環(huán)境庫茲涅茨曲線及其含義20世紀(jì)60年代中期

1、一、環(huán)境庫茲涅茨曲線及其含義世紀(jì)年代中期，西蒙·庫茲涅茨提出這樣一個(gè)假設(shè)：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，收入差異一開始隨著經(jīng)濟(jì)增長而加大；隨后這種差異開始縮小。在二維平面空間，以收入差異為縱坐標(biāo)，以人均收入為橫坐標(biāo)，這一假設(shè)便是一個(gè)倒“”形的關(guān)系。這一關(guān)系為大量的現(xiàn)實(shí)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)所證實(shí)，通常被稱之為庫茲涅茨曲線。經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)也存在這樣的現(xiàn)象：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，環(huán)境先是變得惡化，而后得到改善。例如，較之于二三十年前，發(fā)展中國家的城市污染水平隨著經(jīng)濟(jì)的增長而提高；而發(fā)達(dá)國家的城市污染，則隨著經(jīng)濟(jì)增長而使污染水平不斷得到降低，污染狀況遠(yuǎn)比六七十年代輕微。這些經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)很可能支持一種倒“”形的環(huán)境退化

2、率和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的關(guān)系的存在。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家把反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境退化關(guān)系的倒“”型曲線稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線。對于環(huán)境庫茲涅茨曲線存在的解釋，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在較低的發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)波動處于一種生存維系狀態(tài)，對自然資源的影響較為有限；所排放的廢物不僅數(shù)量有限，而且可生物降解。因而，不論是數(shù)量上還是強(qiáng)度上，環(huán)境退化都是有限的。隨著經(jīng)濟(jì)的加速發(fā)展，出現(xiàn)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化經(jīng)營和工業(yè)化的起飛狀態(tài)，資源消耗速率開始超出資源更新速率，廢物排放的數(shù)量和毒性均有所增加。在較高的發(fā)展階段，環(huán)境意識得到了強(qiáng)化，環(huán)境管制也更有效，技術(shù)更為先進(jìn)，環(huán)境治理開支得到增強(qiáng)，使得環(huán)境退化得以遏制并逐步得到逆轉(zhuǎn)。二、環(huán)境庫茲涅茨曲線的啟

3、示回顧西方發(fā)達(dá)國家二百多年來的經(jīng)濟(jì)增長道路，可以看出這些國家的經(jīng)濟(jì)增長實(shí)際上經(jīng)歷了環(huán)境庫茲涅茨曲線所反映的“先污染、后治理”的過程?，F(xiàn)在，發(fā)達(dá)國家在積累了強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之后，大力進(jìn)行環(huán)境治理，已開始走上經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境改善協(xié)調(diào)發(fā)展的道路。對此，發(fā)展中國家包括中國在內(nèi)，是否在經(jīng)濟(jì)增長過程中，也可以走先污染、后治理的老路呢？答案是否定的。第一，未來環(huán)境改善的價(jià)值往往難以彌補(bǔ)現(xiàn)期環(huán)境破壞的成本。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，貨幣有時(shí)間價(jià)值，環(huán)境改善的出現(xiàn)也存在著時(shí)間價(jià)值的問題。如果環(huán)境庫茲涅茨曲線的上升到達(dá)頂點(diǎn)需要很長時(shí)間，這意味著該國在較長時(shí)間里要承受環(huán)境污染給人們生活質(zhì)量帶來的影響；如果環(huán)境污染達(dá)到一定的程

4、度，就會給人們的身心健康帶來損害；若環(huán)境污染超過生態(tài)閾值，則由于生態(tài)系統(tǒng)的崩潰人們將不能在此生存下去。在這種情況下，未來環(huán)境改善的現(xiàn)值往往難以彌補(bǔ)現(xiàn)實(shí)環(huán)境破壞的成本。第二，基于保障國家的經(jīng)濟(jì)安全，應(yīng)該采取積極的環(huán)境政策。國家經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素來自經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等諸多方面。中國改革開放的前年，經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體上仍然承襲了“資源型”、“規(guī)模型”的發(fā)展模式，“環(huán)境讓步于經(jīng)濟(jì)”的現(xiàn)象隨處可見。據(jù)世界銀行的報(bào)道，我國由于空氣和水的污染，造成的直接經(jīng)濟(jì)損失占的。我國在治理污染和保護(hù)、恢復(fù)生態(tài)環(huán)境方面的投入，已數(shù)倍甚至倍于從污染和環(huán)境中得到的經(jīng)濟(jì)收益的總和。為了國家的經(jīng)濟(jì)安全，必須重視環(huán)境安全，否則環(huán)境支持系統(tǒng)就會

5、出現(xiàn)問題，并將以往的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果逐漸消耗掉。第三，在概念上接受倒“”形的關(guān)系并不意味著對環(huán)境惡化可以聽之任之，相反，我們必須同時(shí)努力改善環(huán)境狀況。這是因?yàn)椋绻h(huán)境退化超過一定的生態(tài)閾值，它就成為不可逆了。如果許多重要資源如森林、漁產(chǎn)、土壤在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起飛階段造成嚴(yán)重枯竭或退化，那么，將需要很長的時(shí)間和很高的成本才能使之恢復(fù)。對我國的實(shí)證研究表明，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r與環(huán)境污染水平也基本呈現(xiàn)出環(huán)境庫茲涅茨曲線特征，而且隨著今后年內(nèi)我國工業(yè)化與城市化的持續(xù)、快速推進(jìn)，對我國的環(huán)境必將造成更巨大的沖擊。在此情況下既要保持較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，又要避免環(huán)境庫茲涅茨曲線峰值進(jìn)一步提高（甚至超過生態(tài)閾值），必

6、須制定強(qiáng)有力的政策措施。三、降低環(huán)境庫茲涅茨曲線峰值的政策措施（一）轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，制定有益于環(huán)境保護(hù)的外資政策西方傳統(tǒng)工業(yè)化模式的特點(diǎn)是整個(gè)生產(chǎn)過程的高投入、高消耗、高污染。這種模式忽略或較少考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展對生態(tài)環(huán)境的影響，即忽視生態(tài)環(huán)境成本而追求最大化的經(jīng)濟(jì)增長。當(dāng)這種工業(yè)化發(fā)展帶來了較為嚴(yán)重的環(huán)境、資源問題后，他們又憑借工業(yè)化帶來的物質(zhì)積累，進(jìn)行內(nèi)部治理，或借助其跨國投資優(yōu)勢將“污染工業(yè)”轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家。發(fā)展中國家如果盲目模仿西方國家的工業(yè)化模式，必然會加速資源枯竭、環(huán)境惡化。我國作為一個(gè)發(fā)展中國家，為避免環(huán)境退化超過生態(tài)閾值，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，走出一條既要推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又要實(shí)現(xiàn)生

7、態(tài)環(huán)境保護(hù)的可持續(xù)發(fā)展的新型工業(yè)化道路。大多數(shù)發(fā)展中國家只能優(yōu)先考慮發(fā)展，然后在發(fā)展中保護(hù)環(huán)境，因此在經(jīng)濟(jì)起飛的較短時(shí)期內(nèi)可以利用環(huán)境資源的比較優(yōu)勢，制定相對較為寬松的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)吸引外資，生產(chǎn)污染密集型產(chǎn)品，適當(dāng)開發(fā)自然資源以換取寶貴的初始資本。但這只應(yīng)是短期的行為，而不能作為長期的戰(zhàn)略。對于我國來說，要防止環(huán)境惡化的不可逆，除了需要主動轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式外，還應(yīng)該制定合理的外資政策，通過對外資的產(chǎn)業(yè)限制和導(dǎo)向，防止外商借投資之名，向國內(nèi)轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)，加劇我國環(huán)境的惡化。（二）適當(dāng)調(diào)整環(huán)境政策隨著我國城市化、工業(yè)化的進(jìn)程，環(huán)境問題日益突出，現(xiàn)行的部分政策顯示出和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展存在不相適應(yīng)的方面。要

8、降低污染排放，需要改革調(diào)整現(xiàn)行部分環(huán)境政策。、由治理型向防治型轉(zhuǎn)變。目前我國現(xiàn)行的環(huán)境政策的主導(dǎo)傾向，是把環(huán)境保護(hù)的重點(diǎn)放到對污染排放的處置上，相應(yīng)的污染治理措施只是要求企業(yè)提高處理率達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)。這種以末端控制為目標(biāo)的環(huán)境政策在實(shí)踐中已經(jīng)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)：一是資源浪費(fèi)嚴(yán)重，許多可以回收利用的原材料變成了“三廢”被處理掉或被排入環(huán)境。二是治理污染的成本較高，部分企業(yè)寧愿繳納罰款也不愿自己治污。三是污染治理不徹底，單純依靠處理設(shè)施，難以從根本上消除污染，往往形成二次污染。鑒于此，需要改革調(diào)整環(huán)境政策，由末端控制的治理型向全過程控制的防治型轉(zhuǎn)變。、由濃度控制向總量控制轉(zhuǎn)換。我國從世紀(jì)年代開始采用排污費(fèi)

9、制度，在抑制環(huán)境不斷惡化方面起到了一定的作用，但是也存在一些弊端。由于污染物濃度控制不能給企業(yè)以足夠的治理污染的激勵(lì)，企業(yè)只要在標(biāo)準(zhǔn)以下排污就能持續(xù)生產(chǎn)，沒有必要去實(shí)施清潔生產(chǎn)而減少污染物的總量，其結(jié)果是無助于環(huán)境的改善。因此，應(yīng)該通過調(diào)整排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，使排污費(fèi)率略高于最優(yōu)排污費(fèi)率，迫使企業(yè)在利益的驅(qū)動下實(shí)施清潔生產(chǎn)，減少污染排放。（三）實(shí)施有益于環(huán)境改善的制度創(chuàng)新、生態(tài)稅制度。生態(tài)稅是國家為了保護(hù)環(huán)境與資源的可持續(xù)利用而憑借其政治權(quán)力對一切開發(fā)、利用環(huán)境資源的單位和個(gè)人，按照其開發(fā)、利用自然資源的程度或污染、破壞環(huán)境資源的程度征收的一個(gè)稅種。它主要有開發(fā)、利用自然資源行為稅和有污染的產(chǎn)品稅兩

10、種。前者如開發(fā)、利用森林資源稅，開發(fā)、利用水資源稅；后者如含鉛汽油稅、含產(chǎn)品稅。納稅人分別是開發(fā)、利用自然資源者或生產(chǎn)、使用有污染的產(chǎn)品者；課征對象分別為開發(fā)、利用自然資源的行為和有污染的產(chǎn)品；而計(jì)征依據(jù)分別為開發(fā)、利用、破壞自然資源的程度以及有污染的產(chǎn)品對環(huán)境的污染危害程度。開發(fā)、利用或破壞自然資源程度大的行為和對環(huán)境的污染、危害程度嚴(yán)重的產(chǎn)品稅率高、稅賦重；反之，則稅率低、稅賦輕。對于有利于環(huán)境資源的行為、產(chǎn)品，則按照減輕損害的程度進(jìn)行稅收減免。可見，生態(tài)稅的主要功能在于調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)主體開發(fā)、利用、破壞或污染環(huán)境資源的程度，而不是為國家聚斂財(cái)富。 在許多發(fā)達(dá)國家，生態(tài)稅早已廣為運(yùn)用；而在我國，

11、它仍是一個(gè)較新的概念。西方國家應(yīng)用最廣的是燃料環(huán)境稅，如對含鉛無鉛汽油實(shí)行差別稅，對含硫、含碳燃料征收硫稅、碳稅等。正在走向市場經(jīng)濟(jì)的東歐國家以及新加坡、印度、韓國等都不同程度地采取了生態(tài)稅收政策。受傳統(tǒng)產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)的影響，我國的生態(tài)稅收基本上是空白。目前對煤、石油、天然氣、鹽等征收的資源稅以及城鎮(zhèn)土地使用稅等，主要目的是調(diào)整企業(yè)間的級差收入，促進(jìn)公平競爭，而不是促進(jìn)環(huán)境資源的合理利用與保護(hù)，因而并非真正意義上的生態(tài)稅。經(jīng)濟(jì)理論與國際經(jīng)驗(yàn)表明，要降低環(huán)境庫茲涅茨曲線峰值，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，需要實(shí)施生態(tài)稅收制度。實(shí)行生態(tài)稅制是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，應(yīng)針對國家的主要環(huán)境與生態(tài)問題，分期分批地實(shí)施。目前，應(yīng)

12、首先對含硫燃料征收硫稅，對嚴(yán)重危害環(huán)境的產(chǎn)品征收“污染產(chǎn)品稅”。這不僅有利于資源與能源的可持續(xù)利用與環(huán)境的改善，有利于履行國際公約，也可作為環(huán)境基金的一個(gè)來源（生態(tài)稅具有專項(xiàng)稅收的性質(zhì)，只能定向用于生態(tài)環(huán)境建設(shè)），同時(shí)也是強(qiáng)化環(huán)境管理、實(shí)施宏觀調(diào)控的重要手段。、排污權(quán)交易制度。市場經(jīng)濟(jì)條件下，環(huán)境納污能力作為一種十分稀缺的特殊自然資源和商品，是國家所有的財(cái)富。在實(shí)行總量控制的前提下，政府通過發(fā)放可交易的排污許可證，將一定量的排污指標(biāo)賣給污染者，實(shí)質(zhì)上出賣的是環(huán)境納污能力。環(huán)境資源的商品化，可促使污染者加強(qiáng)生產(chǎn)管理并積極利用先進(jìn)的清潔生產(chǎn)技術(shù)，以降低能源、原材料的消耗量，減少排污量，從而達(dá)到降低

13、成本的目的。同時(shí)，節(jié)余的排污指標(biāo)可以用于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)?；蛴袃斵D(zhuǎn)讓，這就提高了環(huán)境資源的利用效率，促進(jìn)了環(huán)境質(zhì)量的改善。可見，政府嚴(yán)格控制下的排污權(quán)交易市場，應(yīng)是市場體系的一個(gè)特殊組成部分，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色化與可持續(xù)發(fā)展的一種有效方法。在排污權(quán)交易市場中，同一集團(tuán)下屬的不同企業(yè)、不同集團(tuán)、不同行業(yè)的企業(yè)，甚至包括環(huán)保組織，均可作為市場之主體。排污權(quán)交易將市場機(jī)制引入污染控制中。如果排污者能削減其排污量，其余額就可以出售獲利。因此，可以刺激排污者發(fā)明或利用新的更經(jīng)濟(jì)的處理技術(shù)和方式，這樣社會治理環(huán)境的總費(fèi)用就會減少，效益差、污染嚴(yán)重的排污者在市場競爭中將處于不利地位。排污權(quán)交易的理論與實(shí)踐主要是在美國

14、發(fā)展起來的。年美國清潔空氣法修正案應(yīng)用了基于市場的控制策略。在控制排放上實(shí)施了排污權(quán)交易，并取得了成功。其所花費(fèi)用只有采取“逐廠控制”措施所需費(fèi)用的一半。另外，排污權(quán)交易不僅可在不同公司之間進(jìn)行，也可在不同地區(qū)進(jìn)行，同時(shí)企業(yè)還可把實(shí)際排放和允許排放的差量存于銀行之中。鑒于排污權(quán)交易在降低環(huán)境污染與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展方面的功能作用，我國應(yīng)該利用這種市場化的污染治理機(jī)制，以降低環(huán)境庫茲涅茨曲線峰值。對此，可在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)先行試點(diǎn)，積累經(jīng)驗(yàn)，逐步推開；并由此制定相應(yīng)的交易法規(guī)，規(guī)范市場運(yùn)行。（四）大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)從國民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)層面來說，要降低環(huán)境庫茲涅茨曲線峰值，就要大力發(fā)展能減少環(huán)境污染的環(huán)保產(chǎn)業(yè)。環(huán)保產(chǎn)業(yè)不僅包括污染控制與減排、污染清理與廢物處理等方面提供產(chǎn)品與技術(shù)服務(wù)，還包括清潔生產(chǎn)技術(shù)與潔凈產(chǎn)品、節(jié)能技術(shù)、生態(tài)設(shè)計(jì)和與環(huán)境相關(guān)的服務(wù)等。環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在很多國家都得到政府立法和政策的扶持，一是因?yàn)榄h(huán)保產(chǎn)業(yè)具有很強(qiáng)的外部性和公益性；二是因?yàn)榄h(huán)保產(chǎn)品和技術(shù)設(shè)備生產(chǎn)成本高，在市場上不具價(jià)格優(yōu)勢，企業(yè)不愿