風險評估檢查表

1、風風險險評評估估檢檢查查項項目目表表門門店店：檢檢查查日日期期:編編號號檢檢查查內(nèi)內(nèi)容容檢檢查查點點1 1消防1 安全出口門2 安全疏散通道3 緊急照明燈4 疏散指示標識5 賣場通道寬度規(guī)定6 壓力表7 滅火器8 煙感報警器9 外部廠商安全管理10 手動報警按鈕11 室內(nèi)消防栓12 金庫: 應急照明13 門店內(nèi)是否貼有醒目的安全逃生圖2安全1 自動扶梯: 維修保養(yǎng)合同2 自動扶梯: 維修保養(yǎng)記錄3 自動扶梯: 合格證的有效性4 自動扶梯 : 安全防護設施5 自動扶梯 : 運行狀況6 自動扶梯 : 警示標識7 自動扶梯 緊急停止按鈕8 自動扶梯 : 玻璃擋板的安全保護9 自動扶梯 : 上下行自動

2、扶梯之間空隙的安全防護10 自動扶梯: 自動扶梯與樓面連接處空隙的安全防護11 貨架 : 受損修復12 貨架 : 托盤放置13 貨架: 頂倉存放商品高度14 貨架 : 電源線15 貨架：防撞角16 商品陳列: 樣品固定17 手推車: 外觀18 手推車 : 車輪19 登高梯: 外觀20 銷售區(qū)道具安全21 銷售區(qū)設備用電安全22 員工登高保護規(guī)范3 3安防設備1 監(jiān)控系統(tǒng)維修保養(yǎng)合同2 監(jiān)控系統(tǒng)錄像保存時間3 監(jiān)控系統(tǒng)畫面與時間同步4 監(jiān)控系統(tǒng)攝像機功能5 監(jiān)控系統(tǒng)在門店出入口攝像頭配置 6 監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)控畫面清晰度7 手扶梯監(jiān)控攝像頭設置8 收銀區(qū)域監(jiān)控攝像頭設置9 防損辦公室內(nèi)監(jiān)控攝像頭設置1

3、0監(jiān)控系統(tǒng)不間斷電源11 監(jiān)控探頭位置分布12 入侵報警系統(tǒng): 系統(tǒng)的設置13 入侵報警系統(tǒng) : 維修保養(yǎng)合同14 入侵報警系統(tǒng) : 點位分布15 入侵報警系統(tǒng): 系統(tǒng)使用情況16 門禁/報警系統(tǒng): 維修保養(yǎng)合同17 門禁/報警系統(tǒng) : 安裝合理性18 門禁/報警系統(tǒng) : 報警信號的傳輸和記錄19 門禁/報警系統(tǒng): 報警信息的準確性20 EAS系統(tǒng) : 維修保養(yǎng)合同2安全21 開、閉店門禁系統(tǒng)是否都按時進行設防22 門店安全出口聲光報警是否有效23 金庫 : 金庫安全24 金庫 : 監(jiān)控探頭4 4損耗1 損耗分析報告 2 收貨標準的執(zhí)行3 收退貨后的核查 4 物品進出管理 5 收銀機臺是否完全

4、監(jiān)控 6 出入口是否有迎賓員稽核蓋章 7 退貨臺是否在監(jiān)控范圍 8 現(xiàn)貨退貨是否有防損到場監(jiān)督返賣場 9 自帶標簽嚴格控制 10 高損耗商品區(qū)域在監(jiān)控范圍內(nèi) 11 易過期商品定期檢查 12 防盜系統(tǒng)EAS : 防盜報警系統(tǒng)性能13 供應商出庫單與訂貨單是否匹配 14 單據(jù)是否有遺失15所有單據(jù)的簽字齊全16 報損按流程執(zhí)行17 贈品由倉庫進入賣場18 贈品貼由防損管理19 每筆退貨記錄是否經(jīng)過相應權限人審核20收銀辦公室保險箱鑰匙（含收銀辦公室門鑰匙）和密碼是否得到有效管理21 收銀機用戶權限是否得到有效管理22 收銀員進行現(xiàn)貨結賬是是否進行開箱檢查23 收銀交易沖紅權限是否合規(guī)，沖紅作業(yè)是否

5、被登記并存檔備查。24 收銀臺沒人時，收銀機是否處于鎖定或者關閉狀態(tài)。25送貨退回商品是否登記“配送商品退回登記表客服/防損確認，后續(xù)商品及單據(jù)處理（包括改退貨，改自提，二次送貨）是否準確3 3安防設備26 “配送商品退回登記表”管理規(guī)范27 折扣券、現(xiàn)金券管理規(guī)范28 門店倉庫收貨員是否按規(guī)范進行收貨/退貨操作29商品驗收單是否由送貨人/倉庫收貨人/營業(yè)課員工/配送司機/防損課簽字確認30 收貨/退貨取消是否有相應說明并經(jīng)過防損課審核簽字31 收銀員是否有銀臺相互換零抄現(xiàn)象、是否有無交易開錢箱現(xiàn)象32 贈品發(fā)放是否符合要求33 收銀員從金庫領取備用金包是否進行登記5 5管理1 室內(nèi)空氣質(zhì)量檢

6、驗合格證2 食品流通許可證3 音像制品經(jīng)營許可證4 出版物經(jīng)營許可證5 公共衛(wèi)生許可證6 治安許可證7 員工健康證8 建(構)筑物消防員上崗操作證9門店重大安全事故記錄10門店重大消防事故記錄 11安全門、夜間巡場的管理12門店安全評估 13 文檔管理14防損宣傳檔更新15培訓項目記錄16 門店開關店以及夜間巡查4 4損耗17 門店是否執(zhí)行日常滾動盤點計劃并完整保留歷史滾動盤點表18 滾動盤點過程是否得到有效監(jiān)控，盤點差異及時進行調(diào)整。19 抽查盤點現(xiàn)貨商品實物與系統(tǒng)庫存是否一致20 門店是否調(diào)查負庫存產(chǎn)生原因并定期清理21 顧客投訴處理規(guī)范22禁煙標識23 門店是成立應急小組，新入職的員工的

7、安全消防培訓24 配電室管理規(guī)范25 上門收款人員是否與收銀辦公室公告欄內(nèi)的存檔照片一致26 收銀辦公室門口是否貼有有效的允入名單并有效執(zhí)行27 收銀辦公室門是否保持關閉狀態(tài)28緊急事件處理29是否每日進行錄像回放30案件處理31 防損每日控管檢查表完成及歸檔情況32 消防演習是否每季度舉行，是否保存相應文檔和照片33ERP系統(tǒng)操作34門店防損工作分工是否合理35防損工作日志完成及歸檔情況5 5管理6溝通與其它1 固定資產(chǎn)新增/損益/調(diào)撥是否符合規(guī)范2緊急醫(yī)療箱藥物配備充足3防損課長與店總的溝通4防損課長與當?shù)仄跋来箨犡撠熑藴贤?防損課長與門店異業(yè)方負責人溝通6 門店內(nèi)整潔 (操作間,

8、垃圾房 )7門店周圍環(huán)境 8 門店大樓環(huán)境整潔 ( 包括停車場) 檢檢查查標標準準檢檢查查結結果果Y/N主主導導部部門門所有安全出口門內(nèi)外未被堵塞，安全出口門狀況良好，門上安裝安全出口標識、應急照明燈，門磁完好，營業(yè)期間安全出口門未鎖閉，從里向外可以一推即開，門磁系統(tǒng)應正常報警。所有安全疏散通道暢通，通道內(nèi)無阻礙物、無絆倒物。應急照明燈數(shù)量配置充足，按下測試按鈕后照明燈正常發(fā)光不少于10分鐘。（所有緊急照明燈）在賣場的任何一個位置都能看到至少一個疏散指示標識，疏散指示標識必須清晰,方向正確,無遮擋,而且分布要合理.疏散指示標識應設在疏散走道轉彎和交叉部位.主要疏散走道的凈寬度不應小于3.0m，

9、其他疏散走道凈寬度不應小于2.0m.消防管網(wǎng)所有壓力表狀態(tài)正常，管道內(nèi)保持正常壓力。（壓力指數(shù)3.5至4之間）建鄴無所有滅火器壓力正常，保險銷和鉛封完整，桶體無銹蝕、噴嘴、軟管、壓把、閥體無變形損傷。所有煙感報警器未被遮擋。外部廠商進入門店管轄區(qū)域進行施工、改造等都必須簽署施工安全協(xié)議書，動火、用電手續(xù)齊全。未被遮擋。所有消防栓箱未被遮擋、堵塞，水帶接頭、水帶、閥門、管道和消防栓箱狀況良好。金庫應該設置應急照明燈，且能夠正常工作。檢查每一營業(yè)樓層（含辦公室）是否至少張貼1張?zhí)由鷪D；逃生圖標是否注當前所在位置；逃生圖是否與實際一致。逃生圖需要更新自動人行道/自動扶梯的維保合同在有效期內(nèi)。建鄴無自

10、動人行道/自動扶梯應該按照維保合同進行維護保養(yǎng)，并有完整的書面記錄建鄴無自動人行道/自動扶梯上應該張貼在有效期內(nèi)的安全檢驗合格證，建鄴無自動人行道/自動扶梯安全防護設施完好建鄴無自動人行道/自動扶梯運行時無異常噪音、異常振動和電纜皮焦糊味，扶手移動速度與人行道移動速度相同或略快；自動人行道連接的平臺應清潔無阻塞建鄴無自動人行道/自動扶梯在入口處的附近設置使用須知的標牌，用象形圖表示“必須緊拉住小孩”，“站在黃線中間”,“手握扶手，身體勿靠扶手”。建鄴無自動人行道/自動扶梯上下端任一端設置緊急停止按鈕。為了避免誤操作，緊急停止按鈕宜凹入或者被蓋住。在自動扶梯/自動人行道附近工作的員工或租戶應知悉

11、緊急停止按鈕的位置以及如何使用緊急停止按鈕。建鄴無自動人行道/自動扶梯玻璃板應用塑料薄膜保護，避免其受到?jīng)_擊后破碎傷人建鄴無交叉布置的自動人行道/自動扶梯，上下行之間的距離大于 0.5 米的情況下，應在中間的空隙處設保護網(wǎng)以降低墜物傷人的風險。建鄴無風風險險評評估估檢檢查查項項目目表表自動人行道/自動扶梯與樓板連接處有開口時，應在樓面開口周圍設實心的金屬或有機玻璃安全防護設施。建鄴無門店銷售區(qū)域貨架有無破損情況托盤應該完好無損，沒有開裂。變形，缺損。倉庫/賣場內(nèi)貨物頂部與水噴淋頭的間距不少于0.6米，與照明燈/空調(diào)風管/電閘的間距不少于0.5米貨架中架設的電線都必須使用電線管，不得有未使用電線

12、管的電線裸露在外，電光源區(qū)域的試燈臺應上鎖，顧客試燈應由門店員工進行操作。門店貨架轉角處是否都加裝防撞角銷售區(qū)域內(nèi)所有的展示樣品都應該妥善固定，不得存在未固定或松動的情況手推車外觀完好，沒有缺損手推車車輪沒有缺損，滾動順暢登高梯外觀完好銷售區(qū)域無顧客可以接觸到的無人看管的DIY使用刀具、利器銷售區(qū)域用于演示或DIY制作用途的加熱鍋、微波爐、烤箱等設備，在無人看管時應置于斷電狀態(tài)取放高位存貨時，必須使用登高車，登高車作業(yè)須堅持兩人原則,一人登高作業(yè),另一人需手扶登高車并將登高車腳剎放下監(jiān)控系統(tǒng)的維保合同在有效期內(nèi)。已過維保期監(jiān)控錄像的保存時間不少于20天監(jiān)控畫面上的時間設置準確監(jiān)控攝像頭工作正常

13、，畫面穩(wěn)定連貫門店出入口都在監(jiān)控攝像的覆蓋范圍內(nèi)監(jiān)控攝像的畫面清晰度達到設備的技術參數(shù)，防損部每天安排1個小時的時間回看前一天的監(jiān)控錄像，查看監(jiān)控錄像的錄制完整性、清晰度以及敏感區(qū)域的是否存在異常情況，并做好書面記錄手扶梯設置有監(jiān)控攝像頭建鄴無收銀區(qū)域的攝像頭應該覆蓋每一臺收銀機和每條收銀通道，收銀員的每個動作都能夠被清晰的記錄下來防損辦公室內(nèi)設置有監(jiān)控攝像頭設置建鄴無監(jiān)控系統(tǒng)有不間斷電源，保證臨時停電時監(jiān)控系統(tǒng)的正常使用只能保證一小時監(jiān)控攝像頭分布位置是否合理，高損耗區(qū)域及主出入口是否分布。門店應設置入侵報警系統(tǒng)，報警記錄均能查詢并留有記錄入侵報警系統(tǒng)維保合同在有效期內(nèi)紅外入侵報警系統(tǒng)點位覆

14、蓋金庫、門店進出口、安全門等要害區(qū)域入侵報警系統(tǒng)運行良好門磁系統(tǒng)的維保合同在有效期內(nèi)。每個安全出口門、財務、出入口門都安裝有門磁每個門磁的報警信號都能夠?qū)崟r傳輸?shù)较到y(tǒng)主機，被系統(tǒng)記錄。系統(tǒng)記錄的報警位置與實際的報警位置吻合EAS系統(tǒng)的維保合同在有效期內(nèi)。每日由值班進行布設防,并登記在開閉店登記表內(nèi)門店各安全出口在緊急打開情況下聲光報警應該鳴叫報警金庫應該按照規(guī)劃標準用混凝土砌塊墻金庫內(nèi)室和外室都必須設置監(jiān)控攝像頭，能夠清晰記錄室內(nèi)人員的每個動作門店防損課課長每季度要做一次損耗分析報告，在每季度損耗分析例會上做分析，內(nèi)容包括前臺，收貨，滾動盤點，日常造成的損耗。倉庫員工是否按標準流程執(zhí)行收貨防損

15、課員工是否對供應商收貨及退貨后的商品實施檢查門店物品的進出是否按攜入/出流程執(zhí)行門店收銀機臺是否被攝像頭全部覆蓋出入口是否有迎賓員對顧客購買小票稽核蓋章門店退貨臺是否被攝像頭全部覆蓋門店顧客商品退貨是否有防損課員工在場監(jiān)督并通知營運課室把退貨商品及時放回所屬區(qū)域門店對迎賓員的自帶標簽是否有控制門店高損耗區(qū)域及敏感區(qū)域是否在攝像頭監(jiān)控范圍內(nèi)門店內(nèi)的易過期的商品要定期檢查并記錄存檔門店防損人員每天對防盜報警系統(tǒng)的報警天線進行測試，并有書面記錄供應商出庫單與訂貨單內(nèi)容是否一致各部門單據(jù)是否有遺失，如有遺失部門是否登記并做記錄各部門單據(jù)是否有相應授權人簽字，簽字是否齊全門店內(nèi)的報損是否按流程執(zhí)行門店各

16、品牌供應商送的贈品是否從倉庫進口進入門店門店內(nèi)贈品標貼是否由防損課保存及粘貼抽查30%一個月以內(nèi)的客戶退/換貨單，需相應授權人的審核簽字是否完整1、密碼是否經(jīng)門店總經(jīng)理應書面授權2、電子式設備密碼變更頻率是否不低于3個月一次，機械式設備是否在人員變動后一周內(nèi)更換密碼，有無操作記錄1、是否每個收銀員都有獨立的收銀工號2、是否有閑置的收銀員工號3、是否每個收銀員都在統(tǒng)一的歸類級別中，有特殊情況的是否有相應授權許可上、下午人流高峰時刻檢查收銀員是否按照規(guī)范對已拆封的整箱奶粉、手推車底部或未封口的手提袋等進行開包檢查。1、核對“異常作業(yè)登記表”是否與系統(tǒng)中一致，若有不符需責任人說明原因。2、核對某一期

17、間的沖紅單據(jù)是否完整，是否有已蓋小票章的單據(jù)被沖紅3、檢查沖紅權限是否合規(guī)收銀臺無收銀員職守時，收銀機必須處于鎖定或者關閉狀態(tài)。1、送貨退回的商品登記“配送商品退回登記表”；2、實際退回商品與登記記錄一致；3、配送退回記錄配送和防損課一起確認。檢查配送“商品退回登記表”是否連號使用，作廢各聯(lián)是否完整1、接收：財務負責人接收數(shù)量與活動簽報數(shù)量是否核對一致；2、發(fā)放：客服課發(fā)放臺賬是否存檔3、回收、日結算：收銀課日結賬卡券數(shù)量是否與ERP數(shù)量一致4、退貨、憑小票號是否能查到折扣信息，退款金額是否正確5、多余卡券處理、銷毀：多余卡券是否有統(tǒng)計，并上報相關部門，無價值卡券是否及時銷毀。1、檢查1個月內(nèi)

18、的商品驗收單是否附著相應的商品訂貨單以及供應商出庫單，3種單據(jù)商品數(shù)量是否一致，若不一致是否有補充文件（補充訂單等）或者在單據(jù)上進行情況說明，雙方簽字確認2、抽查排面食品課商品（保質(zhì)期較短的）收貨效期是否超過1/3，收貨效期超過1/2的商品是否經(jīng)過店副總審核檢查一個月以內(nèi)所有的商品驗收單，是否簽字齊全被取消的收/退貨，如效期不合格等原因，應如實登記附有情況說明，并經(jīng)過防損課、門店倉庫、供應商三方簽字。1、可通過備份紙卷及監(jiān)控或讓保安配合檢查；2、可檢查備份收銀紙卷的記錄 1、每筆贈品發(fā)放是否登記，2、是否符合發(fā)放規(guī)則，3、顧客小票上是否標注贈品發(fā)放情況;4、退貨是否回收贈品。每天發(fā)放和回收銀包

19、時，領用人和簽收人都要在“金庫銀包領用登記表”上簽字門店行政部有室內(nèi)空氣質(zhì)量檢驗合格證，并在有效期內(nèi)。門店行政部有食品流通許可證，并在有效期內(nèi)。門店行政部有音像制品經(jīng)營許可證，并在有效期內(nèi)。門店行政部有出版物經(jīng)營許可證，并在有效期內(nèi)。門店行政部有公共衛(wèi)生許可證，并在有效期內(nèi)。門店行政部有治安許可證，并在有效期內(nèi)，門店防損部有復印件存檔。門店行政部有員工健康證復印件 ，并在有效期內(nèi)。門店行政部有店內(nèi)所有消防值班室值班員的建(構)筑物消防員上崗操作證 ，并在有效期內(nèi)。如果當?shù)卣乐蛋嗍抑蛋嗳藛T為1名，建(構)筑物消防員上崗操作證至少要4張，如果當?shù)卣乐蛋嗍抑蛋嗳藛T為2名，建(構)筑物消防

20、員上崗操作證至少要8張，門店防損部有復印件存檔門店是否發(fā)生重大安全事故及保存記錄門店是否發(fā)生重大消防事故及保存記錄是否每日對安全門、夜間巡場檢查并保存記錄對于門店自身安全自評是否合格門店防損辦公室各項文檔是否有專人管理，整齊合理門店防損辦公室內(nèi)宣傳欄是否更新門店防損辦公室是否有員工培訓記錄1、檢查門店是否有開關門記錄2、檢查是否有異常跟進處理記錄1 是否能出具完整的盤點計劃2 是否能出具完整的滾動盤點表1、滾動盤點表單上必須有防損課抽盤記錄2、財務部每周的抽盤結果是否留有記錄3、當天盤點差異是否當天制作庫存更正/報損單四個品類各抽35種高單價商品，盤點結果是否與系統(tǒng)庫存一致以一周為周期統(tǒng)計負庫

21、存報表，填寫負庫存原因，記錄跟進處理情況檢查顧客投訴處理流程是否得到有效執(zhí)行，“顧客投訴登記表”“客戶投訴匯總表”是否填寫規(guī)范，有無投訴跟進處理完畢門店營業(yè)區(qū)是否張貼禁煙標志1 、有應急小組的名冊；2、名冊中人員及時更新（員工離職后一周）；3、有培訓記錄配電室是否保持清潔并且沒有存放商品或其他易燃貨物1 銀行借款人員解款時是否有防損員工陪同2 收銀辦公室是否張貼上門收款公告欄以及解款人存檔照片，是否蓋上銀行章。3 銀行借款人員身份證復印件及本人預留照片收銀辦公室防損課有無備案1 收銀辦公室、防損辦公室管理流程4.1.3條：門店總、店副總、店總助理、值班經(jīng)理、防損課長，營業(yè)期間工作原因允許進入收銀辦公室；4.1.9條：所有允許進入收銀辦公室的人員必須經(jīng)過門店店總書面授權。2 名單需要具體到人，要求做到名單及時更新（名單人員離職或調(diào)崗）3 名單以外的人員不允許進入收銀辦公室收銀辦公室、防損辦公室管理流程4.1.6 除必要的人員進出外， 收銀辦公室安全門必須保持關閉