不定期的對(duì)各分子公司的流程建設(shè)和執(zhí)行管理工作 進(jìn)行監(jiān)督與檢查。第十二章 附 則第四十五條 違反本制度，依據(jù)員工違紀(jì)違規(guī)行為處罰細(xì)則 進(jìn)行處理第四十六條 本管理辦法解釋權(quán)歸集團(tuán)經(jīng)營管理部。第四十七條 本管理辦法自頒布之日起實(shí)施。附件：附件一：制定流程申請(qǐng)附件二：流程執(zhí)行情況記錄表附表三：流程執(zhí)行情況調(diào)查表附表四：流程檢查評(píng)價(jià)表附件一:制定流程申請(qǐng)表