安全標(biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范

1、安全標(biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范序號(hào)項(xiàng)目名稱評審內(nèi)容及要求標(biāo)定分?jǐn)?shù)評審考核標(biāo)準(zhǔn)1主體資格1.1注冊資金、生產(chǎn)能力法人執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的注冊資金應(yīng)達(dá)到一定數(shù)量；生產(chǎn)能力應(yīng)達(dá)到一定規(guī)模。注冊資金不滿足要求或營業(yè)執(zhí)照未在驗(yàn)照有效期，不合格。1.2生產(chǎn)的合法性所生產(chǎn)產(chǎn)品在其經(jīng)營范圍內(nèi)。評審產(chǎn)品不在其經(jīng)營范圍內(nèi)，不合格。1.3生產(chǎn)場所應(yīng)具備生產(chǎn)產(chǎn)品所需要的場所，并與執(zhí)照標(biāo)明的地址一致，或提供生產(chǎn)地隸屬于申辦單位的證明；該場所必須具備生產(chǎn)某一（幾）個(gè)關(guān)鍵零部件的能力，產(chǎn)品總裝條件和產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)設(shè)備及儀器儀表。不具備生產(chǎn)廠房、或與執(zhí)照標(biāo)明的地址不一致又不能提供有效證明、或不能生產(chǎn)某一（幾）關(guān)鍵零部件、或生產(chǎn)場所不具備產(chǎn)品

2、總裝條件、或產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)設(shè)備及儀器儀表不全，不合格。1.4技術(shù)力量應(yīng)具有一定數(shù)量獲得專業(yè)技術(shù)職稱的人員。具有技術(shù)職稱的在冊人員少于要求的數(shù)量，不合格。2設(shè)計(jì)與標(biāo)準(zhǔn)52.1技術(shù)來源及設(shè)計(jì)控制屬自主開發(fā)的產(chǎn)品應(yīng)有設(shè)計(jì)控制管理文件，并按文件規(guī)定予以實(shí)施；屬技術(shù)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品應(yīng)有轉(zhuǎn)讓合同；技術(shù)資料必須完整齊全，必要時(shí)應(yīng)提供設(shè)計(jì)計(jì)算說明書。3缺設(shè)計(jì)控制管理文件或轉(zhuǎn)讓合同，扣1分；未按文件或轉(zhuǎn)讓合同規(guī)定實(shí)施，扣1分；技術(shù)資料（標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、零件明細(xì)表、說明書、產(chǎn)品合格證、裝箱單）不全或不統(tǒng)一，每欠缺一處扣1分。2.2產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)單位可以制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或直接采用現(xiàn)行國標(biāo)（GB）或行標(biāo)，但企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的性能指標(biāo)不得低于現(xiàn)

3、行國標(biāo)或行標(biāo)；防爆產(chǎn)品和當(dāng)前沒有國標(biāo)或行標(biāo)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)安全標(biāo)志辦公室審核，并按審查合格的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)；生產(chǎn)單位應(yīng)具備所引用的參考標(biāo)準(zhǔn)；技術(shù)和質(zhì)檢人員應(yīng)熟練掌握和運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)。2企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的性能指標(biāo)低于現(xiàn)行國標(biāo)或行標(biāo)；防爆產(chǎn)品和當(dāng)前沒有國標(biāo)或行標(biāo)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未經(jīng)審核蓋章；未按審查合格的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)；不合格。生產(chǎn)單位不能提供企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)所引用或應(yīng)該必備的參考標(biāo)準(zhǔn)，每缺一種扣1分；對技術(shù)及質(zhì)檢人員進(jìn)行提問，不能回答的，每人次扣0.5分；回答不準(zhǔn)確的，每人次扣0.2分。安全標(biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范序號(hào)項(xiàng)目名稱評審內(nèi)容及要求標(biāo)定分?jǐn)?shù)評審考核標(biāo)準(zhǔn)3質(zhì)量體系與管理職責(zé)103.1質(zhì)量體系生產(chǎn)單位應(yīng)有裝訂成冊的質(zhì)量管理文

4、件；體系文件應(yīng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；體系文件中的各層次文件應(yīng)相互銜接、協(xié)調(diào)一致；體系文件應(yīng)具有可操作性并與現(xiàn)行操作相符；體系文件應(yīng)滿足產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)穩(wěn)定符合標(biāo)準(zhǔn)的要求；建立有質(zhì)量否決制度。7未裝訂成冊，扣0.5分；每欠缺一處，扣0.2分；可操作性差，扣0.5分；與現(xiàn)行運(yùn)作不相符，每處扣0.2分；管理文件中存在不符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的，每處扣0.5分；未建立質(zhì)量否決制，扣0.5分。3.2管理職責(zé)有健全的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)及機(jī)構(gòu)圖；有明確的質(zhì)量方針和目標(biāo)，并傳達(dá)至全體員工；有專職質(zhì)量負(fù)責(zé)人和專職質(zhì)量檢驗(yàn)員；質(zhì)量檢驗(yàn)人員須經(jīng)過培訓(xùn)，獨(dú)立行使職權(quán)，并以文件形式規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。3質(zhì)量管理

5、機(jī)構(gòu)不健全、缺少機(jī)構(gòu)圖或組織機(jī)構(gòu)與實(shí)際不符，各扣0.5分；沒有明確的質(zhì)量方針和目標(biāo)，扣1分；質(zhì)量管理和檢驗(yàn)人員對此不能正確理解的，每人次扣0.5分；每處欠缺扣0.2分。4技術(shù)文件及檔案資料104.1文件、資料管理制度制定有文件和資料管理制度。其編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷應(yīng)有記錄。3缺管理制度扣3分；管理制度中的欠缺，每處扣0.2分；缺少記錄扣2分；記錄中的欠缺，每處扣0.2分。4.2圖紙的有效性、統(tǒng)一性、完整性圖紙應(yīng)完整、有效；檔案、技術(shù)管理、檢驗(yàn)、生產(chǎn)車間等部門的圖紙應(yīng)一致；建立有圖紙更改制度；上述四部門必須據(jù)通知單要求及時(shí)做相應(yīng)更改；防爆產(chǎn)品的圖紙必須加蓋審核章；

6、涉及安全性能的圖紙更改后必須重新審核、備案。7按圖樣目錄或明細(xì)表檢查圖紙（含裝配圖、零件圖），每缺1張扣0.5分；設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)要求、制圖出現(xiàn)錯(cuò)漏，每處扣0.2分；抽查關(guān)鍵工序的10張圖紙，每一張、處不統(tǒng)一，扣0.5分；未建立更改通知單制度扣3分；從圖紙更改通知單中，抽取三張圖紙，沒有更改通知單改圖，每處扣1分；未按通知單要求改圖，每處扣0.5分；出現(xiàn)非標(biāo)準(zhǔn)圖紙，每張扣1分；防爆產(chǎn)品的圖紙未加蓋審核章或涉及安全性能的圖紙更改后未重新審核、備案的，按不合格處理。5采購、分承包8安全標(biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范序號(hào)項(xiàng)目名稱評審內(nèi)容及要求標(biāo)定分?jǐn)?shù)評審考核標(biāo)準(zhǔn)5.1采購有原材料、零部（元、器）件采購管理

7、文件；有采購控制清單；應(yīng)建立合格供貨方的名單和質(zhì)量檔案；采購合同應(yīng)明確質(zhì)量要求；部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品的，到貨時(shí)必須在安標(biāo)有效期內(nèi)；應(yīng)有檢驗(yàn)合格的證明，且滿足技術(shù)要求。4沒有原材料、零部件采購管理文件，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；沒有采購控制清單，扣1分；未建立合格供貨方的名單和質(zhì)量檔案或未進(jìn)行適時(shí)有效考核的，扣1分；采購合同未明確質(zhì)量要求，扣1分；部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品，不能提供有效期內(nèi)的安全標(biāo)志證書復(fù)印件，每個(gè)產(chǎn)品扣1分；缺檢驗(yàn)合格證明的，每批次扣0.5分。5.2分承包(或外協(xié))建立有分承包管理文件；有分承包方質(zhì)量檔案；有檢驗(yàn)合格的證明，且滿足技術(shù)要求；關(guān)鍵零部件分承包時(shí)，應(yīng)有生產(chǎn)單

8、位的檢驗(yàn)記錄，且滿足技術(shù)要求。4未建立管理文件，扣1分；有欠缺，每處扣0.2分；沒有質(zhì)量檔案，扣0.5分；有欠缺，每處扣0.2分；缺少檢驗(yàn)合格證明的，每批次扣0.2分；關(guān)鍵零部件分承包時(shí)，缺少生產(chǎn)單位的檢驗(yàn)記錄，每批次扣0.2分。6生產(chǎn)過程控制206.1生產(chǎn)設(shè)備有設(shè)備管理文件；有滿足生產(chǎn)所需的生產(chǎn)設(shè)備，并建有設(shè)備臺(tái)帳；有設(shè)備維修保養(yǎng)記錄，至少包括維修前、后狀況，采取的措施等；有重要設(shè)備的操作規(guī)程；設(shè)備及器具必須保證零部件加工精度的要求。7沒有設(shè)備管理文件，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；沒有設(shè)備臺(tái)帳，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺設(shè)備維修保養(yǎng)記錄，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺設(shè)

9、備操作規(guī)程，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺少必要的生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)備及器具不能保證零部件加工精度的要求，不合格。6.2工藝裝備及工位器具有滿足要求的工藝裝備及工位器具管理文件；有工藝裝備及工位器具明細(xì)表；工藝裝備配置和使用應(yīng)合理、可行，且有驗(yàn)證制度和驗(yàn)證記錄；工位器具應(yīng)完善，能保證防爆面不磕碰，關(guān)鍵零部件和成品不落地。7缺工藝裝備及工位器具管理文件，各扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺工藝裝備及工位器具明細(xì)表，各扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺驗(yàn)證制度和驗(yàn)證記錄，各扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；按工藝要求，每缺一套工裝，扣1分；每缺一件工位器具，扣1分。安全標(biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范序號(hào)項(xiàng)目

10、名稱評審內(nèi)容及要求標(biāo)定分?jǐn)?shù)評審考核標(biāo)準(zhǔn)6.3工藝過程工藝文件須滿足圖紙等技術(shù)文件的要求；具有工藝過程卡、零件工藝卡、裝配工藝卡；有產(chǎn)品工藝流程圖，并明確關(guān)鍵工序。6每缺一項(xiàng)，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分；缺產(chǎn)品工藝流程圖，扣1分；未建立關(guān)鍵工序，扣2分；關(guān)鍵工序遺漏安全性能的，每處扣0.5分。7檢驗(yàn)和測試207.1檢驗(yàn)規(guī)章制度應(yīng)對原材料、零部件進(jìn)廠、生產(chǎn)過程和成品出廠，制定并實(shí)施檢驗(yàn)和試驗(yàn)的管理制度（文件）；應(yīng)保證未經(jīng)檢驗(yàn)或驗(yàn)證不合格的物品或產(chǎn)品不能投入使用或轉(zhuǎn)序；質(zhì)檢機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)人員有明確的檢驗(yàn)授權(quán)，并保證其獨(dú)立進(jìn)行檢驗(yàn)工作；有檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程；有原材料、外購（協(xié)）件抽樣及檢驗(yàn)規(guī)

11、程；有工序抽樣及檢驗(yàn)規(guī)程（必須包含關(guān)鍵工序）；有出廠檢驗(yàn)規(guī)程（必須符合標(biāo)準(zhǔn)要求）。6每缺一種管理文件，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分。7.2檢驗(yàn)、測試設(shè)備根據(jù)生產(chǎn)和檢驗(yàn)的需求，配備檢驗(yàn)、測試設(shè)備、器具，并建立臺(tái)賬；對設(shè)備器具按國家計(jì)量法規(guī)和有關(guān)計(jì)量規(guī)程進(jìn)行周期檢定和校準(zhǔn)，有檢定合格證并在計(jì)量檢定的有效期內(nèi)；對沒有計(jì)量檢定規(guī)程的器具，應(yīng)制定并實(shí)施自校規(guī)程；當(dāng)檢驗(yàn)和測試器具、設(shè)備校準(zhǔn)失效時(shí)，應(yīng)對其檢測結(jié)果的有效性進(jìn)行追溯評定；對授權(quán)進(jìn)行計(jì)量器具檢定的生產(chǎn)單位，有“授權(quán)證書”、“計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具檢定合格證”、“計(jì)量檢定員證”，以及“操作規(guī)程”等文件。8未建立臺(tái)帳，扣1分；每缺一件（臺(tái)）器具，扣0.5分；

12、每發(fā)現(xiàn)一件（臺(tái)）器具缺檢定合格證或超過檢定有效期的，扣0.5分；對沒有國家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的器具，未制定并實(shí)施校驗(yàn)規(guī)程的，扣1分；存在欠缺的，每處扣0.2分；缺少評定記錄的，扣1分；存在欠缺的，每處扣0.2分；“證件”不全，扣3分；每缺一種操作規(guī)程，扣1分；操作規(guī)程存在欠缺的，每處扣0.2分。安全標(biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范序號(hào)項(xiàng)目名稱評審內(nèi)容及要求標(biāo)定分?jǐn)?shù)評審考核標(biāo)準(zhǔn)7.3檢查、檢驗(yàn)有原材料、外購件進(jìn)廠檢驗(yàn)記錄、關(guān)鍵工序檢驗(yàn)記錄、出廠檢驗(yàn)記錄及檢驗(yàn)報(bào)告；生產(chǎn)單位必須具備按標(biāo)準(zhǔn)要求的項(xiàng)目進(jìn)行出廠檢驗(yàn)的設(shè)備、器具，且精度、能力等滿足要求；屬個(gè)別批次檢驗(yàn)項(xiàng)目且檢驗(yàn)設(shè)備價(jià)值超過5萬元，允許在一年內(nèi)，利用當(dāng)?shù)仄渌鼏挝坏?/p>

13、檢驗(yàn)手段進(jìn)行批次檢驗(yàn)，但必須有協(xié)議和已進(jìn)行檢驗(yàn)的記錄或檢驗(yàn)報(bào)告；從成品庫中抽取一臺(tái)合格品進(jìn)行出廠檢驗(yàn)，出廠檢驗(yàn)的檢驗(yàn)項(xiàng)目、設(shè)備、操作應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求，與以前的出廠檢驗(yàn)記錄或報(bào)告進(jìn)行對比，結(jié)果應(yīng)在誤差范圍內(nèi)（將檢驗(yàn)記錄和報(bào)告附在評審報(bào)告中）；涉及安全性能的零、部件進(jìn)行拆檢，影響主要使用性能的零、部件或原材料應(yīng)進(jìn)行抽檢并符合標(biāo)準(zhǔn)或文件要求；影響產(chǎn)品安全性能的結(jié)構(gòu)、參數(shù)應(yīng)符合圖紙規(guī)定。6每缺一種檢驗(yàn)記錄扣3分；每缺一項(xiàng)記錄，扣2分； 記錄格式（表格、編號(hào)、簽字、日期等）存在欠缺，每處扣1分；記錄出現(xiàn)不規(guī)范，每處扣0.2分；初次評審的，從評審之日前推6個(gè)月（生產(chǎn)之日起未滿6個(gè)月的，從生產(chǎn)之日算起），屬換

14、證的，從前次評審之日起，每缺一種、一個(gè)月的記錄，扣0.5分；出廠檢驗(yàn)的要求參見1.3；經(jīng)檢查核實(shí)，出廠檢驗(yàn)被確認(rèn)為虛假記錄的，判不合格；從成品庫中抽取樣品按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行出廠檢驗(yàn)，操作有誤或存在欠缺的，每處扣0.5分；誤差超限的，限期整改，每處扣1分；涉及安全性能的結(jié)構(gòu)、參數(shù)與圖紙不符合的，不合格。8庫房管理68.1管理制度應(yīng)制定并實(shí)施出入庫、貯存管理制度。1缺管理文件，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分。8.2原材料及零部件擺放整齊，不合格品應(yīng)有明顯標(biāo)識(shí)并隔離；易燃、易爆及其它危險(xiǎn)物品應(yīng)單獨(dú)存放，條件符合要求（如化學(xué)品存放的溫、濕度要求等）；屬安標(biāo)管理的部件應(yīng)有安全標(biāo)志和有效期內(nèi)的安全標(biāo)志證書復(fù)印件；

15、出入庫應(yīng)履行規(guī)定手續(xù)。2混放或沒有標(biāo)識(shí)的，每處扣0.5分；危險(xiǎn)品未單獨(dú)存放、沒有明顯標(biāo)識(shí)、條件不符合要求的，每種物品各扣0.5分；屬安標(biāo)管理的部件沒有安全標(biāo)志和有效期內(nèi)的安全標(biāo)志證書復(fù)印件的，每種產(chǎn)品扣0.5分；出入庫未覆行規(guī)定的手續(xù)，每處扣0.2分。8.3半成品、成品庫半成品、成品應(yīng)分類存放，擺放整齊；成品應(yīng)貼有銘牌，銘牌材質(zhì)須滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；成品箱中裝箱單、合格證、產(chǎn)品使用說明書及隨箱備件、專用工具等應(yīng)齊全；帳、物相符。3半成品、成品及與其它未檢品和廢品混放，每種、處扣0.2分；合格品未貼銘牌或銘牌不符合要求的，每臺(tái)（件）扣0.5分；成品箱中物品、資料不全，每缺一種扣0.5分；沒有半成品

16、、成品臺(tái)帳，扣1分；帳物不符，每處扣0.2分。安全標(biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范序號(hào)項(xiàng)目名稱評審內(nèi)容及要求標(biāo)定分?jǐn)?shù)評審考核標(biāo)準(zhǔn)9質(zhì)量信息反饋與服務(wù)49.1管理制度應(yīng)建立并實(shí)施質(zhì)量信息反饋與服務(wù)管理制度。1未建立管理文件的，扣1分；文件存在欠缺的，每處扣0.2分。9.2記錄應(yīng)有質(zhì)量信息反饋和售后服務(wù)記錄；應(yīng)有產(chǎn)品銷售臺(tái)賬。3沒有銷售臺(tái)帳或沒有售后服務(wù)記錄的，各扣1分；臺(tái)帳或記錄存在欠缺，每處扣0.2分；10不合格品控制及糾正、預(yù)防610.1不合格品的控制應(yīng)制定并實(shí)施有關(guān)不合格品控制的管理文件；應(yīng)任命不合格品處置的負(fù)責(zé)人，明確不合格品標(biāo)識(shí)、記錄和處置的負(fù)責(zé)人員的職責(zé)、權(quán)限；要有效控制不合格品的非預(yù)期使用，讓步接

17、收有批準(zhǔn)手續(xù)；不合格品應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)并隔離管理；不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品，不得降級(jí)銷往煤礦。3缺管理文件，扣1分；文件存在欠缺，每處扣0.2分；沒有不合格品的記錄，扣1分；未履行手續(xù)讓步接收或使用的，每件（次）扣0.5分；不合格品未按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)并隔離管理的，扣0.5分；不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品，降級(jí)銷往煤礦的，不合格。10.2糾正和預(yù)防應(yīng)制定并實(shí)施糾正和預(yù)防措施的管理文件；應(yīng)收集、整理所有不合格品信息，尤其是用戶反饋的質(zhì)量信息，查明產(chǎn)生不合格的原因并記錄。為防止不合格品的再度發(fā)生，制定糾正和預(yù)防措施并對其實(shí)施跟蹤驗(yàn)證；完成由于糾正和預(yù)防措施而引起的有關(guān)文件的更改。3未建立管理文件，扣1分；文件存在

18、欠缺，每處扣0.2分；未收集、整理不合格品信息、沒有原因分析記錄、或沒有糾正和預(yù)防措施的，各扣0.5分；存在欠缺的，每處扣0.2分。11培訓(xùn)與質(zhì)量審核611.1培訓(xùn)應(yīng)有培訓(xùn)管理制度；應(yīng)有年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)要求；應(yīng)有人員培訓(xùn)狀況記錄，并能反映出與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的全部人員的培訓(xùn)情況；對從事特殊工種的人員應(yīng)進(jìn)行資格培訓(xùn)，持證上崗；應(yīng)有與產(chǎn)品相關(guān)的煤礦法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)、考核記錄。3缺管理文件的，扣1分；文件存在欠缺的，每處扣0.2分；培訓(xùn)項(xiàng)存在的欠缺，每處扣0.2分。安全標(biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范序號(hào)項(xiàng)目名稱評審內(nèi)容及要求標(biāo)定分?jǐn)?shù)評審考核標(biāo)準(zhǔn)11.2質(zhì)量審核應(yīng)有內(nèi)部產(chǎn)品質(zhì)量審核管理制度；產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容應(yīng)包括：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的試驗(yàn)項(xiàng)目、關(guān)鍵工序