出資企業(yè)重大事項(xiàng)報告管理暫行辦法

1、精心整理出資企業(yè)k重大事項(xiàng)報告管理暫行辦法第一章總則第一條為規(guī)范出資企業(yè)重大事項(xiàng)的管理，依法履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)，根據(jù)中華人民共和國公司法和中華人民共和國企業(yè)國有 資產(chǎn)法等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法所稱出資企業(yè)是指經(jīng)長春市人民政府授權(quán)由長春市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職 責(zé)的市屬國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司、國有資本參股公司。第三條本辦法所稱重大事項(xiàng)是指出資企業(yè)的合并、分立、改制、上市，增加或減少注冊資本，發(fā)行債券，進(jìn)行重大投融資，為他人提供 擔(dān)保，轉(zhuǎn)讓重大財產(chǎn)，進(jìn)行大額捐贈，分配利潤，以及解散、申請破產(chǎn) 等其他影響國有資產(chǎn)權(quán)益的

2、重大事項(xiàng)。前款規(guī)定的重大事項(xiàng)分為審批事項(xiàng)和備案事項(xiàng)。審批事項(xiàng)是指須經(jīng)市國資委同意后方可實(shí)施或者依法進(jìn)行表決的事項(xiàng)。備案事項(xiàng)是指須告 知市國資委并接受其指導(dǎo)監(jiān)督的事項(xiàng)。"第二章報告責(zé)任人第四條履行本辦法所規(guī)定的報告職責(zé)的人員為報告責(zé)任人，主要指以下人員:（一）國有獨(dú)資公司的董事長、副董事長、董事，其中董事長為首席報告責(zé)任人;（二）國有資本控股公司、國有資本參股公司的國有產(chǎn)權(quán)代表，其中市國資委指定的特派董事為首席報告責(zé)任人。 精心整理精心整理第五條首席報告責(zé)任人履行重大事項(xiàng)報告義務(wù)。特殊情況下，首席報告責(zé)任人可以指定其他報告責(zé)任人履行報告義務(wù)，報告責(zé)任人對重大 事項(xiàng)報告工作共同承擔(dān)責(zé)任。

3、第三章？須審批的重大事項(xiàng)第六條以下事項(xiàng)為審批事項(xiàng): （一）合并、分立、改制、變更公司形式、上市、解散、清算、申請破產(chǎn)；（二）增加或者減少注冊資本； （三）重大融資行為，包括發(fā)行債券、股票、中期票據(jù)，信托以及用于資本性投入的直接或間接融資等行為（四）重大投資行為，包括出資設(shè)立子企業(yè)、年度計劃外新增投資、境 外投資、收購兼并、注資參股、股權(quán)轉(zhuǎn)換、基本建設(shè)投資、更新改造投資等依照章程規(guī)定需報市人民政府或市國資委審批的，或者章程對此事項(xiàng)未作規(guī)定，且單項(xiàng)投資超過上年度末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)5%或投資額度精心整理500萬元以上的投資行為；5%或（五）企業(yè)處置土地、房屋、主要生產(chǎn)設(shè)備、核心技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)等資 產(chǎn)處

4、置行為，或所處置單項(xiàng)資產(chǎn)帳面凈值占全部固定資產(chǎn)帳面凈值 處置資產(chǎn)帳面凈值在 100萬元以上的;（六）為他人（不包括全資子公司）提供擔(dān)保的行為；（七）出資企業(yè)或出資企業(yè)與子企業(yè)之間除應(yīng)付賬款以外的借出資金年度累計金額達(dá)到上年度末經(jīng)審計總資產(chǎn)5%或500萬元以上的借款行為；（八）國有產(chǎn)（股）權(quán)變動； （九 ）10萬元以上的對外捐贈行為（十）與關(guān)聯(lián)方交易，包括企業(yè)與關(guān)聯(lián)方訂立財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、借款的協(xié)議，企業(yè)為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，企業(yè)與關(guān)聯(lián)方共同出資設(shè)立企業(yè)，或者向董 事、監(jiān)事、高級管理人員及其近親屬所有或?qū)嶋H控制的企業(yè)投資的行為）企業(yè)從事股票、期貨、外匯、證券及其他金融衍生產(chǎn)品等資本市場公開交易的行為；（十二

5、）企業(yè)章程的制定和修改;（十三）國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司的重要子公司修改公司章程，增加或減少注冊資本，公司合并、分立、改制、上市、解散、變更 公司形式以及國有產(chǎn)（股）權(quán)轉(zhuǎn)讓致使對該子公司不再具有控股地位的（十四）法律法規(guī)、市人民政府規(guī)定以及章程規(guī)定的應(yīng)由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)決定的其他事項(xiàng)。第七條國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司的以下事項(xiàng)經(jīng)市國資委審核后報請市人民政府批準(zhǔn):（一）合并、分立、改制、上市、解散、申請破產(chǎn) （二）國有產(chǎn)（股）權(quán)轉(zhuǎn)讓致使國家對該企業(yè)不再具有控股地位的（三）依照法律法規(guī)、市人民政府規(guī)定應(yīng)當(dāng)報請市人民政府批準(zhǔn)的其他 重大事項(xiàng)。第四章？須備案的重大事項(xiàng)第八條以下事項(xiàng)為備案

6、事項(xiàng): （一）企業(yè)股東會、董事會或其他內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)對市人民政府或市國資委批復(fù)事項(xiàng)的執(zhí)行情況；（二）國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司有本辦法規(guī)定應(yīng)當(dāng)報批以外的投資、擔(dān)保等行為；（三）企業(yè)年度投資計劃和年度投資報告、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃;（四）審計報告，財務(wù)預(yù)、決算報告；（五） 利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（六）發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任的；（七） 發(fā)生重大虧損或者重大損失的；（八）拆遷（征收）或者生產(chǎn)經(jīng)營外部條件發(fā)生重大變化以及新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對企業(yè)產(chǎn)生重大影響的；（九）涉及企業(yè)的重大訴訟、仲裁，以及主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)、執(zhí)行的情況；（十

7、）重大安全隱患及生產(chǎn)事故、環(huán)境污染事故、產(chǎn)品質(zhì)量事故、重大 信訪穩(wěn)定事項(xiàng)以及其他嚴(yán)重影響國有資產(chǎn)安全或企業(yè)正）企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、咼級管常經(jīng)營管理的事項(xiàng)； （理人員受到刑事處罰、重大行政處罰以及涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查 或者采取強(qiáng)制措施的；（十二）董事會、監(jiān)事會、監(jiān)事的報告 （十三）其他應(yīng)當(dāng)向市國資委備案的情形。第五章？重大事項(xiàng)報告程序第九條企業(yè)對重大事項(xiàng)決策程序須依法合規(guī)，確保決策科學(xué)、民主。?第十條企業(yè)重大事項(xiàng)應(yīng)以正式書面形式上報，并提供由報告責(zé)任人簽名或簽發(fā)的請示（或報告）及必要的附件材料。上報材料一般應(yīng)包括 以下內(nèi)容:（一）請示或報告；（二）可行性研究報告

8、，相關(guān)專家論證意見或中介機(jī)構(gòu)的評估意見;（三）相關(guān)資產(chǎn)評估報告、經(jīng)審計的近期財務(wù)報告;（四）已簽署的合同意向書等相關(guān)契約文件；（五）合資、合作方情況介紹、工商登記資料和資信證明；（六）政府有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件、專業(yè)技術(shù)鑒定文件、法律意見書等;（七）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人情況;（八 ）資金來源說明；-（九）股東會、董事會決議，企業(yè)決策程序說明;（十）需提供的其他材料。條對須審批的事項(xiàng)，報告責(zé)任人應(yīng)當(dāng)在知道或者應(yīng)當(dāng)知道召開企業(yè)股東（大）會、董事會之日起 3日內(nèi)向市國資委報批。按照市人民政府相關(guān)管理規(guī)定，需由政府批準(zhǔn)的項(xiàng)目或者需由政府 有關(guān)部門批（核）準(zhǔn)的項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在上報市人民政府或政府有關(guān)部 門的同時，將有

9、關(guān)報件抄送市國資委。第十二條市國資委對報批材料進(jìn)行初步審核，報批材料不完整的，2個工作日內(nèi)應(yīng)一次性告知報告責(zé)任人，報告責(zé)任人應(yīng)當(dāng)在接到告知后補(bǔ)齊相關(guān)材料。市國資委在企業(yè)股東（大）會或董事會召開前3日內(nèi)作出批 復(fù)。第十三條？國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司應(yīng)按市人民政府或市國資委的批復(fù)意見執(zhí)行；國有資本參股公司的報告責(zé)任人應(yīng)按市人民政府或 市國資委的指示，代表國有股股東發(fā)表意見，行使表決權(quán)。第十四條對須備案事項(xiàng)，報告責(zé)任人應(yīng)當(dāng)在企業(yè)作出決策、知道或應(yīng)當(dāng)知道事件發(fā)生之日起 3個工作日內(nèi)，向市國資委報告?zhèn)浒?。緊急事 項(xiàng)應(yīng)當(dāng)立即報告，來不及提供書面資料的，可先以口頭或其他形式報 告，事后再補(bǔ)齊備案資料。

10、第十五條對于國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司重要的備案事項(xiàng)，市國資委應(yīng)及時向市人民政府報告。第十六條市人民政府或市國資委對企業(yè)備案事項(xiàng)可不作答 復(fù)，必要時可以口頭或書面提出意見，報告責(zé)任人應(yīng)當(dāng)接受指導(dǎo)和監(jiān)督。第六章監(jiān)督與責(zé)任第十七條市國資委辦公室統(tǒng)一受理企業(yè)重大事項(xiàng)報告工作，并制定重大事項(xiàng)管理的內(nèi)部工作規(guī)程。第十八條市國資委建立重大事項(xiàng)檔案管理制度，完整保存有關(guān)文件 和資料，嚴(yán)格保守企業(yè)的商業(yè)機(jī)密。第十九條出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定本企業(yè)的重大事項(xiàng)管理制度，并在企業(yè)章程和基本管理制度中加以明 確。第二十條市國資委委派的監(jiān)事會主席或監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對重大事項(xiàng)報告行為進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督，發(fā)

11、現(xiàn)報告責(zé)任人有違反本辦法規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行 糾正，并及時向市國資委報告。條報告責(zé)任人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任:（一）未按規(guī)定報批或報備的；（二）不按批復(fù)意見執(zhí)行，或在本企業(yè)決策程序中行使表決權(quán)時未準(zhǔn) 確、完整地表達(dá)批復(fù)意見的；（三）在報告中謊報、故意隱瞞重要情況，嚴(yán)重影響市人民政府或市國資委決策的；（四）拒不接受市國資委監(jiān)督和指導(dǎo)的 （五）損害國有資產(chǎn)出資人權(quán)益的其他行為。第二十二條報告責(zé)任人有以上規(guī)定行為的，市國資委可視情節(jié)輕重通報批評或通過相關(guān)程序予以降薪、降職、免職或解聘。報告責(zé)任人因以上行為給國有資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任;涉嫌違法犯罪的，依法移送司法部門處理。報告責(zé)任人因違反重大事項(xiàng)報告管理制度取得的收入，依法予以追繳或歸所任職的出資企業(yè)所有。第七章附則第二十三條出資企業(yè)在決定各級子企業(yè)重大事項(xiàng)或?qū)Ω骷壸悠髽I(yè)重 大事項(xiàng)行使股東權(quán)利時，按照本辦法執(zhí)行。本辦法所稱子企業(yè)是指市國資委直接出資企業(yè)出資設(shè)立的全資子企業(yè)、持有50%以上股權(quán)或通過其他方式能夠?qū)ζ鋵?shí)施有效控制的企業(yè)。第二四條市人民政府對市屬出資企業(yè)的重大事項(xiàng)有特別規(guī)定的，遵照其規(guī)定。市國資委可以委托其他部門按照本辦法規(guī)定，監(jiān)管被委托企業(yè)的重大事項(xiàng)報告管理工作。五條本辦法所稱的關(guān)聯(lián)方，是指本企業(yè)的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其近親屬，以及這些人員所有或者實(shí) 際控制的企業(yè)，